水利档案管理规定

PAGEPAGE42水利工程建设项目档案管理规定（2005年11月1日水办[2005]480号）第一章总则第一条为加强水利工程建设项目（以下简称“水利工程”）档案管理工作，明确档案管理职责，规范档案管理行为，充分发挥档案在水利工程建设与管理中的作用，根据《HYPERLINK"javascript:SLC(14668,0)"中华人民共和国档案法》、《HYPERLINK"javascript:SLC(44996,0)"水利档案工作规定》及有关业务建设规范，结合水利工程的特点，制定本规定。第二条水利工程档案是指水利工程在前期、实施、竣工验收等各建设阶段过程中形成的，具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录。第三条水利工程档案工作是水利工程建设与管理工作的重要组成部分。有关单位应加强领导，将档案工作纳入水利工程建设与管理工作中，明确相关部门、人员的岗位职责，健全制度，统筹安排档案工作经费，确保水利工程档案工作的正常开展。第四条本规定适用于大中型水利工程，其他水利工程可参照执行。第二章档案管理第五条水利工程档案工作应贯穿于水利工程建设程序的各个阶段。即从水利工程建设前期就应进行文件材料的收集和整理工作；在签订有关合同、协议时，应对水利工程档案的收集、整理、移交提出明确要求；检查水利工程进度与施工质量时，要同时检查水利工程档案的收集、整理情况；在进行项目成果评审、鉴定和水利工程重要阶段验收与竣工验收时，要同时审查、验收工程档案的内容与质量，并作出相应的鉴定评语。第六条各级建设管理部门应积极配合档案业务主管部门，认真履行监督、检查和指导职责，共同抓好水利工程档案工作。第七条项目法人对水利工程档案工作负总责，须认真做好自身产生档案的收集、整理、保管工作，并应加强对各参建单位归档工作的监督、检查和指导。大中型水利工程的项目法人，应设立档案室，落实专职档案人员；其他水利工程的项目法人也应配备相应人员负责工程档案工作。项目法人的档案人员对各职能处室归档工作具有监督、检查和指导职责。第八条勘察设计、监理、施工等参建单位，应明确本单位相关部门和人员的归档责任，切实做好职责范围内水利工程档案的收集、整理、归档和保管工作；属于向项目法人等单位移交的应归档文件材料，在完成收集、整理、审核工作后，应及时提交项目法人。项目法人应认真做好有关档案的接收、归档和向流域机构档案馆的移交工作。第九条工程建设的专业技术人员和管理人员是归档工作的直接责任人，须按要求将工作中形成的应归档文件材料，进行收集、整理、归档，如遇工作变动，须先交清原岗位应归档的文件材料。第十条水利工程档案的质量是衡量水利工程质量的重要依据，应将其纳入工程质量管理程序。质量管理部门应认真把好质量监督检查关，凡参建单位未按规定要求提交工程档案的，不得通过验收或进行质量等级评定。工程档案达不到规定要求的，项目法人不得返还其工程质量保证金。第十一条大中型水利工程均应建设与工作任务相适应的、符合规范要求的专用档案库房，配备必要的档案装具和设备；其他建设项目，也应有满足档案工作需要的库房、装具和设备。所需费用可分别列入工程总概算的管理房屋建设工程项目类和生产准备费中。第十二条项目法人应按照国家信息化建设的有关要求，充分利用新技术，开展水利工程档案数字化工作，建立工程档案数据库，大力开发档案信息资源，提高档案管理水平，为工程建设与管理服务。第十三条项目法人应按时向上级主管单位报送《水利工程建设项目档案管理情况登记表》（附件1）。国家重点建设项目，还应同时向水利部报送《国家重点建设项目档案管理登记表》（附件2）。第三章归档与移交要求第十四条水利工程档案的保管期限分为永久、长期、短期三种。长期档案的实际保存期限，不得短于工程的实际寿命。第十五条《水利工程建设项目文件材料归档范围和保管期限表》（附件3）是对项目法人等相关单位应保存档案的原则规定。项目法人可结合实际，补充制定更加具体的工程档案归档范围及符合工程建设实际的工程档案分类方案。第十六条水利工程档案的归档工作，一般是由产生文件材料的单位或部门负责。总包单位对各分包单位提交的归档材料负有汇总责任。各参建单位技术负责人应对其提供档案的内容及质量负责；监理工程师对施工单位提交的归档材料应履行审核签字手续，监理单位应向项目法人提交对工程档案内容与整编质量情况的专题审核报告。第十七条水利工程文件材料的收集、整理应符合《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T1182-2000）。归档文件材料的内容与形式均应满足档案整理规范要求。即内容应完整、准确、系统；形式应字迹清楚、图样清晰、图表整洁、竣工图及声像材料须标注的内容清楚、签字（章）手续完备，归档图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》（GB/T10609.3-1989）要求统一折叠。第十八条竣工图是水利工程档案的重要组成部分，必须做到完整、准确、清晰、系统、修改规范、签字手续完备。项目法人应负责编制项目总平面图和综合管线竣工图。施工单位应以单位工程或专业为单位编制竣工图。竣工图须由编制单位在图标上方空白处逐张加盖“竣工图章”（附件4-1），有关单位和责任人应严格履行签字手续。每套竣工图应附编制说明、鉴定意见及目录。施工单位应按以下要求编制竣工图：（一）按施工图施工没有变动的，须在施工图上加盖并签署竣工图章；（二）一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的，可在原施工图上更改，在说明栏内注明变更依据，加盖并签署竣工图章；（三）凡涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变，或图面变更超过1/3的，应重新绘制竣工图（可不再加盖竣工图章）。重绘图应按原图编号，并在说明栏内注明变更依据，在图标栏内注明“竣工阶段”和绘制竣工图的时间、单位、责任人。监理单位应在图标上方加盖并签署“竣工图确认章”（见附件4-2）。第十九条水利工程建设声像档案是纸制载体档案的必要补充。参建单位应指定专人，负责各自产生的照片、胶片、录音、录像等声像材料的收集、整理、归档工作，归档的声像材料均应标注事由、时间、地点、人物、作者等内容。工程建设重要阶段、重大事件、事故，必须要有完整的声像材料归档。第二十条电子文件的整理、归档，参照《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894-2002）执行。第二十一条项目法人可根据实际需要，确定不同文件材料的归档份数，但应满足以下要求：（一）项目法人与运行管理单位应各保存1套较完整的工程档案材料（当二者为一个单位时，应异地保存1套）；（二）工程涉及多家运行管理单位时，各运行管理单位则只保存与其管理范围有关的工程档案材料；（三）当有关文件材料需由若干单位保存时，原件应由项目产权单位保存，其他单位保存复制件；（四）流域控制性水利枢纽工程或大江、大河、大湖的重要堤防工程，项目法人应负责向流域机构档案馆移交1套完整的工程竣工图及工程竣工验收等相关文件材料（具体内容参见附件3）。第二十二条工程档案的归档与移交必须编制档案目录。档案目录应为案卷级，并须填写工程档案交接单（见附件5）。交接双方应认真核对目录与实物，并由经手人签字、加盖单位公章确认。第二十三条工程档案的归档时间，可由项目法人根据实际情况确定。可分阶段在单位工程或单项工程完工后向项目法人归档，也可在主体工程全部完工后向项目法人归档。整个项目的归档工作和项目法人向有关单位的档案移交工作，应在工程竣工验收后三个月内完成。第四章档案验收第二十四条水利工程档案验收是水利工程竣工验收的重要内容，应提前或与工程竣工验收同步进行。凡档案内容与质量达不到要求的水利工程，不得通过档案验收；未通过档案验收或档案验收不合格的，不得进行或通过工程的竣工验收。第二十五条各级水行政主管部门组织的水利工程竣工验收，应有档案人员作为验收委员参加。水利部组织的工程验收，由水利部办公厅档案部门派员参加；流域机构或省级水行政主管部门组织的工程验收，由相应的档案管理部门派员参加；其他单位组织的有关工程项目的验收，由组织工程验收单位的档案人员参加。第二十六条大中型水利工程在竣工验收前要进行档案专项验收。其他工程的档案验收应与工程竣工验收同步进行。档案专项验收可分为初步验收和正式验收。初步验收可由工程竣工验收主持单位委托相关单位组织进行；正式验收应由工程竣工验收主持单位的档案业务主管部门负责。第二十七条水利工程在进行档案专项验收前，项目法人应组织工程参建单位对工程档案的收集、整理、保管与归档情况进行自检，确认工程档案的内容与质量已达要求后，可向有关单位报送档案自检报告，并提出档案专项验收申请。档案自检报告应包括：工程概况，工程档案管理情况，文件材料的收集、整理、归档与保管情况，竣工图的编制与整编质量，工程档案完整、准确、系统、安全性的自我评价等内容。第二十八条档案专项验收的主持单位在收到申请后，可委托有关单位对其工程档案进行验收前检查评定，对具备验收条件的项目，应成立档案专项验收组进行验收。档案专项验收组由验收主持单位、国家或地方档案行政管理部门、地方水行政管理部门及有关流域机构等单位组成。必要时，可聘请相关单位的档案专家作为验收组成员参加验收。第二十九条档案专项验收工作的步骤、方法与内容如下：（一）听取项目法人有关工程建设情况和档案收集、整理、归档、移交、管理与保管情况的自检报告；（二）听取监理单位对项目档案整理情况的审核报告；（三）对验收前已进行档案检查评定的水利工程，还应听取被委托单位的检查评定意见；（四）查看现场（了解工程建设实际情况）；（五）根据水利工程建设规模，抽查各单位档案整理情况。抽查比例一般不得少于项目法人应保存档案数量的8％，其中竣工图不得少于一套竣工图总张数的10%；抽查档案总量应在200卷以上；（六）验收组成员进行综合评议；（七）形成档案专项验收意见，并向项目法人和所有会议代表反馈；（八）验收主持单位以文件形式正式印发档案专项验收意见。第三十条档案专项验收意见应包括以下内容：（一）工程概况。（二）工程档案管理情况：1、工程档案工作管理体制与管理状况2、文件材料的收集、整理、立卷质量与数量3、竣工图的编制质量与整编情况4、工程档案的完整、准确、系统性评价（三）存在问题及整改要求。（四）验收结论。（五）验收组成员签字表。第五章附则第三十一条本规定由水利部负责解释。第三十二条本规定自2005年12月10日起施行，原水利部制定的《水利基本建设项目档案资料管理规定》（水办[1997]275号），同时废止。附件：1.水利基本建设档案管理情况登记表2.国家重点建设项目档案管理登记表（项目及项目档案和资料情况动态表）3.水利工程建设项目文件材料归档范围与保管期限表4.竣工图章及竣工图确认章（略）5.（×××）工程档案交接单附件1水利基本建设档案管理情况登记表项目名称项目法人主要设计单位主要施工单位单主要监理单位批准概算总投资资万元计划工期年年月－年月项目档案案资料管理理情况（项项目法人）档案资料管理部部门隶属部门负责人联系电话联系地址邮编库房面积档案工作其他用用房面积设备/计算机（台）复印机（台）其他设备现有档案资料数量/资料（卷/册）竣工图（张/卷卷）项目法人代表（公章）年月日注：此表应于项目开工6个月内报送上级主管单位的档案部门，所有未验收的项目，每年12月30日前均需再次填报。附件2：国家重点建设项目档案管理登记表（项目及项目档案和资料情况动态表）国家重点建设项目档案管理登记表（项目及项目档案和资料情况动态表）编号：项目名称建设单位或项目目法人邮编地址上级主管部门批准概算总投资资万元计划工期年月—年月主要单位工程名名称现已完成的单位位或单项工工程主要设计单位主要施工单位主要设备安装单单位主要监理单位项目档案和资料管理情况档案资料管理部部门名称隶属部门联系地址、电话话负责人项目建档时间专职档案人员数数量库房面积/档案案工作其它它用房面积积设施设备现有档案和资料料数量（正正本）卷（册）图纸张数对项目档案日常常监督、指指导的上级级单位填表单位（盖章）年月日注：此表应于项目开工后6个月内，经行业主管部门报国家档案局，对于未验收的国家建设项目，应每年填报一次。(此表与所有类型的国家重点建设项目档案管理登记表下载者加注)附件3：水利工程建设项目文件材料归档范围与保管期限表水利工程建设项项目文件材材料归档范范围与保管管期限表序号归档文件保管期限项目法人运行管理单位流域机构档案馆馆1工程建设前期工工作文件材材料1.1勘测设计任务书书、报批文文件及审批批文件永久永久1.2规划报告书、附附件、附图图、报批文文件及审批批文件永久永久1.3项目建议书、附附件、附图图、报批文文件及审批批文件永久永久1.4可行性研究报告告书、附件件、附图、报报批文件及及审批文件件永久永久1.5初步设计报告书书、附件、附附图、报批批文件及审审批文件永久永久1.6各阶段的环境影影响、水土土保持、水水资源评价价等专项报报告及批复复文件永久永久1.7各阶段的评估报报告永久永久1.8各阶段的鉴定、实实验等专题题报告永久永久1.9招标设计文件永久永久1.10技术设计文件永久永久1.11施工图设计文件件长期长期2工程建设管理文文件材料2.1工程建设管理有有关规章制制度、办法法永久永久2.2开工报告及审批批文件永久永久2.3重要协调会议与与有关专业业会议的文文件及相关关材料永久永久2.4工程建设大事记记永久永久永久2.5重大事件、事故故声像材料料长期长期2.6有关工程建设管管理及移民民工作的各各种合同、协协议书长期长期2.7合同谈判记录、纪纪要长期长期2.8合同变更文件长期长期2.9索赔与反索赔材材料长期2.10工程建设管理涉涉及到的有有关法律事事务往来文文件长期长期2.11移民征地申请、批批准文件及及红线图（包包括土地使使用证）、行行政区域图图、坐标图图永久永久2.12移民拆迁规划、安安置、补偿偿及实施方方案和相关关的批准文文件永久永久2.13各种专业会议记记录长期*长期2.14专业会议纪要永久*永久*永久2.15有关领导的重要要批示永久永久2.16有关工程建设计计划、实施施计划和调调整计划长期2.17重大设计变更及及审批文件件永久永久永久2.18有关质量及安全全生产事故故处理文件件材料长期长期2.19有关招标技术设设计、施工工图设计及及其审查文文件材料长期长期2.20有关投资、进度度、质量、安安全、合同同等控制文文件材料长期2.21招标文件、招标标修改文件件、招标补补遗及答疑疑文件长期2.22投标书、资质资资料、履约约类保函、委委托授权书书和投标澄澄清文件、修修正文件永久2.23开标、评标会议议文件及中中标通知书书长期2.24环保、档案、防防疫、消防防、人防、水水土保持等等专项验收收的请示、批批复文件永久永久2.25工程建设不同阶阶段产生的的有关工程程启用、移移交的各种种文件材料料永久永久*永久2.26出国考察报告及及外国技术术人员提供供的有关文文件材料永久2.27项目法人在工程程建设管理理方面与有有关单位（含含外商）的的重要来往往函电永久3施工文件材料3.1工程技术要求、技技术交底、图图纸会审纪纪要长期长期3.2施工计划、技术术、工艺、安安全措施等等施工组织织设计报批批及审核文文件长期长期3.3建筑原材料出厂厂证明、质质量鉴定、复复验单及试试验报告长期长期3.4设备材料、零部部件的出厂厂证明（合合格证）、材材料代用核核定审批手手续、技术术核定单、业业务联系单单、备忘录录等长期3.5设计变更通知、工工程更改洽洽商单等永久永久永久3.6施工定位（水准准点、导线线点、基准准点、控制制点等）测测量、复核核记录永久永久3.7施工放样记录及及有关材料料永久永久3.8地质勘探和土（岩岩）试验报报告永久长期3.9基础处理、基础础工程施工工、桩基工工程、地基基验槽记录录永久永久3.10设备及管线焊接接试验记录录、报告，施施工检验、探探伤记录永久长期3.11工程或设备与设设施强度、密密闭性试验验记录、报报告长期长期3.12隐蔽工程验收记记录永久长期3.13记载工程或设备备变化状态态（测试、沉沉降、位移移、变形等等）的各种种监测记录录，永久长期3.14各类设备、电气气、仪表的的施工安装装记录，质质量检查、检检验、评定定材料长期长期3.15网络、系统、管管线等设备备、设施的的试运行、调调试、测试试、试验记记录与报告告长期长期3.16管线清洗、试压压、通水、通通气、消毒毒等记录、报报告长期长期3.17管线标高、位置置、坡度测测量记录长期长期3.18绝缘、接地电阻阻等性能测测试、校核核记录永久长期3.19材料、设备明细细表及检验验、交接记记录长期长期3.20电器装置操作、联联动实验记记录、短期长期3.21工程质量检查自自评材料永久长期3.22施工技术总结，施施工预、决决算长期长期3.23事故及缺陷处理理报告等相相关材料长期长期3.24各阶段检查、验验收报告和和结论及相相关文件材材料永久永久*永久3.25设备及管线施工工中间交工工验收记录录及相关材材料永久长期3.26竣工图（含工程程基础地质质素描图）永久永久永久3.27反映工程建设原原貌及建设设过程中重重要阶段或或事件的声声像材料永久永久永久3.28施工大事记长期长期3.29施工记录及施工工日记长期4监理文件材料4.1监理合同协议，监监理大纲，监监理规划、细细则、采购购方案、监监造计划及及批复文件件长期4.2设备材料审核文文件长期4.3施工进度、延长长工期、索索赔及付款款报审材料料长期4.4开（停、复、返返）工令、许许可证等长期4.5监理通知，协调调会审纪要要，监理工工程师指令令、指示，来来往信函长期4.6工程材料监理检检查、复检检、实验记记录、报告告长期4.7监理日志、监理理周（月、季季、年）报报、备忘录录长期4.8各项控制、测量量成果及复复核文件长期4.9质量检测、抽查查记录长期4.10施工质量检查分分析评估、工工程质量事事故、施工工安全事故故等报告长期长期4.11工程进度计划实实施的分析析、统计文文件长期4.12变更价格审查、支支付审批、索索赔处理文文件长期4.13单元工程检查及及开工（开开仓）签证证，工程分分部分项质质量认证、评评估长期4.14主要材料及工程程投资计划划、完成报报表长期4.15设备采购市场调调查、考察察报告长期4.16设备制造的检验验计划和检检验要求、检检验记录及及试验、分分包单位资资格报审表表长期4.17原材料、零配件件等的质量量证明文件件和检验报报告长期4.18会议纪要长期长期4.19监理工程师通知知单、监理理工作联系系单长期4.20有关设备质量事事故处理及及索赔文件件长期4.21设备验收、交接接文件，支支付证书和和设备制造造结算审核核文件长期长期4.22设备采购、监造造工作总结结长期长期4.23监理工作声像材材料长期长期4.24其他有关的重要要来往文件件长期长期5工艺、设备材料料（含国外外引进设备备材料）文文件材料5.1工艺说明、规程程、路线、试试验、技术术总结长期5.2产品检验、包装装、工装图图、检测记记录长期5.3采购工作中有关关询价、报报价、招投投标、考察察、购买合合同等文件件材料长期5.4设备、材料报关关（商检、海海关）、商商业发票等等材料永久5.5设备、材料检验验、安装手手册、操作作使用说明明书等随机机文件长期5.6设备、材料出厂厂质量合格格证明、装装箱单、工工具单，备备品备件单单等短期5.7设备、材料开箱箱检验记录录及索赔文文件等材料料永久5.8设备、材料的防防腐、保护护措施等文文件材料短期5.9设备图纸、使用用说明书、零零部件目录录长期5.10设备测试、验收收记录长期5.11设备安装调试记记录、测定定数据、性性能鉴定长期6科研项目文件材材料6.1开题报告、任务务书、批准准书永久6.2协议书、委托书书、合同永久6.3研究方案、计划划、调查研研究报告永久6.4试验记录、图表表、照片永久6.5实验分析、计算算、整理数数据永久6.6实验装置及特殊殊设备图纸纸、工艺技技术规范说说明书永久6.7实验装置操作规规程、安全全措施、事事故分析长期6.8阶段报告、科研研报告、技技术鉴定永久6.9成果申报、鉴定定、审批及及推广应用用材料永久6.10考察报告永久7生产技术准备、试试生产文件件材料7.1技术准备计划长期7.2试生产管理、技技术责任制制等规定长期7.3开停车方案长期7.4设备试车、验收收、运转、维维护记录长期7.5安全操作规程、事事故分析报报告长期7.6运行记录长期7.7技