浅谈业主在工程实施阶段的索赔管理

浅谈业主在工程实施阶段的索赔管理摘要：工程索索赔管理是工工程项目管理理的重要组成成部分，也是是工程项目管管理工程师热热点关注的领领域。在建设设工程中，索索赔工作是一一个系统工程程，从签订合合同开始，并并贯穿于合同同执行的全过过程。全面的的反索赔管理理体系的建立立有助于控制制工程投资、进进度、质量，减减小合同双方方损失，提高高效益。但工工程索赔及其其管理在我国国工程建设中中还是一个相相对薄弱的环环节，无论是是工程业主还还是作为从事事咨询服务的的中介机构咨咨询监理公司司在索赔管理理方面还普遍遍地缺乏经验验，在索赔的的分析、计算算方法上还缺缺少共识。加加强索赔管理理，研究索赔赔方法，对规规范合同管理理，提高工程程项目管理水水平有着重要要的现实意义义。关键词：索赔；；建设工程；；反索赔；反反索赔管理；；引言建设工程施工索索赔是指当事事人在合同实实施过程中，根根据法律、合合同规定及惯惯例，对并非非由于自己的的过错，而是是由于应由合合同对方承担担责任的情况况造成的，且且实际发生了了损失，向对对方提出给予予补偿或赔偿偿的权利要求求。要把索赔赔工作做好，首首先应认识到到合同是索赔赔的依据，整整个索赔处理理的过程就是是执行合同的的过程。其次次应学习国际际工程常用的的合同索赔条条件和施工索索赔经验。借借鉴其成熟的的做法;第三对我国国施工索赔存存在的问题进进行充分的分分析论证;第四明确施施丁索赔管理理的方法和程程序，抓住索索赔机会、及及时收集索赔赔证据、编制制合理的索赔赔报告并采取取一定的策略略顺利实现索索赔。1索赔的概念念索赔的概念，概概括地说，是是作为合法的的所有者及权权利方，申请请或要求认为为自己应该得得到的资格、权权益或付款，也也就是索赔赔赔偿。建设工工程项目索赔赔，是签订工工程承包合同同的业主和承承包商在履行行合同过程中中，对于并非非自己的过错错，而是应由由对方承担责责任造成的实实际损失，向向对方提出的的经济补偿和和时间补偿的的要求。工程程项目建设过过程中的索赔赔管理是一门门综合社会科科学和自然科科学为一体的的边缘学科，它它广泛地涉及及到工程技术术和管理、合合同管理、造造价管理、财财务分析、工工程设计、施施工、监理、工工商贸易、法法律法规、公公共关系等专专业学科。索索赔是这些知知识的有机结结合及综合的的灵活应用。因因此作为一个个建设工程项项目的甲乙双双方，都必须须尽快适应市市场经济的需需求，把工程程索赔管理工工作作为开展展企业经营管管理工作的重重要内容，建建立相应的工工程监理、合合同管理、成成本管理、进进度管理和索索赔管理体系系。对于监理理工程师而言言，必须知道道如何避免索索赔事件发生生，一旦发生生了索赔事件件，又该如何何处置。因为为索赔事件是是在建设工程程项目中几乎乎不可避免的的，且有部分分承包商提出出索赔要求也也常有不符合合合同规定、或或显著抬高索索赔金额等情情况。对于这这一切，不论论其合理与否否，均应经监监理工程师认认真处理决定定。否则会导导致下列情况况发生：浪费费监理工程师师大部分时间间和精力；索索赔纠纷发展展到要仲裁的的地步；承包包商抬高索赔赔要求，寄希希望于：即使使赔偿额被监监理工程师或或仲裁人大为为削减，仍可可获得一笔利利润。1.1索赔事件件产生的原因因1.施工延期；；2.恶劣的现场场自然条件：：3.合同变更；；4.合同矛盾和和缺陷；5.设计考虑不不周或与实际际情况有出人人的地方等等等。建设工程项目中中索赔事件的的发生是随时时都可能出现现的。那么作作为开发企业业如何针对施施工企业可能能提出的索赔赔采取防范措措施，尽量避避免索赔事件件的发生或将将索赔的额度度降到最低，则则是工程项目目建设管理中中的一项重要要任务。下面面仅就建设单单位(业主)在建设工程程项目的实施施过程中的索索赔管理工作作，应注意的的几个方面谈谈点粗浅的认认识。1.2业主应注注意的事项1.2.1、做做好建设工程程项目的前期期准备工作要尽可能能详细地收集集施工现场的的各种自然条条件，如：地地下水、地质质断层、溶洞洞、沉陷等各各种地质资料料以及地下坑坑井、管网、隧隧道、人防工工程等公共设设施或废弃建建筑物等等。建建设项目设计计阶段，优化化设计是防止止建设工程索索赔事件发生生的重点。11.2.2、加加强合同管理理，控制合同同变更，减少少索赔费用建筑安装装工程承包合合同，是发包包方和承包方方为完成商定定的建筑安装装工程，明确确相互权利、义义务关系的协协议。为维护护签约双方的的经济利益，应应对索赔制订订详细、周密密而又具体的的规定，对报报送索赔事项项的时间界限限也应提出具具体要求，一一旦超出时限限将无权提出出索赔。合同同一经签订，则则甲乙双方都都必须信守，平平等诚实，严严格按合同条条款的规定执执行，避免因因违反合同规规定而发生索索赔事件。否否则，一旦给给对方造成经经济损失，都都应该予以补补偿。在在招标前，要要根据招标项项目准备工作作的实际情况况及项目所处处的内、外部部环境，考虑虑合同形式。由由于建设工程程工期长、干干扰事件多，合合同管理极为为复杂繁琐，在在承包合同中中，要明确合合同内容和范范围及合同文文本界限，资资料齐全，文文字严密，不不可含糊其辞辞，使对方无无空子可钻，保保证合同顺利利履行。在订订立合同时，对对工程项目造造价的变动影影响因素，要要进行详细而而周到的考虑虑，尽量减少少因合同文件件缺欠而造成成索赔，对投投资效益产生生不良影响。在在合同实施过过程中，加强强监督、跟踪踪检查，发现现问题，及时时纠正，使投投资达到预期期效果。1..2.3、认认真进行建设设项目的工程程造价管理，控控制工程预算算和决算建设工程造造价管理，是是建设经济领领域中的重要要组成部分。随随着社会主义义市场经济体体制改革的不不断深化，人人们对工程造造价管理的认认识也在逐步步加深。为了了适应商品经经济和现代化化科学管理的的发展，在工工程项目建设设过程中避免免索赔事件的的发生，必须须加强对工程程造价的管理理，认真细致致地编制建设设工程施工图图预算，做到到不漏项、不不留活口，合合理地确定和和有效地控制制工程造价，使使有限的资金金得到最充分分地利用，以以尽可能少的的投人获得尽尽可能多的产产出，提高投投资效益。11.2.4、严严把工程质量量和进度关在工程承承包合同中要要明确工程质质量的评定标标准和依据，并并在工程建设设过程中严格格执行。要综综合考虑施工工组织管理、施施工技术、施施工企业人员员和机具设备备等情况，以以及各种自然然环境、气候候条件等因素素的影响，制制定切实可行行的施工工期期，并对该工工期能够得到到顺利实施，订订立明确的各各种保障条款款和奖惩措施施。将工程索索赔事件和工工程进度计划划的执行情况况等同看待。1.2.5、合理进行反索赔针对承包商提出的索赔，业主向承包商提出的经济补偿要求一般称为反索赔。在工程项目建设过程中，承包商不履行或不完全履行合同约定的义务，或是由于承包商的行为使业主受到损失，业主为维护自身的利益，应积极进行反索赔。业主向承包商提出反索赔具体主要有以下几种：1.工程质量问题反索赔。因承包商的施工质量不符合工程施工规范或工程施工图纸的要求，或在保修期内未完成应该负责修复的工程时，业主应向承包商提出索赔。2.拖延工期反索赔。在确定该项违约费用时，业主要尽量考虑周金，主要应从以下几个方面测算：①盈利损失；②由于工期延长而导致的贷款利息的增加；③工期延长引发的建设费用的增加；④因本工程不能按期交工而引起的其他费用支出等等。3.经济担保反索赔。4.保修金反索赔。5.业主其他损失的反索赔等等。在做到了尽量避免索赔事件发生的同时，注意运用好反索赔这一武器，也可以有效地减少业主的经济损失，更好地提高投资效益。1.2.6、预防索赔的措施加强工程的风险意识，及早了解自然界和社会的风险来源的可能性，尽早采取措施，防患于未然。最好是在设计及招标阶段，尽可能地将地质情况及地下障碍物的资料收集齐全。勘察设计工作本身一定要细，尽量避免因勘察失误而影响工程。要及早采取措施，搞好地下管线的拆迁工作，以免延误工期，造成索赔。进行优化设计，提高设计的水平和质量，尽可能避免因设计出错影响工程。设计过程中考虑的周全，也可消除施工中因不合理设计造成的设计变更而引起索赔。在工程项目建设过程中，若尽可能地避免索赔事件的发生，就必须加强工程建设项目的造价管理，认真细致地编制建设工程施工图预算，做到不漏项，不留活口，合理地确定和有效地控制工程造价，并在工程项目建设过程中严格按照合同和工程施工形象进度按期足额支付工程款项。要加强合同管理和工程质量管理及施工进度控制。在施工过程中要避免随意进行变更或下达工程停工令，影响工程施工进度，造成工程延期而引起索赔。1.2.7、对索赔事件的处理一旦在工程项目建设过程中发生承包商对业主提出索赔要求，业主要能针对其索赔要求采取正确的应对措施：要审定承包商所提出的索赔要求有无合同依据；所引用的索赔理由是否充分；索赔时间的发生是否为承包商的责任(或部分责任)；在索赔事件发生时，承包商是否积极采取了有效的控制措施；该项索赔是否属于承包商的风险范畴；对承包商有没有在合同规定的时限内向业主和项目监理工程师报送索赔意向通知等。在确定属于合同索赔范畴内的索赔要求时，还应该仔细审核其提出的索赔款额是否合理等。通过加强以上几个方面的管理工作，可以使索赔事件发生得到有效控制，即使发生索赔事件，也可将索赔的额度控制在最低限度，提高工程建设项目投资的经济效益。2业主在建设施施工中的反索索赔管理建设工程受地形形、地质、水水文、气象等等自然条件的的影响，施工工条件复杂，可可能造成工程程设计考虑不不周或与实际际情况不符，也也可能造成工工程施工承包包合同中存在在各种缺陷，给给合同履行带带来不确定性性风险，导致致索赔事件难难以避免。我我们把追回己己方损失的手手段称为索赔赔，把防止和和减少对方向向己方提出索索赔的手段称称为反索赔。目目前在我国工工程施工承包包合同履行过过程中，普遍遍存在的现象象是承包人进进行的施工索索赔，业主和和监理工程师师针对承包人人的索赔进行行的反索赔。任何索赔事件均均意味着工程程项目的建成成时间将会拖拖后，或（和和）工程投资资将会增加。因因此工程建设设管理单位（以以下简称业主主）应该采取取一切可能的的措施，预防防索赔事件的的发生，或把把它减少到最最少。这就要要求业主成功功地进行反索索赔管理工作作。建立良好好的反索赔管管理体系，可可以使业主以以较低的投资资获得所期待待的工程项目目，使工程项项目顺利建成成，避免合同同双方均不愉愉快的合同争争端。2.1反索赔管管理体系的建建立反索赔工作是一一个系统工程程，从签订合合同开始，贯贯穿于合同执执行的全过程程。业主必须须认真研究反反索赔和索赔赔的每一有关关过程，不断断总结经验，建建立相应的组组织和人员配配备，制定出出一套有效的的反索赔管理理措施和策略略，制定严密密的反索赔管管理工作制度度，经过实施施逐渐完善。在工程施工过程程中，索赔与与反索赔是同同时存在且互互为条件的，业业主应具有较较强的索赔和和反索赔意识识，善于研究究合同文件和和实际工程事事件，能熟练练地应用合同同条款，善于于学习和总结结索赔工作经经验，在施工工索赔管理工工作中及时、全全面地发现潜潜在索赔机会会，并进行有有效的预防和和补救。2.2反索赔的的实施反索赔的目的是是防止和减少少经济损失的的发生，包括括采取预防措措施防止或减减少承包人提提出索赔和根根据合同条款款、事实资料料驳回对方索索赔要求两个个方面的内容容。（1）认真做好好设计审查，减减少工程设计计变更工程项目的建设设要有个好的的设计方，能能为工程建设设提供良好的的设计成果。设设计应做好充充分的前期勘勘测规划工作作，使工程项项目开工以后后不发生不利利的施工现场场条件。业主主应认真做好好设计审查，避避免工程范围围的变更，尽尽量减少工程程数量的变更更。（2）在公平合合理的原则下下签订有利于于己方的合同同，减少合同同缺陷合同对己方是否否有利是至关关重要的，因因为施工承包包合同是甲乙乙双方进行索索赔与反索赔赔的最直接的的依据。如在在已签订的合合同中存在单单方面约束，责责、权、利不不平衡，以及及隐含承担较较大的风险等等，就可能从从根本上限制制或否定己方方提出索赔和和反索赔的资资格条件。业业主在签订合合同的同时就就应该树立索索赔和反索赔赔意识，认真真分析合同的的每一款是否否公平，对日日后提出索赔赔和进行反索索赔是否有利利，如何在公公平合理的原原则下利用制制约承包人的的条款来缓解解承包人对己己方的制约，使使己方在合同同实施阶段不不因合同条款款的缺陷而处处于被承包人人制约的被动动和不利位。（3）认真履行行合同，防止止自己违约施工承包合同签签订后，承、发发包双方应严严格按合同办办事，把精力力放在改进管管理、提高效效益上。通过过有效的工程程管理，排除除施工干扰，搞搞好施工协调调，不发生违违约，防止索索赔事项的发发生。业主应认真履行行合同文件约约定的义务，做做好项目开工工前和施工中中的各项工作作：按合同规规定的时间和和要求提供施施工场地、创创造施工条件件；按合同规规定的条件提提供材料和设设备；抓好工工程设计工作作，按合同要要求提供施工工图纸；做好好工程付款的的筹措，在合合同规定的时时间内支付工工程款。业主应恰当地行行使自己的合合同权力。业业主应尽量少少干预施工中中的具体事务务；对承包人人的指令和检检查不超出施施工合同范围围的要求；对对承包人不违违反施工合同同要求和不影影响工程质量量的施工方法法和施工工序序不过多干涉涉。业主对承包人在在施工过程中中提出的有关关问题应及时时解决或批复复。（4）发现自己己违约，应及及时补救，减减少损失业主的违约正是是承包人提出出索赔的机会会。一旦发生生了违约行为为，无论事后后承包人是否否提出索赔，业业主都应做好好以下三个方方面的工作。发出指令，改变变作业计划，缩缩短停工时间间。及时采取补救措措施，并客观观地向承包人人作出解释，以以求获得承包包人的谅解，使使承包人不为为此提出索赔赔。及时收集有关资资料，分析合合同责任，测测算损失额度度，做到心中中有数，以应应对承包人可可能提出的索索赔，决不可可待承包人提提出索赔后才才恍然大悟，临临时安排人员员，临时现抓抓资料，被承承包人的索赔赔报告牵着鼻鼻子走。（5）双方都有有违约责任时时，首先向承承包人提出索索赔反索赔从整体上上讲是防守性性的，但它却却是一种积极极意识行为，有有时则表现为为以攻为守，争争取索赔中的的有利地位。当当干扰事件错错综复杂，双双方责任都无无法摆脱时，业业主应首先抓抓住时机提出出索赔。尽早提出索赔，防防止超过索赔赔有效期而推推迟索赔机会会。及时提出索赔，能能体现业主高高水平的管理理及迅速的反反映能力，使使承包人有一一种被动感，在在心理上处于于守势，从而而降低其期望望值。承包人接到索赔赔报告后，必必然要花费精精力和时间进进行分析研究究，以寻找反反驳的理由。这这样就使承包包人进入按己己方思路考虑虑问题的轨道道，业主则争争取了主动。首先提出索赔，为为最终索赔的的解决留有余余地。这是因因为在通常情情况下，索赔赔的最终解决决双方都需让让步，首先提提出索赔的一一方往往占有有有利地位。（6）驳回对方方的索赔要求求要反驳承包人提提出的索赔，最最重要的是反反驳承包人的的索赔报告，解解除或减轻业业主的赔偿责责任。承包人人提出索赔要要求并提交索索赔报告时，必必然会注明索索赔的理由和和证据。反驳驳承包人的索索赔要求就是是利用己方所所掌握的事实实资料及合同同文件，找出出理由和证据据，证明对方方的索赔报告告不符合事实实或合同规定定，索赔理由由不充分，索索赔值的计算算不正确。或或者通过分析析其索赔报告告，判断承包包人是否有索索赔的权利：：此项索赔是否有有合同根据；；索赔事项的发生生是否为承包包人的责任；；索赔事项是否双双方均有责任任；在索赔事项初发发时，承包人人是否采取了了控制措施；；此项索赔是否属属于承包人的的风险范畴。（7）业主提出出索赔平衡承承包人索赔在双方均有责任任的索赔事件件中，而己方方又掌握承包包人有不可推推卸的责任的的情况下，业业主可以用己己方也提出索索赔来平衡承承包人的索赔赔要求。3.3审核对方方的索赔报告告工程实践中，业业主对承包人人的索赔报告告必须进行反反驳和审核，反反驳对方不合合理、不真实实的索赔要求求，划分己方方应承担的责责任，分析索索赔费用的计计算是否合理理，及时解决决索赔争议。（1）对索赔理理由进行分析析，划分索赔赔事件的责任任否定承包人人超过合同期期限的、合同同规定由对方方承担的、不不真实的索赔赔要求。对合合同规定不应应由承包人承承担，非承包包人责任的索索赔要求，进进行合理补偿偿。（2）索赔值计计算的分析进行索赔值计算算的分析重点点在于分析索索赔工期或费费用原始数据据的正确性，分分析索赔工期期或费用的计计算是否符合合合同规定计计算原则和方方法，计算过过程是否正确确。索赔费用用的确定应能能使承包人的的实际损失金金额得到弥补补，但不应使使其额外受益益。（3）编写反索索赔报告，及及时解决索赔赔争议概括阐述对对方方索赔报告的的评价；针对对方索赔报报告中的问题题和事件，进进行合同分析析；重点强调调对方没有履履行合同职责责，应自行承承担合同规定定的风险；反驳对方的索赔赔要求，发现现有索赔机会会，在报告中中向对方提出出索赔要求；；结论；附各种证据资料料。结论从以上反索赔实实施内容可以以看出，从签签订合同到执执行合同的整整个过程所采采取的一系列列措施，都贯贯穿着一个中中心思想，即即在建设工程程施工承包合合同履行过程程中，建立起起一个全面防防止和减少损损失的反索赔赔管理体系是是非常必要的的。工程索赔管理在在我国建筑行行业是一个成成长性的事物物，由于索赔赔管理本身具具有较强的专专业性和技术术性，又具有有很大的复杂杂性和盈利性性(有些工程项项目，承包商商通过成功的的索赔能使工工程收入增加加额达到合同同额的10%%-20%))。因此，全全面深入地进进行合同与索索赔管理的理理论和应用研研究，在客观观上建立一套套既能满足国国际工程承包包市场竞争的的需要，又能能符合我国国国情的工程索索赔管理理论论与方法，就就显得尤为重重要。参考文献[1]马楠。建建设工程造价价管理，请华华大学出版社社，2006年[2]梁槛编著著。国际工程程施工索赔，北北京：中国建建筑工业出版版社，19997年[3]马楠，朱朱桂荣。建筑筑工程预算预预报价，科学学出版社，2001年[4]喻胜强、王王平。浅谈建建设工程施工工中的反索赔赔管理，《湖湖南水利水电电》2004年第2期[5]刘隽，周周建。监理工工程师在建设设工程中的反反索赔管理，建建设监理22004年年第5期[6]杨静，王王消伍。工程程项目费用索索赔管理，建建设监理，22003年第第1期[7]成虎。建建设工程合同同管理与索赔赔，南京：东东南大学生出出版社，20000年[8]郭耀煌王王亚平.工程索赔管管理.中国铁道出出版社，19999[9]刘志强于于维洋等.试论加强工工程索赔管理理研究.河北建筑科科技学院学报报，20044(3)[10]于顶成成，新形势下下的承包商与与施工索赔..基建优化，22004((12)OntheownerrsinthepprojecctimpplemenntatioonphaaseofftheclaimmsmannagemeentAbstracct:Claaimsmmanageementisprrojecttmanaagemenntimpportanntcommponenntofprojeectmaanagemmentaaswelllasenginneers’hotareassofcconcerrn.Innconsstructtionpprojeccts,tthecllaimanntisasysstematticprrojectt,froomtheesignningooftheeconttract，theccontraactwiillruunthrroughthewwholepro