内审检查表二

内审现场检查记录表（1）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—01部门高层管理者要素Q：4.15..1~5..56.118..1ES：4.14..244.3.334..4.1部门代表总经理、管代地点公司会议室QES检查内容检查查记录问题4.14.14.1询问体系产品、总总体流程、过过程的控制制、外包、删删减。总经理、管代：：公司的产产品为房屋屋建筑工程程施工，主主要流程为为合同签订订、施工准准备、工程程施工、工工程竣工、保保修服务。对对以上的各各个过程都都按P、D、C、A循环，通通过法律法法规、体系系文件进行行控制。，施施工外包：：垂直运输输机械拆安安、材料复复试；施工工删减7.3。5.1~5.56.18.14.24.3.34.4.14.24.3.34.4.1询问管理方针及及以下方面面：是否适合企业的的产品质量量要求、风风险性质和和规模、包包括了持续续改进和遵遵守法律法法规的承诺诺；是否形形成文件、实实施并保持持；是否传达到员工工；是否可可为相关方方获取；是是否定期评评审。询问如何达到顾顾客的持续续满意。询问各级管理职职责、管理理者代表情情况。询查内部沟通情情况。询查公司资源提提供是否满满足要求。经询问总经理、管管代：方针针适合公司司的产品质质量要求、规规模、行业业的风险性性质。其中中“规范施工工，建设精精品工程，竭竭诚服务，赢赢得顾客的的信赖；遵遵纪守法，预预防减少污污染，节约约资源，做做到可持续续发展；安安全生产，保保护员工健健康，持续续改进，使使企业不断断进步。”包括了对对工程质量量、顾客满满意、遵守守法律法规规、持续改改进的承诺诺。方针经过员工的的讨论并进进行了学习习培训并已已发布要求求实施。方针可传达到建建设、监理理、供方、外外包方等相相关方。查质量方针、目目标已通过过管理评审审进行定期期评审。经询查公司各级级管理职责责明确，管管理者代表表履行了职职责。查内部沟通已有有规定，实实施符合要要求。查公司现有资源源基本满足足需要。查已对监视和测测量、改进进进行了策策划，并有有《数据分分析控制程程序》审核组长：审核员：日期：2006.10.16内审现场检查记录表（2）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—02部门高层管理者、办办公室条款Q：5.6ES：：4.6部门代表总经理地点公司会议室QES检查内容检查查记录问题5.64.64.6询问总经理管理理评审的目目的和如何何进行。询问管理评审的的时间间隔隔和由谁主主持。询查年度管理评评审计划。询查管理评审通通知。询查管理评审的的输入资料料：各部门门的工作报报告。询查管理评审会会议记录。询查管理评审报报告、结论论。询查改进指令及及相应的改改进计划和和实施情况况。经询问总经理姜姜伟，对管管理评审的的时间间隔隔和评审规规定清楚。查有《年度管理理评审计划划》（5.6//4.6—0120066—01）。查有《管理评审审通知》（5.6//4.6—0220066—01）。查有《管理评审审会议记录录》（5.6//4.6—0320066—01）。查有各部门的会会议报告共共9份。查有《管理评审审报告》（5.6//4.6—0420066—01），结论论：管理方方针、目标标和指标适适宜，管理理体系运行行有效。查有改进指令11项，已制制定了相应应的《改进进措施计划划》，要求求在2006年12月份进行行体系学习习培训。审核组长：审核员：日期：2006.10.16内审现场检查记录表（3）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—03部门高层管理者要素Q：5.4.15.5..3ES：4.3.14.3..344.4.33部门代表总经理、管代地点公司会议室QES检查内容检查查记录问题4.3.14.3.1询问如何对危险险源进行辨辨识、对环环境和风险险因素进行行评价、确确定重大风风险因素和和重要环境境因素。总经理、管代：：体系建立立时，由管管代负责组组织体系主主管部门按按照公司场场所、施工工过程及涉涉及到的相相关方，全全面逐个进进行辨识、评评价，最终终确定了重重大风险因因素29项和重要要环境因素素23项。并要要求各工程程项目部按按以上要求求确定各工工程的重大大风险因素素和重要环环境因素。5.4.14.3.34.3.3询问管理目标和和指标的制制定：公司司、部门，如如何考核。总经理、管代对对公司的总总管理目标标和指标回回答清楚。查有公司各有关关部门和工工程项目部部的目标和和指标分解解，并在《目目标和指标标管理制度度》中规定定了如何考考核。查现阶段公司和和各部门的的目标和指指标已完成成。5.5.34.4.34.4.3询问企业的内部部与外部信信息交流沟沟通情况。查公司有《岗位位责任规定定》，总经经理、管代代：我们通通过学习、培培训、各级级会议、报报表进行内内部沟通。并并通过调查查、走访、上上网询查等等进行外部部沟通。查有《信息交流流沟通控制制程序》，规规定了员工工通过工会会和员工代代表参与协协商和沟通通，就生产产等环境和和职业健康康安全方面面的问题提提出改进意意见，公司司高层管理理者和各有有关部门要要认真听取取，采纳其其中的正确确意见并实实施。查员工代表为：：工会主席席查有工会的会议议记录，记记录了员工工的有关意意见和要求求。审核组长：审核员：日期：2006.10.16内审现场检查记录表（4）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—04部门经理办公室要素Q：4.2.3EES：4.4..44..4.5部门代表地点经理办公室QES检查内容检查查记录问题4.2.34.4.44.4.54.4.44.4.5询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定、程程序文件。查现行文件清单单。抽查各类文件、法法律法规、标标准，包括括安全法规规。查审批、控制标标识。查文件发放登记记。查文件更改情况况。查文件复制、查查阅及作废废处理。查文件是否清晰晰、易于识识别。经询问经理办公公室负责人人回答清楚楚。查有《文件控制制程序》。查有《现行文件件清单》包包括体系文文件34份、工程程质量法规规19份、环境法法规24份、职业业健康安全全法规57份。抽查各类文件115份，符符合要求。查以上文件均有有审批，并并有受控印印章。查有文件发放登登记表。查无更改。查原有质量体系系文件作废废。符合要求。审核组长：审核员：日期：2006.10.16内审现场检查记录表（5）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—05部门工程处要素Q：4.2.4EES：4.5..344.5.44部门代表地点工程处QES检查内容检查查记录问题4.2.44.5.44.5.3询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定、程程序文件。查记录总清单。抽查各类记录，查查内容是否否清晰准确确齐全、有有控制标识识。查是否有编目、便便于检索。查贮存环境及保保护、保存存期。查记录复制查阅阅及过期作作废处理。经询问工程处负负责人回答答清楚。查有《记录控制制程序》程程序文件。查有《综合管理理体系记录录总目录》。抽查体系记录66份、工程程记录6份，安全记记录3份、环境境记录3份，内容基本清晰准准确、齐全全，有控制制标识，基基本符合要要求。查有编目。查在《综合管理理体系记录录总目录》中中规定体系系记录保存存期3年，工程程记录长期期保存，各各记录均由由主管部门门保存，贮贮存环境良良好。查未发生。审核组长：审核员：日期：2006.10.16内审现场检查记录表（6）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—06部门经理办公室要素Q：6.2ES：：4.4..2部门代表地点经理办公室QES检查内容检查查记录问题6.24.4.24.4.2询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定、程程序文件。查培训需求。查培训计划。抽查培训记录。抽查培训有效性性评价。抽查特种作业人人员证书。经询问参加审核核人员对部部门职责及及接口关系系清楚。查有《能力、意意识和培训训控制程序序》。查有《年度培训训计划》（6.2/4.4.2—012006—01），计划培训4次。查有4次培训的《培训训通知书》（6.2/4.4.2—022006—01~04）。查有4次培训的《培训训考核评价价记录表》（6.2/4.4.2—032006—01~04）。其中03号无评价人签字认可。抽查特种作业人人员证书：：6份，符合合要求。▲审核组长：审核员：日期：2006.10.16内审现场检查记录表（7）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—07部门安保处要素ES：4.3.14.3..24.33.34.3..44.5..2部门代表地点安保处QES检查内容检查查记录问题4.3.14.3.1询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定、程程序文件。查环境、风险因因素清单，环环境、风险险评价，重重要环境、风风险因素清单。经询问参加审核核人员对职职责及接口口关系清楚楚。查有《危险源辨辨识、环境境因素的识识别与评价价控制程序序》。查有公司《环境境因素清单单》，共确确定34项，查有有《环境影影响评价表表》，查有有《重要环环境因素清清单》，共共确定23项；查有有《风险因因素清单》，确确定48项，查有有《安全风风险评价表表》，查有有《重大风风险因素清清单》，确定29项。4.3.24.5.24.3.2询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定。查法律法规和其其他要求的的收集、确确认、现行行文件清单单。查环境合规性评评价。经询问参加审核核人员对职职责及接口口关系清楚楚。查有《法规和其其他要求控控制程序》。查有《现行文件件清单》（4.2.3/4.3.2/4.4.5—01，2006—01~12），其中包括了环境法规标准24份，职业健康安全法规标准57份，均有管代签字确认。查有《合规性评评价记录表表》、《法法律法规遵遵守情况报报告》，符符合要求。4.3.34.3.34.3.4查公司与本部门门的管理目目标和指标标及完成情情况.查管理方案及内内容。查有《管理目标标和指标完完成情况统统计表》，公公司和各部部门及工程程项目部现现阶段的目目标和指标标均已完成成。查有安全管理方方案2项，环境4项，内容容符合要求求，均正在在实施中。审核组长：审核员：日期：2006.10.17内审现场检查记录表（8）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—08部门设备处、工程处处要素Q：6.36..4部门代表地点设备处、工程处处QES检查内容检查查记录问题6.3询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定。查公司设备登记记表。查设备维修计划划。抽查设备维修记记录。抽查施工现场设设备。经询问设备处负负责人回答答清楚。查有《设备管理理制度》。查有《设备登记记表》。查有2006年度维维修计划。抽查3种设备，均有《设设备维修保保养记录》。抽查现场设备33台，状况况良好，正正在运行，满满足生产需需要。6.4询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定。查公司及现场工工作、作业业环境情况况。经询问工程处负负责人回答答清楚。查在手册中有规规定。查公司楼内办公公环境、各各部门工作作环境与施施工现场安安全文明施施工均良好好。审核组长：审核员：日期：2006.10.16内审现场检查记录表（9）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—09部门工程处要素Q：7.1部门代表地点工程处QES检查内容检查查记录问题7.1询问职责及接口口关系。抽查策划文件及及以下内容容：质量目标及工序序过程的确确定、检测测计划与准准则。文件的需求及生生产记录要要求。对人力资源的需需求。对生产设备的需需求。经询问工程处负负责人回答答清楚。抽查：施工组织织设计2份查有工程质量目目标要求：：合格。查有施工工序过过程确定。查有《检验与试试验计划》，明明确了进货货、过程、竣竣工的检验验规定、准准则及要求求。查有执行的文件件、标准、工工程记录要要求。查有对人力资源源的需求：：人力需求求计划。查有对生产设备备的需求：：施工设备备需求计划划、监测装装置需求。审核组长：审核员：日期：2006.10.16内审现场检查记录表（10）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—10部门预算处要素Q：7.2部门代表地点预算处QES检查内容检查查记录问题7.2询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定。查确定了那些要要求。查合同评审记录录。查合同修订记录录。查与顾客沟通情情况。经询问预算处负负责人回答答清楚：负负责公司的的招投标管管理，负责责施工合同同、及标书书评审、签签订、修订订管理。查在管理手册中中有规定。查在施工合同中中已明确了了标准中的的要求。抽查标书2份、施工合合同2份，均有有评审记录录。查未发生。查有信息交流记记录表等，并并有电话联联系记录。审核组长：审核员：日期：2006.8.20内审现场检查记录表（11）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—11部门材料处要素Q：7.4部门代表地点材料处QES检查内容检查查记录问题7.4询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定。查合格供方/外外包方名录录。抽查合格供方//外包方评评价记录。抽查采购计划、内内容及审批批（包括外外包合同）。查对采购的验证证要求、规规定。抽查验证的实施施。回答清楚。查在管理手册、《物物资管理制制度》中有有规定。查有查合格供方方/外包方名名录。抽查合格供方3个个、合格外外包方3个，均有有评价记录录。抽查外包合同11份。有采采购计划，有有生产副总总审批签字字。查有。查有进货验证记记录。审核组长：审核员：日期：2006.10.16内审现场检查记录表（12）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—12部门工程处要素Q：7.5.17.5..2部门代表地点工程处QES检查内容检查查记录问题7.5.1询问部门职责及及接口关系系。询查施工策划文文件。查人员资质、上上岗证（管管理人员、特特殊岗位）。抽查合同、图纸纸、规范、标标准等。查设备清单、检检修计划、检检修记录、完完好情况。查检测设备清单单、周期检检定计划、证证书、标识识、完好情情况。抽查监测记录，验验证过程保保证能力。查放行、交付及及交付后活活动的实施施。回答清楚。查有施工组织设设计、操作作规程。抽查3人，均有。抽查有施工合同同、图纸、施施工规范、质质量检验评评定标准。查有施工设备登登记表、年年度维修计计划、维修修保养记录录，符合要要求。查有装置清单，抽抽查监测装装置3个，满足足施工监测测要求。抽查施工过程记记录6份，其中1份无监理人人员签字。查符合要求。7.5.2询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定、准准则。查人员资质及设设备鉴定认认可记录。查过程参数监控控记录。查再确认情况。回答清楚。查有规定：混凝凝土浇注、结结构焊接、防防水施工为为特殊过程程。查有特殊过程监监控记录，有有设备及人人员的鉴定定认可。查特殊过程监控控记录中有有对混凝土土施工等的的参数监控控。经询查不需要再再次确认。审核组长：审核员：日期：2006.10.16内审现场检查记录表（13）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—13部门工程处要素Q：7.5.37.5..47.55.5部门代表地点工程处QES检查内容检查查记录问题7.5.3询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定。抽查实施情况：：材料、过过程、竣工工的产品及及状态标识识，查施工工现场。查追溯记录。回答清楚。经询查在手册中中有规定。抽查施工现场；；32.5水泥无标标识，钢筋筋、沙子有有标牌标识识，检验批批、分项工程检验评评定记录为为过程标识识，竣工验验收记录为为最终标识识。查在以上记录和和施工日记记、隐蔽工工程记录中中可追溯。▲7.5.4询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定。查对顾客财产的的验证、贮贮存、使用用、保护。查对顾客财产丢丢失、损坏坏、不适用用时的处理理（包括两两种财产）。回答清楚。查在手册中有规规定。经询查无顾客提提供的建筑筑材料，施施工图纸已已登记。现材料和图纸保保管、使用用良好，未未发生其他他问题。7.5.5询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定。抽查各阶段的产产品标识、搬搬运、贮存存、保护情情况。回答清楚。查在手册和《物物资管理制制度》中有有规定。抽查施工现场：：水泥有覆覆盖，库房房管理有序序，手续齐齐全，保管管良好。各工序间防护良良好。材料料二次搬运运无问题。审核组长：审核员：日期：2006.10.16内审现场检查记录表（14）4.5.4—04编号：2006—14部门安保处要素4.4.64.4..7部门代表地点安保处QES检查内容检查查记录问题4.4.64.4.6询问部门职责及及接口关系系。询查程序文件、策策划规定。查公司、现场在在运行中对对已识别的的原材料、施施工设备及及运行、工工序过程等等风险、环环境因素的的控制情况况，对作业业人员的控控制情况，有有关的程序序和要求是是否通知了了相关方（建建设单位、监监理单位、供供方、外包包方等）经询问参加审核核人员对职职责及接口口关系清楚楚。查有《运行控制制程序》。查公司：未设置置泡沫灭火火器，做了了消防疏散散通道标识识，食堂设设立了隔油油池，公司司设置了废废弃物收集集箱。查工程现场：各各种安全设设备设施齐齐全，员工工均按安全全规程要求求操作，设设置了水泥泥搅拌粉尘尘防护帘、清清洗污水沉沉淀池、消消防设施、隔隔油池，库库房化学品品单独存放放，氧气瓶瓶单独保管管等。现场的混凝土施施工按地区区规定时间间进行，并并事先与甲甲方、监理理方进行了了沟通，也也与附近居居民打好了了招呼。以上运行控制符符合规定要要求。▲4.4.74.4.7询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定、应应急预案种种类、是否否合理。询查应急设备情情况。询查应急预案演演习情况。询查对紧急情况况发生后的的评审。经询问参加审核核人员对职职责及接口口关系清楚楚。查有《应急准备备与响应控控制程序》，有有应急预案案6个，合理理。查有公司《应急急设备登记记表》（44.4.77—0120006—01）。查有《应急预案案演习记录录》（4..4.7——0220006—01）。1份，在项项目部工地地现场进行行了消防、事事故演习。查对演习进行了了评审，有有评审记录录。审核组长：审核员：日期：2006.10.17内审现场检查记录表（15）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—15部门工程处要素Q：7.6部门代表地点工程处QES检查内容检查查记录问题7.6询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定。查监测设备清单单及周期检检定计划（包包括环境、安安全监测设设备）。抽查检定证书及及标识。查监测设备的贮贮存、维护护及环境。查自检装置情况况。查失效时的处理理。回答清楚。查在手册中有规规定。查有监测装置台台帐及周期期检定计划划。抽查施工用监测测装置质量量、安全各各3件、均有检检定证书及及标识。符合要求。环境境监测已委委托区环保保监测部门门负责。查有《监测装置置自检管理理制度》、《监监测装置自自检记录》，抽抽查3件，符合合要求。查未发生，知道道如何处理理。审核组长：审核员：日期：2006.10.16内审现场检查记录表（16）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—16部门工程处要素Q：8.2.1部门代表地点工程处QES检查内容检查查记录问题8.2.1询问工程技术部部职责及接接口关系。询查策划规定。查顾客意见信息息收集。查顾客意见的分分析及顾客客满意度。查采取的改进措措施及起到到的作用。回答清楚。查在管理手册中中有规定。查有信息交流记记录表。查有顾客意见调调查表份。查有顾客意见分分析，顾客客综合满意意率为：%。查对顾客意见均均采取了有有效的措施施，顾客比比较满意。8.2.1审核组长：审核员：日期：2006.10.16内审现场检查记录表（17）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—17部门工程处、安保处处要素Q：8.2.2ES：4.5..444.5.55部门代表地点工程处、安保处处QES检查内容检查查记录问题8.2.24.5.54.5.4询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定、程程序文件。查内审实施计划划。查审核能否保持持独立性和和公正性。查审核员资质及及授权。查会议通知和签签到。抽查检查表。抽查不合格报告告及纠正措措施、验证证报告。查内审报告结论论。综合评价内审的的有效性。经询问参加审核核人员对职职责及接口口关系清楚楚。查有《内部审核核控制程序序》。查有《20066年度内部部审核计划划》（8..2.2//4.5..4/4..5.5—0120066—01）。查有《内审实施施计划》（8.2.2/4.5.4/4.5.5—022006—01）。查有4名审核员交叉审审核，能保保证公证和和独立性。共有4名审核员，查有有证书号：：查有公司聘书。查有首、末次会会议签到表表（8.22.2/44.5.44/4.55.5—0320066—01、02）。抽查检查表9份份（8.22.2/44.5.44/4.55.5—0420066—03~111），基本本符合要求求。抽查《不符合项项报告单》（8.2.2/4.5.4/4.5.5—052006—01~03）3份，均有相应的纠正措施记录，符合要求。查有《内审审核核报告》（8.2.2/4.5.4/4.5.5—062006—01），审核结论：公司的职业健康安全、环境管理体系运行有效，可以进行认证审核。本次内审有效。审核组长：审核员：日期：2006.8.16、8.17内审现场检查记录表（18）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—18部门工程处、安保处处要素Q：8.2.38.3388.4ES：4.5.24.5..3部门代表地点工程处、安保处处QES检查内容检查查记录问题8.2.3询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定。抽查各部门的过过程监测记记录。回答清楚。查在手册中有规规定、有程程序文件。抽查各类监测记记录6份，基本本符合要求求。8.34.5.34.5.2询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定、程程序文件。抽查不合格/不不符合通知知及处置记记录。查处置后重新检检验合格记记录。查发生事故后的的事故调查查报告及处处理。回答清楚。查有程序文件。查有不合格/不不符合信息息登记。抽查质量、环境境、安全不不合格/不符合处处理记录各各1份：内容、处处置、审批批符合规定定。查以上均有重新新检验合格格记录。查现无事故发生生。8.4询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定、程程序文件。查数据收集、采采用的分析析方法。查输出信息和改改进需求。回答清楚，查有有程序文件件。查有信息收集，采采用了5种分析方方法。查有数据分析汇汇总表，并并有以下信信息输出：：顾客综合满意率率为：工程程质量合格格率100%；查进行了次次监测，符符合要求。查体系运行还不不熟练，要要加强对标标准、体系系文件的学学习。共有合格供方个，外包包方个，供应应物资及废废弃物处理理均合格。审核组长：审核员：日期：2006.10.16、10.17内审现场检查记录表（19）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—19部门工程处要素Q：8.2.4部门代表地点工程处QES检查内容检查查记录问题8.2.4询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定、监监测计划及及依据。查进货验证记录录，抽查主主要材料的的合格证、复复试报告。抽查过程监测记记录：检验验批、分项项、分部工工程质量评评定记录。抽查工程竣工记记录：单位位工程评定定记录、竣竣工交接证证明等。查检测人员授权权证明。查让步接收、例例外放行情情况。回答清楚。查有程序文件、检检验试验计计划、检验验标准。抽查进货的322.5水泥、钢钢筋、红砖砖，有合格格证、复试试报告。抽查检验批记录录3份、分项项检验报告告3份，质量量均为合格格，有质量量检查员和监理人人员签字。查2005年竣工工的工程项项目有竣工工验收证明明、单位工工程质量验验收评定记录，质量为为合格，有有相应的授授权人签字字。查质量检查员，有证书书和公司聘聘任文件。经询查无此情况况发生。审核组长：审核员：日期：2006.10.16内审现场检查记录表（20）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—20部门安保处要素ES：4.5.1部门代表地点安保处QES检查内容检查查记录问题4.5.14.5.1询问部门职责及及接口关系系。查程序文件、策策划文件规规定。抽查以下的监视视和测量：：环境、职业健康康安全目标标完成情况况监测。管理方案完成情情况监测、法法律法规遵遵循情况、运运行准则执执行情况监监测。事故、事件、疾疾病、环境境污染方面面的监测。监测装置的校准准与维护情情况。询查工程质量部部对原材料料有害辐射射的检测情情况。经询问参加审核核人员对职职责及接口口关系清楚楚。查有《监视和测测量控制程程序》。查有《管理目标标与指标完完成情况统统计表》，现现阶段已完完成。抽查《过程/绩绩效监测记记录》3份（8.22.3/44.5.11—0120066—01~03）。《监测装置台帐帐及周期检检定计划》（7.6—012006—01），抽查安全监测装置3件，符合要求，装置有检定证书。查有噪声、污水、废气监测报告。查原材料有害辐辐射的检测测情况均合合格，符合合要求。审核组长：审核员：日期：2006.10.17内审现场检查记录表（21）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—21部门工程处、安保处处要素Q：8.5E：4.5.3S：4.5..2部门代表地点工程处、安保处处QES检查内容检查查记录问题8.5.1询问部门职责及及接口关系系询查策划规定。查是否利用管理理方针、管管理目标、审审核结果、数数据分析、纠正和预防措施施、管理评评审进行持持续改进。回答清楚。查有程序文件。查进行了管理评评审，对质质量方针、目目标进行了了评审；进进行了内审审、数据分析、采取取了纠正和和预防措施施，达到了了持续改进进目的。8.5.24.5.34.5.2询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定、程程序文件、信信息。抽查纠正措施记记录。查不合格/不符符合原因是是否正确；；措施需求求是否评价价确定。查实施及验证记记录。回答清楚。查有程序文件、不不合格信息息登记表。查有质量2份、环环境和安全全各1份。不合格原因正确确；措施需需求已评价价确定。查有实施及验证证记录。8.5.34.5.34.5.2询问职责及接口口关系。询查策划规定、程程序文件、信信息。抽查预防措施记记录。查潜在不合格//不符合原原因是否正正确；措施施需求是否否评价确定定。查实施及验证记记录；是否否提交管理理评审。回答清楚。查有程序文件、不不合格信息息登记表。查有质量、环境境、安全各各1份。潜在不合格原因因正确；措措施需求已已评价确定定。查有实施及验证证记录，并并提交了管管理评审。审核组长：审核员：日期：2006.10.16、10.17内审现场检查记录表（22）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—22部门工会、财务、预预算、设备备、材料处处要素Q：5.4.1ESS：4.3..144.3.334..3.44.44.3部门代表地点会议室QES检查内容检查查记录问题4.3.14.3.1询查是否清楚风风险因素、环环境因素及及重大风险险因素、重重要环境因因素。查有公司《环境境因素清单单》，共确确定34项，查有有《重要环环境因素清清单》，共共确定23项；查有有《风险因因素清单》，确确定48项，查有有《重大风风险因素清清单》，确确定29项。经询问对以上清清楚。5.4.14.3.34.3.3询查目标和指标标及完成情情况。查有公司各部门门的目标与与治标、完完成情况考考核统计表表，均已完完成。4.3.34.3.4询查体系、管理理方案的资资金落实情情况查2006年至今今，共及时时提供体系系所需资金金万元。4.4.14.4.1询查各部门职责责、权限。经询查各部门的的职责、权权限清楚。4.4.34.4.3询查政工部（工工会）、工工会代表与与高层管理理者的协商商和沟通情情况。查有员工意见条，政工工部与公司司高层管理理者沟通会会议记录次，所有有员工意见见均得到了了交流沟通通，采纳了了其中条。审核组长：审核员：日期：2006.10.16内审现场检查记录表（23）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—23部门工程项目部要素Q：5.4.16.36.447..5.1ES：4.3.3部门代表地点工程项目部QES检查内容检查查记录问题5.4.14.3.34.3.3询查管理目标及及完成情况况。查有管理目标和和指标完成成情况统计计，已完成成。6.3查设备清单、维维修计划、维维修记录、完完好情况。查项目部有设备备清单，维维修计划，维维修保养记记录，现设设备均完好，满足施工工要求。6.4查各种施工现场场管理制度度、安全文文明施工情情况。查有各种生产管管理制度，现现场安全文文明生产情情况良好。7.5.1查施工组织设计计。查人员资质、上上岗证。查施工图纸、合合同、规范范、标准等等。查施工设备清单单、维修计计划、记录录、完好情情况。查检测装置清单单、检定计计划、证书书、完好情情况。抽查监测记录，证证实过程保保证能力。查放行、交付及及交付后活活动的实施施。查有施工组织设设计。查有生产人员的的岗位操作作培训记录录、上岗证证。查有施工图纸、合合同、规范范标准。查有生产设备清清单、维修修计划、维维修保养记记录，设备备完好。查有检测装置清清单、检定定计划、证证书，现装装置完好。抽查监测记录66份，保证证了过程能能力。查以上各记录均均有各级授授权人签字字放行。审核组长：审核员：日期：2006.10.17内审现场检查记录表（24）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—24部门工程项目部要素Q：7.5.27.5..377.5.447.55.57.6部门代表地点工程项目部QES检查内容检查查记录问题7.5.2查特殊过程的人人员、设备备鉴定认可可记录、过过程参数监监控记录。查再确认情况。查现场已施工的的特殊过程程有：查有《特殊过程程监控记录录》份，符合合规定。查现未进行再确确认。7.5.3抽查构配件、材材料标识、施施工过程标标识、竣工工标识。查追溯记录。抽查现场钢筋、红红砖，均以以标牌标识识。32.5水泥无标标识。抽查检验批记录录3份、分项项工程记录录份，质量量均合格。工程未竣工。查查在以上记记录、隐蔽蔽工程记录录、施工日日记中可追追溯。▲7.5.4查顾客财产登记记验证记录录。查顾客财产的贮贮存、使用用、保护。查丢失、损坏或或不适用时时的处理（包包括两种顾顾客财产）。经询查施工图纸纸1套，未登登记。查图纸保管使用用良好。无此种情况发生生。7.5.5询查产品防护的的策划规定定。查现场的防护情情况。查库房发放手续续，抽查帐帐、物、卡卡是否相符符、保管环环境。查在施工组织设设计中有规规定。查现场钢筋、水水泥搬运符符合规定。查库房材料放置置合适，帐帐物卡相符符，出入库库手续齐全全。查材料、各工序序间的防护护良好，符符合规定。7.6查检测装置清单单、周期检检定计划。抽查检定证书、标标识、完好好情况。查失效时的处理理。查自检装置的自自检规程、自自检记录。查有项目部检测测装置清单单。抽查其中的经纬纬仪、水准准仪、钢尺尺、台秤等等，满足监监测要求。经询查无失效情情况发生。查有自检规程、记记录。审核组长：审核员：日期：2006.10.17内审现场检查记录表（25）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—25部门工程项目部要素Q：8.2.48.3ES：4.5.24.5..3部门代表地点工程项目部QES检查内容检查查记录问题8.2.4询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定、监监测计划及及依据。查进货验证记录录，抽查主主要材料的的合格证、复复试报告。抽查过程监测记记录：检验验批、分项项、分部工工程质量评评定记录。抽查工程竣工记记录：单位位工程评定定记录、竣竣工交接证证明等。查检测人员授权权证明。查让步接收、例例外放行情情况。回答清楚。查有程序文件、检检验试验计计划、检验验标准。抽查进货的322.5水泥、钢钢筋、红砖砖，有合格格证、复试试报告。抽查检验批记录录3份、分项项检验报告告3份，质量量均为合格格，有质量量检查员和监理人人员签字。工程未竣工。查质量检查员，有证书书和公司聘聘任文件。经询查无此情况况发生。8.34.5.34.5.2询问部门职责及及接口关系系。询查策划规定、程程序文件。抽查不合格/不不符合通知知及处置记记录。查处置后重新检检验合格记记录。查发生事故后的的事故调查查报告及处处理。回答清楚。查有程序文件。查有不合格/不不符合信息息登记。抽查质量、环境境、安全不不合格/不符合处处理记录各各1份：内容容、处置、审审批符合规规定。查以上均有重新新检验合格格记录。查现无事故发生生。审核组长：审核员：日期：2006.10.17内审现场检查记录表（26）8.2.2/4.5.4/4.5.5—04编号：2006—26部门工程项目部要素ES：4.3.14.3..244.3.334.33.44.4..3部门代表地点工程项目部QES检查内容检查查记录问题4.3.14.3.1查项目部的风险险因素、重重大风险因因素清单，环环境因素、重重要环境因因素清单。查有现场《环境境因素清单单》，共确确定项，查有有《重要环环境因素清清单》，共共确定项；查有有《风险因因素清单》，确确