内控专项治理-首风及合规部门履职保障自查底稿(参考)

期货公司内控专项治理工作自查底稿-首风及合规部门履职保障(参考)序号项目自查内容自查结果整改情况备注是/否详细描述存在的问题（如有）对应制度名称公司章程是否明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。是否制定首席风险官工作管理制度，明确首风履职保障及工作职权等内容。公司的股东及董事是否违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。1 组织保障 期货公司董事、高级管理人员、各部门是否支持和配合首席风险官的工作，及时报告有关情况，是否以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。首席风险官是否制订年度合规检查计划，该计划是否得到公司经营层的支持。是否依照相关规定设立合规部门或岗位，对期货公司经营管理能力的合法合规性进行审查、稽核请列明合规人公司是否为合规部门或岗位配备足够的、具备合规管理和稽核工作相适应的专2 人员保障员数量及其专业知识和技能的人员业知识背景3经费保障 公司是否为首席风险官及合规部门提供充足的经费保障是否有权参加或者列席与其履职相关的会议。是否有权参加公司各项重大决策过程，并有权表达意见和建议。公司向董事会及监管部门报告的重要事项及会议决议等，首席风险官是否有知情权。对于外部单位（如证监局、税务局、协会、人行、股东单位等）的所有通知、文件等，首席风险官是否有知情权。对于公司对外报送的所有文件、报表等，首席风险官是否有知情权。

请列明参加会议的名称第1页，共3页调查权及监督权）期货公司内控专项治理工作自查底稿-首风及合规部门履职保障(参考)序号项目自查内容自查结果整改情况备注是/否详细描述存在的问题（如有）对应制度名称是否实行关键岗位向首席风险官报告机制。知情权（含是否有权查阅期货公司的相关文件、档案和资料。调查权及监督权）是否有权与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话。是否有权查阅期货公司相关业务经营数据、财务数据、交易结算系统数据、信息系统数据等内容。是否有权对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。首席风险官是否有权检查监督期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行相关内控制度。首席风险官是否有权检查监督《期货公司首席风险官管理规定》中第二十一、第二十二条规定的事项。首席风险官是否负责建立并监督执行本公司的关键岗位报告制度。履职权力首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除《期货公司首席风险官管理规定》第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，是否及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官是否及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。第2页，共3页期货公司内控专项治理工作自查底稿 -首风及合规部门履职保障 (参考)自查结果序号 项目报告权考核权

自查内容（如有）整改情况备注是/否详细描述存在的问题对应制度名称首席风险官发现期货公司有《期货公司首席风险官管理规定》第二十四条违法违规行为或者存在重大风险隐患的，是否立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。对上述情形，期货公司是否按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官是否配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。首席风险官是否向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官是否按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官是否有权向监管部门报告。对未履行报告制度的关键岗位负责人，首席风险官是否有罢免提议权及向监管部门报告权。公司是否将合规管理相关内容列入公司相关人员的考核范围；首席