金蝶国资委风险与国资监管平台方案解决方案

个人收集整理仅供参考学习个人收集整理仅供参考学习风险与国资监管平台解决方案金蝶软件（中国）有限公司二Ｏ一一年三月1目录ii个人收集整理仅供参考学习个人收集整理仅供参考学习第四部分风险与国资监管平台建设实施规划以风险与国资监管平台建设的总体方案为目标，依据沧州市国资委的要求，结合市属国有企业的不同管理现状、近期工作安排和管理需求，按照“统筹规划，逐步推进，突出重点，务求实效”的思路开展沧州市风险与国资监管平台建设项目。风险与国资监管平台建设约用时15个月，分四个阶段建设，分别为：第一阶段，上下并行，建立规范；第二阶段，扩大试点，补充完善；第三阶段，全面推开，持续提升；第四阶段，统一协调，整合运营。具体内容如下图：123123456789101112131415上下并行，建立规范国资委+试点企业扩大试点，补充完善国资委+第二批试点全面推广，持续提升其他企业统一协调，整合运行所有单位用时（月/单位）阶段工作范围本阶段工作主要在国资委和第一批试点权属企业两个层面展开。在沧州市国资委选择的五家试点企业与市国资委同时上线国资监管与风险管控平台，通过这种方式初步建立起国资委——企业两级信息平台，本阶段预计用时4个月。在该阶段调研沧州市国资委部分处室的工作流程，明确纳入系统的工作流程，纳入系统后需要的流程表单，对应制度等信息，并明确流程中那些信息需要企业填报，企业的信息来源及频率等信息。在该阶段试点企业配合国资委明确上报信息频率、上报内容、上报方式等信息。试点企业可以根据自身实际情况建设全面风险管理体系或内部控制体系，并通过信息平台上报企业的经营管理中的风险，起到风险预警的作用。经过本阶段的建设后，最终在国资委与试点企业间初步建立起国资委—企业两级信息平台，企业可以通过该平台上报日常数据、上报风险及绩效等信息；国资委可以通过该系统实现部分办公自动化，实时监管企业经营管理状态。同时可以明确建设标准，为下一步的建设打下基础。二、第二阶段：扩大试点，补充完善本阶段工作主要在国资委、第一批试点单位以及第二批试点单位三个层面展开。在前期第一批试点的基础上，扩充选取5-10家权属企业作为第二批试点，推广风险与国资监管平台建设，并对建设规范进行跟踪完善。本阶段预计用时5个月。在该阶段继续梳理沧州市国资委处室的工作流程，全部与企业相关的工作流程纳入系统中。明确纳入系统后需要的流程表单，对应制度等信息，并明确流程中那些信息需要企业填报，企业的信息来源及频率等信息。在该阶段第二批试点企业参考第一阶段建立的建设标准和方法，建立起信息平台实现与国资委的对接工作。在复制建设模式的同时依据不同权属企业的特点适当调整平台建设方法，同时适用于第一批试点单位。经过本阶段的建设，沧州市风险与国资监管平台覆盖范围扩大，建设标准更加完善。同时国资委的所有流程都已纳入系统之中，基本实现信息化办公。三、第三阶段：全面推开，持续提升本阶段工作主要在所有权属企业层面展开。将风险与国资监管平台的建设经验复制到所有权属企业，建立起全面的监管体系。本阶段预计用时3个月。在该阶段主要依据建设标准和建设方法，为没有建立风险与国资监管平台的企业建立起国资监管平台，实现与国资委的信息对接。经过本阶段的建设，沧州市风险与国资监管平台将覆盖所有权属企业，市国资委将实现与国资监管的信息化，以及对风险及绩效的实时监控。四、第四阶段：统一协调，整合运营本阶段工作在国资委以及所有权属企业间展开。主要是协调平台间的数据衔接问题。本阶段预计用时3个月。经过前三个阶段的建设，国资委—企业两级的风险与国资监管平台已经建立起来，国资委通过平台接收企业报送的日常文件，通过平台监控企业的日常风险及绩效变化情况。但是，在监管多家企业的同时，可能出现数据衔接不畅、频率不一致等各种问题。为了使风险与国资监管平台能更好的发挥其应有的作用，需要在平台运行一段时候后进行统一协调和整合运行。本阶段工作重点集中于各权属企业与国资委的国资监管与风险管控平台的协调运行及高效对接上。通过优化对接频率、对接方法等方式提高管控效果，减少管控成本。经过本阶段的建设，沧州市风险与国资监管平台将逐步成熟，切实起到风险与国资监管的作用。

第五部分风险与国资监管平台建设保障机制为切实保证风险与国资监管平台的顺利建设和有效运行，需要一些保障机制的建立，具体包括组织保障、技术保障和人才保障。一、组织保障风险与国资监管平台建设是一项复杂的系统工程，时间跨度大，覆盖范围广，涉及人员多，需要建立有效的组织机构，加强建设过程中的管理和执行工作。为保证沧州市国资委能够建立合格的风险与国资监管平台，市国资委已经成立了相关信息化领导小组和协调小组，建议项目正式开始后成立执行小组，。领导小组由沧州市国资委参与该平台建设的所有相关人员构成，领导小组组长由沧州市国资委主任担任。领导小组的主要职责是对全局性工作给予指导和把握，负责实施过程中的重大决策；定期听取协调小组和执行小组的工作汇报，并给予指导；在实施的关键环节做出决策。协调小组由国资委具体负责平台建设的处室以及权属企业的主要领导人,以及金蝶公司该项目负责人构成，由国资委一位科长担任组长。协调小组的主要职责是协调小组负责处理各权属企业提出的需求，协调整体项目进度，并负责平台建设标准的制定及修改工作。执行小组分为多个，具体由试点企业的主管部门及金蝶公司的建设团队构成，组长由试点企业主管部门的主管领导担任。执行小组的主要负责平台建设推进中的日常工作，全过程参与。建立起自上而下、全面的组织体系有利于保障平台建设的顺利进行。二、技术保障风险与国资监管平台涉及所有权属企业，因此需要有一个统一的建设标准及技术规范，这是顺利建设风险与国资监管平台的保障。同时，为更好的实现对权属企业的风险与国资监管，需要风险与国资监管平台兼容企业的风险管理与内容系统，对此，金蝶公司有良好的技术基础，完全可以满足要求。三、人才保障风险与国资监管平台建设是一个复杂的系统工程，涉及范围广，涉及专业领域多，需要大量专业人员深度参与。一方面要求参与人员了解、熟悉风险管理或内部控制方法，另一方面要求推进部门的人员具备这方面的专业知识。如果准备不足，可能会影响项目最终实施效果。针对这一问题，在体系建设过程