私募基金托管协议(标准版)

第PAGE第10页，共25页私募基金托管协议(合同/协议书——标准模板)甲 方：XXX公司或个人乙 方：XXX公司或个人签订日期：XXXXXXXXXXXXXXXX私募基金托管协议甲方： 股权投资基(天)合伙企业住所： 法定代表人：乙方： 投资管理有限公司住所： 法定代表人 鉴于1、甲方是一家注册的股权投资基金合伙企业2、乙方是一家注册于北京的投资管理公司。根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》，为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议：第一条释义为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义：“甲方”股权投资基(天津)合伙企业“乙方”投资管理有限公司。“委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产。理其名下全部资产的期限。第二条委托事项在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第五条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。第三条委托期限成立之日起计算。15第四条委托资产委托资产的范围现金、银行存款、股权、债券等。委托资产的帐户甲方授权乙方以甲方的名义在指定委托管理银行开立人民币一般结户，与乙方自有的资产帐户以及其他委托资产帐户相独立。委托资产的处理委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。第五条委托资产的管理范围和管理权限管理范围乙方需在甲方授权范围内管理委托资产，开展投资交易。管理权限乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。甲方的授权范围依据方便管理和投资的原则，按照本协议相关约定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定。第六条委托资产的投资政策和策略投资目的委托资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方减少和分散投资风险，保护甲方资产长期稳定的投资收益。投资范围认购定向增发股份方式认购上市公司股份;投资于政府立项的收益较为稳定的项目;在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。具体投资项目以甲方授权为准。投资方式乙方以甲方的名义进行投资，投资方式为股权投资，投资形式以普通股为主，可辅以优先股、认股权证、可转换债券等形式。投资业务流程项目来源：由乙方负责项目的收集、汇总。步审核，并按《项目初步调查制度》要求开展初步调查。项目必须通过项目初评会方可正式立项。查小组。尽职调查小组及时提出尽职调查方案。尽职调查小组按乙方有关尽职调查的要求开展尽职调查，形成尽职调查报告。对尽职调查报告进行论证，并评判项目的投资价值和存在的风险，同时提出投资方案框架股权比例、价格等。乙方总经理办公会通过后，乙方与项目方进行价格等投资条件谈判。开展补充调查，形成补充调查报告;必要时聘请有证券资格的会计师事务所进行审计与调查，并出具审计报告。被投资单位提供的有法律效力的文件，书面确认投资入股条件。员会，由投资决策委员会审定通过。资的总体策略;根据国家的产业政策、行业发展的状况以及资本市场的发展情况决定委托资产的行业投资战略;根据对项目公司的价值分析和其在乙方的投资行为将受国家有关法律、法规和本管理协议的有关规定约束，并以充分保障甲方利益为前提，科学的保护管理投资的收益，规避化解管理投资的风险。审定后代表甲方与项目方正式签定投资合约;乙方根据投资合约实施投资。法律审查、财务审查、投资协议条款审核、投资方案实施及投资后的项目动态管理进行全面监控。投资标准委托资产投资的项目应符合以下标准：有固定收益的重点项目及债股投资等。投资动作限制委托资产禁止从事下列行为：国家行业主管部门规定禁止从事的其他行为。第七条委托资产估值估值目的委托资产的估值目的是客观、准确地反映委托资产在某一时段内是否保值、增值。估值基准日每年末最后一日即12月31日(公历)为对委托资产进行估值的基准日。估值方法10为止的应计利息额计算。估值对象甲方依法拥有的股权、股票、债券和银行存款本息等资产。委托资产净值委托资产净值是指委托资产总值减去委托资产负债后的资产金额。估值程序并由委托资产的托管银行复核确认。估值与甲方会计帐目的核对同时进行。暂停估值的情形因不可抗力致使甲方无法准确评估委托资产价值时。第八条甲方费用甲方费用的种类确认。以上费用除乙方的管理费和银行托管费外，均需在甲方董事会批准的预算额度内发;如有超出预算部分均需上报甲方董事会批准或追加确认。甲方费用计提方法、计提标准和支付方式52%计提。签订的《托管协议》办理。12)-6方费用，并由甲方自身承担。不列入甲方费用的项目乙方因处理与委托资产运作无关的事项发生的费用等不列入甲方费用。第九条甲方的税收委托资产收益的构成委托资产收益是指基于甲方管理委托资产的行为而使委托资产发生的全部增值及其他合法权益，包括但不限于：存款利息;其他收入根据国际惯例，委托资产收益按照以下顺序分配：2：8有委托资产收益的20%，委托方享有委托资产收益的80%。收益分配方案委托资产的收益分配方案中应载明委托资产收益的范围、委托资分配方式、支付方式等内容。收益分配方案的确定与实施委托资产的收益分配方案由受委托方乙方拟定，报甲方董事会审议核实后确定，经甲方股东会批准后实施。第十一条甲方的会计与审计11.1甲方会计政策111231规定编制甲方会计报表。11.2更换会计师事务所，须事先征得甲方股东会的同意。第十二条委托资产运作情况的信息披露委托资产运作的年度报告乙方应制作委托资产运作的年度报告，并在下一会计年度上半年结束后的30日内向甲方董事会报告。年度报告应按有关的要求编制，并反映委托资产在报告期间所有重大事项。临时报告在委托资产运作过程中发生如下可能对甲方股东的权益产生重大影响的事件时，乙方应及时通知甲方董事会。30%以上;其他有可能使甲方股东权益受到影响的重大事项。委托资产净值报告12313010委托资产投资组合报告委托资产投资组合情况每季度向甲方董事会报告一次，该报告在每季度结束后30个工作日内作出信息披露文件的存放与查阅费查阅，乙方保证文本的内容与其向甲方董事会提交文本的内容完全一致。第十三条乙方的权利和义务乙方的权利1—10%(1-2%本协议以及有关法律、法规规定的其他权利。乙方的义务资产;事会报告;因经营其他甲方资产和自有资产产生的债务，不得从本协议规定的委托资产中支付;保守甲方商业秘密、不泄露甲方委托资产的投资计划、投资意向等。15分配;有关法律、法规规定的其他义务。第十四条甲方的权利和义务甲方的权利解散、破产、清算状态时，甲方有权收回委托资产。甲方的义务以委托资产为限对投资风险及亏损承担责任。第十五条乙方的退任退任有下列情形之一的，乙方应当退任乙方严重违背委托管理协议并造成巨额损失的。乙方的退任程序甲方董事会提名新任管理人;被提名的新任管理人经甲方股东会通过后，并经书面通知乙方后，新任管理方可继任，乙方方可提任;新任管理人与乙方办理资产管理的交接手续，并与委托资产托管银行核对资产总值。第十六条协议的修改与解除本协议需经双方一致同意后，方可进行修改或解除，但本协议另有规定的除外。第十七条纠纷的解决协商的方式