防范内幕交易内部员工交易制度

北京安家永富财产管理有限企业防备内情交易及内部职工交易制度第一章总则第一条为规范北京安家永富财产管理有限企业（以下简称“企业”）职工个人投资行为，防备出现利益矛盾，防备职工个人投资交易中的不正当行为影响企业名誉和业务活动展开或许对企业组成重要合规风险，保护基金份额拥有人的合法权益，为保护信息表露公然、公正、公正，防备内情交易对企业、职工及其余利益有关人的不利影响，特拟订本方法。第二条本制度依据《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理企业投资管理人员管理指导建议》、《对于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法例和规范性文件，以及企业有关管理制度制定。第三条本制度合用范围为全体与企业成立正式劳动关系的职工，包含与企业签校正式劳动合同的职工及差遣制职工（以下统称“职工”）。第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包含：1、股权投资基金投资；2、股权投资，指投资于未公然上市的企业的行为，包含但不限于企业建立时的初始投资以及经过股权转让、赠与、继承或增资等方式对企业进行投资。第二章内情信息及内情信息知情人第五条本方法所称内情信息指波及企业的经营、财务、收益分派、投融资、并购重组、重要人事改动等对企业证券及其衍生品种的市场价钱有重要影响的未公然表露的信息。第六条内情信息的存续时期为自该内情信息形成之日起至该信息被依法公然表露之日。北京安家永富财产管理有限企业第七条本方法所称内情信息知情人指在企业内情信息公然表露前可直接或间接获得内情信息的单位或人员。第八条内情信息知情人名单确实定：（一）波及按期报告和业绩通告的内情信息知情人名单由信息表露主管部门会同有关部门、单位提出；波及其余业务的内情信息知情人名单由业务主管部门、单位会同有关部门、单位提出；（二）内情信息知情人名单分别由有关部门、单位依据看管规定及工作职责提出后，由信息表露主管部门汇总，报主管领导同意。第三章登记存案第九条信息表露主管部门和有关业务主管部门应依据内情信息的形成时间主动展开内情信息知情人的名单确立、登记存案等工作。第十条企业各部门、单位依据要求对外报送的文件、音像及光盘等波及企业内情信息的，应该严格依据本方法先做好企业内部人员的内情信息知情人登记工作。对外报送信息后，有关部门、单位应依据报送状况依据本方法要求达成内情信息知情人名单、登记信息的填报、汇总程序。第十一条信息表露主管部门负责依据看管要求将有关内情信息知情人名单、登记状况及重要事项进度备忘录等向证券看管机构执行报备程序。第十二条信息表露主管部门和有关业务主管部门、单位应该做好内情信息知情人档案等原始资料和汇总资料的管理工作，有关档案应该妥当保存。第四章防备内情交易及责任追查第十三条内情信息知情人不得利用内情信息牟取利益，不得泄漏内情信息，不得利用内情信息帮助别人牟取利益。负责组织内情信息知情人登记工作的各部门、单位应该对有关人员做好法律法例对于内情信息知情人规定的提示，并在内情信息存续时期做好有关规定的第二次提示。北京安家永富财产管理有限企业第十四条企业依据实质工作需要，与内情信息知情人签署保密协议或保密许诺函，将内情信息知情人控制在必需范围内。第十五条内情信息知情人违犯本方法例定，给企业造成严重影响或损失的，由企业视情节轻重对有关责任人赐予处罚或依法保存追查其责任的权益；组成犯法的，将移交司法机关依法追查其刑事责任。第五章内部职工交易限制第十六条企业职工投资本企业所管理基金的，其投资行为所合用的认（申）购、变换或赎回费率等应依据基金合同、基金招募说明书、基金通告等规定执行。第十七条企业鼓舞职工、特别是高级管理人员、基金投资和研究部门负责人等购置本企业管理的基金产品或许基金经理购置自己管理的基金产品，并鼓舞职工经过按期定额或许其余方式进行长久投资。第十八条职工进行直接或间接的股权投资，应预先报企业存案，并应依据基金份额拥有人利益优先和企业利益优先的原则，防止利益矛盾的状况。第十九条职工进行股权投资的限制：1、不得投资于与企业有或许可能有重要业务关系、竞争关系或利益矛盾的企业；3、不得在其投资的企业中兼职并领取薪酬；4、不得进行其余可能伤害基金份额拥有人利益和企业利益的股权投资；5、不得进行不论在规模上仍是性质上会影响职工正常执行工作职责的股权投资。第二十条职工直接或间接拥有的原未上市的股权投资转为上市的，应按下述流程进行处理：1、企业管理的基金或投资组合参加该股权投资的询价和投资的，拥有该股权的职工应本着防止利益矛盾的原则，不得参加有关投资决议，并主动向企业北京安家永富财产管理有限企业提出回避；2、该股权投资能够公然交易的，职工应在3个月内卖出。第六章附则第二十一条本制度未尽事宜，依据国家有关法律、法例、规章、规范性文件和本企业章程