2017证券从业《市场基本法律法规》易错题与答案汇总

1、下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是()。Ⅳ.利率高低取决于经济形势Ⅴ.利率高低取决于发行量D答案解析：大额可转让定期存单亦称大额可转让存款证，是银行印发的一种定期存款凭证，凭证上印有一定的票面金额、存入和到期日以及利率，到期后可按票面金额和规定利率提取全部本利，逾期存款不计息。利率既有固定的，也有浮动的，一般比同期限的定期存款的利率高;不能提前支取，但是可以在二级市场上流通转让。利率高低取决于发行银行的信用评级和存单的期限。2.证券具有极高的流动性必须满足的条件是()。Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.具有安全可靠的证券交易市场答案解析：证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：(1)很容3.下列关于风险的说法中，错误的是()。Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险Ⅲ.空气污染、噪音属于技术风险Ⅳ.政治风险属于国家风险答案解析：技术风险是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风暨5.在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在()的次级债务为短期次级债务。答案解析：次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。证券公司借入期限在2年以上(含2年)的次级次级债务为短期次级债务。权类期权包括()。期权Ⅱ.股票组合期权Ⅲ.认股权证期权Ⅳ.股票指数期权答案解析：与股权类期货类似，股权类期权包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股票指数期7.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。答案解析：电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。8.证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入()。答案解析：证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入净资本。长期次级债计入净资本的数额不过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%。9.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是()。答案解析：保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。10.资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()答案解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：(1)具有中国法人资格，实收资。(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。(3)具有健全且运行行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。11.对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是()。未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值Ⅲ.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值Ⅳ.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值答案解析：对不存在活跃市场的投资品种，进行基金资产估值时，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。为当期国债的承销价格Ⅱ.标的为利率或利差时，均按面值承销Ⅲ.标的为价格时，最高中标价格为当期国债的承销价格Ⅳ.标的为价格时，均按发行价承销答案解析：荷兰式招标的标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。13.中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。答案解析：中国证券业协会采用会员制的组织形式，其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。理事任期四年，可连选连任。券Ⅳ.贵金属答案解析：QDII基金可投资于下列金融产品或工具：(1)银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。(3)与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。(4)在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募)与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。(6)远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较Ⅱ.没有包含杠杆效应Ⅲ.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应Ⅳ.不能准确地衡量头寸规模控制答案解析：风险管理与控制的核心之一是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是：(1)不能在各业务部门之间进行比较。(2)没有包含答案解析：据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的10年期国债期货合约交易代码为T，实行到期实物交割，标的为面值100万元人民币、票面利率3%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季基金利润分配的规定有()。一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配Ⅲ.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益Ⅳ.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。具体而言，货币市场基金每周五进行利润分配时,将同时分配周六和周日的利润;每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润;投资者于周五赎回或转换Ⅱ项错误。所在每个交易日()，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总日的融资融券交易总量。20.下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是()。价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定Ⅲ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格值。故Ⅰ项错误。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的价格。故Ⅳ项错误。1.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构解析：融资融券业务的决策与授权体系原则1按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支2.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以解析：根据《证券发行七市保荐业务管理办法》第74条的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月答案：责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。3.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。解析：证券公司设立限定性：集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的.接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。4.下列选项中，说法正确的是()。A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况解析：在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券同购交易中融入资金出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易巾融出资金、享有债券质权的一方。故选项A不正确。境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构.应当经国务院证券监督管理机构批准。故选项B正确。债券同购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。故选项D不正确。5.下列属于董事会职权的是()。A.审议批准董事会的报告B.对公司清算作出决议C.修改公司章程D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项解析：根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;公司章程规定的其他职权。6.下列不能提议召开临时股东会会议的是()。的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。7.下列选项中，说法正确的是()。A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第25条的规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第10条的规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可同墙。故选项B正确。非限定性集合资产管理计划的投资范围是在符合《证券公司集合资产管理理条例》第57条的规定.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以8.下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是()。A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中解析：根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的.注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前.不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。根据《公司法》第78条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住9.下列选项中，说法不正确的是()。A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能解析：在融资融券业务中.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定10.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是()。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力解析：根据《证券法》第13条的规定，公司公开发行新股.应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。11.下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。解析：根据《公司法》第31条的规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：①公司名称;②公司成立日期;③公司注册资本;④股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;⑤出资证明书的编号和核发日期。12.下列关于基金财产的说法，不正确的是()。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任解析：根据《证券投资基金法》第5条的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担.基金份额持另有约定的，从其约定。基金财产独立托管人不得将基金财产归入其同有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理进行清算的，基金财产不属于其清算财13.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。解析：上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。14.下列选项中，不正确的是()。A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险选项15.下列情形中.股份有限公司不可以收购本公司股份的是()。A担保B.减少注册资本C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D.将股份奖励给本公司职工解析：根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;③股份奖励给本公司职工;④股东因对股东大16.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()解析：证券公司要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事17.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()，并应当遵循分散投资风险的原则。解析：根据《证券公司客户资产管理业务规范》的相关规定，限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值18.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。解析：根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。19.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。解析：集合资产管理汁划推广活动结束后.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外C.有限责任公司的股东可以用劳务出资解析：根据《证券法》第34条的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第17条的规定，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外。证券公司从事前款规定的交易，不得违反有关法律法规，不得进行内幕交易和任何形式的利益输送。故选项B正确。根据《公司法》第27条的规定。股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是。法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。故选项C错误。根据《公司法》第78条的规定，设立项1.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()，加入后3年内，外资比例不超过()。解析：根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过2.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。解析：略。3.通过发行()所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。解析：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。4.中国外汇交易中心总部设在()。解析：中国外汇交易中心总部设在上海，备份中心建在北京，目前在广州、深圳、天津、济南、大连、南京、厦门、青岛、武汉、重庆、成都、珠海、汕头、福州、宁波、西安、沈阳、海口18个中心城市设有分中心。5.证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔7.中证指数有限公司成立于()年。出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。9.下列不属于年度报告应当报送的内容有()。解析：年度报告应当在每一个会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送下列内容并予以公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。10.因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向()申请进行行政重组。解析：出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向中国证监会申请进行行政重组。A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C行票据直接面向公开市场业务一级交易商D.是一种重要的货币政策日常操作工具解析：中央银行票据简称“央票”，是中央银行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易。12.()是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。解析：非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。14.下列符合业务创新的内部控制要求的是()。A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险解析：业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制;应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准;应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资15.()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。16.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为()日。。18.()有时统称为“公债”。A.政府债券和公司债券B.金融债券和中央政府债券解析：中央政府发行的债券称为“中央政府债券”或者“国债”，地方政府发行的债券被称为“地，发行人可以延期支付利息。20.可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括()。解析：可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处：①发债主体和偿债主体不同;②适用的法规不同;③发行目的不同;④所换股份的来源不同;⑤股权稀释效应不同;⑥交割方式不同;⑦条款设置不同。1[多选题]下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有()。A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.本罪的主体主要是单位C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪2[单选题]上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起()个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。参考解析：上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起2个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。3[单选题]下列()不属于融资买入或融券卖出的标的证券为股票应当符合的条件。B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通参考解析：标的证券为股票的，应当符合下列条件：①在交易所上市交易满3个月;②融资买入标市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元;③股东人数不少于4000人;④近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%(试点初期暂不执行)，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上;⑤股票发行公司已完成股权分置改革;⑥股票交易未被交易所实行特别处理;⑦交易所规定的其他条件。交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融选取并确定试点初期标的证券的名单，并向市场公布。4[单选题]保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与()之间建立索引关系。11条规定，保荐机构应当对招股说明书进证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。5[单选题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的()，中国证监会另有规定的除外。严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的百分之四十，中国证监会另有规定的除外。6[单选题]证券公司成立后，无正当理由超过__________个月未开始营业的，或者开业后自行停业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。7[单选题]下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法，不正确的有()。A.由客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件B.通常情况下，有效身份证明文件为居民身份证C.在自然人证券账户注册申请表中，应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容，并签名D.如果委托代办，除自然人本人相关资料外，再填写代办人有效身份证明文件号码即可参考解析：【答案及解析】D。选项D对于委托代办的情形，除了填写代办人有效身份证明文件号码以外，还需代办人签名。8[多选题]证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的()等基本情况，评估其购买金融产投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。9[单选题]根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括()。参考解析：根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承10[单选题]在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。参考解析：【答案及解析】A单独持有或合计持有公司有表决权总数3%以上的股东，可提出临时11[单选题]期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。参考解析：【答案及解析】A期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改得不满1012[多选题]证券公司应当根据客户的()，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。参考解析：证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。13[单选题]《中国证券业协会诚信管理办法》于()发布。14[单选题]股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在()日内主持召开公司创立大会。考解析：对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资15[单选题]在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由()16[单选题]深圳证券交易所规定.每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。参考解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。17[单选题]设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。的净资本限额为3亿元。18[单选题]商业银行申请基金销售业务资格时，国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人。参考解析：《证券投资基金销售管理办法》第十条规定，商业银行申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于三十人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于二十人的要求。19[单选题]证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，股指期货以股指期货合约价值总参考解析：《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。20[单选题]名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的()个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。参考解析：《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第十六条规定，名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的八个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。1[单选题]下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法，不正确的有()。A.由客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件B.通常情况下，有效身份证明文件为居民身份证C.在自然人证券账户注册申请表中，应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、D.如果委托代办，除自然人本人相关资