工程合同管理第十三章

工程合同管理第十三章第1页/共62页

（二）施工索赔的特征索赔是一种权利主张,是双向的；索赔必须以合同为依据；索赔以实际发生了经济损失或权利损害为前提；索赔是一种未经对方确认的单方行为。第2页/共62页二、建设工程施工合同索赔的分类（一）按索赔主体分类承包商与业主间的索赔承包商与分包商间的索赔承包商与供应商间的索赔承包商向保险公司要求的索赔第3页/共62页二、建设工程施工合同索赔的分类（一）按索赔主体分类（二）按索赔目的分类工期索赔费用索赔第4页/共62页二、建设工程施工合同索赔的分类（一）按索赔主体分类（二）按索赔目的分类（三）按索赔事件的性质分类工期延误索赔工程变更索赔合同终止的索赔工程加速索赔意外风险和不可预见因素索赔其他索赔第5页/共62页二、建设工程施工合同索赔的分类（一）按索赔主体分类（二）按索赔目的分类（三）按索赔事件的性质分类（四）按索赔合同依据分类合同中的明示索赔合同中的默示索赔第6页/共62页二、建设工程施工合同索赔的分类（一）按索赔主体分类（二）按索赔目的分类（三）按索赔事件的性质分类（四）按索赔合同依据分类（五）按索赔处理方式分类单项索赔综合索赔第7页/共62页第二节索赔事件与证据一、索赔事件又称为干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的事件。承包商可以提出的索赔事件（见P246）第8页/共62页二、索赔证据索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。工程项目施工过程中，常见的索赔证据见P248第9页/共62页第三节索赔程序与索赔报告一、索赔程序承包商提出索赔要求工程师审核索赔报告确定合理的补偿额发包人对索赔的审查承包商是否接受最终索赔处理第10页/共62页一、索赔程序第一阶段：承包商提出索赔要求发出索赔意向通知：在索赔事件发生后的28天内承包商必须以索赔意向通知书书面通知监理工程师，提出索赔的要求，逾期申请，监理工程师有权拒绝其索赔要求。递交索赔报告：索赔意向通知书提交后28天内，承包商递送正式的索赔报告。第11页/共62页要点

1）索赔事件发生后28d内，向工程师发出索赔意向通知；2）发出索赔意向通知后的28d内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；

3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；

4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d内未给予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28d内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

第12页/共62页一、索赔程序第二阶段：工程师审核索赔报告审核的内容：承包商提出索赔的资料、证明材料、依据、计算的合理性，包括索赔款额和工期展延天数。索赔成立的原则：事件已造成了承包商的额外支出或总工期延误；其原因不属于承包商应承担的责任；承包商按规定程序提交了索赔意向和索赔报告。第13页/共62页一、索赔程序第三阶段：确定合理的补偿额对索赔事件双方尽量协商友好解决，如果对费用及工期的展延天数的确定分歧很大，谈判不成，则监理工程师有权单方面确定一个他认为合理的单价和价格或工期展延天数，并报送业主和承包商。第14页/共62页一、索赔程序第四阶段：发包人对索赔的审查当工程师确定的索赔额超过其权限范围时，必须报请发包人批准，由发包人决定是否同意工程师的处理意见；索赔报告经发包人同意后，工程师即可签发有关证书。第15页/共62页一、索赔程序第五阶段：承包商是否接受最终索赔处理承包商同意了最终索赔决定，索赔事件就告结束；承包商不同意最终索赔决定，导致合同纠纷，就要提交仲裁解决。第16页/共62页二、索赔报告的编制所有施工索赔都必须以文字形式提出报告，而且经过有关方面核实和审定，最后报甲方认可，方能有效。分成三个部分第17页/共62页二、索赔报告的编制第一部分致业主或监理工程师的信，要介绍索赔要求、干扰事件经过及理由。第18页/共62页二、索赔报告的编制第二部分题目：简要说明针对什么提出索赔。事件：陈述原因、经过、双方活动、重点写清对方做的不符合规定的地方。理由：总结上述事件，引用合同证明对方违规有责任作赔偿。影响：简要说明对施工带来的影响，重点说明造成成本增加和工期延长。结论：要求的经济索赔和工期索赔。第19页/共62页二、索赔报告的编制第三部分附件：列举事实、理由，影响的证明文件，计算基础、依据的证明文件。第20页/共62页二、索赔报告的编制要求索赔的计算方法和要求索赔的款项应当实事求是，合情合理。索赔的依据和基础资料以及计算数据应当准确无误。文字简练、条理清晰，资料齐全，具有说服力。第21页/共62页第四节工期索赔一、关于工期延误的一般规定（一）工期延误的含义是指工程施工过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致整个合同工期的延长。（二）工期可以顺延的情形——P253第22页/共62页

二、关于工期延误的原因（一）因业主及工程师原因引起的工期延误因业主或工程师自身责任引起的延误因合同变更引起的延误

具体见P253（二）因承包商原因引起的工期延误——P253（三）不可控制因素引起的工期延误——P254第23页/共62页第五节费用索赔一、费用索赔的含义是指承包商在非自身因素影响下遭受经济损失时向业主提出补偿其额外费用损失的要求。是承包商根据合同条款的有关规定，向业主索取的合同价格以外的费用。二、费用索赔的原因P255第24页/共62页三、承包商可索赔的费用人工费包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率低的损失费等累计设备费可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等形式材料费保函手续费贷款利息保险费利润管理费包括现场管理费和公司管理费第25页/共62页练习题

——单选1.承包人在索赔事项发生后的（）d以内，应向工程师正式提出索赔意向通知。

A.14

B.7

C.28

D.21第26页/共62页练习题

——单选1.承包人在索赔事项发生后的（C）d以内，应向工程师正式提出索赔意向通知。

A.14

B.7

C.28

D.21第27页/共62页2.索赔是指在合同的实施过程中，（）因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。

A.业主方B.第三方

C.承包商D.合同中的一方第28页/共62页2.索赔是指在合同的实施过程中，（D

）因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。

A.业主方B.第三方

C.承包商D.合同中的一方第29页/共62页3.在施工过程中，由于发包人或工程师指令修改设计、修改实施计划、变更施工顺序，造成工期延长和费用损失，承包商可提出索赔。这种索赔属于（）引起的索赔。

A.地质条件的变化B.不可抗力

C.工程变更D.业主风险第30页/共62页3.在施工过程中，由于发包人或工程师指令修改设计、修改实施计划、变更施工顺序，造成工期延长和费用损失，承包商可提出索赔。这种索赔属于（C

）引起的索赔。

A.地质条件的变化B.不可抗力

C.工程变更D.业主风险第31页/共62页4.索赔可以从不同角度分类，如按索赔事件的性质分类，可分为（）。

A.单项索赔和综合索赔

B.工期延误索赔和工程变更索赔

C.工期索赔和费用索赔

D.发包人和承包人、承包人与分包人之间的索赔第32页/共62页4.索赔可以从不同角度分类，如按索赔事件的性质分类，可分为（B

）。

A.单项索赔和综合索赔

B.工期延误索赔和工程变更索赔

C.工期索赔和费用索赔

D.发包人和承包人、承包人与分包人之间的索赔第33页/共62页5.（）是索赔处理的最主要依据。

A.合同文件B.工程变更

C.结算资料D.市场价格第34页/共62页5.（A

）是索赔处理的最主要依据。

A.合同文件B.工程变更

C.结算资料D.市场价格第35页/共62页6.下列关于索赔和反索赔的说法，正确的是（）。

A.索赔实际上是一种经济惩罚行为

B.索赔和反索赔具有同时性

C.只有发包人可以针对承包人的索赔提出反索赔

D.索赔单指承包人向发包人的索赔第36页/共62页6.下列关于索赔和反索赔的说法，正确的是（B

）。

A.索赔实际上是一种经济惩罚行为

B.索赔和反索赔具有同时性

C.只有发包人可以针对承包人的索赔提出反索赔

D.索赔单指承包人向发包人的索赔第37页/共62页练习题

——多选1.承包商向业主索赔成立的条件包括（）。

A.由于业主原因造成费用增加和工期损失

B.由于工程师原因造成费用增加和工期损失

C.由于分包商原因造成费用增加和工期损失

D.按合同规定的程序提交了索赔意向

E.提交了索赔报告第38页/共62页练习题

——多选1.承包商向业主索赔成立的条件包括（ABDE）。

A.由于业主原因造成费用增加和工期损失

B.由于工程师原因造成费用增加和工期损失

C.由于分包商原因造成费用增加和工期损失

D.按合同规定的程序提交了索赔意向

E.提交了索赔报告第39页/共62页2.承包商可以就下列（）事件的发生向业主提出索赔。

A.施工中遇到地下文物被迫停工

B.施工机械大修，误工3d

C.材料供应商延期交货

D.业主要求提前竣工，导致工程成本增加

E.设计图纸错误，造成返工第40页/共62页2.承包商可以就下列（ADE）事件的发生向业主提出索赔。

A.施工中遇到地下文物被迫停工

B.施工机械大修，误工3d

C.材料供应商延期交货

D.业主要求提前竣工，导致工程成本增加

E.设计图纸错误，造成返工第41页/共62页练习题

——案例分析1.北京某工程基坑开挖后发现地下情况和发包商提供的地质资料不符，有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。为此，业主以书面形式通知施工单位停工10d，并同意合同工期顺延10d。为确保继续施工，要求工人、施工机械等不要撤离施工现场，但在通知中未涉及由此造成施工单位停工损失如何处理。施工单位认为对其损失过大，意欲索赔。问题：（1）施工单位的索赔能否成立，索赔证据是什么？（2）由此引起的损失费用项目有哪些？（3）如果提出索赔要求，应向业主提供哪些索赔文件？

第42页/共62页1.答案（1）索赔成立。这是因业主的原因造成的施工临时中断，从而导致承包商工期的拖延和费用支出的增加，因而承包商可提出索赔。索赔证据为业主以书面形式提出的要求停工通知书。（2）此事项造成的后果是承包商的工人、施工机械等在施工现场窝工l0d，给承包商造成的损失主要是现场窝工的损失，因此承包商的损失费用项目主要有：l0d的人工窝工费；l0d的机械台班窝工费；由于l0d的停工而增加的现场管理费。（3）索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，一般由以下三部分组成：

1）索赔信。主要是说明索赔事项，列举索赔理由，提出索赔要求。

2）索赔报告。这是索赔材料的正文，其主要内容是事实与理由，即叙述客观事实，合理引用合同条款，建立事实与损失之间的因果关系，说明索赔的合理合法性，从而最后提出要求补偿的金额及工期。

3）附件。包括索赔证据和详细计算书。其作用是为所列举的事实、理由以及所要求的补偿提供证明材料。第43页/共62页2.某建筑公司（乙方）于某年4月20日与某厂（甲方）签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房（带地下室）的施工合同。乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工。甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生如下几项事件：①因租赁的挖掘机大修，晚开工2d，造成人员窝工10个工日；②基坑开挖后，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日；③5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，5月20日～5月22日，因罕见的大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日；④5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路，5月24日恢复正常挖掘工作，最终基坑于5月30日挖坑完毕。问题：（1）建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。（2）每项事件工期索赔各是多少d？总计工期索赔是多少d？

第44页/共62页2.答案（1）事件1：索赔不成立。因此事件发生原因属承包商自身责任。事件2：索赔成立。因该施工地质条件的变化是一个有经验的承包商所无法合理预见的。事件3：索赔成立。这是因特殊反常的恶劣天气造成工程延误。事件4：索赔成立。因恶劣的自然条件或不可抗力引起的工程损坏及修复应由业主承担责任。（2）事件2：索赔工期5d（5月15日～5月19日）事件3：索赔工期3d（5月20日～5月22日）事件4：索赔工期ld（5月23日）共计索赔工期为：5+3+1＝9（d）第45页/共62页3.某公司在北京地区新建一办公楼，建筑面积20000m2，开工日期为2001年6月20日，竣工日期为2003年11月20日。工程按照合同约定顺利开工，在结构工程施工到1/2时，甲方与承包商协商，并达成如下协议：甲方将该楼外墙的玻璃幕装修项目、室内隔墙砌筑项目，单独发包给专业公司施工，并支付承包商该项目价格的1.5%作为管理配合费使用，专业公司按承包商管理要求的日期进场，有关工程款由甲方直接支付给专业公司。承担外墙玻璃幕装修项目的专业公司根据有关承包商的要求，于2002年4月20日进场施工，但是在进场后的2002年6月10日，该专业公司因甲方未按其双方签署的合同约定支付工程款而停工，承包商因外墙装修停工，原计划2002年10月20日开始的其他外墙施工项目无法进行。外墙装修项目在2003年6月份才恢复施工。在2002年5月20日，承包商按进度计划安排，要求室内隔墙砌筑项目的施工单位进场，要求完工日期为2002年11月20日。该项目的施工单位按合同约定准时进场。在施工过程中，因施工质量不合格，多次返工，致使承包商的机电施工受到影响。直到2003年3月20日才合格地完成砌筑任务，致使机电项目施工拖延了5个月。问题：（1）承包商是否可以因外墙装修项目停工，向发包人提出工期索赔、经济损失索赔？（2）发包人是否可以向外墙玻璃幕装修单位因停工提出经济损失的索赔？为什么？（3）因室内砌筑进展缓慢，承包商是否可以向发包人提出工期索赔和窝工索赔？

第46页/共62页3.答案（1）承包商可以向发包人提出工期索赔和经济索赔，因为工期的延长和因工期延长引发的费用增加不是承包人自身原因造成的。（2）发包人因自身原因未能按合同约定支付工程款，给外墙玻璃幕装修项目的施工单位造成了经济损失，故不能对该施工单位进行索赔，而且该项目的施工单位可以向发包人提出工期索赔和经济损失索赔。（3）因室内砌筑进展缓慢，承包商可以向发包人提出工期索赔和窝工费用损失索赔。

第47页/共62页4.某公司新建住宅楼，通过公开招标确定了施工单位，合同价款形式为可调价格合同，施工合同按1999年建设部颁发的建设工程施工合同示范文本为基础签署。施工进度计划已经达成一致意见。合同规定由于甲方责任造成施工窝工时，窝工费用按原人工费、机械台班费60%计算。在专用条款中明确6级以上大风、大雨、大雪、地震等自然灾害按不可抗力因素处理。工程师应在收到索赔报告之日起28d内予以确认，工程师无正当理由不确认时，自索赔报告送达之日起28d后视为索赔已经被确认。在施工过程中出现下列事件：（1）因业主不能及时提供图纸，使工期延误20d，10人窝工；（2）因施工机械故障，使工期延误l0d，5人窝工；（3）因外部供电故障，使工期延误2d，20人窝工；（4）因下大雨，工期延误3d，20人窝工。根据双方商定，人工费定额为32元/工日，机械台班费为2000元/台班。根据上述约定乙方提出工期补偿35d，费用13056元（所有事件窝工费用及机械费用之和）索赔的要求。问题：（1）乙方上述要求是否合理？为什么（2）经工程师认定的索赔工期为多少d？（3）如果工程师未在收到报告后28d内给予答复意见或确认，工期延长多少d？结算时费用补偿为多少？

第48页/共62页4.答案（1）事件1合理，是甲方原因造成的；事件2不合理，是乙方自身原因造成的；事件3可以索赔工期，但费用不能索赔，因外部供电故障不属于甲方责任；事件4根据合同约定，工期可以索赔，但费用不能索赔，因大雨属于不可抗力。（2）工程师认定的索赔工期为25d，事件2工期（10d）延误不予顺延。（3）工期延长35d，费用为13056元。

第49页/共62页5.某工程在施工过程中发生如下事件：（1）基坑开挖后发现有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。（2）业主因资金困难，在应支付工程月进度款的时间内未支付，承包方停工20d.

（3）在主体施工期间，施工单位与某材料供应商签定了室内隔墙板供销合同，在合同内约定：如供方不能按约定时间供货，每天赔偿订购方合同价万分之五的违约金。供货方因原材料问题未能按时供货，拖延10d.

在上述事件发生后，承包方及时向业主提交了工期和费用索赔要求文件，向供货方提出了费用索赔要求。

问题：施工单位的索赔能否成立？为什么？第50页/共62页5.答案（1）承包方向业主提出的索赔成立，这是因业主的原因造成的施工临时中断，从而导致承包商工期的拖延和费用支出的增加，因而承包商可提出索赔。（2）向供货方提出的费用索赔要求成立，因为供货方因自己原因违约。

第51页/共62页6.甲方和乙方签订了某工程施工合同，乙方的承包范围为土方、基础、主体结构在内的全部建筑安装工程，合同工期为350d，开工日期为2003年11月12日，本工程在冬期不停止施工，甲方在合同内约定：乙方采用措施保证冬期施工，措施费为150万元，包干使用，不再增减。在开工前，乙方向甲方提交了施工组织方案及进度计划，甲方同意按此方案实施。在实际施工过程中发生了以下事件：（1）在土方开挖施工时，由于乙方自身没有土方施工专业队伍和机械，随将土方开挖分包给另一家土方施工专业公司A，由于乙方和A单位就土方开挖的价格未能及时谈拢，土方施工单位未在甲乙双方约定的时间进场开挖，致使土方开挖拖延开工20d.

（2）在土方开挖后，开始施工地下室部分，因甲方提供的图纸设计有误、乙方发现此错误后及时通知甲方，甲方通过和设计单位联系，随后以图纸变更洽商的形式，下指令给乙方，因此地下室部分比原计划时间推迟30d.经乙方现场统计，在图纸变更前，乙方配料和人工及窝工已经发生了60万元的费用。（3）乙方根据合同工期要求，冬期继续施工，在施工过程中，乙方为保证施工质量，采取了多项技术措施，由此造成额外的费用开支共200万元。在上述事情发生后，乙方及时向甲方通报，并恳请甲方以事实为依据，给予工期顺延、同时给予损失补偿。问题：（1）事件1中乙方是否可以要求甲方给予工期延长？（2）在事件2中甲方是否应同意乙方的工期顺延要求，乙方所发生的费用甲方是否应该给予补偿？（3）在冬期施工中，乙方依据现场实际情况向甲方提出给予经济补偿，希望甲方能够按实际发生的费用计算并支付技术措施费用，甲方是否可以考虑乙方的这一请求？

第52页/共62页6.答案（1）不可以。土方开挖拖延开工20d是由于乙方自身的原因造成的，甲方不应给予工期顺延。（2）甲方应给予乙方工期顺延，同时对所发生的费用应给予补偿。（3）甲方不应考虑乙方的要求，因为在合同中双方约定冬期施工措施费是包干使用的，合同是签订双方共同遵守的原则文件。

第53页/共62页7.某高层酒店工程，计划开工日期为1999年6月5日，竣工日期为2001年10月20日，合同内约定按月进度支付工程款，在统计报告递交后14d内甲方审定并支付工程进度款的90%.工程按期开工，工程进展顺利，在工程进行到主体结构施工时，出现了下述问题：（1）二层结构部分完成时，承包人按合同约定，及时向甲方提交了已完工作量统计报告，但是甲方未按合同约定的付款方式和期限支付工程进度款，乙方在此情况下开始停工，直到甲方支付工程进度款和违约赔偿金后乙方才开始复工，工期耽误了180d.

（2）甲方按合同约定支付了工程进度款，乙方按正常管理方式恢复施工。在工程施工到12层时，发生了不幸的事故，某一脚手架工人在施工时因未按规定使用安全设施，不慎从脚手架上坠落，造成死亡，施工单位及时向甲方和国家安全生产管理部门通报，因此工期耽误了20d.

问题：（1）事件1中承包商是否可以向甲方提出工人窝工索赔和施工单位在停工期间保护管理施工现场所发生的费用索赔？（2）事件2中承包商是否可以向甲方提出工期索赔，为什么？（3）如果本工程合同工期为300d，甲方批准工期可以延长180d，本工程实际完工工期为多少d？因事件2造成工期延长20d，甲方是否可以向承包商提出因工期延长20d所增加发生的现场管理费的索赔要求？

第54页/共62页7.答案（1）可以提出索赔。业主未能按合同约定如期支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿承包商停工期间发生的实际经济损失和保护施工现场所发生的费用。（2）不可以提出工期索赔。事件2的发生是由于承包商自身管理不善造成的，不属于业主应承担的责任范围。（3）本工程实际完工工期为500d（300+180+20）。由于承包商自身原因使工期延误20d，根据索赔及反索赔的成立条件，甲方可以向承包商提出因工期延长所增加的甲方现场管理费的索赔要求。第55页/共62页8.发包人与某建筑承包公司于1999年8月签订了一份土地平整工程合同。合同约定：承包人为发包人平整土地工程，造价20.5万元，交工日期是1999年11月底。在合同履行中因发包人未解决征用土地问题，承包人施工时被当地居民阻拦，使承包人5台推土机无法进入施工场地，窝工240个台班。后经双方协商同意将原合同规定的交工日期延迟到1999年12月底。工程完工结算时，双方又因停工、窝工问题发生争议，发包人拒付工程款。承包人诉至法院要求支付工程款，赔偿窝工损失。问题：（1）请问法院是否会支持承包人的主张？为什么？（2）简述承包商的索赔要求成立的条件。

第56页/共62页8.答案（1）支持。因发包人未解决征用土地问题，造成承包人施工时被当地居民阻拦，以致窝工240个台班。也就是发包人未能及时交付场地，造成承包人窝工。根据《合同法》二百八十三条规定，“发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失”。因此，承包人向发包人追讨停、窝工费用，是有事实和法律依据的，应该得到法院的支持。（2）承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件：

1）与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失；

2）造成费用增加或工期损失的原因不属于承包商的行为责任；

3）造成费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险；

4）承包商在事件发生后的规定时间内提交了索赔的书面意向通知和索赔报告。第57页/共62页9.某施工单位（乙方）与某建设单位（甲方）签订了某汽车制造厂的土方工程与基础工程合同，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因而工期提前