银行资产管理部委托投资管理办法模版

银行资产管理部委托投资管理办法第一章总则第一条行相关规章制度，制定本办法。第二条评估方法和评估流程，审慎选择、发现、评价、确定委托投（或投资顾问第三条（或投资顾问值。第四条本办法所指委托投资是指将我行理财资金直接货币市场工具、股票、期货、基金、外汇等金融资产或资产组合。第五条（或投资顾问基金（子）公司、券商和券商资产管理公司、保险和保险资产管理公司、阳光私募基金、信托公司以及其他经过我行认金融机构。第六条本办法所指委托投资的形式包括但不限于委托投资管理人发行的公募产品、集合产品、资管计划或专户等。第二章工作职能第七条总行资产管理部负责委托投资的规则制定、日常投资、管理及投资推动。第八条负责建立和完善委托投资的业务管理规范，制定相关业务管理办法、操作流程等规章制度。第九条负责制定委托投资的投资策略和投资方案。第十条负责发起委托投资计划，包括提供业务尽调、委托投资方案或可行性分析报告等。第十一条负责制定委托投资管理人（或投资顾问）准入标准，选择投资管理人（或投资顾问资金进行投资运作和托管。进行投资管理人（或投资顾问）运作和托管情况进行评价和动态的调整。第十二条 制定并完善委托投资业务的相关产品合同（补充协议、交易指令等业务文本。第十三条管理资金在委托投资业务开展过程中的投放、赎回、分红、部分提取以及终止等相关操作。第十四条负责委托投资业务组织推动并上报有权审批人审批。第十五条按照监管机构的要求报批或报备，完成相关报告。第三章管理人（或投资顾问）准入标准第十六条投资管理人（或投资顾问）的遴选及定期资格认定将本着公平、公正以及公开的原则进行。注重考查投资管理人（或投资顾问）投资管理能力及内控机制。第十七条投资业务管理人（或投资顾问）应满足下述基本资质要求：（一)公司注册成立时间满一年;（二)完成在中国证券基金业协会备案；（三)已获得基金管理人资格；（四）实缴资本不低于人民币1000万元；（五）施；（六）管理资产规模达10亿元人民币以上，且具良好的有可查询的过往投资业绩；（七）投资团队核心成员达10人以上，且具有良好资产市场投资经验；（八）规范的中后台管理制度和作业流程；（九）管理部认可；（十）业务经营合法合规，最近3年内未出现重大经营风险或因重大违法违规事件受到司法部门、监管部门及行业协会批评或处罚。第十八条对于已经开展合作的委托投资管理人（或投资顾问）如遇下述情况，应及时通知委托投资管理人（或投资顾问）务：（一）公司及主要员工出现重大违法违规行为；（二）公司旗下50%以上产品业绩连续12个月绝对回报为负值；（三）公司连续两个年度未能实现盈利；（四）公司发生转让、破产、清盘等事件；（五）大事项。第四章委托投资的业务流程第十九条业务拟定资产管理部根据市场环境和投资需要，设计拟定委托投（或投资顾问）入围名单，并提交有权审批人审批。第二十条业务开展资产管理部组织拟参与的委托投资管理人（或投资顾问机构进行公开招标，通过招标选定最终的合作管理人。第二十一条在完成委托投资管理人（或投资顾问）定之后，总行资产管理部可在授权范围内进行的投资管终止等相关投资操作。第五章委托投资的评估与监督第二十二条委托投资管理人（或投资顾问）通过尽职调查评估或公开招标的形式产生，总行资产管理部负责该项工作的具体开展。总行资产管理部应该制定完善的投资方案、入围标准和评估方法。第二十三条委托投资开展后，总行资产管理部需密切关注委托资产的投资情况，根据市场情况进行动态的管管理人进行深入的交流和实地调研获得。（一）估；（二面、综合的评估；（三）不定期评估是指遇到“重大变化”时，资产管理部临时组织的委托投资管理人评估；（四“重大变化”包括但不限于以下情形：大变化，对委托投资管理人的经营环境产生重大影响；委托投资管理人（或投资顾问）机关或监管机关调查、处罚等；委托投资管理人（或投资顾问）高层管理人员变更等；媒体或其他信息披露的、可能对我行投资产生重大影响的关于委托投资