建设工程合同管理存在的问题及对策研究

东北财经大学网络教育本科毕业论文建设工程合同管理存在的问题及对策研究作者袁玉鑫学籍批次1303学习中心成都学习中心层次专科起点本科专业工程管理指导教师邓菁内容摘要市场经济条件下的建设工程合同管理，作为工程管理的重要环节，对于维持工程项目的科学运作起到决定性作用。建设工程合同是承发包双方为实现建设工程目标、明确相互责任、权利、义务关系的协议，是承包人进行工程建设并获取合理利润的源泉，同样也是发包人支付价款、掌握工程进度、控制工程质量，保障工程项目建设的有序高效开展相关的法律依据。加强合同管理是保证承发包人全面履行合同约定的义务，是确保实现建设目标的重要手段。本文从建设工程合同管理的基本理论入手，对建设工程合同管理存在问题进行深入的分析，在此基础上提出加强建设工程合同管理的策略。关键词：建设工程合同管理；经济纠纷；法律依据；管理体系目录TOC\o"1-2"\h\u25274一、引言 120417二、建设工程合同分类概述 132668三、建设工程合同管理存在的问题 25869（一）合同订立不规范，经济纠纷维权难 231041（二）管理与实践相脱节，监管效用力不强 217051（三）管理者素质参差不齐，合同管理的功效不足 36650（四）合同管理机构不健全，法治执行相对滞后 311336四、关于加强建设工程合同管理的对策研究 321521（一）加强建设工程合同管理的必要性分析 32251（二）建设工程合同管理问题的对策 419923（三）加强合同管理的具体措施 524262五、结论与展望 611960参考文献 7建设工程合同管理存在的问题及对策研究一、引言伴随当前城市化步伐的推进，建设工程的结构、形式与环境，逐渐显现出其复杂性，开发建设中也暴露出许多问题，进而迫切需要特定的管理制度对其进行控制监督，而最为有效的方式便是采用工程合同管理，来加强对施工进度、工程质量的全过程控制。本文拟采用文献资料分析与社会实践结合的方法，在对建设工程所涉及的合同类型阐述的基础上，对当前建设工程合同管理所存在的，诸如合同不规范、管理实践脱节、合同管理效率不足与管理机构不健全等问题，进行系统性的剖析，同时针对建设工程合同管理中暴露的问题，有针对性的提出加强合同订立、落实合同管理、做好后期评估的相应的对策与措施，以完善与弥补建设工程合同管理中的不足，加强对承发包方的行为监管，遏制合同管理中的违规现象，以期望对我国建设工程合同管理工作，提供一定的参考意义。二、建设工程合同分类概述建设工程合同，隶属于经济合同的范畴，是发包方与承包方之间依照法定程序，为实现工程建设管理的目标，确立双方权利与义务关系所约定的相关协议内容；建设工程合同管理，是指建设工程在实施过程中，采取法律与行政手段，依照相应的法律、法规与规章，通过组织、引导、协调与监督相关合同协议，达到保护当事人合法利益、解决合同纠纷目标的相关管理活动。对于建设工程合同，可按照承发包的内容与承发包方式，进行如下划分：1.依承包的内容按照承发包合同的项目内容，建设工程合同分为：工程勘察、工程设计与工程施工合同。上述3类合同，在类型、内容和结算上均存在较大差异。其中勘察与设计合同主要提供或约定工程相关的基础资料、工程概算、质量与费用等相关条款；工程施工合同主要约定工程领域、建设工期、质量要求与技术交底、工程结算与质保维护等相关条款。2.依承发包的方式（1）总承包合同与分承包合同。该类方式为发包方将工程任务，向总承包人做总体发包，即“交钥匙承包”，通过对工程勘察、工程设计与施工任务共同发包给具备总承包资质的法人企业的相关方式。发包方仅对总承包方直接签订工程合同，产生债权与债务关系，不就具体任务进行细化分包。但总承包方与勘察单位、设计单位或施工单位在签订分包协议时，需征求发包方意见，勘察、设计、施工等分承包单位就任务成果向总承包方负责，总承包方就工程建设的总体情况向发包方负责。（2）承包合同与分合同。其中承包合同，亦被称作“单任务承包合同”，指发包方将建设工程中的工程勘察、工程设计与工程施工相关具体任务进行分别发包，并订立单项、完全独立的承包合同，为保证工程质量，不得将本应统一承包人承接的任务进行肢解分包、工程转包。此类承包方式中，发包方、承包方与分包方构成联系体系，分包人就其工作向勘察设计与施工单位负责，并与承包人向发包人承担连带责任，常见的“三方”关系如图1所示：图1合同管理涉及的三方关系工程项目实施中，建设工程合同作为最高的行为准则，起到规范与约束承发包方行为活动、调整承发包方工作关系的作用，同时也是解决工程项目纠纷索赔与追偿的相关法律依据。由于建设工程在施工环节较多，工程合同管理工作，呈现出工程建设周期长、经济效益相关性高、管理工作复杂等特点。因此，必须在工程建设的全程环节，做好工程合同管理，在激烈的市场竞争中，确保工程质量的前提下，保障承包单位的经济效益，维护双方的合法权益。三、建设工程合同管理存在的问题通过对建设工程合同管理的特点进行分析，可发现工程项目繁杂的工艺环节与任务流程，决定了建设工程合同管理的复杂性与艰巨性。然而，当前国内建筑工程市场发展相对不够成熟，工程项目招投标、任务承发包与验收监管等体系，相对国外先进国家来讲，仍然存在较大差距，在建设工程的合同管理之中暴露出许多问题。（一）合同订立不规范，经济纠纷维权难根据调查统计，建设工程项目针对任务发包与承包方面，某些建设单位存在不按照法律与行政规章，对拟建设的工程项目，不及时向建筑工程主管部门进行报建与审批，工程承发包之前不进行公开的招标与投标等，违背相关约定程序的情况，法制意识相对淡薄，有时尽管存在形式上的招投标活动，但建设单位基于成本控制与利润驱使的目的，恶意压价、低价中标等情况时有发生，某些情况下甚至出现低于成本价格的非正常情况，难以保障承包单位的合法经济利益，承包单位低价中标之后，为维护自身利益降低施工造价、以次充好，对建设工程的安全施工与质量保障，带来一定的风险因素，最终导致双方的利益受到损失。在签订建设工程项目合同时，因建设工程承发包方的法律意识淡薄，有时建设单位或总包单位进行任务分包时，故意回避业主义务，发生合同文本不规范、内容不全面、风险管控不科学等情况，甚至导致采用口头形式进行任务委托、强行要求垫资施工等违反法律规定的情况，以此转嫁建设工程的施工风险。当工程后期施工或竣工结算时，因为缺乏健全的合同依据，造成参建主体多方出现维权难的局面。（二）管理与实践相脱节，监管效用力不强工程合同的管理贯穿于工程建设的始终，但实际工程施工中，基于管理人员与现场调度人员之间的协调脱节，容易造成时效性与监管效益的欠缺。首先招投标管理与工程合同管理是互相衔接的，某些地方与单位在工程合同管理与招投标上，划分不同科室或部门管理，独立区分对待，容易造成项目合同管理的脱节；招投标时建设单位过度要求定价包干、不计工程风险、忽视周期性与政策性价格调整，导致订立的合同与招标文件存在较大差异，最终影响了合同管理的综合效益。（三）管理者素质参差不齐，合同管理的功效不足建设工程项目包含的分部、分项任务较多，涉及的学科门类与业务种类较多，其工程合同的形式与内容也呈现多样化的特征。以上特征对合同管理者的综合素质能力，提出较高的要求，既要有较好的法律理论修养，又要具备专业的造价管理、会计核算相关的专业技能，因而专业化的管理者相对匮乏。同时，建设主管部门与建设单位对于工程合同管理人员的认识存在偏差，往往将其定位于事务性的合同文本管理，因而对其资金设备投入与技能培训相对较少，当发生工程项目经济纠纷的情况下，仅凭合同管理者本身难以快速从合同内容发现问题，而多是向外部法律机构进行专项求助，影响了合同管理在优化企业资源管理、监督工程建设流程方面的效力。（四）合同管理机构不健全，法治执行相对滞后当前国内建设工程市场相对不完善，对合同管理的认知不充分，制度建设存在漏洞。长期以来，建设工程合同实行分级管理、分类授权与部门化管理，缺乏相应的有力管理机构，造成对合同双方程序订立的不够严谨、资质审查相对不够严格、风险核算与评估不够科学，对合同管理的监管能力相对匮乏；合同制定之后，为避免承担违约责任，责任双方必须全面履行，当出现履行条款变更时，承发包双方往往以私下另行签订新合同的方式，来适应条款变更的问题，但这种新立合同的有效性在《合同法》中并未作出清晰界定，因此当出现“私立合同”纠纷时，往往现行法律无法根据合同效力维护受损方的利益。四、关于加强建设工程合同管理的对策研究以上章节阐述了建设工程合同与管理的概念、分类与特征，并对当前建设工程合同管理所暴露的问题，进行了详细分析，本章在论述加强工程合同管理必要性的基础上，针对其所存在的问题，从合同订立、实施与管理等3个方面入手，提出了相应的对策与措施，以期望提高国内建筑企业的管理水平。加强建设工程合同管理的必要性分析建设工程合同作为加强工程监管与解决经济纠纷的重要法律依据，做好工程合同的科学管理，作为适应国际化市场的需求，有助于推进国内建筑市场平稳发展，有助于实现建设工程的有效监管，更有助于规范参与主体的总体行为，维护多方主体间合法利益。1.加强工程合同管理是建筑市场健康发展的需求伴随我国城市化步伐的加快，国内建设工程市场日益成熟，建设项目管理、合同管理与施工管理的重要性，也在建设工程控制管理中的作用也日益突出。作为政府职能转变的关键时期，建筑市场的成熟与发展，也对建筑行业行政主管部门，在加强市场监管方面提出了新的要求，为满足市场健康发展的需求，尽量减少行政指令性干预，增强法律、规章与经济方式来有效监管建筑市场环境，健全建设项目参与主体内部的制度建设，以合同协议作为法律依据，来实现对承包与发包双方行为的约束与管理。2.加强工程合同管理是建设工程有效监管的需求建设工程从勘察、设计与施工，需要涉及多行业间的协作运转，而工程合同是维系该类协作按照预期目标正常运转的法律保障，通过对建筑工程合同实行综合管理，可以针对工程的施工进度、施工质量与工程费用方面，完成对工程项目的高效监管，针对工程中出现的实际问题，及时合理的进行汇总、调度与整改，实现对工程参与人员、财物、机械的优化调度，统筹管理控制建设工程的运营状态，规避与减少施工中的成本、安全风险，达到建设工程建设的既定目标，获取良好的经济效益与社会效益。3.加强工程合同管理是规范主体方行为的需求建设工程的施工合同，是工程招投标、实施与竣工结算期对承发包双方进行约束与界定的法律性文件，作为施工中的最高行为准则，对于维护建筑参与主体开展公平招投标、保障工程质量、减少施工周期与缩减工程造价方面，具有重要意义。同时从当前或内建筑市场交易活动现状来分析，存在许多法制观念落后、不正当恶意竞争的问题，加之建设单位与施工承包方间存在的地位不平等性，难以维护双方的各自利益。当建设工程施工中出现工程量、施工成本与工期延误等问题时，迫切要求通过双方认可的法律依据来协调解决出现的矛盾，建设主管单位通过对工程合同管理进行监督与引导，可以起到对建设工程参与各方进行约束的目标，规范参与主体的义务与行为。4.加强工程合同管理是适应市场国际化的需求当前国际工程建筑市场正蓬勃发展，自从我国加入世界贸易组织后，国内建筑市场面临国外建筑工程企业的冲击，必须适应与国际市场接轨的需求，敦促国内建筑市场必须依照国际工程招投标管理进行合同管理，实现对建筑工程施工中的安全、质量、投资与进度的管理控制，引进国际标准的合同范本，以合同的方式，明确业主方、设计单位、咨询公司与施工人员、材料供应商等之间的相互关系，明确各方之间的权力、责任与利益，提升合同管理的效率与水平。（二）建设工程合同管理问题的对策针对当前国内市场建设工程合同管理中存在的问题，可从合同订立、合同实施与后期评估入手，加强对工程合同的审查力度，做好建档管理，科学评估合同风险，具体可从下面三方面入手：1.加强合同订立阶段的审查力度依照建设工程的项目任务特点，合理选定所适宜的工程任务承包与发包方式，在合同订立时，制定因工程设计方案变更、政策性调整或工期延误等因素所造成的工程量变更、施工成本单价变更与机械台班租赁时间变更问题，实现针对价款调整条件与结算的方法双方进行约定，从宏观上进行工程造价控制。工程合同的文本尽量以国家工商部门颁布的通用性范本，为基础，按照工程特性、招标文件说明与双方商定内容，进行修订定稿，合同表达的方式应清晰准确，条款无歧义，表达无遗漏，在签订之前应将草稿交与双方审议，判定合同的合法性与公正性，审查承包方相应的资质条件，评定合同约定的风险要素，实现双方权利与责任的相对制衡。2.注重合同实施阶段的管理方法当建设工程合同订立之后，即确立了关于工程价款与计算方式的主要内容，合同管理者即必须按照规范化、专业化的要求，对工程合同进行科学管理，将文本与其它相关资料作为重要法律文件，做好相应的建档归档、妥善保管工作；当发生经济纠纷遇到工程索赔情况时，要提高索赔与反索赔的意识，综合评估多种影响因素，制定合理的管理与应对策略，在合同履行时结合施工现场情况实行全过程跟踪，依照相关法律，维护自身合法利益。3.提高合同后评估的综合效果按照实事求是的要求，全面对工程施工领域内的劳动市场、钢筋建材、机械台班租赁情况进行科学的后评估，关系到综合评定工程合同是否达到预期目标、管理方式是否符合工程施工的控制要求、风险控制是否满足项目运转的保障需求等，进行合同后评估工作时，要成立评估小组、编制评估计划、组织人员分工，研究招投标与合同文件，复核施工图纸、计算降造系数与不平衡报价等参数，评估合同风险，优化施工组织设计，为建设单位未来工程的控制管理，总结有价值的生产经营理论，提高建设单位与施工企业的管理水平。加强合同管理的具体措施针对建筑工程管理提出的以上对策，按照提高工程合同管理水平的宗旨，促进建设工程的综合管理，可从合同文本、专业培训与过程监督的角度，制定相应的具体措施：1.规范合同文本，维护承发包方利益建设项目签订工程合同时，操作者为规避发包人的法定义务，拒绝使用标准化的合同通用范本，而采用不规范的自制文本，甚至口头委托或政府指令，任务完成后补签协议，容易避重就轻的谈工程内容、转移工程施工中的风险，难以约束双方的权利义务。由于建筑市场管理不规范，业主单位在工程承包与发包中，处于主导性优势地位，对承揽单位提出许多苛刻要求，迫使承包商低价中标的情况下，承包商为追求自身利润，偷工减料或非法分包转包，引起工程隐患。为规范建筑市场合同管理，工商总局与住建部联合颁布《建筑工程施工合同示范文本》，明确承发包双方的权利、责任与风险，当然实际执行中，建筑行业主管部门，也应加强执法核查与监督管理，维护双方利益，降低工程质量隐患。2.健全制度建设与风险意识，重视专业管理人员的培养建筑从业单位，应根据合同管理的阶段特征、管理要求与风险控制等实际问题，根据工程合同管理的资源，构建科学的管理制度，进行项目合同的审查、交底与后评价，健全合同管理的约束与激励机制，“自上而下”保障合同的有效执行；企业内部应提高法制与合同意识，对经营活动的参与者，积极宣传《合同法》、《招投标法》等相关法律，实施人才战略计划，改善人才素质结构，设立专项奖励基金，营造合同管理人才的培养环境。3.严格合同管理与实施的程序，加强阶段性监督核查坚持对工程合同的有序管理，将拟定的合同经评审、部门订立意见与领导签批，最后进行用印与授权办理，严控合同订立环节（图2）。图2合同管理的相关流程工程合同管理部门，应提高对施工资料采集与合同证据收集的重视，及时汇总分析反馈到的工程情况，建立阶段性的合同内部监督机制，联合施工管理、工程预算等部门，组建内审小组，实现项目自招投标至截止全过程监管，针对问题及时论证、查摆纠偏，权衡权责件的均衡关系，制定科学、统一与规范的评审文件表格，并签署相关评审意见，优化与完善工程合同管理的相关程序与控制体系。综上对加强建筑工程合同管理的必要性、对策与相应措施，进行了细致分析与论述，因此要对加强对建立合同管理体系重要性的认识，加强组织结构、部门