第二章服务贸易的基本理论

第二章服务贸易的基本理论第一页，共六十五页，2022年，8月28日

第一节服务的价值理论

一、劳动价值论的基本问题（一）价值、使用价值、交换价值

1、价值。价值是人类抽象劳动的凝结,是体现在商品中的社会必要劳动。价值量的大小取决于生产这一商品所需的社会必要劳动时间的多少。价值是相对商品而言的。第二页，共六十五页，2022年，8月28日2.使用价值。使用价值是指物品（商品）所具有的能够满足人们某种需要的属性。价值和使用价值是商品的二因素。3.交换价值。交换价值是指某种商品和另一种商品互相交换时的量的比例关系。第三页，共六十五页，2022年，8月28日

4.价值、使用价值、交换价值之间的关系（1）使用价值是价值的物质前提，价值是使用价值得以实现的保证。人们在交换过程中追求的是使用价值，所以使用价值是产生交换的前提，而商品的交换要有一个使各种商品之间可以互相比较的基础，即价值。（2）交换价值是价值的表现形式，价值是交换价值的内容。不同的商品能够按一定的比例互相交换是由于它们都含有人类劳动的结晶，即“价值”；价值的大小制约着商品的交换比例。第四页，共六十五页，2022年，8月28日二、服务的劳动价值理论（一）研究服务价值理论的基本原则1.应以服务产品理论充实和重新构建服务贸易的理论。（1）克服思维定势，树立新的产品观。（2）树立包括有形产业和无形产业在内的新产业观。（3）克服凝固化态度，树立新的价值观。2.以非实物产品理论为基础建立服务产品“四环节”理论。第五页，共六十五页，2022年，8月28日服务“四环节”理论对于发展服务业的意义第一，服务“四环节”理论既是服务业概念的延伸，又是得以完整、科学地确立的根基。第二，通过树立“服务生产观”，使人们认识到服务业的发展并非是分配第一、第二产业创造的价值，而是为社会财富的增长作出了贡献。加快服务业的发展。第三、服务流通观的确立使人们认识到服务业流通问题的存在及其重要性。第六页，共六十五页，2022年，8月28日第四，对服务分配理论的分析，有助于明确服务分配方式的改革方向，正确解决服务业的分配水平问题。第五，对服务消费理论的探讨使人们明确服务消费的概念、属性和方式，认识服务业的服务消费对社会产生的协调、效益、闲暇、福利和稳定等功能，有利于从理论上掌握加快发展服务业的重大战略意义。另外，对服务消费结构的定性、定量分析和预测，对于以市场消费需求为导向发展我国的服务业、选择战略重点、确定发展力度，也有很大的实践意义。第七页，共六十五页，2022年，8月28日（二）服务的价值属性1.服务产品的价值构成与价值量的决定服务产品的价值就是凝结在非实物使用价值上的、得到社会表现的一定量的抽象劳动。服务价值产生的原因在于它的服务劳动的凝结性、社会性和抽象等同性。(1)服务产品的价值构成服务产品的价值构成可包括如下三个方面：一是不变资本；二是可变资本；三是剩余价值。第八页，共六十五页，2022年，8月28日(2)服务产品价值量的决定a.重复生产型服务产品的价值量的决定。如运输、保险、医疗、教育等服务是不断重复生产的，这种服务产品具有可重复性、不可扩散性和独享性。生产这种服务产品有各不相同的个别劳动时间。一是由于劳动者的主观条件的区别；二是由于劳动的客观条件的区别。因此，此类服务产品的价值量由生产该产品所耗费的社会必要劳动时间决定的。第九页，共六十五页，2022年，8月28日

b.创新生产型服务产品价值量的决定。如科学发明、设计、文艺创造等服务产品独创性（创新性）、扩散性和共享性。因此，此类服务产品的价值量是由最先生产出这种产品的个别劳动时间决定的。

第十页，共六十五页，2022年，8月28日2.服务的价格重复型服务的价格一般以价值为基础实行等价交换。创新型服务的价格具有垄断性，如专利、版权、商标、技术标准等，在市场交换中是按垄断价格来出售的，垄断价格并不遵循等价交换的一般规律——以价值为基础，而是由消费者的购买欲和支付能力决定的。第十一页，共六十五页，2022年，8月28日（三）服务的使用价值属性满足需要、构成财富、交换价值的物质承担者；节约劳动时间并密切经济联系。

1.服务产品使用价值的种类（形式）

服务产品按其消费功能可分为两类：（1）服务型消费品。是满足消费者生活消费需要的服务产品。它又分为两种：一是满足精神需要的服务消费品,如教育，娱乐、艺术、科学服务；二是满足物质需要的服务消费品，如医疗卫生、商品服务、保险、体育服务等。第十二页，共六十五页，2022年，8月28日（2）服务型生产资料。是满足人们生产消费的服务产品。它又可分为：①智力服务性生产资料，即满足人们在生产过程中智力需要的服务产品，如科研、信息、维修服务等。②非智力服务性生产资料，即满足人们在生产过程中除智力以外所需要的服务产品。如运输、仓储、金融保险、房地产等。第十三页，共六十五页，2022年，8月28日2.服务产品使用价值的特征（1）非实物特征。它是一种在活动形态上提供的、不能脱离服务生产者单独存在的、不采取实物形式的使用价值。具有生产、交换和消费的同时性，不可存储性、不可运输、必然是劳动的产物的特性。（2）服务产品使用价值具有消费替代性、消费互补性与消费引致性。第十四页，共六十五页，2022年，8月28日①消费的替代性。是指不同产品的使用价值具有相同或相近的消费功能，可以在生产或生活消费中互相替代的性质。一些实物产品与服务可以互相替代。如技术、维修等服务产品的增加，可以减少货物产品的消费；而货物质量的提高可以减少维修、运输等服务的消费。②消费的互补性。是指不同产品由于使用价值的功能不同但有联系，在消费中可以相互补充的一种性质。实物产品与服务产品具有互补性。第十五页，共六十五页，2022年，8月28日③消费的引致性。是指某种产品的使用价值与其它产品的使用价值存在因果链的关系，只要消费这种产品，就会引起其它产品的消费。某些实物产品与服务产品之间存在消费的引致性。如对实物产品消费的增加会增加运输、保险、金融、通信等服务消费的增加；而对服务消费的增加也会实物产品的消费。如运输的增长增加了对汽车、飞机等运输工具的需求；通讯服务的增长增加了对计算机、程控电话设备、通信卫星的需求。（3）服务产品使用价值具有非转移性。（4）服务产品使用价值再生产的被制约性。第十六页，共六十五页，2022年，8月28日三、服务的效用价值论（一）效用价值论效用价值论是以物品满足人的欲望的能力或人对物品的主观心理评价解释价值及其形成过程的经济理论。效用是人的劳动所创造的福利。财富是已积累起来的效用，它可以储存起来以供将来之用，其期限可以超过所有者或受益人的寿命。效用只有当生产者或所有者在市场上作交易时，才能变成价值，而无效用只有对那些必须让渡福利以作为获取价值的条件的人，才能变成成本。第十七页，共六十五页，2022年，8月28日（二）服务的效用价值理论

1．西方经济学家认为只有从创造效用的角度。才能把服务的劳动成果列入社会财富之内，才能把服务经济归入国民经济的大系统之中。2．服务的效用价值论认为：服务的生产活动与商品的生产活动一样，都可以为人类创造财富，带来福利和效用。如果服务能用价格表示出来在市场上出售，便产生了价值。

第十八页，共六十五页，2022年，8月28日3.服务产生的总效用与其市场价值之间的关系并不是十分确定的。总效用可以看作是市场价值与有效的外部经济的组合，亦即已支付和未支付的效用。4.决定服务的市场价值有许多因素，这些因素在服务中的构成相对的不同，导致服务的要素密集度的不同，从而产生不同要素密集度的服务，不同要素密集度的服务其市场价值是不同的。第十九页，共六十五页，2022年，8月28日5．从供给特点看：服务的生产一般是个性化的生产，很少有服务生产可以标准化，因此，服务生产一般难以获得内部规模经济的好处。6．服务的质量存在差异，大多数服务是非耐用性服务，有少数服务具有耐用性。7．服务公共产品虽然没有或有很少的市场价值，但它却创造了直接的效用与“外部性”效用，“外部性”效用也是非常重要的效用。第二十页，共六十五页，2022年，8月28日8．服务的效用价值由要素价值和功能效用（价值）组成。要素有有形与无形之分，有形要素可以精确确定，无形要素（如人力资本）不容易精确确定，但却起着越来越重要的作用。功能效用有中间性的（如教育服务、科技服务的功能效用）与最终性的（如娱乐、人寿保险服务的功能效用）之分。服务的功能从本质上看与其它产品是互补的。第二十一页，共六十五页，2022年，8月28日第二节服务贸易的比较优势理论一、贸易的函数与几何解释（一）贸易的函数解释设：Y=F(x1,x2),Y为货物或服务的产出，x1、x2代表投入，其中有一项为服务，则：1、如果Y为A国销售的C国汽车，x2汽车经销商经销汽车，x1为C国汽车，则为货物商品贸易；2、如果Y为理发服务，x1为理发师傅，x2为理发店，则为服务贸易；3、如果Y为电视机，X1为技术或管理服务（有买卖行为），x2为电视机厂，则有技术贸易或服务贸易。第二十二页，共六十五页，2022年，8月28日（二）商品贸易与要素贸易的几何解释1、纯商品贸易（生产曲线图）ABabPPCDEecdFfOYX国际价格线H国交换生产要素后的生产可能性曲线H国交换生产要素前的生产可能性曲线F国交换生产要素后的PPFF国交换生产要素前的PPFF国劳动要素减少后的PPF第二十三页，共六十五页，2022年，8月28日2、纯要素贸易（要素图）O1O2KLKLKyKxKxKyLhLfKfKhw/rkkESLCABe第二十四页，共六十五页，2022年，8月28日二、比较优势理论（一）比较优势的一般原理1、比较优势（成本、利益）假定A、B两个国家生产X、Y两种产品，A生产X、Y的成本都低于Ｂ，但X比Y低的更多，则A在X的生产上具有比较优势。同理，Ｂ生产X、Y的成本都高于A，但Y与X相比高的少些，则B在Y的生产上具有比较优势。按照比较优势（成本、利益）参与国际分工、进行国际贸易对贸易双方仍然有利。分工原则：

两优取其重，两劣取其轻第二十五页，共六十五页，2022年，8月28日

李嘉图指出了优势的存在，并将其归结为劳动生产率的不同或技术的不同。劳动生产率的差别或技术差别是各国生产同一种产品时存在价格差别的基本原因，这种价格差别及其生产者对较高价格的追求是国际贸易的动力；每个国家专门生产自己有优势的产品并根据自己对产品的需要进行交换是国际分工的结构；各国经过国际贸易都能够获得实际收入水平的提高则是国际贸易的结果。第二十六页，共六十五页，2022年，8月28日2、比较优势的测定（1）相对劳动量比较法：即将本国生产某种单位产品所费劳动量进行比较，将本国劳动量除以外国同种产品的劳动量，得比较成本，将不同产品的比较成本加以比较，比较成本低的产品即是具有优势的产品。（2）相对劳动生产率法（3）机会成本法：各自计算两国两种产品的机会成本，然后将两国同种产品的机会成本加以比较，选机会成本小的。（4）相对价格法：第二十七页，共六十五页，2022年，8月28日（二）服务贸易与比较优势一般原理的关系1.比较优势一般原理对服务贸易具有指导性。服务劳动生产率不同,导致服务价格产生差异。与商品贸易同理,一国出口生产效率较高的服务;进口其生产率相对较低的服务。2.比较优势一般原理对服务贸易指导具有一定的缺陷.原因:第二十八页，共六十五页，2022年，8月28日(1)各国对服务贸易领域存在各种形式的干预,与李嘉图理论假设的完全竞争的市场结构不符。(2)李嘉图理论分析的是货物商品贸易,但许多服务贸易与外国直接投资密切相关。(3)在确定比较服务优势时,对服务生产率的计量很困难.对服务的产出计量很困难。第二十九页，共六十五页，2022年，8月28日三、要素禀赋论（一）要素禀赋理论的一般原理狭义：要素供给比例理论是通过对相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰缺解释国际贸易产生的原因和进出口商品结构的特点的理论。

第三十页，共六十五页，2022年，8月28日1.商品价格的国际绝对差是国际贸易的直接原因；2.价格的绝对差来自成本的绝对差；3.各国商品成本不同由要素价格不同决定的；4.要素价格不同是由要素供给比例不同决定的。第三十一页，共六十五页，2022年，8月28日

要素价格均等化理论即赫—俄—萨定理主要内容：商品的国际贸易，即商品在国家间的流动，在一定程度上可以代替生产要素的流动，拉平各国间的要素价格，弥补国际间要素流动性的不足，减少国际间各种生产要素分布不均所造成的要素价格差异。即：国际贸易不仅会使各国商品价格均等化，而且会使各国生产要素的价格均等化

第三十二页，共六十五页，2022年，8月28日（二）要素禀赋论一般原理对服务贸易的指导性在不考虑技术因素的条件下，服务的成本取决于生产所需要素的密集程度和要素的价格。（三）要素禀赋论对服务要素比较优势指导的局限性.1.服务要素比较优势具有移动性与短暂性。2.由于知识、技术在服务生产中所起的作用日益增强，技术已成为服务贸易发展的一个内生变量。第三十三页，共六十五页，2022年，8月28日3．许多服务是作为中间投入出现在贸易与非贸易品的生产过程中；专业服务服务是不同质的。4.服务贸易的发生往往与要素的移动同时进行。5．H-O模型主要从供给角度分析国际贸易，而国际服务贸易更依赖于需求因素。因为服务的生产与消费一般是同时进行的，不能包装与运输。第三十四页，共六十五页，2022年，8月28日第四节新国际贸易理论一、国际贸易新理论的基本原理新贸易理论的假使条件与古典贸易理论不同：一是假设企业生产具有规模经济；二是假设国际市场的竞争是不完全的。第三十五页，共六十五页，2022年，8月28日（一）规模经济与差异产品理论

新贸易理论认为：规模经济效果意味着，企业可以通过扩大其生产规模、降低商品的单位成本占居竞争的优势地位。同时企业对规模经济效果的追求，将带来产品一个行业或产业内排他性的增强，先进入的企业可以通过逐步扩大自己的生产规模形成单位产品的成本优势，从而是价格优势。这是一种凭借规模经济效果所取得的市场势力或市场控制能力。

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另一方面，琼．罗宾逊认为，尽管理论上我们假定市场是完全竞争的，但在现实中，大多数的市场是不完全竞争的（产品存在差异）。

从一国封闭经济的条件下，市场从两个方面表现出不完全竞争的特点，一是规模经济排除了企业自由进入某些部门的可能性，二是差异产品意味着企业追求控制产品价格的可能性。这两个方面都打破了原有的自由竞争的市场结构。

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然而在一国市场范围内，追求规模经济效果和追求差异产品是矛盾的。因为规模经济效果要求生产大批量、同质产品，从而带来市场价格的下降。但是对差异产品的追求要求生产小批量、异质产品。要解决这一矛盾的最佳途径是开展国际贸易。国际贸易为差异化产品的生产提供了可能性第三十八页，共六十五页，2022年，8月28日

保罗．克鲁格曼在其国际贸易新理论的经典性论文《报酬递增、差异产品和国际贸易》做出了完整准确的论述。

规模经济和差异产品贸易理论强调，在规模经济发生作用的条件下，生产者和消费者对差异产品的追求是国际贸易产生的原因，对规模经济效果的追求，从而是对获得超额利润的追求是国际贸易产生的动力。

第三十九页，共六十五页，2022年，8月28日（二）相互倾销理论

新贸易理论的第二个重要的理论是相互倾销理论。詹姆斯．布兰德和保罗．克鲁格曼在其著名的论文《国际贸易的相互倾销模型》（1983年）中指出，寡头垄断厂商为实现企业利润最大化，将增加的产品产量以低于本国市场价格的价格销往国外市场。尽管从表面上看，在国外市场上产品的销售价格降低了，但是从销售全部产品所获利润最大化的角度，如果这种销售不影响在本国销售的其它产品的价格，那麽厂商所获得的总利润水平提高了。

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同样道理，其他国家的厂商也会采取同样的战略将增加的产品销售量销往对方国家市场，这种相互倾销行为所形成的贸易不是由于两家分属不同国家的厂商生产了差异产品，而是因为各自对自己最大限度利润的追求，贸易的结构仅仅是由于各国企业对最大利润的追求。

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由此可以看出，在相互倾销贸易理论这里，各国开展对外贸易的原因只在于垄断或寡头垄断企业的市场销售战略。贸易利益来源于“倾销”所获得的垄断利润和在本国市场销售价格不变的情况下所获得的垄断利润的总和。

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相互倾销贸易理论将建立在不完全竞争基础上的国际贸易理论推向了更高的层次：即使各国生产的商品之间不存在任何差异，垄断或寡头垄断企业仍然可以出于对最大限度利润的追求，开展各国之间的贸易。所以，相互倾销贸易理论指出了，现代国际贸易的原因之一是不完全竞争企业的市场战略——各自对利润最大化的追求。第四十三页，共六十五页，2022年，8月28日（三）外部规模经济基础上的国际贸易

所谓外部规模经济是指由于企业外部经营规模的优势给企业带来的额外报酬或外在优势。根据外部规模经济贸易理论，企业有贸易优势或没有贸易优势的一个原因不在于各国之间绝对的要素优势的差异，而在于有关部门在某个时点上的发展规模。一般而言，如果一国在某个行业上发展的规模较大，相应地会形成一个行业的规模优势。第四十四页，共六十五页，2022年，8月28日这种优势表现为(外部规模经济产生的原因三个):地理上集中享受高效率集中化、专业化的公共服务及促进专业化供应商队伍的形成劳动力资源共享信息资源共享、知识外溢第四十五页，共六十五页，2022年，8月28日相反如果在一国范围内，行业的规模较小，企业的生存和发展要求一家企业必须“小而全”，否则难以维持正常的生产，在生产规模较小的情况下，“小而全”将导致产品单位成本较高，从而是该行业在国际市场上不具备竞争能力

第四十六页，共六十五页，2022年，8月28日在新贸易理论中，企业的优势表现为两种形式，一是企业的内部规模经济，二是企业的外部规模经济。企业的内部规模经济可以使企业自身产生竞争优势，而企业的外部规模经济是借助行业优势产生的企业优势。第四十七页，共六十五页，2022年，8月28日这两种优势都会导致国际贸易的产生。在外部规模经济贸易论那里，某些具有要素优势的国家所以不能在某个行业处于优势地位，可能产生于该国的这个行业还没有发展起来，因而行业规模有限，难有外部规模经济的优势，“干中学”是该国发展此行业的途径。由此可以看出，发展中国家需要在政府的干预下，获得某种规模经济优势或行业规模优势。

第四十八页，共六十五页，2022年，8月28日第四节新经济理论与信息服务贸易一、新经济增长理论二、现代信息服务与国家竞争力第四十九页，共六十五页，2022年，8月28日一、新经济增长理论（一）新经济增长理论内容（二）信息与商业周期（三）信息产业与经济增长点第五十页，共六十五页，2022年，8月28日（一）新经济增长理论的内容（1）新兴的经济（如知识经济）是以思想（信息）而不是以实物为基础的，因而新兴经济中的制度安排和价格体系应充分地使思想得到有效的配置。思想产品（信息产品）与实物产品（物质产品）之间的差别在于：后者趋向于生产的单位成本基本保持不变，而前者含有巨大的开发成本，但此后追加的单位成本基本为零。专利制度等知识产权制度是一种维护经济增长的经济制度。第五十一页，共六十五页，2022年，8月28日（2）新思想的探索与开发领域十分广泛，从而为无限增长提供了可能。即使是一个简单的程序，也有可能演化出相当复杂的生产工序和不同的劳动生产率。在生产或服务过程中，几乎没有人会认为能找到一种最佳的资源配置方法，而只是找到一种更好的资源配置方法。但是，如果某一个环节由于新思想而获得技术改进，那么，就会形成一种更加有效的资源配置方式。第五十二页，共六十五页，2022年，8月28日（二）信息与商业周期投资信息产业对经济增长的影响来自两个方面。首先，投资信息产业、促进信息产业化可以获得经济效益。其次，投资信息产业、促进产业信息化以提高经济效率，由此可带动信息市场和信息贸易的发展而促进经济增长。产业信息化导致对信息产品及服务的需求不断增加，国际信息贸易在这种需求的拉动下获得发展。信息贸易成为以知识经济为基础的经济增长的发动机。第五十三页，共六十五页，2022年，8月28日（三）信息产业与经济增长点虽然信息产业具备促进经济增长的内在机制，但并不等于只要投资和经营信息产业，就一定能使信息产业成为新的经济增长点。信息产业是否能够真正成为新的经济增长点，需要具备一定的条件和环境。

第五十四页，共六十五页，2022年，8月28日1．虽然信息产业本身具有促进经济增长的自然垄断、规模经济、范围经济和差异经济特征，但并不等于只要经营信息产业就一定会给经济增长带来回报。2．信息产业是否能够真正成为本地区新的经济增长点，取决于本地区为信息产业提供的内部机制和当时的外部经济环境是否吻合。具体地说，就是指政府是否能够在信息产业发展中给予足够、合理的政策扶植和财政支持，并且这种扶植和支持的方向与外部经济环境允许的条件和发展方向相吻合。第五十五页，共六十五页，2022年，8月28日3．是否将信息产业作为本地区新的经济增长点，需要具体分析本地区是否拥有有利于信息产业发展的自然禀赋、人力资本和基础设施，如现有信息产品制造和软件厂商的基础、信息资源与信息经济发展所需要的高额原始资本积累、技术人才和居民素质。信息技术的研究与开发投入、信息基础设施状况以及政府对信息产业管理的效率和经验等。这些因素是信息产业推动经济持续增长的必要前提和先决条件。第五十六页，共六十五页，2022年，8月28日4．信息产业是否适合作为本地区新的经济增长点，需要具体分析现有信息产业与其他支柱产业之间的相互关系。如果信息产业与现有其他已经发展起来的支柱产业之间形成互补关系，发展信息产业将会促进现有其他支柱产业的发展，从而带动全地区经济的增长。如果信息产业与现有支柱产业之间形成替代关系，即发展信息产业将导致现有其他支柱产业的资本短缺、人才流失和失业上升，那么，发展信息产业带来的经济增长的提升效用可能被其对现有其他支柱产业的冲击而增加的社会成本和经济成本所抵消。第五十七页，共六十五页，2022年，8月28日5．使信息产业真正成为新的经济增长点，不仅需要培育大的信息产业集团，更重要的是需要培育竞争性的信息市场。6．信息产业成为新的经济增长点，需要巨大的风险投资和不断投入的市场资本。没有高额的风险投资，难以启动信息产业，更难以使信息产业达到能够推动、刺激经济增长的最小规模。没有成熟灵敏的资本市场和便利的交叉融资途径，难以使信息产业获得持续发展的资本经营基础。第五十八页，共六十五页，2022年，8月28日7．信息产业成为新的增长点，需要较为发达的工业化体系和商业体系作为基础。没有相当完善的工业化体系和商业化体系，难以产生真正意义上的商业信息需求，而没有真正意义上的商业信息需求，就难以构成信息产业发展基础的商业信息市场。总之，是否将信息产业作为本地区的支柱产业、是否将信息产业作为本地区新的经济增长点，需要对上述条件和环境进行具体的调查研究。第五十九页，共六十五页，2022年，8月28日二、现代信息服务与国家竞争力（一）现代信息服务的范畴（二）信息服务贸易要素与国家竞争力第六十页，共六十五页，2022年，8月28日（一）现代信息