老旧小区综合整治节能改造工程项目管理业务手册(第二版)-管理资料

北京市老旧小综合整节能改造工程项目管理业务册技术质量部201412月

目录1总.32项目.43项目构84项目责95熟悉施工图纸116项目划12定12.12.147工程.17）......18件32件3435

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总则为提高公司建设工程项目管理水平,本业务手册编制的依据《中华人民共和国工程GB50326》等有关工本业务手册适用于北京地区内新建扩建改项目管理单位与建设单位的关系系;2建设工程项目管理应坚持以人为本和科学发展观制不断改进实

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项目管理作的总程序项目管理单位应主动在可行性研究阶段或与建设单位签订项基建文件从立项申请并依法进行项目申报、审批、开工、竣工按其为项目管理工作总程序，见如下流程图

形成形成形成形形成形成形成形成形项目申请可行性研究立项列入年度计划办理征地手续测量、勘察设计招投标编制设计文件建设规划申报形成施工图报审监理招投标

形成形成形成形成形成形成形成形成形成形成

项管流图项目建议书编制与批复可行性研究报告编制与批复《规划意见书》等年度计划表《建设用地规划许可证》《北京市城镇建设用地批准书》用地申请选址报告用地批准文件《规划意见书》《拨地测量及测量报告》工程地址勘察合同《地质勘察报告》《建筑用地钉桩通知单》等《规划意见书》《审定设计方案通知书》设计合同、设计概算初步设计施工图设计及说明设计计算书《建设工程规划许可证》消防设计审核意见施工图设计文件审查通知书施工图审查报告监理招投标文件、监理合同形成施工招投标

形成

施工招投标文件、施工合同

办理开工手续

形成形成

《北京市建设工程开工审查表》工程质量监督手续《建设工程施工许可证》施

工

建设单位采购物资的质量证明文件及报验文件测量成果及验线工程报竣

形成

工程竣工报告（施工单位）勘察单位质量检查

监理单位竣工预验收

设计单位质量检查

形成

《单位工程竣工预验收报验单《工程质量评估报告理单位）《工程质量检查报告察单位）《工程质量检查报告计单位）规划验收列入城建档案馆接收工程工程竣工验收工程接收工程接收

形成工程档案预验收形成形成形成

建设工程规划验收合格文件（建设工程规划许可证附件上加盖规划验收章）形成《建设工程竣工档案预验收意见》（城建档案馆）《工程竣工验收报告设单位）《单（子单位工质量竣工验收记录》规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件《竣工移交证书理单位）《房屋建筑工程质量保修书》《北京市建设工程竣工验收备案表》等备案文件立项决策文件包括：项目建议书（代可行性研究报告）及其批投,项目建议书的批复文件

建设用地文件包括：征占用地的批准文件、国有土地使用证、勘开工文件包:成.商务文件包括：工程投资估算、工程设计概算、施工图预算、其他文件包括

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项目管理构项目管理构部项目管理部的组织形式和规模应根据建设工程委托项目管理项目监理部人员配置一般不得少于三人应满足施工监理各项目管理单位应于委托项目管理合同签订后十天内将项目项项目人员构成包括：项目经理、工程师、资料员。一般项目经理应在项目管理过程中保持稳定必须调整时单目.

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项目管理员职责项目经理的职责责管理项目管理部的日并定期向作对划结

位工程师的职责

.报资料员的职责

5

熟悉施工图纸项目经理及

:求。(位置地上地上下各专业之间等必要议究见

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项目管理划6.1一规定项目管理对项项目管理项目管理项目管理6.2项目管理规大纲项目管理件编制项目明确项目分析项目收集项目确定项目明确项目编制项目

汇总整理报项目管理标准规范与有关规定项目管理组织应根据况划划划划.划项目信息项目沟通项目风险项目收尾

6.3项目管理实规划项目经理项目管理做到控制目标明确控,对

,按项目管理,编制项目境项目管理:

项目管理况划案划风险管理信息管理项目沟通划项目收尾划项目现场项目目标技术经济项目管理致

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工程资料类与归档保工程资料录工表

附一

中和家关旧区合治作程摘）中央.体负责作107括:项等10.10程图1组织实,按中理图

2。2。门1990年（21980年筑按现2。1项目经国3。3步图4。5。33算.图5。3施的项图6

6。实行投资

)国管房2007]291号算图7,报国管局中日加强工程建设房地[2008］8按照规定的取责权限和操须事未及时履行签认或工程.6。10。图9.7。44图

图1

老旧小区合整治工作流程图项目建单位

项目主部门

其他相单位

组织抗震检测鉴定组织编制建议书或可申报老旧小区项目在名册中选择设计单位组织初步设计和概算组织施工图限额设计年度投资和预算下达组织工程招标投标签订施工、监理合同组织施工前准备组织综合整治施工组织竣工验收编报竣工财务决算项目结束

审批项目立项审批初步设计及投资概算编制年度资金计(草)分解下达投资计划项目监管审核竣工财务决算

不增层，办理规划备增层，办理规划许可发改财政审核安排资金办理建设工程施工许可图2老旧小综合整治项库管理流图

项目实施阶

项目库管理建设单位申报项目立项定

项目进入申报项目库国管局批复项目立项

项目转入储备项目库国管局批复初步设计及概算

项目转入预备项目库投资预算到位并办理施工证

项目转入实施项目库项目竣工验收合格

项目转入竣工项目库图3

项目申报立项审批流图

项目实施阶老旧小区综合整治项目申报编制建议书或可研编写项目申报书部门拟定立项申请函件

项目库管理填报老旧小区基础信息数据项目立项

项目进入申报项目库项目进入申报项目库项目进入申报项目库项目进入申报项目库项目进入申报项目库图4

初步设计投资概算申与审批工作流图项建单

项主部

其相单

从名录中选择设计单位签订合同委托设计任务办理供电、消防物专业审核手续组织业主入户调查拟定初设及概算申报函件

设计单位编制初设和概算500万以下

500万以上组织初步设计评审委托评审任务审核评审报告

评审单位组织现场踏勘评审单位开展初设评审组织初步设计评审会议评审单位编报评审报告办理初设及概算批复手续项目转入预备项目库

完成初步设计报审手续图5项建单

投资申报预算下达工流程图项主部

其相单

项目年度投资需求调研编制项目投资需求申报表

办理项目规划手续不增层，规划备案部门拟定年度投资申报函件

增层，规划许可汇总编制年度投资计划

与部门沟通年度投资需求向发改财政申报资金计划发改财政下达资金计划分解年度投资计

下达年度年度计划财政部下达部门预算注：视项目进展情况，国管局商财政部预算下达方式。图6

项目组织施工作流程项主部

项建单签订《建设管理责任书》编报项目采购清单

其相单

明确责任主体和责任目标项目监管委托政府采购中心招《项目管理月报》备案审核工程重大变更组织项目竣工验收项目转入竣工项目库图7

投资概算解工作流程项主部

项建单

其相单

初步设计及投资概算已批复

施工图限额设计已完成投资概算分解一

批复投资概算二

一、工

二他

三、预概

程费用

工程费

备费

投算

资三

分解

()包

（二）发包人

明细表

明细表

控制过程

工程费用

工程费用

过程四五

固定费用

2.预备金

暂价材料设备明细表

4.暂估工程明细表

1.暂价材料设备明细表

2.暂工程明细表《概算分解控制表》备案项目动态监管

编制《概算分解控制表》组织项目实施

委托工程招标采购每随项管月》报上《算解制》项目主管部

图8工程变更作流程图项目建设单

其他相关单

复核重大工程变更事项造价咨询单位审核变更费用审核备案

根据投资概算控制变更建设单位提出处理意见需要设计变更的重大工程变更建设单位审核

工程变更申请人提出申请设计单位签发变更通知监理现场审查签认造价咨询单位审核一般工程变更监理发出变更通知承包单位实施工程变更承包单位编报变更费用监理审核签认工程变更价款结算、支付图9

项目资金付工作流程项主部

项建单

其相单

汇总用款计划

每半年分月编报用款计划

用款单位申请资金造价咨询单位审核房地司支付审核财务司财务复核

建设单位审核用款申请财政直接支付

监理单位审核用款申请财政部驻北京专员办审核财政部国库支付审核财政授权支付向用款单位支付资金图项目建单位

竣工结决算绩效评价工流程图项目主部门

其他相单位

组织竣工结算审核组织竣工财务决算评审

超概项目（不予调增概算，部门自筹解决）建设单位组织竣工结算编报竣工财务决算

承包单位编报竣工结算办理竣工财务决算审

批复项目竣工财务决算核销项目财务账务移交项目交付使用报送《自我评价报告》

建设单位自我绩效评价组织重点项目绩效评价

配合重点项目绩效评价绩效评价信息通报项目结束

附二

国局旧区合治作件1地23地4(的通地2004号5］37号6(2007]291号）7地8

(办2013］7号）92011地2007]66号防]498号）防

附三

国院部关老小综整相文2013］36发］31号）(发j25号）4发］18号5］l号6(第129号）7(建2011]12号82009］261号

附四

北市于旧区合治关件第229)2号）3(发4发2011］32号）56号）7

发号8号)发2012］368号）法号)(法2012]9法20