上海期货交易所指定交割仓库管理办法

上海期货交易所指定交割库房管理方法第一章总则第一条为增强上海期货交易所(以下简称交易所)指定交割库房的管理，规范交割行为，保证交割正常进行，依据《中华人民共和国合同法》和《上海期货交易所交易规则》的有关规定，拟订本方法。第二条指定交割库房是指经交易所指定的为期货合约执行实物交割的交割地址。第三条交易所依照本方法对指定交割库房期货业务进行看管，指定交割库房及其工作人员一定恪守本方法。第二章申请和审批第四条申请指定交割库房一定具备以下条件：(一)拥有工商行政管理部门颁发的营业执照；(二)固定财产和注册资本须达到交易所规定的数额；(三)财务状况优秀，拥有较强的抗风险能力；(四)拥有优秀的商业信用，完美的仓储管理规章制度；近三年内无严重违纪行为记录和被撤消指定交割库房资格的记录；(五)认可交易所的交易规则、交割细则等；(六)库房主要管理人员一定有五年以上的仓储管理经验以及有一支训练有素的专业管理队伍；(七)有严格、完美的商品进出库制度、库存商品管理制度等；(八)堆场、库房有必定规模，有储藏交易所上市商品的条件、设备完满、齐备、计量切合规定要求以及优秀的交通运输条件；(九)交易所要求的其余条件。第五条申请成为指定交割库房须供给以下资料：(一)申请书；(二)工商行政管理部门颁发的营业执照复印件；(三)注册会计师事务所出具的近两年审计报告原件或加盖会计师事务所印章的复印件；(四)申请单位库房土地使用证复印件及有关文件；(五)申请单位上司主管部门或其董事会出具的赞同申请指定交割库房的赞同文件及有关单位出具的担保函；(六)库房管理制度及简介；(七)交易所要求供给的其余文件。第六条指定交割库房的审批程序：(一)交易所依据前条所列资料进行初审；(二)交易所依据初审结果派员对申请单位进行实地检查和评估；(三)指定交割库房需依据本方法，拟订相应的操作规程或细则，经交易所鉴定后方可展开有关期货合约的实物交割业务；(四)交易所依据实地检查和评估结果择优采用仓储公司，并与之签署《指定交割仓库协议书》。第七条指定交割库房经交易所鉴定赞同后须办理以下事宜：(一)指定交割库房签发标准仓单所需各样印章须到交易所存案；(二)期货交割业务指定专人受权书及专人署名须到交易所存案；(三)缴纳风险抵押金；(四)指定交割库房期货管理人员接受交易所的交割业务培训；(五)交易所规定的其余事宜。第八条指定交割库房申请放弃指定交割库房资格，割库房资格申请书》，并经交易所审察赞同。

应向交易所递交《放弃指定交第九条指定交割库房放弃或被撤消资格的，应办理以下事项：(一)交割商品所有出库或所有变为现货；(二)结清与交易所的债权债务；(三)按交易所规定清退风险抵押金。第十条指定交割库房资格确实认、放弃或撤消，交易所应实时通知会员及指定交割库房，并报中国证监会存案。第三章权益和义务第十一条指定交割库房的权益：(一)按交易所规定签发标准仓单；(二)按交易所鉴定的收费项目、标准和方法收取有关花费；(三)对交易所拟订的有关实物交割的规定享有建议权；(四)交易所交割细则和《指定交割库房协议书》规定的其余权益。第十二条指定交割库房的义务：(一)恪守交易所的交割细则和其余有关规定，接受交易所的看管，实时向交易所提供有关状况；(二)依据期货合约规定的标准，对用于期货交割的商品进行查收入库；(三)按规定保留好库内的商品，保证商品安全；(四)按标准仓单要求供给商品，踊跃辅助货主安排交割商品的运输；(五)守旧与期货交易有关的商业奥密；(六)参加交易所组织的年审；(七)缴纳风险抵押金；(八)更改法定代表人、注册资本、股东或股权构造、仓储场所、受权业务人员等事项，应实时向交易所报告；(九)交易所交割细则和《指定交割库房协议书》规定的其余义务。第四章平时业务第十三条指定交割库房的平时业务分为三个阶段：商品入库、商品保留和商品出库。第十四条指定交割库房应保证期货交割商品优先办理入库、出库。第十五条商品入库是商品进入储藏的第一阶段，商品入库挨次经过以下作业环节：(一)商品接运。接运工作的主要任务是实时而正确地向运输部门接收入库商品，手续要清楚，责任要分明，遇有封识破坏、苫罩异样、货证不符、数目欠缺、商品残损、包装破坏等现象的，一要摸清状况；二要分清责任，向承运部门索要商务记录或一般记录，交货主办理；三要做好入库查收记录。(二)商品查收。商品的查收是按必定的程序和手续，对某项商品的外观质量和数目进行检查，以考证其能否货证一致，能否切合交易所交割规定的一项工作。交易所指定交割库房的查收项目为：商品名称、商标、规格、数目，必备的入库资料、包装状况，以及不必开箱拆捆直观可见可辨的表面质量状况(问题许多，直观难见或已有规则规定按比率抽样检查的，要做拆箱、拆捆、拆包检查)。(三)商品入库和签发标准仓单。商品查收无误(或在查收中发现的问题已办理完成)方可办理入库手续，即登帐、立卡、成立商品档案，并依据货主要求按交易所的详细规定签发标准仓单。第十六条商品经查收入库后，即进入储藏阶段，在整个储藏时期库房应做好商品的保留养护工作。指定交割库房应依据各样商品不一样的性能、特色，联合当地的自然条件选择适合储藏场所和科学合理的堆码方式，对商品进行不一样的保留、保护和养护，以保证储藏商品完满。第十七条商品出库是指定交割库房依据货主的要求，用发货、送货、代运等方式将商品发送出库。商品出库标记着储藏阶段结束。第十八条商品出库应查对出库凭据、检查无误方可发货；发货完成当天登销料帐、清理票据证件、清理场所、整理货垛；对需办理代运的物质应提早向承运部门提出运输计划；回收标准仓单加盖"货讫"章与库房留底配对后保留。第十九条商品过户。过户一定做好记录和料帐的登、销工作。第二十条指定交割库房在办理商品进出库手续时，应实时将相应数据录入仓单管理系统，并做好数据传递工作。第五章监察管理第二十一条指定交割库房一定对期货交割商品独自设帐管理。第二十二条指定交割库房一定确立一名负责人主管期货交割业务，指定专人负责交割商品的管理和办理标准仓单业务。第二十三条为保证和提升交易所指定交割库房为会员、投资者的服务质量，确实改良库房管理水平，交易所对指定交割库房推行库房自查、交易所抽查和年审制度。(一)自查制度。各指定交割库房依据本方法、交割细则、标准仓单管理方法和库房的实质状况，每个月选择一项或几项工作内容进行检查，并做好记录。(二)交易所抽查制度。交易所依据掌握的状况或会员、投资者的反应，随时对各指定交割库房的一项或多项工作进行抽查，并做好详尽记录，以检查指定交割库房在平时工作中对交易所的各项规定的执行状况。(三)年审制度。交易所每一年度对指定交割库房的工作做一次年度检查并按《上海期货交易所指定交割库房查核管理方法》进行查核评选，提出下一年度的要求，对确不切合指定交割库房要求又不可以做改良的库房，交易所能够撤消其指定交割库房的资格。交易所审察的内容包含仓储设备、库容库貌、业务能力、业求实绩、帐目管理、会员满意程度以及交易所以为必需的其余内容。第二十四条指定交割库房应向交易所缴纳风险抵押金作为库房执行义务的保证。若未发生经济补偿的，交易所将其利息返还给库房(利息按中国人民银行宣布的同期银行活期存款利率计算)；若发生经济补偿的，交易所第一用其所缴纳的风险抵押金补偿，抵押金不足以补偿的，交易所有权向指定交割库房追索。风险抵押金的详细数额和缴纳方式在上海期货交易所指定交割库房的协议书上载明。第二十五条因为指定交割库房的过失造成标准仓单拥有人不可以履行或