2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试参考题库（带参考答案）

2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试参考题库（带参考答案）（图片大小可自由调整）D.治安管理处罚5.Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.应当定期对估值政策和程序的执行效果进行评估Ⅲ.保证估值公平、合理A.ⅠⅡⅢ卷IB.ⅡⅢC.ⅠⅢD.ⅠⅡ6.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币（）万元。A.50B.100C.200D.500一.单项选择题(共15题)7.1.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交①合伙人协商决定易所，并予公告。A.10②按照合伙协议的约定办理③合伙人平均分配、分担B.15④合伙人按照实缴出资比例分担C.20A.①②④③D.302.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的（）内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。B.②③①④C.①②③④D.②①④③8.A.7日B.5日C.10日I伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅱ转移或者隐瞒所募集资金的Ⅲ利用募集的资金进行违法活动的D.15日3.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）措IV发行数额在100万元以上的A.ⅠⅡⅢⅣ施。①提高保证金②调整涨跌停板幅度③责令客户买入或卖出④暂时停止交易A.①③④B.ⅠⅡⅢC.ⅠⅢD.ⅡⅣB.①②④C.①②③D.②③④9.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次H起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施()。①限制业务活动4.获得证券从业资格的人员，通过机构申请执业证书时应当满足最近三年未受过（）的条件。②责令暂停部分业务A.刑事处罚B.行政处罚C.行政拘留③限制向董事.监事.高级管理人员支付报酬.提供福利④责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定董事.监事.高级管理人员为不适当人选。A.①②③④⑤Ⅱ.业务对象的针对性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.②③④⑤⑥B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.①③④⑤⑥D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ二.多项选择题(共15题)D.①②③④⑤⑥1.A.协会以外生体做出的、符合本办法第十条规定的处罚处分信息，由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统B.全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所10.专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（并加算银行同期活期存款利息。）个工作日内，向投资者退还认购资金，A.3B.5C.7D.10C.中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会D.协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统2.根据合伙企业法律制度的规定，下列情形中，属于有限合伙人当然退伙的有()。11.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少A.作为有限合伙人的自然人死亡B.有限合伙人个人丧失偿债能力A.10%C.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行B.15%D.作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力C.20%D.25%3.下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（A.停业整顿12.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（）环节实行留痕管理。Ⅰ.协议签订Ⅱ.服务B.托管提供Ⅲ.客户回访Ⅳ.投诉处理C.接管D.行政重组A.Ⅰ、Ⅱ4.A.具备3年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务5.A.新设合并B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ13.下列属于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的为()。Ⅰ已取得证券从业资格Ⅱ被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用Ⅲ具有中华人民共和国国籍和具有完全民事行为能力Ⅳ具有教育部认可的大专以上学历A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.吸收合并C.股权合并D.控股合并D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ14.经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营（）6.协会工作人员有哪些行为时，需要追究其责任，下列正确的是（）A.违反法律I证券经纪业务II证券投资咨询业务III证券承销与保荐业务IV证券资产管理业务A.I、IIB.违反保密职责，泄露有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息或超范围使用诚信信息C.超出查询目的B.I、II、III、IVC.II、III、IVD.III、IVD.擅自修改诚信信息或有选择地记录诚信信息7.A.作为合伙人的自然人死亡或依法被宣告死亡B.作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力15.下列属于证券经纪业务特点的有________Ⅰ.证券经纪商的中介性）C.作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照D.执行合伙企业事务C.违反公司章程的规定，未经股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保D.经股东大会同意，自营与所任职公司同类的业务8.公司章程的基本特征有（）A.法制性B.自治性三.判断题(共5题)C.真实性D.公开性1.2.有限责任公司的股东之间转让股权，需要经过其他股东半数同意（）9.证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（A.传播虚假信息或者误导投资者的信息B.接受他人委托从事证券投资3.参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有初中以上文化程度和完全民事行为能力。（）4.公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一做出决议。（）5.C.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告10.股份有限公司注册资本为5000万元，现有董事5人。下列发生的情形中应当在2个月内召开临时股东大会的有（卷I参考答案A.董事人数减至4人B.公司未弥补亏损达到1000万元C.合计持有公司股份20%的股东请求时D.监事会提议召开时一.单项选择题11.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A.行为的合规性1.正确答案：B,B.服务的效率性C.客户投诉情况2.正确答案：D,3.正确答案：B,4.正确答案：A,5.正确答案：A,6.正确答案：B,7.正确答案：D,8.正确答案：B,9.正确答案：D,10.正确答案：D,11.正确答案：D,12.正确答案：B,13.正确答案：B,D.服务的适当性12.《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时C.持有公司股份10%以上的股东请求时D.董事会认为必要时13.某上市公司董事会成员有11人，根据公司章程的规定对与其甲股东签订重要采购合同的事项召开临时董事会会议，其中董事李某是甲股东的公司董事长，董事张某、刘某因故未参加本次会议，表决时有3个董事不同意。根据公司法律制度的规定，下列关于本次会议的表述中，正确的有（A.该董事会会议由于过半数的无关联关系董事出席，因此可以举行B.该董事会会议决议经参加会议的无关联关系董事半数以上通过，该决议有效C.该董事会会议决议未经无关联关系董事过半数通过，该决议不能通过D.该董事会会议决议经全体董事过半数通过，该决议有效14.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（A.继承公证书B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.继承人身份证原件及复印件D.证券账户卡原件及复印件15.A.将公司资金以其个人名义开立账户存储B.挪用公司资金14.正确答案：B,15.正确答案：C,5.正确答案：A,卷II二.多项选择题1.正确答案：A,B,D,2.正确答案：A,C,一.单项选择题(共15题)3.正确答案：A,B,C,D,4.正确答案：A,B,C,D,5.正确答案：A,B,1.有限责任公司的董事会的职权是（Ⅰ.执行股东会的决议Ⅱ.制定公司的经营计划和投资方案Ⅲ.决定公司内部管理机构的设置Ⅳ.修改公司章程6.正确答案：B,D,A.ⅡⅢB.ⅠⅡⅢ7.正确答案：A,C,C.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅢⅣ8.正确答案：B,C,D,9.正确答案：A,C,2.下列属于变相公开发行证券特征的有（）Ⅰ非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播等公开方式，或变相公开方式向社会公众发行Ⅱ公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ向特定对象转让股票，未经中国证监会审核，转让后公司股东累计超过200人的10.正确答案：A,C,D,11.正确答案：A,C,D,12.正确答案：A,B,C,D,13.正确答案：A,C,14.正确答案：A,B,C,D,15.正确答案：A,B,C,Ⅳ非公开发行证券不得采用广告公开劝诱方式A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅣ3.规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的三.判断题1.正确答案：B,2.正确答案：B,3.正确答案：B,4.正确答案：B,4.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。A.证券分析师B.证券咨询室C.理财师D.证券投资顾问10.5.在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定Ⅰ．全国性商业银行Ⅲ.公司生产经营的外部条件发生的重大变化Ⅳ.公司董事发生变动A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅡ．烟台住房储蓄银行Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符合条件的城市商业银行B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11.Ⅰ.独立核算A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣⅡ.分账管理Ⅲ.分别设置账户C.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.ⅣⅣ.选择不同投资管理人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ6.证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。①挪用客户资产②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户④将资产管理业务与其他业务分开操作C.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ12.下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是()。A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④7.发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益发起人应当自股款缴足之日起（）日内主持召开公司创立大会。13.证券账户卡挂失补办时，→←查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致A.20日B.30日A.经办人C.40日D.50日B.申请人C.复核员D.签章人8.在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有（）Ⅰ.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅱ.使用借来资金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅲ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务Ⅳ.经中国证监会认同开展的其他业务14.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。Ⅰ．股东会Ⅱ．股东大会Ⅲ．董事会Ⅳ．监事会A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．B.Ⅲ．ⅣA.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ．15.Ⅰ.基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产Ⅱ.基金财产与基金份额持有人未投资子基金的其他财产相区別Ⅲ.基金财产与基金管理人的固有财产相区别Ⅳ.基金财产与托管人的固有财产相区别A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ9.Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ二.多项选择题(共15题)1.A.决定公司的经营方针和投资计划B.制订公司合并方案A.遵守基金契约。B.缴纳基金认购款项及规定费用。C.承担基金亏损或终止的有限责任。D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。10.取得从业资格的人员，符合一定的条件的，便可以通过机构申请执业证书。以下正确的（）A.已被机构聘用C.制订利润分配方案D.公司章程修改2.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A.委托人的高级管理人员B.最近3年未受过刑事处罚C.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件D.品行端正，具有良好的职业道德B.委托人的董事C.委托人的监事11.发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市D.委托人3.发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司发行新股、可转换公司债券C.增资扩股D.配股B.上市公司发行新股、可转换公司债券C.股票在二级市场上进行转让12.A.合伙期限届满，合伙人决定不再经营B.全体合伙人决定解散D.中国证监会认定的其他情形4.根据合伙企业法律制度的规定,下列有限合伙人的行为中,视为执行合伙事务的有（）A.参与决定普通合伙人退伙C.合伙人已不具备法定人数满20天D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销B.参与决定转让合伙企业的知识产权C.对合伙企业的经营管理提出建议13.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理D.参与决定合伙企业为第三人提供担保层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措5.证券研究报告主要包括（施。A.监管谈话A.上市公司价值分析报告B.财务分析报告B.出具警示函C.行业研究报告C.责令改正D.投资策略报告D.责令定期报告6.某有限责任公司的董事李某拟将其所有的一套商住两用房屋以市场价格卖给公司作为办公用房。关于A.该交易在获得公司监事会批准后可以进行B.该交易在获得公司董事会批准后可以进行C.该交易在获得公司股东会批准后可以进行D.如果公司章程中规定允许此种交易，该交易可以进行14.张某是某地区的公务员，冒用表哥李某的名义出资并将其作为股东在公司登记机关登记，但是张某并没有及时缴付出资，后公司负债，资产不足以清偿全部债务，对此，下列符合《公司法》规定的有A.张某应该承担冒名登记行为产生的相应责任B.李某应该承担补足出资的责任C.李某应该承担公司债务不能清偿部分的赔偿责任D.张某应该承担补足出资的责任7.A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。B.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。C.中国证监会、协会禁止的其他行为。D.与客户分享投资收益、分担投资损失。8.转融通业务出现（）异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。A.不可抗力15.某普通合伙企业在经营期间吸收甲入伙。甲入伙前，合伙企业对乙负债10万元。甲入伙后，该合伙企业继续亏损，甲遂要求退伙，获其他合伙人一致同意。在此期间，该合伙企业欠丙货款20万元。甲退伙后，合伙企业又向丁借款20万元。后合伙企业解散，上述债务均未清偿。下列表述中，符合合伙企业A.对于合伙企业对乙的债务，甲应承担无限连带责任B.对于合伙企业对丙的债务，甲应承担无限连带责任B.意外事故C.技术故障C.对于合伙企业对丁的债务，甲应承担无限连带责任D.对于合伙企业对乙、丁的债务，甲均不承担责任D.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定9.下列属于基金份额持有人的义务的是（）三.判断题(共5题)1.国务院证券监督管理机构对在对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，应当在受理之日起3个月内做出批准或者不予批准的书面决定。14.正确答案：A,15.正确答案：B,2.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明不属于证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证3.保荐机构应当于每年3或44.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排是上市保荐书中二.多项选择题1.正确答案：B,C,5.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取2至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3至10年的证券市场禁入措施。2.正确答案：A,B,C,D,3.正确答案：A,B,D,4.正确答案：B,D,卷II参考答案5.正确答案：A,C,D,6.正确答案：C,D,7.正确答案：A,B,C,8.正确答案：A,B,C,D,9.正确答案：A,B,C,D,10.正确答案：A,B,C,D,11.正确答案：A,B,12.正确答案：A,B,D,13.正确答案：A,B,D,14.正确答案：A,D,15.正确答案：A,B,一.单项选择题1.正确答案：B,2.正确答案：A,3.正确答案：C,4.正确答案：D,5.正确答案：B,6.正确答案：A,7.正确答案：B,8.正确答案：C,9.正确答案：B,10.正确答案：D,11.正确答案：A,12.正确答案：B,13.正确答案：A,三.判断题1.正确答案：B,2.正确答案：B,3.正确答案：B,4.正确答案：B,I.暂停上市交易5.正确答案：B,Ⅱ.终止上市交易Ⅲ.终止场外交易Ⅳ.终止股份转让A.I、Ⅲ、IVB.I、Ⅱ卷IIIC.I、Ⅱ、Ⅲ、IVD.Ⅱ、Ⅲ、IV6.下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易③在自己实际控制的账户之间进行证券交易一.单项选择题(共15题)1.证券投资咨询业务的界定包括（①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；②接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；④不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报④中国证券业协会认定的其他形式。?A.①②④A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④2.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，提取法定公积金的比例应当为税7.证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括()。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统后利润的()。A.15％B.5％C.10％A.①②④D.20％B.①③④C.①②③④D.①②③3.A.28.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国B.1C.4证监会可以依法采取()的措施。A.出具警示函B.责令改正D.34.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户C.市场禁入D.监管谈话9.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()，但是，法（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ资产状况Ⅱ服务需求律、行政法规另有规定的，从其规定。A.55%Ⅲ投资偏好Ⅳ风险承受能力A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣB.45%C.35%D.25%C.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ10.Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息5.Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.①②③④A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ二.多项选择题(共15题)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ11.违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足101.证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（A.客户身份核实B.客户账户变动确认万元的，处以10万元以上60Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度C.是否向客户充分揭示风险D.是否存在全权委托行为Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同2.根据《公司法》的规定，股份有限公司在发生下列事项时，可以收购本公司股份的有（A.减少公司注册资本B.与持有本公司股份的其他公司合并意、执行Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告C.将股份奖励给本公司职工D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份3.有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年B.未通过证券从业人员年检A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ12.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D.已取得证券从业资格4.基金份额持有人的权利有（）决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3A.分享基金财产收益B.1/3B.监督管理人的投资运作C.1/2C.分配清算后的剩余财产D.1/413.D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额5.基金管理人的义务有（）I.证券公司A.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产B.及时、足额向基金持有人支付基金收益C.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值6.甲、乙、丙、丁四人设立某有限合伙企业，其中甲为合伙事务执行人，丁为有限合伙人。丁的下列行A.丁为该有限合伙企业向某银行的借款提供担保B.丁为自身利益查阅该有限合伙企业会计账簿C.丁发现甲私自开设另一合伙企业从事与该有限合伙企业相同的业务，侵害该有限合伙企业的合法权益，遂依法向法院提起诉讼Ⅱ.期货公司Ⅲ.中国证券业协会IV.保险公司A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ14.期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.丁参与该有限合伙企业某项目决策，并负责监督工程进度7.A.申请人对申请材料的真实性、准确性和完整性的承诺。B.已取得证券业从业资格。D.3倍以上10倍以下15.下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（①期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；②证券交易成交额累计在50万元以上的；③获利或者避免损失数额累计在10万元以上的；④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。A.①②④C.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。D.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。8.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方的权利义务，并明确约定一些事A.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。B.受理客户咨询、査询、投诉的相关安排和后续处理机制。C.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。B.①③④C.②③④D.基金销售信息交换及资金交收权利义务。9.经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。3.4.对于虚报注册资本的公司，公司登记机关应当处以虚报注册资本金额的205.对于首次申请证券