2021-2022年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷B卷附答案

2021-2022年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷B卷附答案单选题（共80题）1、下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。【答案】B2、根据交易所规定，下列（）股票折算率可以超过65%。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、2019年9月10日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D4、下列关于债券利息计算的说法，错误的是（）。A.短期债券和中长期附息债券均按照全年365天计算累计利息B.贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息C.计算累计利息时，不同类别的债券适用的全年天数和利息累计天数的行业惯例各有不同D.短期债券利息累计天数分为按实际天数和按每月30天计算两种【答案】A5、假设某国发行基础货币100亿元，法定准备金率为25％，不考虑现金留存和超额准备金，则派生货币为（）亿元。A.100B.300C.400D.500【答案】B6、与金融现货交易相比，金融期货的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、声誉风险的来源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D8、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。A.银行间同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.债券市场【答案】C9、货币政策主要通过（）对金融市场发生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A10、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（）情形时，应当开展专项或综合压力测试。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D11、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）天以内还本付息的债务融资工具。A.90B.180C.270D.360【答案】C12、下列关于金融市场的说法正确的有（）。A.现代金融市场通常为有形与无形相结合的市场B.直接融资属于金融市场的五大功能C.金融资产流动性本身并不直接影响实体经济的资金供求D.金融市场仅能够降低搜寻成本这一种交易成本A选项、现代金融市场往往是无形的市场。B选项、直接融资不属于金融市场的五大功能D选项、金融市场能够降低搜寻成本和信息成本两种交易成本。【答案】C13、以下（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险控制D.风险报告【答案】B14、根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C15、记账式国债投标量变动幅度为（）的整数倍。A.0.1亿元B.0.15亿元C.0.2亿元D.0.25亿元【答案】A16、下列有关英国的伦敦债券市场说法错误的有（）。A.20世纪90年代中期之前，伦敦债券市场主要以英国政府债券为主，其他债券所占比重较小B.英国国债还有较为活跃的期货、期权和回购交易C.目前，伦敦是全球最主要的国际债券发行市场，发行人包括主权国家中央政府、超主权机构（如世界银行、国际货币基金组织）以及外国公司D.伦敦公司债券市场相对较小，仅可以私募发行【答案】D17、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。A.期货B.可转换债券C.互换D.权证【答案】D18、证券交易所的职能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、按照我国《证券法》的规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D20、有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利【答案】D21、主板上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求所必需的是（）。A.仅需要填写分销价格和数量B.需要填写分销价格、数量和加盖公章C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章D.需要填写分销价格和数量、加盖预留印章、填写分销秘钥【答案】D23、证券公司战略风险管理的基本做法包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A24、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C25、（）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】A26、科创板上市公司可能强制退市的情形主要包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D28、上市公司申请主动退市的可能动机有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D29、在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A30、风险管理具体表现为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B31、以下关于强制退市的说法错误的是（）A.证券交易所为维护公开交易股票的总体质量与市场信心，保护投资者除了中小投资者的权益B.依照规则要求交投不活跃、股权分布不合理、市值过低而不再适合公开交易的股票应终止交易C.特别是对于存在严重违法违规行为的公司，证券交易所可以依法强制其股票退出市场交易D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】A32、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（）。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价D.对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手【答案】A33、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D34、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B35、信用传导机制涉及的变量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B36、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、（2021年真题）下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、（2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C39、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中（）是股东名册的必备事项。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B40、属于保险公司次级定期债务的性质有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A41、下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（）。A.人民币债券发行结束后，经相关市场监督管理部门批准，可以交易流通B.经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用C.发行人应向国家外汇管理局说明购汇汇出境外使用的资金的真实用途D.国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为外文【答案】D42、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】C43、下列关于开放式基金的说法中，不正确的是()。A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销B.有固定存续期C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场【答案】B44、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、金融衍生工具按交易场所可以分为（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A47、按照产品形态，金融衍生工具可以分为()。A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换【答案】B48、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现的是金融衍生工具的基本特征()。A.联动性B.跨期性C.不确定性D.杠杆性【答案】A49、当一般利率水平的变化引起不同种类的金融工具的利率发生程度不等的变动时，利率就会面临着（）。A.基准风险B.收益率曲线风险C.期权风险D.重新定价风险【答案】A50、“货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑”.描述的是货币政策()A.信用传导机制B.资产价格传导机制C.利率传导机制D.汇率传导机制【答案】C51、可以发行公募债券的主体不包括（）A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】D52、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.红筹股C.绩优股D.金牛股【答案】A53、下列有关退市制度的各项说法中，错误的是（）。A.深化退市制度改革，形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制是全面深化资本市场改革的重要安排B.深化退市制度改革对进一步优化资源配置、提高上市公司质量、保护投资者合法权益等具有重要意义C.股票终止上市情形由证券交易所的业务规则规定D.新《证券法》优化了上市公司退市情形的规定，与注册制理念一致，但没有取消对退市的具体要求【答案】D54、以下关于非流通国债说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、根据《证券法》第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（）。A.投资收益B.投资风险C.投资义务D.投资评估【答案】B56、下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度【答案】A57、关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是()A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】C58、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。A.发行对象人数大于10人B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让【答案】B59、资本市场的多层次性体现在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D60、在股票审核制度方面的主要内容为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C61、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A62、我国《公司法》规定，股票发行价格（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为（）A.招标日前4个至2个法定工作日B.招标日前4个至1个法定工作日C.招标日前5个至1个法定工作日D.招标日前5个至2个法定工作日【答案】B64、（2018年真题）回购交易通常在（）交易中运用。A.远期B.现货C.债券D.股票【答案】C65、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（）。?A.ETF基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】B66、下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中，正确的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、下列关于股票合并的说法，错误的是()A.股票合并是将若干股票合并为1股B.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重C.股票合并又称并股D.股票合并常见于低价股【答案】B68、以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D69、公司公开发行新股，应当符合的条件有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B70、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（