风险管理制度

风险管理制度1、目的通过事先分析、评价、制定风险控制措施，实施管理关前移，事前预防，达到消减危害，控制风险，遏制事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。2、范围适用于作业现场、生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制。3、职责3.1安全监督部是风险评价的归管理部门，负责公司风险评价和风险控制的策划，指导并监督检查各部门具体实施。建立重大风险档案定期进行风险信息更新。3.2各部门负责本部门的风险评价和风险控制策划技术中心负责组织开展工艺安全风险分析。3非本部门施工单位到本部门从事某项工作时,风险评价和控制由项目所在部门为主、施工单位为辅一起进行讨论、分析，审核审定由部门安全主管人员负责。3.4同一项目涉及多个部门作业（如设备、电气、仪表、外单位等）由各部门自行分析评价后，项目负责人进行汇总。4、工作程序1成立风险评价小组公司风险评价小组由公司分管安全生产的领导、安全监督部、生产管理中心、技术中心等职能部门负责人及评价对象所属部门的负责人、工艺、安全、设备等专业管理人员组成，公司分管安全生产的领导任组长,安全监督部经理任副组长，并负责具体组织工作。各部门成立本部门的风险评价小组小组成员包括部门负责人、工艺、安全、设备管理人员、班组长、有经验的操作人员等，由部门负责人或安全负责人组织实施。4.2确定风险评价范围风险评价的具体范围包括：（1）项目的可研、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和异常活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所的人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；（8）丢弃、废弃、拆除与处置；（9）气候、地震及其他自然灾害等。4.3选择风险评价方法评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种评价方法。4.2.1对于作业活动，可选用工作危害分析（JHA、作业条件危险性分析（LEC）等风险评价方法；对于设备设施、工艺装置，可选用安全检查表法（SCL）、危险与可操作性分析（HAZOP、故障类型与影响分析（FMEA）等风险评价方法。4.4识别危害根源和性质危害识别要考虑以下问题：——存在什么危害（伤害源）；——谁（什么）会受到伤害；——伤害怎样发生。评价人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评价对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害，包括：物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷。人的不安全行动，包括不采取安全措施、失误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为。可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；管理缺陷,包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、作业过程和操作方法等的管理。在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质：——火灾和爆炸；——坠落、冲击与撞击；——中毒、窒息和触电；——暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；——人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；——设备的腐蚀、失效、老化；——有毒有害、易燃易爆物料、气体的泄漏；可能造成工作环境破坏的活动、过程和服务。危害由此产生的后果包括：——违反法律、法规和其它要求——人员伤亡；——财产损失；——设施、设备毁坏；——工作环境破坏；——公司形象损害。危害识别应考虑由于过去或将来的运作或服务可能造成职业安全健康危害，包括以往遗留下来的潜在危害。同时也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（比如火灾、爆炸泄漏、台风、洪水及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染）。4.5风险评价准则风险的大小以风险度来表示，是发生特定危害事件的可能性和后果的严重性的结合。发生特定危害事件的可能性用大写英文字母L表示，事件后果的严重性用大写英文字母S表示，风险度用R表示。风险度R=可能性Lx后果严重性S事件发生的可能性（L）判断准则重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否能发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度。5现场没有采取防范措施、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现(无监测系统)，或在正常情况下经常发生此类事故或事件4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未做过任何监测，或在现场有控制措施，但未有执行，或控制措施不当,或危害常发生，或在预期情况下发生3没有保护措施，或未严格按照操作程序执行,或危害的发生容易被发现;或未经监测,或过去曾经发生类似事件，或在异常情况下发生过类似事故、事件2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故、事件1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施、或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故、事件事件后果严重(S)判断准则重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、工作环境影响的程度大小以及对本公司形象的影响；S值人员财产损失/万元停车法律、法规、其他要求其他5死亡>30公司停车违反法律、法规和标准重大环境污染4丧失劳动能力>20部分关键装置停车潜在违反法规和标准公司形象受到重大负面影响3严重伤害需住院治疗>51套装置停车不符合上级部门的安全规定造成环境污染2轻微受伤，间歇不适<5影响不大，几乎不停车不符合公司的安全规章制度造成轻微环境污染1无损伤无损失无停车完全符合无污染、无影响风险等级判定准则及控制措施结合所辨别的危害事件发生的可能性(L)及后果的严重性(S),并决定其风险的大小以及是否是可以承受的风险，风险评价的结果分为以下3种：可接受风险（R=1〜6）一般风险（R=7〜15）、重大风险（R=16〜25）。风险评估表严重性（S可能性（L）12345123452246810336912154481216205510152025各部门所识别的重大风险应上报至安全监督部。4.4风险控制风险程度的大小是制定何种控制措施的依据,各部门应根据风险评价的结果制定相应的控制措施（见下表）风险程度控制措施可接受风险维持现状，保持记录，一般风险制定管理制度、规定进行控制，定期检查重大风险采取紧急管理及技术措施降低风险，定期检查、评估对于重大风险，各部门负责制定控制计划，采取针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响,将风险控制在可接受程度。风险控制措施的内容风险控制的技术措施：——消除风险的措施；——降低风险的措施；——控制风险的措施。风险控制的管理措施：——制定、完善管理程序和操作规程；——制定、落实风险监控管理措施；——制定、落实应急预案；——加强员工的HSE教育培训；——建立检查监督和奖惩机制。风险控制措施的确定根据以下条件，选择适用的风险控制措施：——可行性、可靠性；——先进性、安全性；——经济合理性；技术保证和服务。4.5更新危害及风险信息在日常工作中要不间断地使用危害识别的方法开展风险评价工作,根据不同活动的不同内容采用不同的识别方法，如下表所示：作业方法日常作业活动工作危害分析（JHA）、作业条件危险性分析（LEC）新建、扩建、改建及其它变更工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）设备拆除'检维修工作危害分析（JHA）生产装置、设施危险与可操作性分析（HAZOP）、安全检查表分析（SCL）、故障类型及影响分析（FMEA）在下列情形下危害记录应及时更新：——新的或变更的法律法规或其他要求；——操作有变化或工艺改变；——有新、改、扩建过程；——有因事故、事件或其他来源的新认识。如果没有以上所描述的变化，也应至少一年内进行一次评审或检查危害识别结果且当进行基建、生产日常运行中各种操作、开停工、检维修作业、变更等活动前均应进行危害识别风险评价。4.6风险控制管理1各部门应根据风险评价的结果，落实相应的风险控制措施，将风险控制在可以接受的程度。各部门对确定为重大隐患的项目，应建立档案，包括：（1）评价报告与技术结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告。2各部门应将风险评价的结果及所采取的控制措施对员工进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应采取的控制措施。5风险评价方法介绍5.1工作危害分析（JHA）（1）从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤,识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。（2）作业步骤应按实际作业步骤划分，佩戴防护用品、办理作业票等不必作为作业步骤分析。可以将佩戴防护用品和办理作业票等活动列入控制措施。（3）作业步骤只需说明做什么，而不必描述如何做。作业步骤的划分应建立在对工作观察的基础上，并应与操作者一起讨论研究。（4）识别每一步骤可能发生的危害，对危害导致的事故发生后可能出现的结果及严重性也应识别。识别现有安全措施,进行风险评估，如果这些控制措施不足以控制此项风险，应提出建议的控制措施。（5）如果作业流程长,作业步骤很多，可以按流程将作业活动分为几大块。每一块为一个大步骤，可以再将大步骤分为几个小步骤。（6）对采用工作危害分析的评价单元，其每一步骤均需判定风险等级，控制措施首先针对风险等级最高的步骤加以控制（7）频繁进行的类似作业，可事先制定标准的工作危害分析记录表。5.2安全检查表法（SCL）（1）安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表以便进行检查和评审。（2）检查项目列出后，还应列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的规定也可以是行业规范、标准或公司有关操作规程工艺规程等。列出标准后,还应列出不达标准可能导致的后果。5.3作业条件危险性分析（LEC）对于一个具有潜在危险性的作业条件，影响危险性的主要因素有3个:发生事故或危险事件的可能性L、暴露于这种危险环境的频率E、事故一旦发生可能产生的后果C用公式表示危险性，则为：D=LxExC（1）发生事故或危险事件的可能性L判定准则事故或危险事件发生的可能性与其实际发生的概率相关。绝对不可能发生的概率为零，必然发生的事件概率为1。考虑一个系统的危险性,绝对不可能发生事故是不确切的，即概率为零情况不确切。所以，以不可能发生的情况作为“打分”参考点，定其分数值为0.1。人为地将极少可能发生的情况规定为1；能预料将来某个时候会发生事故的分值规定为10。发生事故或危险事件的可能性L判定准则L值事故或危险情况发生可能性L值事故或危险情况发生可能性10完全会被预测到0.5可以设想,但高度不可能6相当可能0.2极不可能3可能但不经常0.1实际上不可能1完全意外，极少可能（2）暴露于危险环境的频率E判定准则作业人员暴露于危险作业条件的次数越多，时间越长,则受到伤害的可能性也就越大。规定连续出现在潜在危险环境的暴露频率分值为10,一年仅出现几次非常稀少的暴露频率分值为1。以10和1为参考点，再在其区间根据潜在危险作业条件中暴露情况进行划分。E值出现于危险环境的情况E值出现于危险环境的情况10连续暴露于潜在危险环境2每月暴露一次6每天在工作时间内暴露1每年几次出现在潜在危险环境3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露（3）发生事故或危害的可能结果C判定准则造成事故或危险的人身伤害或物质损失可能在很大范围内变化，规定需要救护的轻微伤害的可能结果，分值为1,以此为一个基准点；而将造成许多人死亡的可能结果,规定为分值1,作为另一个参考点。在1-1之间，插入相应的中间值。C值可能结果C值可能结果100大灾难，许多人死亡7严重，严重伤害40灾难，数人死亡3重大，致残15非常严重，一人死亡1引人注目，需要救护（4）危险性D判定准则确定了上述3个具有潜在危险性的作业条件的分值，按公式进行计算，即可得危险性分值。据此，要确定其危险程度时，则按下述标准进行判定。风险等级风险(D=LxExC)可能结果巨大风险>320极其危险,不能继续作业重大风险160-320高度危险,需要立即整改中等风险70-160显著危险，需要整改可接受风险20-70可能危险，需要注意可忽略风险<20稍有危险,或许可以接受5.4危险与可操作性分析（HAZOP）HAZOP分析是一种用于辨识设计缺陷、工艺过程危害及操作性问题的结构化分析方法，方法的本质就是通过系列的会议对工艺图纸、操作规程等进行分析。在这个过程中，由各专业人员组成的分析组按规定的方式系统的研究每一个单元（即分析节点），分析偏离设计工艺条件的偏差所导致的危险和可操作性问题。HAZOP分析组分析每个工艺单元或操作步骤，识别出那些具有潜在危险的偏差，这些偏差通过引导词引出，使用引导词的一个目的就是为了保证对所有工艺参数的偏差都进行分析。分析组对每个有意义的偏差都进行分析，并分析它们的可能原因、后果和已有安全保护等，同时提出应该采取的措施。HAZOP分析方法明显不同于其他分析方法，而是一个系统工程。（1）HAZOP分析常用名词节点：节点是在流程图中所对应实际过程的一个位置在该位置上可以通过施加偏离进行安全分析。或者解释为,节点是一个点，在该点上的过程参数能够识别HAZOP评价意图。节点一般由组长在HAZOP团队会议之前选定。节点的例子有:从一个过程向另一个过程输送物料的管道;一个储罐。参数:参数是有关过程的，用来描述它的物理、化学状态或按照什么规律正在发生的事件。例如，压力、温度、液位、流量、组成、转速、时间等；概念参数:例如，反应、混合、汽化、结晶、精馏、吸收、萃取等。引导词：引导词是一个简单的词或词组,用来限定或量化意图，并且联合参数以便得到偏离。常见的引导词有:无、增加、减少、部分、异常、伴随、逆向、早、晚、超前、迟后等。偏离：偏离是对评价意图或设计意图的偏离，它们是通过系统地使用引导词对每一个节点的每一个参数加以组合得到有实际意义的偏离。例如:增加+温度=温度过高；减少+流量=流量过小；异常+反应=反应异常。原因：原因是偏离发生的缘由。原因可以是:设备失效、人为失误或外部事件。后果:后果是偏离所导致的结果。例如:储罐压力超高导致有毒物料的释放。安全措施:在所评价位置的防止措施或减缓措施以及管理系统，该措施减少了偏离发生的概率或减缓了后果的严重度。常见的安全措施有:安全阀；报警系统；阻火器；爆破片。安全措施的行动用来防止或减缓一个偏离的后果，或特殊的偏离评估所需要的进一步的信息。（2）HAZOP分析的三大步骤a.准备工作。主要包括:1、确定分析对象和范围;2、组建分析小组；3、收集必要的资料;4、准备会议场地、分析工具、人员培训。上会议分析。主要步骤:1、将系统分解为若干部分（划分节点）；2、选择某一部分并定义分析目的；3、使用选定的引导词与参数构成偏离；4、从偏离双向识别原因和后果；5、确定其中是否存在重大问题;6、识别其中保护、检测和指示装置;7确定可能的补救/减缓措施；8、对建议措施达成一致意见；9、实施“遍历”和“用尽”双重循环审查。c.编制分析报告。主要包括:1、记录分析情况;2、完成分析报告；3、跟踪措施的执行情况；4、需要时重新分析系统某些部分;5、完成最终输出报告。5.5故障类型与影响分析（FME