2017年广东证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题

2017年广东省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、

风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。A.对比关系B.比例关系C.量比关系D.组成关系2、—又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。A.市盈率B.市净率C.净资产倍率D.周转率3、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。A.多头套期保值B.股票指数期货投机C.空头套期保值D.套利4、—基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。A.个体心理分析B.群体心理分析C.有效市场理论D.证券组合理论5、著名的有效市场假说理论是由—提出的。A.沃伦•巴菲特B.尤金•法玛C.凯恩斯D.本杰明•格雷厄姆6、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。203040507、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为_。A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技术分析8、以下关于经济周期的说法中，不正确的是_。A.防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B.防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C.当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D.在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长9、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。A.董事会B.股东大会C.监事会D.全体股东10、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。A.综合性B.特定性C.通过专门账户经营运作D.证券公司于客户必须是一对一11、技术高度密集型行业一般属于—市场。A.完全竞争型B.垄断竞争型C.寡头垄断型D.完全垄断型12、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于一亿元人民币。A.1B.2C.3D.513、股票的理论价格用公式表示为（）。A.预期股息/必要收益率B.每股净资产/必要收益率C.预期股息/无风险利率D.预期股息义市场利率14、我国目前对证券发行实行的是（）。A.核准制B.审批制C.审查制D.核查制15、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成一个门类。310132016、—适用于持续经营的企业计算资产价值。A.重置成本法B.市场决定法C.清算价值法D.公允价值法17、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是_。A.票面利率B.到期期限C.市场利率D.到期收益率18、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券到期期限19、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。A.通过公开发售基金份额筹集资金B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C.由社会保障基金和社会保险基金组成D.将收益用于指定的社会公益事业的基金20、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。-2280000-5280000C.-8280000D.-11280000二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、债券的票面要素包括_。A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称22、关于风险，下列说法正确的有_。A.风险是指对投资者预期收益的背离B.证券投资的风险就是证券收益的不确定性C.系统性风险是可以投资组合而避免的D.非系统风险是可以投资组合来避免的23、上证综合指数_。A.以1990年12月19日为基期B.以全部上市股票为样本C.以股票成交量为权数D.以股票发行量为权数24、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是__。A.更换基金管理公司的高级管理人员B.基金扩募或者延长基金合同期限C.更换基金管理人、基金托管人D.提前终止基金合同25、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是_。A.禁止同业竞争的需求B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C.禁止相互持股的情形D.要求建立风险隔离制度26、金融时报证券交易所指数包括_。A.综合精算股票指数B.100种股票交易指数C.金融时报工业股票指数D.FT-200指数27、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。A.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨D.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升28、对证券投资基金的特点认识不正确的是_。A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值B.以科学的投资组合降低风险、提高收益C.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量29、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的_。A.天津市企业交易所B.上海华商证券交易所C.上海众业公所D.上海股份公所30、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括_。A.发行国债B.再贴现政策C.公开市场业务D.存款准备金制度31、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是_。A.证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保B.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人32、非累积优先股票的特点是_。A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻33、对股票定义的描述，正确的是_。A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权C.股票是一种有价证券D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金34、指数基金的优势主要有_。A.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报B.管理费较低，尤其交易费用较低C.可以作为避险套利的工具D.可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险35、下列关于债券的叙述，说法错误的是_。A.流通