2016年上半年西藏证券从业资格考试：股票的特征与类型模拟试题

2016年上半年西藏证券从业资格考试：股票的特征与类型

模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.（）要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂，避免使用冗长、技术性用语。A.规范性原则B.易解性原则C.易得性原则D.公平披露原则.境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。A.要求对公司的所有资产和负债进行评估B.对所有者权益进行评估C.仅对公司的无形资产进行评估D.仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估.__是股票价格与每股净利润的比值。A.市盈率B.市净率C.资本负债率D.每股收益率4.内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元（在上市时决定）所需的百分比或发行人已发行股本的（）两个百分比中的较高者。15%20%25%40%

5.()是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A.收入型基金B.上市开放式基金C.公募基金D.私募基金2006年10月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了_。A.CME集团有限公司B.泛欧证交所公司SFE有限公司CBOT公司.()确定资产类别收益预期的计算公式是:。A.历史数据法.情景综合分析法C.截面分析法D.因素分析法8.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在一个月内完成募集。1212.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括__。口头和书面警示约见谈话限制相关证券账户交易罚款.上海证券交易所于()正式开业。1990年12月 1990年11月 1991年2月 1991年7月.关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是_。A.普通股的收益小于基金B.股票的收益是不确定的C.证券投资基金的收益要高于债券D.基金投资的风险大于债券12.发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的—以及设立后各年及最近1期的_。A.资产负债表；利润表和现金流量表B.资产负债表和现金流量表；利润表C.股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表D.利润表；资产负债表和现金流量表.期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和_的原则。A.价格优先B.时间优先C.申报顺序优先D.份额大投资者优先.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为一万元。1.75681.8182C.1.8926D.1.9866.深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为_。0.005元或其整数倍0.01元或其整数倍0.05元或其整数倍0.1元或其整数倍.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。10美元 5美元 1美元 2美元.可转换公司债券是_。A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D.股权创新型的重要成果.基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的（）作出评价，目的就是要将优秀的基金经理（基金管理人）甄别出来。A.投资能力B.管理能力C.稳健性D.风险态度CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。A.一B.二c.aD.四20.一是指股票未来收益的现值。A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票的内在价值.首次公开发行股票的信息披露文件，不包括_。A.招股说明书及其附录和备查文件B.发行公告C.招股说明书摘要D.承销商尽职调查报告.国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则折成的股份界定为国有法人股。40%50%51%60%.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_。10%15%20%25%.在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是__。A.喇叭形B.V形反转C.三角形D.旗形.深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为_。0.005元或其整数倍0.01元或其整数倍0.05元或其整数倍0.1元或其整数倍.__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A.市场部B.交易部C.投资部D.研究部.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。A.经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司B.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C.公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形D.有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券28.固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为手或其整数倍，报价按每手股逐一进行成交。—100；1001000；10005000；5000D.10000；1000029.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是—的买卖。A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券30.__是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A.比例包销B.代销C.全额包销D.余额包销31.获得证券执业资格—年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。A.123432.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是_。A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划33.在公司清算时，大多数公司的清算价值总是—账面价值。A.高于B.低于C.等于D.无关于34.在证券发行制度中，—实质上是一种发行公司的财务公布制度。A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制35.办理委托手续包括投资者填写委托单和_。A.证券经纪商受理委托B.证券经纪商提供账号C.签订投资协议书D.提交证券交易意向书36.具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。A.依法成立3年以上B.60周岁以内注册会计师不少于40人C.合伙会计师事务所净资产不低于100万元D.必须经税务部门批准37.以下说法中，正确的是_。A.证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加B.关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险C.证券组合的投资风险低于市场平均风险水平D.组合管理强调构成组合的证券应多元化.目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是_。ASFAEFFASAIMRFLAAF.普通股票的特征可表述为_。A.普通股票是股息率固定的股票B.普通股票是最基本、最重要的股票C.普通股票是标准的股票D.普通股票是风险最大的股票.关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权.关于法人财产权，下列说法不正确的是_。A.企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权B.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题C.法人财产权与企业财产所有权是同一概念D.公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作.购买力风险一般可通过—来分析。A.名义收益率B.通货膨胀率C.贴现率D.实际收益率.在股份有限公司中，一一决定公司的经营计划和投资方案。A.董事长B.股东大会C董事会D.总经理.有效市场形式不包括（）。A.强势有效市场半强势有效市场C弱势有效市场D.半弱势有效市场45.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_,并应当遵循分散投资风险的原则。10%15%20%25%46.公司股本总额在一亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。546347.下列关于股票的叙述，不正确的是_。A.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B.股票不属于物权证券，也不属于债权证券C.股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D.股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动48.下面—不是分析公司经营状况好坏的参考因素。A.股票价格波动B.意外灾害C.股票分割D.公司