建设工程监理概论课件第一讲

建设工程监理概论课件

第一讲建设项目管理概述

一、建设项目的概念建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。二、建设项目的特性1、建设产品的总体性2、建设产品的固定性3、建设周期长4、建设过程的连续性和协作性5、受自然和社会条件的制约性强三、水利工程建设程序竣工验收投产运行后评价提出项目建议书编制可行性研究报告评估、决策初步设计施工前各项准备工作组织施工试运行、生产准备建设工程各阶段工作内容：1、项目建议书阶段项目建议书是向国家提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的初步设想。（1）作用项目建议书的主要作用是通过论述拟建项目的建设必要性、可行性，以及获利、获益的可能性，向国家推荐建设项目，供国家选择并确定是否进行下一步工作。（2）基本内容1）拟建项目的必要性和依据；2）建设规模、建设地点、建设方案；3）建设条件初步分析；4）投资估算和资金筹措设想；5）项目进度初步安排；6）效益估计。（3）项目建议书的审批现行规定：1）凡属大中型或限额以上项目的项目建议书，首先要报行业归口主管部门，同时抄送国家计委。行业归口主管部门初审通过后报国家计委。国家计委委托具有相应资质的工程咨询单位评估后审批。重大项目由国家计委报国务院审批。2）凡属小型和限额以下项目的项目建议书，按项目隶属关系由部门或地方计委审批。2、可行性研究阶段可行性研究是指在项目决策之前，通过调查、研究、分析与项目有关的工程、技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比较论证，同时对项目建成后的经济效益进行预测和评价的一种决策分析研究方法和科学分析活动。（1）可行性研究的作用主要作用是为建设项目投资决策提供依据。同时也为建设项目设计、银行贷款、项目评估、建设项目实施等提供依据。（2）可行性研究的内容可行性研究是从项目建设和生产经营全过程分析项目的可行性，主要解决项目建设是否必要，技术方案是否可行，生产建设条件是否具备，项目建设是否经济合理等问题。（3）可行性研究报告可行性研究的成果是可行性研究报告。批准的可行性研究报告是项目最终决策文件。可行性研究报告应按国家规定的审批权限报批。可行性研究报告经有关部门审查通过，拟建项目正式立项。可行性研研究报告告的主要要内容建设项目目的目标标和依据据建设规模模建设条件件建设地点点资金来源源综合利用用要求环保评估估建设工期期投资估算算经济评价价、工程程效益存在的问问题和解解决的方方法等可行性研研究报告告的审批批1、属中中央、中中央和地地方合资资的大中中型和限限额以上上项目的的可研报报告，要要报送国国家计委委审批；；2、总投投资2亿亿元以上上的项目目，不论论是中央央还是地地方项目目，都要要经国家家计委审审批后报报国务院院审批；；3、中央央各部门门所属小小型和限限额以下下项目由由各部门门审批；；4、地方方投资2亿元以以下项目目，由地地方计委委审批。。3、设计计阶段设计是对对拟建工工程在技技术和经经济上进进行全面面的安排排，是工工程建设设计划的的具体化化，是整整个工程程的决定定环节，，是组织织施工的的依据，，它直接接关系着着工程质质量和将将来的使使用效果果。一般工程进行行两阶段设计计，即初步设设计和施工图图设计，有些些工程增加技技术设计。（1）初步设设计初步设计是根根据批准的可可行性研究报报告和设计基基础资料，对对工程进行通通盘研究，作作出总体安排排，拿出具体体实施方案。。并编制项目目的总概算。。初步设计不得得随意改变批批准的可行性性研究报告所所确定的建设设规模、产品品方案、工程程标准、建设设地址和总投投资等基本条条件。如果初步设计计概算超过可可行性研究报报告总投资的的10%以上上，或其他主主要指标需要要变更时，应应重新向原审审批部门报批批（2）技术设设计技术设计是针针对初步设计计中的重大技技术问题而进进一步开展的的设计工作。。它是在进行科科学研究、设设备试制后取取得可靠数据据和资料的基基础上，具体体地确定初步步设计中所采采用的工艺、、土建方面的的主要技术问问题，并编制制修正概算（3）施工图图设计施工图设计是是按初步设计计或技术设计计的设计原则则、结构方案案和控制尺寸寸，根据建筑筑安装工作的的需要，分期期分批地编制制施工详图的的设计，使设设计达到施工工安装的要求求。4、施工准备备阶段施工准备工作作的主要内容容：（1）施工现现场的征地、、拆迁；（2）完成施施工用水、电电、通信、路路、和场地平平整等工程；；（3）必须的的生产、生活活临时建筑工工程；（4）组织建建设监理和主5、施工安装装阶段建设工程具备备了开工条件件并取得施工工许可证后才才能开工。工程新开工时时间是指建设设工程设计文文件中规定的的任何一项永永久工程第一一次正式破土土开槽的开始始日期。不需需要开槽的工工程，以正式式打桩作为正正式开工日期期。铁路、公路、、水库等需要要进行大量土土石方工程的的，以开始进进行土石方工工程作为正式式开工日期。。工程地质勘察察、平整场地地、旧建筑物物拆除、临时时建筑或设施施等的施工不不算正式开工工6、生产准备备阶段工程投产前，，建设单位应应当做好各项项生产准备工工作，生产准准备阶段主要要工作有：（1）组建生生产运行管理理机构，制定定有关制度和和规定；（2）招收和培训生生产管理人员员7、竣工验收收竣工验收是工工程建设过程程的最后一环环，是全面考考核基本建设设成果、检验验设计和工程程质量的重要要步骤，也是是基本建设转转入生产或使使用的标志。。工程在投入入使用前必须须通过竣工验验收。竣工验收合格格后，建设工工程方可交付付使用。8、项目后评评价在项目建成投投产后，要进进行一次系统统的项目后评评价。通过对对项目前期工后评价的主要内容：（1）影响评价（2）经济效益评价（3）过程评价（4）持续运营评价四、建设工程程主要管理制制度（一）项目法法人责任制为了建立投资资约束机制，，规范建设单单位的行为，，建设工程应应按照政企分分开的原则组组建项目法人人，实行项目目法人责任制制。由项目法法人对项目的的策划、资金金筹措、建设设实施、生产产经营、债务务偿还和资产产的保值增值值，实行全过过程负责的制制度。1、项目法人人组建程序（1）项目建建议书批准后后，组建项目目法人筹备组组，负责项目目法人的筹备备工作；（2）在审报报可行性研究究报告时，同同时提出项目目法人的组建建方案；（3）可行性性研究报告批批准后，正式式成立项目法法人。2、项目法人人的主要职责责（1）负责组组建项目法人人在现场的建建设管理机构构；（2）负责落落实工程建设设资金；（3）负责对对工程质量、、进度、资金金等进行管理理、检查和监监督；（4）负责协协调项目的外外部关系并负负责与参与项项目建设的有有关各方签订订合同。（二）工程招招标投标制招标投标是市市场经济体制制下买卖双方方的一种主要要的竞争性交交易方式。推行招标投标标制，是为了了在建设领3、建设监理理制建设监理制是是我国建设项项目组织管理理的新模式。。它是以专门门从事工程建建设管理服务务的建设监理理单位，受项项目法人的委委托，对工程程建设实施的的管理。实行建设监理理，培养专业业化的、高水水平的建设项项目管理队伍伍，以提高工工程建设管理理水平。我国的建设工工程监理制度度一.建设工程程监理的基本本概念(一)我国建建设工程监理理制产生的背背景从新中国成立立直至20世世纪80年代代,我国固定定资产投资基基本上是由国国家统一安排排,由国家统统一财政拨款款.建设单位位无须承担经经济风险.当当时,我国建建设工程的管管理基本上采采用两种形式式:1.一般建设工程,由由建设单位自自己组成筹建建机构,自行行管理;2.重大建设设工程,从与与该工程相关关的单位抽调调人员组成工工程建设指挥挥部,由指挥挥部进行管理理.这两种管理形形式的弊端：：这两种管理形形式,都是针针对一个特定定的建设工程程临时组建的的管理机构,相当一部分分人员不具备备建设工程管管理的知识和和经验,他们们只能在工作作实践中摸索索.一旦工程程建成投入使使用,原有的的工程管理机机构和人员就就解散,当有有新的建设工工程时再重新新组建.这样样,建设工程程管理的经验验不能承袭升升华,用来指指导今后的工工程建设,而而教训却不断断重复,使我我国建设工程程管理水平长长期在低水平平徘徊,难以以提高.20世纪80年代我国进进入了改革开开放的新时代代,国务院决决定在基本建建设和建筑业业领域采取一一些重大的改改革措施,如如投资有偿使使用、投资主主体多元化、、工程招标投投标制等，传传统的建设工工程管理形式式不适应新形形势的要求。。通过对我国几几十年建筑工工程管理的反反思和总结,并对国外工工程管理制度度与管理方法法进行了考察察,认识到建建设单位的工工程项目管理理是一项专门门的学问,需需要一大批专专门的机构和和人才,建设单位的工工程项目管理理应当走专业业化、社会化化的道路。1988年,建设部发布布了“关于开开展建设监理理工作的通知知”,明确提提出要建立建建设工程监理理制度。(二)建设工工程监理的概概念1、建设工程程监理定义建设工程监理理是指具有相相应资质的工工程监理单位位受建设单位位的委托,依依据工程建建设合同，对对工程质量、、建设工期、、投资控制和和安全生产等等进行的管理理。水利工程建设设监理包括：：水利水电工工程建设监理理、水土保持持工程建设监监理、工程建建设环境保护护监理、工程程移民安置监监理。2、监理概念念要点（1）建设工工程监理的行行为主体建设工程监理理的行为主体体是工程监理理单位，这是是我国建设工工程监理制度度的一项重要要规定。《建筑法》明确规规定，实行监理的的建设工程，由建建设单位委托具有有相应资质条件的的工程监理企业实实施建理。（2）建设监理实实施的前提建设工程监理的实实施需要建设单位位的委托和授权，，工程监理单位应应根据委托监理合合同和有关建设工工程合同的规定实实施监理。承包商根据国家法法律、法规的规定定和它与建设单位位签定的有关建设设工程合同的规定定接受监理单位对对其建设行为进行行的监督管理。《建筑法》规定，，建设单位与其委委托的工程监理企企业应当订立书面面建设工程委托监监理合同。（3）建设工程监监理的被监理行为为主体监理单位对参与工工程建设的设计、、施工、设备、材材料生产供应单位位的哪些建设行为为实施监理，要根根据委托监理合同同和有关建设工程程合同的规定。3、建设工程监理理的依据（1）工程建设设文件。（2）有关的法律律、法规和工程技技术标准、规范、、规程。（3）建设工程委委托监理合同及有有关建设工程合同同。4、建设工程监监理的范围（强制监理范围围）（1）工程范围围《建设工程质量量管理条例》对对实行强制性监监理的工程范围围作了原则性的的规定。下列建设工程必必须实行监理：：1、国家重点建建设工程2、大中型公用用事业工程3、成片开发建建设的住宅小区区工程4、利用外国政政府或者国际组组织贷款、援助助资金的工程5、国家规定必必须实行监理的的其他工程建设部在《建设设工程监理范围围和规模标准规规定》中对实行行强制性监理的的工程范围作了了具体规定。下列建设工程必必须实行监理：：1、国家重点建建设工程2、大中型公用用事业工程（总总投资在3000万元以上））3、成片开发建建设的住宅小区区（建筑面积在在5万平方米以以上）4、利用外国政政府或者国际组组织贷款、援助助资金的工程5、国家规定必必须实行监理的的其他工程（项项目总投资在3000万元以以上）水利部《水利工工程建设监理规规定》中对实行强制性性监理的工程范范围作了具体规规定。总投资在200万元以上（含含200万元））且符合下列具具体条件之一的的水利建设（含含新建、扩建、、改建、加固、、修复）项目（（包括配套和附附属工程）必须须实行建设监理。（一）关系社会会公共利益或公公共安全的防洪洪、排涝、灌溉溉、水力发电、、引（供）水、、滩涂治理、水水土保持、水资资源保护等水利利工程建设项目目。（二）使用国有有资金投资或国国家融资的水利利工程建设项目目。（三）使用国际际组织或者外国国政府贷款、援援助资金的水利利工程建设项目目。（2）阶段范围围可以从工程建设设投资决策到工工程建成，全过过程实施建设工工程监理，目前前主要实施施工工阶段的监理。。（四）建设工程程监理的性质1、服务性在工程建设中，，工程监理单位位既不直接进行行设计，也不直直接进行施工；；既不向业主承承包工程，也不不参与承包商的的利益分成。工程监理人员利利用自己的知识识、技能和经验验、信息以及必必要的试验、检检测手段，为业业主提供专业化化服务。工程监理单位不不能完全取代业业主的工程管理理活动。它只能能在业主授权范范围内代表业主主进行管理。工程监理的服务务对象是业主。。2、科学性科学性主要表现现在：从事工程监理的人员员有丰富的工程程管理经验；有有一套健全的管管理制度；有现现代化的管理手手段；掌握先进进的管理理论论和方法；有足足够的技术、经经济和数据；有有科学的工作态态度和严谨的工工作作风，实事事求是、创造性性地开展工作，，协助业主力求求在计划的目标标内建成工程。。3、独立性建设工程监理独独立性的要求是是一项国际惯例例。国际咨询工工程师联合会认认为，工程监理理单位是“作为为一个独立的专专业公司受聘于于业主去履行服服务的一方”，，工程监理单位位“相对于承包包商、制造商、、供应商，必须须保持其行为的的绝对独立性，，不得从他们那那里接受任何形形式的好处，而而使他的决定的的公正性受到影影响或不利于他他行使委托人赋赋予他的职责””。工程监理单位在在开展工程监理理的过程中，必必须建立自己的的组织，按照自自己的工作计划划、程序、流程程、方法、手段段，根据自己的的判断，根据合合同独立地开展展工作。4、公正性公正性是监理行行业能够长期生生存和发展的基基本职业道德准准则。工程监理理单位在开展工工程监理的过程程中，应当排除除各种干扰，客客观、公正地对对待监理的委托托方和承包商，，当这两方发生生利益冲突或矛矛盾时，监理方方要以事实为依依据，以法律和和有关合同为准准绳，在维护业业主的合法权益益时，不损害承承包商的合法权权益。（五）建设工程程监理主要内容容控制建设工程的的投资、工期和和质量目标，进进行建设工程合合同管理，协调调有关单位的工工作关系。（六）国际咨询询工程师联合会会国际咨询工程师师联合会（简称称FIDIC））是由丹麦、比比利时、瑞士、、法国等四国的的咨询工程师协协会于1913年发起组织的的。1、FIDIC的性质一个从事工程建建设管理的国际际咨询服务机构构，它在每个国国家只吸收一个个独立的咨询工工程师协会作为为其成员协会。。2、FIDIC的组织状况FIDIC的总总部设在瑞士的的落桑，总部设设秘书处。下属属组织有：亚洲洲及太平洋地区区成员协会、欧欧洲共同体成员员协会、非洲成成员协会集团、、北欧成员协会会集团等。目前FIDIC在世界各地有有67个代表不不同国家和地区区的咨询工程师师专业团体会员员国，中国工程程咨询师协会于于1996年加加入该组织。3、FIDIC的作用作为国际咨询服服务机构，FIDIC组织制制定了一些市场场行为准则，颁颁布了规范性的的合同文件与相相关的工作指南南。4、FIDIC组织编制出版版的规范性文件件（1）土木工程程合同委员会编编制出版的《土土木工程施工合合同条件》即红红皮书，1957年第一版，，分别于1969年、1977年、1987年出版了第第二版、第三版版、第四版。1999年第五五版改为《施工工合同条件》。。使用范围：一般般工程由业主方方设计，承包方方负责施工、安安装合同。（2）电气机械械合同委员会编编制、出版的《《电气与机械工工程合同条件》》即黄皮书。1963年第一一版，1999年第四版改为为《工程设备和和设计—建造合合同条件》（3）业主/咨咨询工程师关系系委员会编制、、出版的《业主主/咨询工程师师标准服务协议议书》即白皮书书1990年第第一版，1992年第二版至至今。（4）FIDIC总部秘书处处1995年推推荐的《工程设设计建造总承包包与交钥匙工程程合同条件》1999年改为为《EPC/交交钥匙项目合同同条件》即银皮皮书。（5）1999年FIDIC还出版了一本本适用于项目规规模较小、相对对简单的《合同同的简短格式》》即绿皮书。适用范围：项目目总投资在50万美元以下，，工期半年至一一年之内的规模模较小项目。5、世界银行与与FIDIC世界银行规定，，凡是利用世界界银行贷款兴建建的工程项目，，一般都必须采采用国际性公开开招标，并采用用FIDIC合合同条件。为此，FIDIC条款成为唯唯一的国际通用用的标准合同条条款。三、与建设工工程监理有关的的法律法规1、法律（1）中华人民民共和国建筑法法；（2）中华人民民共和国合同法法；（3）中华人民民共和国招标投投标法；（4）中华人民民共和国土地管管理法；（5）中华人民民共和国城市规规划法；（6）中华人民民共和国城市房房地产管理法；；（7）中华人民民共和国环境保保护法；（8）中华人民民共和国环境影影响评价法。2、行政法规（1）建设工程程质量管理条例例；（2）建设工程程勘察设计管管理条例；（3）中华人民民共和国土地法法实施条例。3、部门规章由国务院各部、、委或各省、自自治区、直辖市市指定颁发的建建设方面的法规规。《建设工程质量量管理条例》概概述（一）总则1、制定条例的的目的和依据为了加强对建设设工程质量的管管理，保证建设设工程质量，保保护人民生命和和财产安全，根根据《建筑法》》制定本条例。。2、调整对象和和适用范围在中华人民共和和国境内从事建建设工程的新建建、扩建、改建建等有关活动及及实施对建设工工程质量监督管管理，必须遵守守本条例。3、建设工程质质量责任主体建设单位勘察单位设计单位施工单位工程监理单位依法对建设工程程质量负责。4、建设工程质质量监督管理主主体县级以上人民政政府建设行政主主管部门和其他他有关部门。5、必须严格遵遵守建设程序坚持先勘察、后后设计、再施工工的原则。县级以上人民政政府及有关部门门不得超越权限限审批建设项目目或擅自简化基基本建设程序。。（二）建设单单位的质量责任任和义务1、工程发包过过程中的行为限限制建设单位应当将将工程发包给具具有相应资质等等级的勘察、设设计、施工单位位或委托给具有有相应资质等级级的工程监理单单位。不得将建设工程程肢解发包。不得迫使承包方方以低于成本的的价格竟标不得任意压缩合合理工期不得明示或着暗暗示设计单位或或者施工单位违违反工程建设强强制性标准，降降低建设工程质质量。2、施工图设计计文件未经审查查或者审查不合合格，不得使用用。3、按照国家规规定办理工程质质量监督手续。。4、不得明示或或着暗示施工单单位使用不合格格的建筑材料、、建筑构配件和和设备。5、按照国家规规定委托具有相相应资质等级的的工程监理单位位进行监理。6、收到建设工工程竣工报告后后，应组织有关关部门进行竣工工验收。建设工程经验收收合格的，方可可交付使用。（三）勘察、、设计单位的质质量责任和义务务勘察、设计单位位必须按照工程程建设强制性标标准进行勘察、、设计、并对勘勘察、设计的质质量负责。设计单位应根据据勘察成果文件件进行设计设计单位不能指指定建筑材料、、建筑构配件的的生产厂、供应应商。（四）施工单位的的质量责任和义义务施工单位对建设设工程的施工质质量负责。施工单位必须按按照工程设计图图纸和施工技术术标准施工，不不得擅自修改工工程设计，不得得偷工减料。施工单位对施工工中出现质量问问题的建设工程程或者竣工验收收不合格的建设设工程，应当负负责返修。（五）工程监理理单位的质量责责任和义务工程监理单位应应当依照法律、、法规以及有关关技术标准、设设计文件和建设设工程承包合同同，代表建设单单位对施工质量量实施监理，并并对施工质量承承担监理责任。。水利工程建设工工程监理的规定定一、水利工程建建设监理管理机机构及职责管理制度实行统一管理和和分级管理相结结合、行政管理理和行业自律相相结合的制度1、国务院水行行政主管部门对对全国水利工程程建设监理活动动实施统一监督督管理。主要职责：（1）依据国家家有关工程建设设的法律法规，，制定水利工程程建设监理规章章和有关规定，，并监督实施；；（2）认定水利利工程建设监理理单位的资质等等级；（3）负责全国国水利工程建设设监理工程师的的注册管理；（4）指导、监监督中国水利工工程协会开展有有关水利工程建建设监理人员的的行业自律工作作。2、流域管理机机构职责对所管辖范围内内的水利工程建设监监理活动实施监监督管理。主要职责：（1）贯彻执行行国家有关水利利工程建设监理理的法律法规、、规章和有关规规定；（2）指导、监监督其指定的中中介机构或自律律组织开展本流流域管理机构直直属单位及其独独资或控股组建建企业的水利工工程建设监理员员资格审批工作作；（3）国务院水水行政主管部门门交办的其他监监理管理工作3、地方政府水水行政主管部门门职责省级水行政主管管部门对本行政政区域内水利工工程建设监理活活动实施监督管管理。主要职责：（1）贯彻执行行国家有关水利利工程建设监理理的法律法规、、规章和有关规规定；（2）指导、监监督其指定的中中介机构或自律律组织开展本行行政区域内的水水利工程建设监监理员资格审批批工作。县（市）、地（（市）级地方水水行政主管部门门对本行政区域域内水利工程建建设监理有关活活动实施监督管管理。4、中国水水利工程协协会职责负责水利工工程建设监监理人员的的行业自律律工作。主要职责：：（1）贯彻彻执行国家家有关水利利工程建设设监理的法法律法规、、规章和有有关规定；；（2）制定定有关水利利工程建设设监理人员员的行业自自律管理办办法，并监监督实施。。（3）负责责全国水利利工程建设设监理工程程师资格考考试、审批批和总监理理工程师岗岗位资格审审批工作。。（4）归口口管理全国国水利工程程建设监理理员资格审审批工作。。二、建设工工程监理从从业准则守法、诚信信、公正、、科学行为要守法法服务要诚信信办事要公正正方法要科学学三、水利工工程建设监监理单位资资质（一）监理理单位资质质分为4个专专业：水利水电、、水土保持持工程移民、、环境保护护（二）监理理单位资质质认定国务院水行行政主管部部门负责监监理单位资资质等级的的认定认定定。（三）监理理人员与监监理专业1、监理人人员分为：：总监理工程程师、监理理工程师、、监理员总监理工程程师实行岗岗位资格管管理制度监理工程师师实行执业业资格管理理制度监理员实行行从业资格格管理制度度2、监理专专业监理工程师师、监理员员分为9个个专业：水工、机电电、地质、、测量、金金属结构、、合同管理理、水土保保持、工程程移民、环环境保护总监理工程程师不分专专业3、监理人人员资格审审批监理员从业业资格，由由有审批管管辖权的中中介机构或或行业自律律组织审批批，并颁发发《水利工工程建设监监理员资格格证书》监理工程师师须经中国国水利工程程协会组织织的资格考考试合格，，并颁发《《水利工程程建设监理理工程师资资格证书》》具有监理工工程师注册册执业资格格并经培训训合格后，，由中国水水利工程协协会审批并并颁发《水水利工程建建设总监理理工程师资资格证书》》（四）监理理业务委托托与承接1、委托监监理建设单位应应在确定施施工单位之之前，一般般应通过招招标方式择择优选定工工程监理单单位。国家计委《《工程建设设项目招标标范围和规规模标准规规定》，若若监理合同同在50万元元人民币以上上，或总投