第三章特殊交易事项其监管练习

第三章特别交易事项及其看管一、单项选择题1.上市公司应该在股票交易推行退市风险警告从前（）个交易日公布通告。A.1B.2C.3D.5在收买人表露上市公司要约收买状况报告至保持被收买公司上市地位的详细方案实行完成从前，因要约收买致使被收买公司的股权散布不切合《公司法》规定的上市条件，且收买人持股比率未超出被收买公司总股本（）的，证券交易所对其股票交易推行退市风险警告。A.50%B.80%C.90%D.95%退市风险警告制度是从（）开始实行的。A.2003年4月2日B.2003年4月3日C.2003年5月8日D.2004年1月1日（）推行次交易日起展转交易。股股债券权证5.依据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（）不可以在深圳证券交易所采纳大宗交易方式。A.B股单笔交易数目不低于5万股，或许交易金额不低于30万元港币B.A股单笔交易数目不低于50万股，或许交易金额不低于300万元人民币C.基金单笔交易数目不低于300万份，或许交易金额不低于300万元人民币D.债券单笔质押式回购交易数目不低于500张(以人民币l00元面额为1张或者交易金额不低于50万元人民币对于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的选项是）。A.2008年5月推出只好由股份拥有者倡始销售需求由证券交易所组织专场由中国证券登记结算有限责任公司达成结算在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价钱，由买卖两方在前收盘价的上下（）或当天已成交的最高、最廉价之间自行磋商确立。A.5%B.10%C.15%D.30%上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数目应该不低于50万股，或许交易金额不低于30万美元。股国债及债券回购基金大宗交易上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数目应该不低于50万股，或许交易金额不低于300万元人民币。股股国债及债券回购基金大宗交易所有合格投资者拥有同一上市公司挂牌交易A股数额，共计达到该公司总股本的（）及后来每增添2%时，证券交易所于该交易日结束后经过交易所网站，宣布合格投资者已拥有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比率。A.5%B.l0%C.16%D.20%单个境外投资者经过合格投资者拥有一家上市公司股票的，持股比率不得超出该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资本汇进出等实行外汇管理。中国证券监察管理委员会国家外汇管理局中国证券业协会证券交易所13.每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所拜托（）家境内证券公司进行证券交易。A.1B.2C.3D.414.以下不属于限制证券账户交易的举措是（）。限制卖出指定证券或指定交易品种限制买入指定证券或所有交易品种(但同意卖出限制卖出指定证券或所有交易品种(但同意买入限制买入和卖出指定证券或所有交易品种连续3个交易日内日均换手率与前（）个交易日的日均换手率的比值达到）倍，并且该股票、关闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所通告该股票交易异样颠簸时期累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其累计买人、卖出金额。A.3，30B.5，30C.3，1016.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价钱涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所通告该股票交易异样颠簸时期累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其累计买入、卖出金额。±5%±l0%±15%±20%17.报价交易中，交易商的每笔买卖报价数目为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐个进行成交。A.100，100B.500，500C.1000，1000D.5000，5000一级交易商对做市品种的双边报价，应该是确立报价，且双边报价对应利润率价差小于（）个基点，单笔报价数目不得低于（）手(1手为l000元面值。A.10，5000B.5，5000C.10，1000D.10，500一级交易商在固定利润平台交易时期，应该对选定做市的特定固定利润证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超出（）。A.10分钟B.30分钟C.60分钟D.1天连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、关闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到（）的，证券交易所分别通告该股票、关闭式基金交易异样颠簸时期累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其累计买人、卖出金额。A.5%B.10%C.15%D.20%标的证券除息的，行权价钱公式为（）。A.新行权价钱=原行权价钱×(标的证券除息日参照价÷除息前一日标的证券开盘价B.新行权价钱=行权价钱×(标的证券除息El参照价÷除息前一日标的证券收盘价C.新行权价钱=原行权价钱×(标的证券除权日参照价÷除权前一日标的证券收盘价D.新行权价钱=原行权价钱×(标的证券除息日参照价÷除息前一日标的证券收盘价22.标的证券除权的，权证的行权价钱公式为（）。A.新行权价钱=行权价钱×(标的证券除权日参照价÷除权前一日标的证券收盘价B.新行权价钱=原行权价钱×(标的证券除权日参照价÷除权前一日标的证券收盘价C.新行权价钱=原行权价钱×(标的证券除权日参照价÷除权前两目标的证券收盘价D.新行权价钱=原行权价钱×(标的证券除权日前一日的参照价÷除权前一日标的证券收盘价某上市公司每l0股派发现金盈利1.50元，同时按l0:5的比率向现有股东配股，配股价钱为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息报价应为（）元。深圳证券交易所证券的收盘价经过会合竞价的方式产生。收盘会合竞价不可以产生收盘价的，以当天该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权均匀价(含最后一笔交易为收盘价。A.前1分钟B.前5分钟C.前l0分钟D.前15分钟25.在公司股票交易推行退市风险警告时期，公司应该起码在每个月前（）个交易日内表露公司为撤除退市风险警告所采纳的举措及有关工作进展状况。A.2B.3C.5D.1026.中小公司板上市公司遇到深圳证券交易所公然斥责后，在（）内再次遇到深圳证券交易所公然斥责的，深圳证券交易所对其股票交易推行退市风险警告。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月中小公司板上市公司近来一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(归并报表范围内的公司除外超出（）且占净财产值（）以上(主营业务为担保的公司除外的，深圳证券交易所对其股票交易推行退市风险警告。A.2000万元，50%B.1亿元，100%C.2000万元，100%D.1亿元，50%在深圳证券交易所，（）是指截止揭露时集中申报簿中在会合竞价参照价位上的不可以依据会合竞价参照价虚构成交的买方或卖方申报节余量。虚构般配量虚构未般配量般配量未般配量在上海证券交易所，（）是指特准时点不可以依据虚构开盘参照价钱虚构成交并予以即时揭露的买方或卖方节余申报数目。虚构般配量虚构未般配量般配量未般配量询价交易中，询价方每次能够向（）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采纳确定报价。A.2B.3C.4D.531.报价交易中买卖报价为待定报价的，其余交易商接受报价后，原报价的交易商于（）分钟内确认的，经固定利润平台考证通事后成交。A.5B.10C.15D.20交易商在固定利润平台申报卖出固定利润证券的数目，不得超出其证券账户内的（）。财产市值可用余额可交易余额可保存余额33.上海证券交易所固定利润平台的交易，自（）起开始试行。A.2006年7月25日B.2007年7月25日C.2007年6月25日D.2007年7月15日34.证券交易所没法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断。A.5B.10C.15D.20以下（）不属于证券交易所没法连续交易的情况。A.证券交易所交易、通讯系统出现10分钟以上中断B.10%以上的会员营业部因系统故障没法正常接入本所交易系统C.10%以上会员营业部没法正常发送交易申报、接收及时行情或成交回报D.10%以上的证券中断交易当（）以上的会员营业部因系统故障没法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所没法正常开始交易的情况。A.10%B.20%C.30%D.40%在创业板，股票上市首日盘中成交价钱较当天开盘价初次上升或下跌达到或超出（）时，交易所可对其实行暂时停牌至14：57。A.20%B.50%C.80%D.90%38.证券交易所能够对涉嫌违纪违规交易的证券实行（）并予以通告，有关当事人应依据证券交易所的要求提交书面报告。挂牌摘牌停牌特别停牌在深圳证券交易所，当（）时，收盘价为当天该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权均匀价(含最后一笔交易。经过会合竞价的方式产生当天有成交的当天无成交收盘会合竞价不可以产生收盘价的因为自然灾祸、重要事故等致使公司主要经营设备被损毁，公司生产经营活动遇到严重影响且估计在（）个月之内不可以恢复正常的，证券交易所对其股票交易推行其余特别办理。A.1B.2C.3D.4对于（）由买卖两方在其当天涨跌幅价钱限制范围内确立。权益类证券大宗交易中无价钱涨跌幅限制的证券的申报价钱权益类证券大宗交易中有价钱涨跌幅限制的证券的申报价钱债券大宗交易价钱专项财产管理计划协议交易价钱权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A.9：15～11：30B.9：30～11：30C.13：00～15：27D.15：00～15：3043.市场所有参加者能够提交成交申报申请按指定的价钱与（）所有或部分红交，交易主机准时间优先次序配对成交。意愿申报订价申报成交申报双边报价（）要求每笔成交的交易数目或交易金额，应该知足协议平台不一样业务模块合用的最低标准。意愿申报订价申报成交申报双边报价每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不一样，股票和基金大宗交易需要通告（）的信息。证券名称成交价成交量买卖两方所在会员营业部的名称在上海证券交易所大宗交易的意愿申报中，申报方数目不明确的，将视为起码愿以大宗交易单笔买卖（）成交。最低申报数目最高申报数目均匀申报数目最先申报数目在上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对买卖两方的成交申报进行成交确认。A.9：25～11：30B.9：30～11：30C.15：00～15：30D.13：00—15：3048.当天交易结束后，如遇单个合格投资者拥有单个上市公司挂牌交易A股数额超出限制比率的，证券交易所将向其拜托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以知足持股限制比率要求。A.3B.5C.7D.9所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比率总和，不超出该上市公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%在我国，合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者"境内证券投资制度启动于（）年末。A.2001年B.2002年C.2003年D.2004年51.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价钱涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所分别通告该股票、关闭式基金交易异样颠簸时期累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其累计买入、卖出金额。A.±15%B.±l7%±19%±20%对于连续3个交易日内日收盘价钱涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所分别通告该股票、关闭式基金交易异样颠簸时期累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其累计买入、卖出金额。±15%±17%±19%±20%对于日收盘价钱涨跌幅偏离值达到（）的各前3只股票(基金，证券交易所分别宣布有关证券当天买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。±7%±9%±10%对于（）达到20%的前3只股票(基金，证券交易所分别宣布有关证券当天买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。日收盘价钱涨跌幅偏离值日价钱振幅日换手率日成交金额对于（）达到15%的前3只股票(基金，证券交易所分别宣布有关证券当天买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。日收盘价钱涨跌幅偏离值日价钱振幅日换手率日成交金额证券指数的编制依据（）的原则。公然宣布公然透明公正透明公然公正二、不定项选择题上市公司出现以下（）情况之一的，证券交易所对其股票交易推行其余特别办理。近来一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负近来一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示建议或否认建议的审计报告因为自然灾祸、重要事故等致使公司主要经营设备被损毁，公司生产经营活动遇到严重影响且估计在3个月之内不可以恢复正常公司股东大会没法正常召开会议并形成决策上市公司出现以下（）情况之一的，证券交易所对其股票交易推行退市风险警告。A.近来2年连续损失B.在法按限期内未表露年度报告或许半年度报告，公司股票已停牌2个月因财务会计报告存在重要会计差错或虚假记录，公司主动更正或被中国证券监察管理委员会责令更正，对从前年度财务会计报告进行追忆调整，致使近来2年连续损失因财务会计报告存在重要会计差错或虚假记录，被中国证券监察管理委员会责令更正，在规按限期内未更正，且公司股票已停牌2个月退市风险警告的办理举措包含（）。A.在公司股票简称前冠以“*ST"字样B.股票报价的日涨跌幅限制为5%C.在公司股票简称前冠以“ST字”样D.股票报价的日涨跌幅限制为10%以下推行当天展转交易的有（）。A.B股深圳证券交易所对专项财产管理计划利润权份额协议交易权证5.用户对各交易品种申报的价钱应该切合以下（）规定，交易方可建立。权益类证券大宗交易中，该证券有价钱涨跌幅限制的，由买卖两方在其当天涨跌幅价钱限制范围内确立权益类证券大宗交易中，该证券无价钱涨跌幅限制的，由买卖两方在前收盘价的上下30%或当天已成交的最高价、最廉价之间自行磋商确立债券大宗交易价钱，由买卖两方在前收盘价的上下30%或当天已成交的最高价、最廉价之间自行磋商确立专项财产管理计划协议交易价钱，由买卖两方自行协议确立以下（），协议平台的成交确认时间为每个交易日l5：O0—15：30。公司债券的大宗交易专项财产管理计划协议交易权益类证券大宗交易债券大宗交易(除公司债券外7.协议平台接受交易用户申报的种类包含（）。单边报价订价申报双边报价拜托申报依据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖切合以下（）条件的，能够采纳大宗交易方式。A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数目应该不低于1万手，或许交易金额不低于l000万元人民币B.债券单笔现货交易数目不低于5000张(以人民币l00元面额为1张或许交易金额不低于50万元人民币C.债券单笔质押式回购交易数目不低于5000张(以人民币l00元面额为l张或者交易金额不低于50万元人民币D.多只债券共计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且此中单只债券的交易数目不低于1.5万张依据《深圳证券交易所综合协议交易平台业求实行细则》的规定，以下）交易能够经过综合协议交易平台进行。权益类证券大宗交易债券大宗交易专项财产管理计划利润权份额协议交易权证大宗交易10.以部下于意愿申报和成交申报都包含的内容有（）。证券代码证券账号交易价钱买卖方向11.在上海证券交易所进行的证券买卖切合以下（）条件的，能够采纳大宗交易方式。股单笔买卖申报数目应该不低于50万股，或许交易金额不低于300万元人民币股单笔买卖申报数目应该不低于50万股，或许交易金额不低于30万美元C.基金大宗交易的单笔买卖申报数目应该不低于300万份，或许交易金额不低于300万元人民币D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数目应该不低于l万手，或许交易金额不低于1000万元人民币12.以下对于大宗交易系统专场业务，说法正确的有（）。A.于2008年5月推出由股份拥有者倡始销售需求，或股份购置者倡始购置需求由证券交易所组织专场由中国证券登记结算有限责任公司达成结算每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所通告（）信息。证券名称成交价成交量买卖两方所在会员营业部的名称每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所通告）等信息。证券名称成交价成交量买卖两方所在会员营业部的名称在上海证券交易所大宗交易的成交申报中，买卖两方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其（）一定一致。证券代码成交价钱成交数目证券账号在上海证券交易所大宗交易的意愿申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价钱，由买卖两方在（）之间自行磋商确立。A.前收盘价的上下30%B.前收盘价的上下20%当天已成交的最高、最廉价当天已成交的均匀价在上海证券交易所大宗交易的意愿申报中，申报方价钱不明确的，将视为起码愿以规定的（）。最廉价钱卖出最廉价钱买入最高价钱卖出最高价钱买入18.上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。A.9：25～11：30B.9：30～11：30C.13：O0～l5：27D.13：00～15：3019.依据《上海证券交易所交易规则》的规定，（）的单笔买卖申报数目应该不低于1万手，或许交易金额不低于l000万元人民币。股基金大宗交易国债债券回购20.依据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下（）要求单笔买卖申报数目应该不低于50万股才能够采纳大宗交易方式。股股国债及债券回购基金大宗交易合格投资者在经同意的投资额度内，能够投资于中国证券监察管理委员会同意的人民币金融工具，包含（）。在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所挂牌交易的债券在证券交易所挂牌交易的权证中国人民银行刊行的国债22.对情节严重的异样交易行为，证券交易所能够视状况采纳以下（）举措。口头或书面警告约见讲话要求有关投资者提交书面许诺限制有关证券账户交易23.依据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对以下（）可能影响证券交易价钱或许证券交易量的异样交易行为，予以要点监控。大笔申报、连续申报或许密集申报，以影响证券交易价钱巨额申报，且申报价钱显然偏离申报时的证券市场成交价钱在同一价位或许邻近价位大批或许屡次进行展转交易一段时期内进行大批且连续的交易对于（）在首个交易日不推行价钱涨跌幅限制的证券，证券交易所宣布其当天买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。初次公然刊行上市的股票增发上市的股票中断上市后恢复上市的股票暂停上市后恢复上市的股票25.对于有价钱涨跌幅限制的股票、关闭式基金竞价交易出现以下（）情况之一的，证券交易所分别宣布有关证券当天买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。A.日收盘价钱涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只股票(基金B.日价钱振幅达到15%的前3只股票(基金C.日换手率达到20%的前3只股票(基金D.日收盘价钱涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金26.深圳证券交易所规定，会合竞价时期的即时行情内容包含（）。证券代码、证券简称会合竞价参照价钱前收盘价钱般配量和未般配量27.上海证券交易所规定，开盘会合竞价时期，即时行情内容包含（）。证券代码、证券简称前收盘价钱虚构开盘参照价钱虚构般配量和虚构未般配量28.固定利润平台主要进行固定利润证券的交易，包含（）。交易商之间的交易交易商与客户之间的交易客户与客户之间的交易交易商与交易所之间的交易假如上市证券发生（）等事项，就要进行除息与除权。权益分配发放现金盈利公积金转增股本配股因（）股票交易被推行退市风险警告后，又被暂停上市的，中小公司板上市公司未在法按限期内表露暂停上市后经审计的首此中期报告，深圳证券交易所停止其股票上市。公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍旧为负公司首个年度报告注册会计师仍出具否认建议的审计报告，或许被出具了没法表示建议的审计报告并且深圳证券交易所以为情况严重的C.公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额(归并报表范围内的公司除外仍超出1亿元且占公司净财产值的100%以上公司年度报告审计结果显示公司违纪违规为其控股股东及其余关系方供给的资本余额超出2000万元且占公司净财产值的50%以上中小公司板上市公司出现以下（）情况之一的，深圳证券交易所对其股票交易推行退市风险警告。近来一个会计年度被注册会计师出具否认建议的审计报告，或许被出具了没法表示建议的审计报告并且深圳证券交易所以为情况严重的近来一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(归并报表范围内的公司除外超出l亿元且占净财产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外近来一个会计年度的审计结果显示公司违纪违规为其控股股东及其余关系方供给的资本余额超出2000万元或许占净财产值的50%以上近来一个会计年度的审计结果显示公司关系方交易的资本余额超出2000万元或许占净财产值的50%以上32.在中小公司板和创业板，当（）时，交易所可对其实行暂时停牌30分钟。A.股票上市首日盘中成交价钱较当天开盘价初次上升或下跌达到或超出20%B.初次上升或下跌达到或超出50%时C.股票上市首日盘中成交价钱较当天开盘价初次上升或下跌达到或超出80%时D.股票上市首日盘中成交价钱较当天开盘价初次上升或下跌达到或超出70%时33.以下证券交易所能够决定停牌的状况有（）。证券交易出现异样颠簸的对涉嫌违纪违规交易的证券证券上市期届满上市公司表露按期报告、暂时通告34.对于开市时期停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（）。证券开市时期停牌的，停牌前的申报参加当天该证券复牌后的交易停牌时期，能够连续申报停牌时期，能够撤除申报复牌时对已接受的申报推行会合竞价在以下（）状况下，收盘价为前收盘价。上海证券交易所，当天有成交的上海证券交易所，当天无成交的深圳证券交易所，收盘会合竞价不可以产生收盘价的深圳证券交易所，当天无成交的在以下（）状况下，收盘价为当天该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权均匀价(含最后一笔交易。上海证券交易所，当天有成交的上海证券交易所，当天无成交的深圳证券交易所，收盘会合竞价不可以产生收盘价的深圳证券交易所，当天无成交的上市公司应该在股票交易推行退市风险警告从前1个交易日公布通告。通告应该包含（）。股票的种类、简称、证券代码以及推行退市风险警告的开端日推行退市风险警告的主要原由公司董事会对于争取撤除退市风险警告的建议及详细举措股票可能被暂停或停止上市的风险提示推行当天展转交易的有（）。债券权证债券大宗交易专项财产管理计划协议交易对于（），每个交易日结束后，经过交易所网站宣布每笔大宗交易的成交信息。权益类证券大宗交易债券大宗交易(除公司债券外公司债券大宗交易专项财产管理计划协议交易对于（），交易所在协议平台交易时间内经过协议平台和交易所网站即时宣布每笔协议交易的报价信息和成交信息。权益类证券大宗交易债券大宗交易公司债券大宗交易专项财产管理计划协议交易协议平台长进行的（）暂不归入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当天该证券成交总量。权益类证券大宗交易债券大宗交易(除公司债券外双边交易债券的大宗交易专项财产管理计划协议交易对于（），由买卖两方在前收盘价的上下30%或当天已成交的最高价、最廉价之间自行磋商确立。权益类证券大宗交易中无价钱涨跌幅限制的证券的申报价钱权益类证券大宗交易中有价钱涨跌幅限制的证券的申报价钱债券大宗交易价钱专项财产管理计划协议交易价钱对于公司债券的大宗交易、专项财产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A.9：15～11：30B.9：30～11：30C.13：00～15：27D.13：00～15：30以下（）指令在协议平台确认成交前能够撤除。意愿申报订价申报成交申报双边报价45.意愿申报、订价申报和成交申报的指令都包含（）。证券账号证券代码买卖方向本方交易单元朝码意愿申报和订价申报的指令都包含（）。证券账号证券代码买卖方向本方交易单元朝码47.深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日（）。A.9：15～11：30B.9：30～11：30C.13：00～15：27D.13：00～15：30依据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的多只（），共计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币。股股债券基金依据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的），其交易数目不低于5000张(以100元人民币面额为1张或许交易金额不低于50万元人民币。股单笔基金大宗交易债券单笔现货债券单笔质押式回购依据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的），其金额不低于300万元人民币能够采纳大宗交易方式。股股债券基金51.对于深圳证券交易所综合协议交易平台业务，以下说法正确的有（）。A.自2009年1月12日启用深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各种证券大宗交易或协议交易供给的交易系统有关会员和可直接参加专场业务的投资者(大宗交易系统推行准入制度作为响应者参加经过证券交易所大宗交易系统采纳磋商、询价、招标等方式确立成交所有合格投资者拥有同一上市公司挂牌交易A股数额，共计达到该公司总股本的16%及后来每增添2%时，证券交易所于该交易日结束后经过交易所网站，宣布合格投资者已拥有该公司挂牌交易A股（）。总数市值利润率其占公司总股本的比率53.国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的（）等实行外汇管理。投资额度资本汇进出投资方向投资策略合格境外机构投资者应该（）。拜托境内商业银行作为托管人托管财产拜托境外商业银行作为托管人托管财产拜托境内证券公司办理在境内的证券交易活动拜托境外证券公司办理在境外的证券交易活动上海证券交易所对涉嫌违纪违规交易的证券实行特别停牌的，依据需要能够宣布的信息有（）。A.成交金额最大的5家会员营业部的名称B.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数目C.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额股份统计信息在深圳证券交易所，收盘价钱涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包含（）。A.深证A股指数中小公司板指数C.深证B股指数深证基金指数在上海证券交易所，收盘价钱涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包含（）。A.上证A股指数B.上证B股指数上证基金指数中小公司板指数对于有价钱涨跌幅限制的股票、关闭式基金竞价交易，其日换手率达到20%的前3只股票(基金的，证券交易所分别宣布（）。A.当天买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的名称B.当天卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的名称C.当天买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的金额D.当天卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的金额连续竞价时期，即时行情的内容包含（）。当天最高成交价钱、当天最低成交价钱当天累计成交数目、当天累计成交金额C.及时最高5个买入申报价钱和数目D.及时最低5个卖出申报价钱和数目60.交易商采纳匿名报价的，固定利润平台只对外揭露其（）。报价价钱数目报价方名称成交行情61.以下对于一级交易商的说法，正确的有（）。经过上海证券交易所同意，在固定利润平台交易中连续供给双边报价及对询价供给成交报价(以下简称“做市”的交易商对固定利润证券做市时，应选定做市品种，起码应付在固定利润平台上挂牌交易的各要点限期国债中的一只基准国债进行做市在固定利润平台交易时期，应该对选定做市的特定固定利润证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超出60分钟对做市品种的双边报价，应该是确立报价，且双边报价对应利润率价差小于10个基点，单笔报价数目不得低于5000手(1手为l000元面值62.交易商之间的交易是指交易商之间依据规定，经过（）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定利润证券。报价询价标价竞价63.引起交易异样状况的技术故障问题包含（）。证券交易所交易、通讯系统中的网络、硬件设备、应用软件等没法正常运行证券交易所交易、通讯系统在运转、主备系统切换、软硬件系统及有关程序升级、上线时出现不测证券交易所交易、通讯系统被非法侵入或遭到其余人为损坏D.10%以上会员营业部没法正常发送交易申报、接收及时行情或成交回报64.证券交易所交易没法正常结束的情况是指（）。交易结果出现严重错误会合竞价异样可能致使没法正常达成收市办理没法正常结束前一交易日的日终清理交收办理未准时达成或虽已达成但清理交收数据出现重要差错而致使没法正确交易证券交易所交易结果异样的情况是指（）。交易结果出现严重错误行情公布出现错误证券指数计算出现重要误差前一交易日的日终清理交收办理未准时达成或虽已达成但清理交收数据出现重要差错证券交易所没法连续交易的情况是指（）。A.证券交易所交易、通讯系统出现l0分钟以上中断B.证券交易所行情公布系统出现l0分钟以上中断C.10%以上会员营业部没法正常发送交易申报、接收及时行情或成交回报D.10%以上的证券中断交易67.证券交易所没法正常开始交易的情况是指（）。证券交易所交易、通讯系统在开市前没法正常启动证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、正确办理完毕前一交易日的日终清理交收办理未准时达成或虽已达成但清理交收数据出现重要差错而致使没法正确交易D.10%以上的会员营业部因系统故障没法正常接入本所交易系统三、判断题在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价钱，由买卖两方在当天涨跌幅价钱限制范围内确立。（）对错假如在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。（）对错在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数目应该不低于1000手，或许交易金额不低于100万元的，能够采纳大宗交易方式。（）对错4.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。（）对错以同一身份证明文件、营业执照或其余有效证明文件开立的证券账户之间，大批或许屡次进行互为敌手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以要点监控。）对错6.证券交易所对质券交易推行及时监控。（）对错对初次公然刊行上市的股票(上海证券交易所还包含关闭式基金、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不推行价钱涨跌幅限制的证券，不归入异样颠簸指标的计算。（）对错深圳证券交易所规定，初次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其刊行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元。（）对错9.询价交易中，交易商能够匿名或实名方式报价。（）对错“一级交易商”是指经过上海证券交易所同意，在固定利润平台交易中连续供给双边报价及对询价供给成交报价(简称“做市”的交易商。（）对错深圳证券交易所规定，会合竞价时期不揭露会合竞价参照价钱、般配量和未般配量。（）对错证券开市时期停牌的，停牌前的申报参加当天该证券复牌后的交易。（）对错深圳证券交易所证券交易的收盘价为当天该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权均匀价(含最后一笔交易。（）对错14.证券交易所证券交易的开盘价为当天该证券的第一笔成交价。（）对错中小公司板上市公司因近来一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被推行退市风险警告后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍旧为负，深圳证券交易所暂停其股票上市。（）对错深圳证券交易所决定撤除退市风险警告的，公司应该依据深圳证券交易所要求在撤除退市风险警告前一个交易日作出通告。（）对错特别办理不单是对上市公司的处分，也是对上市公司当前状况的一种揭露，是要提示投资者注意风险。（）对错所谓退市风险警告制度，就是指由证券交易所对存在股票停止上市风险的公司股票交易推行“警告存在停止上市风险的特别办理”。（）对错股票交易特别办理分为警告存在中断上市风险的特别办理和其余特别办理。（）对错证券的展转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前所有或部分卖出。（）对错公司债券的大宗交易、专项财产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：30。（）对错订价申报每笔成交的交易数目或交易金额，应该知足协议平台不一样业务模块合用的最低标准。（）对错23.订价申报不担当成交义务，申报指令能够撤除。（）对错大宗交易归入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当天该证券成交总量。（）对错合格境外投资者能够参加新股刊行、可变换债券刊行、股票增发和配股的申购。（）对错26.异样颠簸指标自复牌第二天起从头计算。（）对错依据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都能够调整即时行情公布的方式和内容。（）对错28.交易商当天买入的固定利润证券，当天能够卖出。（）对错交易商之间的交易是指交易商之间依据规定，经过报价或询价方式买卖在固定利润平台挂牌交易的固定利润证券。（）对错30.在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价钱。（）对错证券刊行人以为有必需调整除权(息价的计算公式的，能够向证券交易所提出调整申请并说明原由。（）证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以通告。（）对错33.停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。（）对错证券的开盘价经过会合竞价方式产生。不可以产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（）对错35.仅在协议平台交易的债券大宗交易信息归入交易所即时行情公布。（）对错36.债券大宗交易以及专项财产管理计划协议交易推行当天展转交易。（）对错37.债券大宗交易价钱由买卖两方自行协议确立。（）对错协议平台对申报价钱和数目一致的成交申报和订价申报进行成交确认。）对错协议平台接受交易用户申报的种类包含意愿申报、订价申报、双边报价、成交申报和其余申报。（）对错大宗交易的成交申报须经交易所确认后，买方和卖方能够撤除或更改成交申报，但一定认可交易的手续费等义务。（）对错买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖两方成交申报分别经过各自拜托会员的席位进行。（）对错依据规定，证券交易所能够依据市场状况调整大宗交易的最低限额。（）对错合格投资者应该拜托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应该与国家外汇管理局同意的人民币特别账户对应。（）对错每个合格投资者能拜托3个托管人，并能够改换托管人。（）答案部分一、单项选择题1[答案]：A[分析]：参赐教材P652[答案]：C[分析]：参赐教材P643[答案]：C[分析]：参赐教材P644[答案]：B[分析]：参赐教材P635[分析]：参赐教材P616[答案]：B[分析]：参赐教材P607[答案]：D[分析]：参赐教材P598[答案]：B[分析]：参赐教材P599[答案]：A[分析]：参赐教材P5810[答案]：C[分析]：参赐教材P8111[答案]：B[分析]：参赐教材P8012[答案]：B[分析]：参赐教材P8013[答案]：C[分析]：参赐教材P8014[答案]：A[分析]：参赐教材P7915[答案]：B[分析]：参赐教材P7716[答案]：C[分析]：参赐教材P7717[答案]：D[分析]：参赐教材P7418[答案]：A[分析]：参赐教材P7319[答案]：C[分析]：参赐教材P7320[答案]：D[分析]：参赐教材P7721[答案]：D[分析]：参赐教材P7122[答案]：B[分析]：参赐教材P7123[答案]：C[分析]：参赐教材P7024[答案]：A[分析]：参赐教材P6925[答案]：C[分析]：参赐教材P6626[答案]：D[分析]：参赐教材P6627[答案]：B[分析]：参赐教材P6628[答案]：D[分析]：参赐教材P7529[答案]：B[分析]：参赐教材P7430[答案]：D[分析]：参赐教材P7431[答案]：D[分析]：参赐教材P7332[答案]：C[分析]：参赐教材P7333[答案]：B[分析]：参赐教材P7234[答案]：B[分析]：参赐教材P7135[答案]：B[分析]：参赐教材P7136[答案]：A[分析]：参赐教材P7137[答案]：C[分析]：参赐教材P7038[答案]：D[分析]：参赐教材P6939[答案]：D[分析]：参赐教材P6940[答案]：C[分析]：参赐教材P6541[答案]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