质量风险管理与药品检查详解演示文稿

质量风险管理与药品检查详解演示文稿当前1页，总共73页。（优选）质量风险管理与药品检查当前2页，总共73页。产品（药品）的质量维护贯穿整个生命周期与药品质量相关的属性始终与临床试验所用样品相一致产品（药品）质量当前3页，总共73页。4药品生命周期中的风险管理研究临床前临床上市质量ICHQ9安全有效生产和销售GLPGCPGMPGDP/GSP生命周期中止当前4页，总共73页。质量风险管理(QRM)定义：在整个产品生命周期中就药品的质量风险进行评估、控制、沟通和审核的系统过程。与质量体系相结合，是一项指导科学性和实践性决策用以维护产品质量的过程。

当前5页，总共73页。药品GMP（2010年修订）第四节质量风险管理质量风险管理是在整个产品生命周期中采用前瞻或回顾的方式，对质量风险进行评估、控制、沟通、审核的系统过程。应根据科学知识及经验对质量风险进行评估，以保证产品质量。质量风险管理过程所采用的方法、措施、形式及形成的文件应与存在风险的级别相适应。质量风险管理(QRM)当前6页，总共73页。危害定义： 对健康造成的损害，包括由产品质量（安全性、有效性、质量）损失或可用性问题所导致的危害。

当前7页，总共73页。风险定义：风险是危害发生的可能性及危害的严重性的集合体。可能性：危害的可能性/频率。严重性：危害的后果的严重程度。当前8页，总共73页。可能性高中低风险严重性风险=可能性x

严重性阶段1:风险要素当前9页，总共73页。阶段2:风险及可测性的相关性HighriskLowdetectabilityLowriskHighdetectability风险=可能性X严重性R=PXS低可测性高风险高可测性低风险当前10页，总共73页。可能性、严重性、可测性(PSD)

P

危害发生的概率高危害很可能发生中危害可能发生低危害不太可能发生极小危害发生的可能性极小S危害影响的严重程度严重后果严重非常重大的GMP违规可能对患者造成危害中等后果严重程度中等严重GMP违规可能对患者造成不良影响较小非严重后果轻微GMP违规对患者无不良影响D可测性检测控制等级高通过控制很可能检测出危害或其影响。中通过控制可能检测出危害或其影响。低通过控制不太可能检测出危害或其影响。无无适当的检测控制手段当前11页，总共73页。质量风险管理程序启动质量风险管理程序风险评估风险控制质量风险管理程序的输出/结果风险回顾风险管理工具风险确认风险分析风险评价Evaluation风险降低风险接受风险事件不可接受风险沟通当前12页，总共73页。风险评估-定义进行质量风险管理过程中，对用于支持风险决策的信息进行组织的过程：包含危害的确认、以及这些危害相关风险的分析和评估。当前13页，总共73页。风险评估风险确认风险分析风险评价预估已确认危害的风险系统的利用信息确认潜在的危害来源

用定量或定性的方法，比较估计的风险与已知的风险标准，以确定风险的级别。风险评估当前14页，总共73页。风险控制风险降低风险接受为降低危害发生的可能性和严重性所采取的措施接受风险的决定风险控制：执行风险管理决定的措施风险控制当前15页，总共73页。风险沟通质量风险管理程序决策者与其他相关方在风险和风险管理方面信息的共享。相关各方可在风险管理程序的任意阶段进行交流。风险沟通当前16页，总共73页。风险回顾风险事件回顾并监控风险管理程序的输出/结果。总结关于风险的新的认知及经验。风险回顾当前17页，总共73页。风险回顾风险事件质量风险管理程序

应对风险管理程序的输出/结果进行回顾，总结新的认知和经验。对产品过程控制及变更控制等的审核

对偏差等调查得出的根本原因；召回等

计划内计划外风险回顾当前18页，总共73页。基本的风险管理促进方法（流程图、检查表、

过程映射、因果图、鱼骨图）故障模式与影响分析(FMEA)故障模式、影响及严重性分析(FMECA)故障树分析(FTA)危害分析及关键控制点

(HACCP)危害可操作性分析(HAZOP)初步危害分析(PHA)风险分级和过滤其他统计支持工具风险管理工具风险管理工具当前19页，总共73页。20质量风险管理工具：流程图用图表现一个过程

在选择步骤断开流程图活动开始判断结果活动活动NoYes当前20页，总共73页。21质量风险管理工具：检查表呈现有效信息、清晰的格式

可能完成一个简单的列表检查表

失控工艺调查常见问题□是□否是否使用了不同测量精度的仪器或方法？□是□否是否不同的方法由不同人使用？□是□否是否环境影响了工艺？例如温度、湿度□是□否是否定期的因素影响了工艺？例如工具磨损□是□否是否在此时对工艺涉及到没有经过培训的人员？□是□否工艺输入是否有变更？□是□否是否人员疲劳影响工艺？当前21页，总共73页。22质量风险管理工具：过程图配料终混沸螣床干燥器包衣压片包装

整粒混合过筛

过筛Air空气Scale当前22页，总共73页。23片剂硬度因果关系图©AlastairCoupe,PfizerInc.片子

硬度干燥磨粉制粒起始物料压片包衣设施因素操作者r温度/湿度重新压片

主压片进料速度压片速度冲填深度n喷雾速度锅速度喷枪距离温度雾化压力重新干燥温度磨粉时间温度相对湿度气流振荡周期过筛速度筛规格口径原料P.S.工艺条件LODHPMCMethoxylHydroxylP.S.干燥失重其它Syloid乳糖包衣水黏合温度喷雾速度雾化方式压力出料切断速度混合速度终点动力时间效期工具操作者培训分析方法取样其它料斗e质量风险管理工具：因果关系图（鱼骨图）当前23页，总共73页。定性风险优先等级风险类别等级/定义低中高严重性对于危害的影响低对于危害的影响中等对于危害的影响严重发生的可能性很少发生零星发生经常发生可发现性明显的，容易的发现失败原因在控制下有可能发现失败的原因几乎不容易发现失败的原因当前24页，总共73页。定量分级RPN风险优先数量等级判定危害:无法确保无菌操作用数值范围表示高，中，低等级的风险测量范围1-10RPN

严重性x

发生的可能性x

可测性0-1000RPN范围当前25页，总共73页。RPN:风险优先数量等级判定RPN:计算这条分装线的每个操作危害:可能无法确保无菌操作测量范围1-10RPN

严重性x

发生的可能性x

可测性<7071-99>100RPN范围当前26页，总共73页。危害性:最高10分=事件导致无法确保无菌操作因此其结果有可能有对病人造成直接严重的影响

发生的可能性:在A级环境中给胶塞填料桶中添加胶塞

频繁=每小时大于1次→8-10

较小的频率=每小时少于1次→4-7

不频繁=每班少于一次→1-3可发现性:对于微粒物质进行频繁检测将有利于提高可测性并降低风险

对关键区域进行歇的人工检测→8-10

对关键区域间歇的使用探头自动检测→4-7

对关键区域使用连续不断的专门探头自动检测→1-3RPN:风险优先数量等级判定当前27页，总共73页。风险评估

确定问题:准备一个简单的工艺描述和工艺流程图，时常更新任何时候进行评估时所得的数据

风险鉴定:对于每个操作单元各组确定有可能造成非无菌操作或环境的潜在原因，操作失败的严重等级始终为高。风险分析:严重性,发生的（可能性）和可测性分配不同的值，对于事件原因和工艺程序失败的事件进行风险评价(SEV,OCC,DEV每栏分别用绿色，黄色和红色表示这样从视觉上能够帮助一目了然)当前28页，总共73页。三个风险等级用于评价判定总体RPR,并输入«

RPR

»一栏中，

并决定是否接受风险(不包含降低风险)填写在«

riskaccepted

»一栏中可发现性低(发现失败的机率高)中高(不太有可能的失败会发现)发生的可能性高中高高中中高高低低中中当前29页，总共73页。风险评估模型基于….Ref工艺步骤/操作单元危害SEV原因/程序失败OCC现行的控制DETRPR风险认可建议采取的行动采取措施后的等级SEVOCCDETRPR危害性发生的可能性可发现性风险优先等级当前30页，总共73页。西林瓶冻干后扎盖的风险评估

目的:由于预期到监管要求将有更改(EUGMP修订版附件12008，在A级环境中进行西林瓶扎盖，2010年3月强制执行。EUGMPrevisedAnnex12008,cappingvialsinGradeA,inforceMarch2010)对在非A级环境中对冻干后的西林瓶进行扎盖的操作的潜在风险进行评估。当前31页，总共73页。按照工艺步骤进行风险评估工艺流程图无菌灌装

&胶塞压半塞

(A级)西林瓶装载到托盘中

(A级)冻干胶塞清洗（硅化），灭菌西林瓶清洗，灭菌胶塞，西林瓶和铝盖的接收来料质量单元铝盖存放和处理(非A级)打开冻干机托盘转运轧盖100%目检结束当前32页，总共73页。工艺描述(1)

冻干机泄漏率经过验证；在冻干开始前和结束时都充入无菌过滤空气；进行最终压塞时还能保持轻微的真空；手工把压塞后的西林瓶托盘卸下并在非A级的环境下转移到扎盖区；

在轧盖的进口没有探测胶塞位置的装置；轧盖机可能存在损坏瓶子的问题，如果胶塞上涂抹的硅油过多则在轧盖的过程中会出现胶塞挤出和重新装置的情况。当前33页，总共73页。工艺描述(2)轧盖或未轧盖的压过塞的瓶子，能够证明容器密封的完整性是令人满意的

对于容器密封完整性（有铝盖或没有铝盖）中的西林瓶和胶塞的尺寸标准范围是经过验证的并在物料接收时进行过确认

培养基灌装验证，包括了压塞与轧盖间持续的过程

西林瓶加塞和轧盖后要100%进行物理外观检查当前34页，总共73页。西林瓶冻干后扎盖的风险评估Ref工艺步骤/操作单元危害SEV原因/程序失败OCC现行的控制DETRPR风险认可建议采取的措施采取措施后的等级SEVOCCDETRPR1打开冻干柜直到打开冻干柜没有任何明确的原因显示无菌操作失败N/A2从冻干柜中移走托盘，转移托盘至轧盖机缺少无菌操作的保证H胶塞挤出或遗失M过程中胶塞位置的确认的控制程序HH不认可在轧盖的进料口加一个100%胶塞检测装置(这个将增减发现的可能性因此降低了风险)HMLM2a在A级保护下转运(这个改变将会减少发生的可能性因此从而减低风险)HLMM2b结合措施#2和#2aHLLL当前35页，总共73页。西林瓶冻干后轧盖的风险评估Ref#工艺步骤危害危害性原因/程序工艺失败发生的可能性现行的控制可发现性RPR3a使用轧盖机对西林瓶进行轧盖缺乏无菌保证

工艺描述和流程图应当按照对工艺原理的理解进行审核从而判定危害当前36页，总共73页。西林瓶冻干后轧盖的风险评估Ref#工艺步骤危害严重性原因/程序失败发生的可能性现行的控制可发现性RPR3a轧盖使用轧盖机缺乏无菌保证H(高)在轧盖过程中胶塞挤走又处理.(起因:轧盖阶段胶塞太高半压不够.)M(中)设备&灌装密封线设置程序

(起因)HH当前37页，总共73页。西林瓶冻干后扎盖的风险评估Ref#SEV原因/程序失败OCC现行的控制DETRPR风险认可建议采取的措施采取措施后的等级SEVOCCDETRPR3aH在轧盖时胶塞被挤走.(典型的在轧盖步骤时胶塞半压不到位，太高了所造成.)M设备&灌装密封线

设置程序(原因识别)HH无(被挤出的胶塞可能重新装置在轧盖过程中&因此使用现行的控制程序可能将不会被发现)升级轧盖机的控制改进轧盖的控制程序控制抓紧力度和轧盖压力除去原因HLHM3b对真空进行检测(这是增加原因发现的可能性减少危害发生的风险)HMLM当前38页，总共73页。参考编号#工艺步骤操作单元危害SEV危害性原因/程序失败OOC发生的可能行现行的控制DET可发现性RPR风险认可建议采取的措施采取措施后的等级SEVOCCDETRPR3c轧盖操作在A级环境中进行操作(这将会减少危害发生的可能性因此这个是降低风险)HLHM3d结合采取的措施#3,3a&3b(这个将减少发生的可能性增加可发现的能力因此这是进一步降低风险)HLLL西林瓶冻干后轧盖的风险评估当前39页，总共73页。确定高风险和会对风险造成影响的系统运用PSD(可能性，危害性，可发现性）概念确定在检查中须关注的高风险方面确定将会对高风险过程产生影响的所有系统确定需要被检查的关键系统确定关键系统内的高风险步骤根据以上这些方面来准备检查清单计划（附件）当前40页，总共73页。主要目标次要目标次要目标以主要目标和次要目标为基础进行检查当前41页，总共73页。主要目标和次要目标主要目标检查着重关注于在制定检查计划阶段中所确定的高风险区域如：无菌检测及围绕它的相关系统次要目标检查着重关注于首要关注目标外的非关键区如：记录没有同步填写设备仪器的灭菌信息没有填写进检测记录中等当前42页，总共73页。高风险一般缺陷关键缺陷

中低风险一般缺陷主要目标次要目标基于质量风险管理的检查当前43页，总共73页。系统的定义:一组功能相关的元素相互影响，互相关联，相互依赖所形成的一个复杂整体。功能当前44页，总共73页。例：无菌分装的一些相关系统和风险分级无菌分装洁净室消毒QC培训HVAC趋势分析EMPWFI验证HHHHHHHLX当前45页，总共73页。确定子系统

系统举例:洁净室的消毒

消毒剂的验证和挑战试验

消毒剂的相容性

轮换使用消毒剂

消毒剂配制的SOPs

消毒剂高压灭菌

消毒剂使用频率

消毒剂的记录

消毒程序的培训

消毒剂供应商的评估

监测－环境监测当前46页，总共73页。例：确定无菌分装的子系统子系统系统

DisinfectantValidationX无菌分装QC

培训

HVAC

趋势分析EMPWFIHHHHHHHL洁净室消毒验证当前47页，总共73页。子系统

风险等级高，中，低(H,M,L)首要检查目标消毒剂的验证和挑战试验H√消毒剂的相容性M轮换使用消毒剂H√消毒剂配制的SOPsM消毒剂高压灭菌L消毒剂使用频率M消毒剂的记录M消毒程序的培训M消毒剂供应商的评估M监测－环境监测H√举例:洁净级别房间的消毒子系统风险等级评定当前48页，总共73页。例：无菌分装系统系统和评级

系统和风险评级消毒剂验证X无菌分装QC

培训

HVAC

趋势分析EMPWFIHHHHHHHL洁净室消毒验证H当前49页，总共73页。应用质量风险管理的理念进行检查准备风险PS-DAsepticfillingprocessHVAC分装工艺WFIQCQA系统子系统元素高

中

低高

中

低高

中

低高

中

低高

中

低无菌分装系统当前50页，总共73页。对子系统的元素进行分级消毒剂验证&挑战性试验

元素

风险分级(高H,中M,低L)检查计划中的检查重点确定可能污染洁净室的菌群M两种消毒剂的挑战性试验（轮换）H√SOPs/BPR体现了真实的操作过程MSOPs/BPR体现了验证的程序MEMP和趋势分析H√消毒剂残留的年度评估L当前51页，总共73页。例：用天平称量化学试剂校验及有效期验证（确认）及有效期使用前的确认用标准砝码确认砝码—合格天平使用记录操作人员怎样使用天平的培训记录确认天平的称量范围和称重重量天平使用操作和维护保养的SOP例：子系统的元素子系统的元素当前52页，总共73页。例：其他系统/子系统风险等级评定子系统

风险等级高，中，低(H,M,L)首要检查目标校验及有效期H√验证（确认）及有效期H√使用前的确认和用标准砝码确认砝码—合格H√天平使用记录M操作人员怎样使用天平的培训记录M确认天平的称量范围和称重重量M天平使用，称重和维护保养的SOPH√当前53页，总共73页。检查时应关注质量体系的有效性趋势分析变更控制偏差调查当前54页，总共73页。对所有工艺和分析参数的100%汇编

产品质量方面的总结药品活性成分趋势分析的定义当前55页，总共73页。应运趋势分析的概念趋势分析当前56页，总共73页。趋势分析图表

平均值纠偏限纠偏限警戒限警戒限+2σ-2σ+3σ-3σ数值范围标准标准不用采取行动调查并确定出根本原因带有问题嫌疑的产品

不合格产品当前57页，总共73页。趋势分析中的限度

内控限度纠偏限当前58页，总共73页。趋势分析与GMP观念的成熟度及其合规程度病态型公司：我们从未被逮到，因此我们做的相当不错。反应型公司：符合规定很重要，所以每次出现问题的时候我们都做大量的工作。前瞻型公司：我们积极应对自己存在的问题并积极采取措施。自觉型公司：符合药品GMP对于我们来讲是我们日常的生活方式。当前59页，总共73页。趋势分析和GMP观念与一致性的成熟度自觉型公司前瞻型公司反应型公司病态型的公司平均值纠偏限纠偏限警戒限警戒限+2σ-2σ+3σ-3σ数值范围标准标准当前60页，总共73页。例子

1:对于WFI的总微生物计数的趋势分析接受标准纠偏限警戒限当前61页，总共73页。例子

1:微生物计数有两个用水点的结果达到了警戒限其他的用水点结果都在限度以内。可能造成该情况的原因是:硅胶软管被污染了取样出现问题.残余的微生物生长.当前62页，总共73页。药品生产企业验证产品实现(生产)技术转移产品开发建立并维护一种受控状态当前63页，总共73页。如何保持?受控状态一致性纠正措施和预防措施

(CAPA)系统变更管理系统监控产品质量(年度产品回顾APR)监控工艺性能(趋势分析)当前64页，总共73页。为什么要注意变更?变更可能会影响期望的受控状态。可能影响产品有效性和安全性。变更可能为制品带来风险/对制品的风险也可能会给生命安全造成隐患。当前65页，总共73页。变更的原因变更改进内部引起的法律规定目标成本有效性可利用性陈旧过时CAPA(纠正与预防措施)当前66页，总共73页。定义变更控制：一个正式的系统。通过此系统，有适当专业背景的有资质的代表对提议的或实际的可能影响到设施、系统、设备或工艺验证状态的变更进行审核。目的是确定保证和记录系统维持验证状态所需采取的措施。(WHO/PICs)变更控制：是一项书面规程。说明了当药品生产、包装和检测中涉及到对厂房设施、原材料、设备和工艺的变更，或出现其他任何可能对产品质量或支持系统产生影响的变更