货物采购咨询服务采购及合同管理的基础知识

货品采购、征询服务采购及协议管理的基础知识学习提纲

项目采购管理是项目管理的重要组成部分。项目采购管理几乎贯穿于整个项目生命周期，项目采购管理模式直接影响项目管理的模式和项目协议类型，对项目整体管理起着举足轻重的作用。本章从美国项目管理学会（PMI）提出的项目采购管理的基本概念入手，以世界银行工程项目采购、货品采购和征询服务项目采购为主线，概括介绍了世界银行采购管理的一些内容和运作模式以及在项目实行过程中协议管理常出现的问题及其解决方法。通过本章的学习，使学生掌握货品采购、征询服务采购及协议管理的基础知识；掌握项目采购的重要过程，不同类型的项目采购招投标程序，以及项目采购管理中的协议管理，了解世界银行采购管理的一些内容和运作模式。知识要点

1．项目采购项目采购是指从项目管理或执行系统外部获得项目所需土建工程、货品和征询服务（以下统称产品）的完整的采办过程，按世界银行的定义，项目采购涉及工程采购（ProcurementOfWorks）、货品采购(ProcurementOfGoods)和征询服务采购(ProcurementOfConsultingServices)。2．项目采购管理PMBOK项目采购管理定义为：项目采购管理是指为达成项目范围而从执行组织外部获取货品或服务所需的过程。

3．项目采购管理的重要过程根据美国项目管理协会PMI的项目管理知识体系PMBOK，并结合我国的项目管理实践，认为项目采购管理的重要过程涉及：（1）采购规划（2）发包规划（3）询价（4）选择卖方（5）协议管理（6）协议收尾4．工程项目采购工程项目采购即土建工程采购，它属于有形采购，是指通过招标或其他商定的方式选择合格的工程承包单位，承担项目工程施工任务。工程项目采购可分为招标准备、招标、决标成交三个阶段。5．货品采购货品采购是指业主或称购货方为获得货品（一般指设备或材料）通过招标的形式选择合格的供货商（或称供货方），它包含了货品的获得及其获取方式和过程。6．征询服务采购征询服务采购工作贯穿于项目的整个生命周期中，征询服务采购不同于一般的货品采购或工程采购，它属于无形采购，重要是指聘请征询公司或征询专家提供项目投资前期准备工作的征询服务（如项目的可靠性论证）、工程设计和项目招标文献编制服务、项目管理或施工监理等执行性服务、技术援助和培训服务等。7．开标、评标、决标和授标开标应当在招标文献规定提交投标文献截止时间的同一时间公开进行，由招标单位的法人代表或其指定的代理人主持。评标应由业主组织的评标委员会在开标后独立进行。评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。决标即最后决定中标人。通常由招标机构和业主共同商讨决定中标人。授标是指向最后决定的中标人发出中标告知书，接受其投标书，并将由项目业主与该中标人签订工程承包协议。8．协议协议是平等主体的自然人、法人、其他经济组织（涉及中国的和外国的）之间建立、变更、终止民事法律关系的协议。9．项目协议项目协议是指项目业主或其代理人与项目承包人或供应人为完毕某一拟定的项目所指向的目的或规定的内容，明确互相的权利义务关系而达成的协议。10．项目协议管理项目协议管理就是对协议的执行进行管理，保证协议双方履行协议条款并协调协议执行与项目执行关系的系统工作。协议管理是项目采购管理的实现阶段，也是项目采购管理乃至项目管理的核心。11．明确责任划分明确责任划分是指业主、承包人和监理工程师三者之间的责任划分，这是协议责任的最重要的划分机制。12．现场会议在协议管理中，现场会议（也称工地会议）是业主和监理工程师做好项目管理的一种有效措施。按照不同的任务和目的，现场会议可分为第1次现场会议、例行现场会议和每日现场协调三种会议形式。13．严密的管理手段协议管理工作既要有明确的责任分工，又要有一系列严密的、行之有效的管理手段，重要涉及：（1）严格的审批程序（2）良好的通信和函电往来系统（3）健全的文档与记录管理制度。重、难点解析1．项目采购管理概览表6-1项目采购管理概览重要过程依据资料工具和手段结果采购规划1．范围说明2．产品说明3．市场状况4．采购管理5．其他计划编制的结果6．约束条件7．假定1．自制外购分析2．专家判断3．协议类型选择1．采购管理计划2．工作说明书发包规划1．采购管理计划2．工作说明书3．其他计划编制的结果1．标准表格2．专家判断1．采购文档2．评价标准3．更新的工作说明书询价1．采购文档2．合格的卖主清单1．投标者会议2．广告建议书选择卖方1．建议书（或投标书）2．评价标准3．组织政策1．协议谈判2．加权系统3．筛选系统4．独立估算协议协议管理1．协议2．工作结果3．变更申请4．卖方发票1．协议变更控制系统2．绩效报告3．支付系统1．来往函件2．协议变更3．支付申请协议收尾协议文档采购审计1．协议归档2．正式验收和收尾2．不同类型的项目采购表6-2不同类型项目采购的比较类型形式采购方式合用范围工程采购有形采购国际、国内竞争性招标工程项目施工货品采购有形采购国际竞争性招标货品的性能和数量、供求商的调查分析、协议谈判与签订、协议支付及纠纷解决征询服务采购无形采购公开招标、邀请招标、指定招标项目的可行性征询、项目的总体设计评审、编制招标文献、帮助项目单位培训人员3．不同采购方式的合用范围表6-3不同采购方式的合用范围采购方式合用范围招标采购方式国际竞争性招标绝大多数世界银行有限国际招标采购金额较小、承包商数量有限、有其他特殊因素，如紧急的援建项目国内竞争性招标协议金额小、土建工程地点分散、劳力密集型的土建工程非招标采购方式国际和国内询价采购采购现货或价值较小的标准规格设备及小型、简朴的土建工程直接采购或称直接签订协议用于需要增长已经世界银行核准的采购协议产品而延续协议、考虑与购设备配套而向本来的供货厂家增购货品或由于需要早日交货情况下的项目采购自营工程用于工程量的多少事先无法拟定、工程的规模小而分散或所处地点比较偏远、没有一个承包商感爱好的工程、风险较大的工程案例分析

案例1：该公司是否应当建立仓库？某制造商为提高产品的竞争力，一直在寻找减少成本的各种途径。除了在生产设备、原材料和工艺过程上想办法，这个制造商通过削减和组合工作，在公司里已经解雇了20多名全职雇员和3个经理。这一举动在公司内引起了不小的影响，员工们对自己的职位感到岌岌可危，紧张自己的前程，因此，公司的士气非常低迷。制造商为了解决这个问题，同时作为一项减少成本的方法，初步考虑建立一个自己的仓库。以前公司都是租用公共仓库。公司的产品装配好之后由卡车运送到几英里之外的公共仓库。仓库管理人员负责把货卸下来，填写清单后入库保管。当公司收到客户订单的时候，制造商的销售代表就和公共仓库的管理人员联系，并用电子邮件的方式把订单发送到公共仓库，仓库管理人员根据挑选出所需的产品，包装好之后，安排装运。当这批货品出库后，仓库管理人员用电子邮件将出货告知制造商，同时也更新了仓库的库存状态。制造商指定一名经理人员，对建立仓库这一项目是否对公司有利进行具体的调查，经理人员通过考察和分析后，做了如下报告：1.建立仓库带来的好处：每单位产品库存费用直接成本下降。在仓库建成后，假如可以顺利地运营2023，在这期间没有不可预见的较大的投资，每单位产品的库存费用将从目前公共仓库的3美元下降到2.46美元。有新的职位安顿面临裁人的员工。这些在本来的岗位上裁下来的员工通过培训之后，负责管理仓库的职责。其中，培训费用已涉及在成本之中。这样一来，有益于鼓舞公司的士气，提高员工的安全感和积极性。销售人员可以在仓库中设立办公室，免掉公共仓库人员不必要的对外联系。并且公司能更直接地控制仓库运作和库存管理。2.建立仓库的成本：建筑物和设备（最初投资）25000美元，雇员培训10000美元，平常费用50000美元，管理费用70000美元，总计155000美元，年度生产180000美元，每单位成本（155000美元/180000美元）0.86美元，可变成本1.00美元，直接劳动成本0.50美元，总计2.36美元/每单位。3．建立仓库的不利之处：专业化问题。公司缺少运作仓库的专业技巧，因此要对管理层和员工进行专门的培训，设施建设和培训也许要花16个月的时间。销售代表面临工作结构的改变。销售代表要承担额外的任务来追踪客户订货，并要保证货品的及时装运，这些任务本来是由公共仓库来完毕的。建立仓库最初的投资将是25000美元，这笔初始费用的使用意味着投资的减少，例如，这一年增长生产投资的计划将会被延误。这项投资的延误及其产生的影响，很有也许会产生影响制造商战略重点的风险。制造商仔细听取了这们经理人员的分析，认为建立仓库的项目是可行的。但是还必须进一步考虑和评价，还需进一步寻找一个具体的方案来评价成本节约和其他收益在多大限度上是否可以填补失去公共仓库专业化操作以及其他的损失。案例问题：1．当一个公司需要某种产品或服务时，第一步应当做的工作是什么？2．针对该公司的现状，该项目的采购是采用内部提供还是外部采购？3．该项目采购其费用率和成本是制造商考虑的唯一因素吗？除此之外还应考虑哪些因素？4．从该公司建立新仓库各方面情况以及其长远利益的综合考虑，你认为，制造商是否应当采购此项目？案例2：10000美元带来的风波假设你是一个高技术政府部门实验室的项目经理。10个月前，你为项目研发了一个RFP（RequestForProposal,邀请提交建议书）。工作说明很具体，并规定在项目收尾时编写最终报告。项目进度计划大约９个月。你和你的团队估计项目价值为145000美元。有60多个组织对该项目竞标，大多数都是高校。按照法律，协议必须授予合格的、成本最低的投标者。结果，你将协议给了加利福尼亚的一个大学，它的投标是131500美元。他们的建议书中说最终报告的编写大约是140页，编写成本为13000美元。现在是项目的第８个月的月底。大学负责人告知你说他们已经用完了项目的资金，所以就不能编写最终报告了。但是，你应当再给他们10，000美元吗？这样他们就可以编写最终报告了。你的协议告诉你说这个事情是非常频繁的。政府要对大学采用法律行动，但运用法律手段解决的话，所用费用将超过10，000美元．并且，假如政府在法庭上可以胜诉的话，该大学就可以编写一个简朴的只有20～25页的报告做最终报告。你问