员工行为排查自查表

员工行为排查自查表单位（部门）：姓名:年月日所在岗位：分类排查内容排查情况备注1.是否涉嫌贪污或侵占银行及客户的资金；正常（）关注（）可疑（）一、贪污2.是否涉嫌挪用银行及客户资金；正常（）关注（）可疑（）侵占挪用类3.是否涉嫌设立小金库或进行账外经营；正常（）关注（）可疑（）4.是否涉嫌组织、参与私分银行财产。正常（）关注（）可疑（）5.是否涉嫌索取、收受贿赂；正常（）关注（）可疑（）二、贿赂类6.是否涉嫌行贿；正常（）关注（）可疑（）7.是否涉嫌介绍贿赂。正常（）关注（）可疑（）8.是否涉嫌违法发放贷款；正常（）关注（）可疑（）9.是否涉嫌骗取贷款、票据承兑或金融票证；正常（）关注（）可疑（）10.是否涉嫌吸收客户资金不入账；正常（）关注（）可疑（）11.是否涉嫌违背受托义务，擅自运用客户资金及其他正常（）关注（）可疑（）三、其他犯罪类12.是否涉嫌违规出具金融票证；正常（）关注（）可疑（）13.是否涉嫌违规出具保函；正常（）关注（）可疑（）14.是否涉嫌对违法票据承兑、付款、保证；正常（）关注（）可疑（）15.是否涉嫌盗窃公、私财物；正常（）关注（）可疑（）16.是否涉嫌诈骗公、私财物；正常（）关注（）可疑（）17.是否涉嫌非法集资、融资。正常（）关注（）可疑（）18.是否涉嫌洗钱。正常（）关注（）可疑（）19.是否被公安、司法机关传唤或调查取证；正常（）关注（）可疑（）四、外部20.是否被公安、司法机关采取刑事拘留、逮捕、监视居住、取保候审等强制措施；正常（）关注（）可疑（）查办类21.是否被公安机关给予行政拘留、其他治安处罚；正常（）关注（）可疑（）22.是否被新闻媒体负面报道。正常（）关注（）可疑（）23.是否有指使、胁迫、诱骗他人违规操作的情况；正常（）关注（）可疑（）24.是否有受他人指使、胁迫、诱骗违规操作的情况；正常（）关注（）可疑（）25.是否有欺上瞒下、弄虚作假的情况；正常（）关注（）可疑（）26.是否有串岗、混岗、操作“一手清”的情况；正常（）关注（）可疑（）27.是否有随意简化、改变业务流程的情况；正常（）关注（）可疑（）28.是否有无正当理由逾假不归，或经常擅自离岗的情况；正常（）关注（）可疑（）五、工作表现类29.是否有故意推脱、延迟、拒绝轮岗、交流或休假的情况；正常（）关注（）可疑（）30.是否有故意躲避、抵制录像监控、稽核、检查、审计，或在不合理的长时间内未接受检查、审计的情况；正常（）关注（）可疑（）31.本人经办或管理的账务是否有非因业务差错或特殊业务处理的原因造成的账务不符或不正常挂账的情况；正常（）关注（）可疑（）32.是否有故意造成业务差错或账务混乱的情况；正常（）关注（）可疑（）33.是否有隐匿、销毁、篡改业务凭证、记录、账册、档案的情况；正常（）关注（）可疑（）34.是否有违规为自己办理业务，或违规为父母、配偶、儿女及其他关系人办理业务的情况；正常（）关注（）可疑（）

35.是否有违规代客户保管存折（单）、办理开户、存取款、更换印鉴、购买重要空白单证、签字等代客服务的情况；正常（）关注（）可疑（）36.是否有利用个人储蓄账户或“控制账户”违规存放、过渡本单位财务费用的情况；正常（）关注（）可疑（）37.是否有利用个人储蓄账户或“控制账户”违规存放、过渡客户资金的情况；正常（）关注（）可疑（）38.是否有利用职权为自己及亲友谋取不正当利益的情况；正常（）关注（）可疑（）39.是否有经常在上班时间办理私人的商业事务或交易活动的情况。正常（）关注（）可疑（）六、经济往来类40.是否有以本人或他人名义经商办企业、从事有偿中介活动的情况；是否存在自办、入股、参与经营担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、第三方理财机构等融资中介机构，或者为融资中介机构实际出资人、控制人等情况，是否存在其它参与社会融资行为正常（）关注（）可疑（）41.是否有与本人收入明显不符的大额炒股、炒期货、炒外汇、买卖基金等风险投资活动的情况；正常（）关注（）可疑（）42.是否有违规集资或介绍集资、高利借贷、参与经营地下钱庄等情况；正常（）关注（）可疑（）43.是否有热衷于赌博、大额购买彩票，或购买非法彩票，参与赌球、赌马等博彩活动的情况；正常（）关注（）可疑（）44.是否有收受、索取客户回扣的情况；正常（）关注（）可疑（）45.是否有借用、占用客户通讯设备、交通工具等财物或向客户大额借款的情况；正常（）关注（）可疑（）46.是否有让客户支付或报销不正当费用，或向客户提出其他不正当、不合理要求的情况：正常（）关注（）可疑（）47.是否有经常出入高消费场所、日常消费与个人及家庭收入明显不符的情况；正常（）关注（）可疑（）48.是否有利用婚丧嫁娶等事宜聚财敛财的情况。正常（）关注（）可疑（）49.是否有个人征信记录大额或长期逾期的情况；正常（）关注（）可疑（）七、社会交往类50.是否有参与“黄、赌、毒、黑、传销”等违法违纪活动的情况；正常（）关注（）可疑（）51.是否有与有劣迹或不良嗜好的客户、社会人员来往密切的情况；正常（）关注（）可疑（）52.是否有向有劣迹或不良嗜好的客户、社会人员提供私人借贷、担保的情况。正常（）关注（）可疑（）八、家庭状况类53.是否有家庭成员或来往密切的亲友从事传销、赌博、涉毒等非法活动的情况；正常（）关注（）可疑（）54.是否有家庭成员或来往密切的亲友因从事大额风险投资活动（如经商、炒股、炒期货等）而出现资金紧张或大额亏损的情况；正常（）关注（）可疑（）55.是否有重大家庭变故造成情绪异常，消极悲观的情况；正常（）关注（）可疑（）56.是否有违反亲属回避规定的情况。正常（）关注（）可疑（）九、其它类此表中的排查情况列有正常、关注、可疑三项选择，对照排查内容排查时只在排查情况属实的一项打（V）；排查情况属于关注、可疑项的，必须填写员工行为排查事实确认书（附件5）；名词解释：正常一指无异常表现和不良行为出现；关注一指可能性，是思想意识和行为动态已存在风险隐患，如不有效预防和及时处置可能诱发案件；4.本表用于自查时需做如下承