2016年云南基金从业资格：中期票据模拟试题

2016年云南省基金从业资格：中期票据模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、交易清算、资金处理的功能属于—应具有的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统2、对后台管理系统的规范包括_。A.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C.应当具备交易清算、资金处理的功能D.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能3、基金投资者是_。A.基金的出资人B.基金资产的所有者C.基金的管理者D.基金投资收益的受益人4、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的―时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A：10%B：20%C：30%D：40%5、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只—基金。A.封闭式B.开放式C.公司型D.契约型6、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_,通过者获得基金销售从业许可。A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》7、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的—以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。60%70%80%90%8、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的_。A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款9、结合紧密的行动方案。A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化10、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的_。10%30%50%100%11、下列与基金份额净值无关的是_。A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人数12、投资组合管理中的核心环节是一A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制13、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括A.基金销售机构提供的服务内容和收费方式B.投资人办理基金业务流程C.《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D.基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示14、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限15、基金合同是约定基金管理人、—和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：证券公司16、中国证监会基金监管部的主要职能有_。A.负责涉及基金行业的重大政策研究B.草拟或制定基金行业的监管规则C.全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核17、在我国，证券监管机构是指―A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构18、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。50% 60% 80% 90%19、被动型基金的投资理念是_。A.跟踪特定指数的收益B.超越特定指数的收益C.跟踪整体市场的收益D.超越整体市场的收益20、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括—和证管费。A.印花税B.佣金C过户费D.经手费21、每个季度结束后—日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。1530609022、基金信息披露的内容不包括_。A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露23、下列选项中—不是证券市场监管的原则。A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监督与自律相结合的原则24、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应—。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C.具备基金销售费率的监控机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用25、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括_。A.投资人频繁开立、撤销账户的行为B.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C.超过约定时间进行资金划付的行为D.反洗钱相关法律法规规定的异常交易26、基金的费用不包括_。A.管理人报酬B.利息支出C.申购费用D.交易费用27、增发新股的资金清算属于—A：交易所交易资金清算B：全国银行间债券市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算28、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有_。A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C.基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D.基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩29、下列选项中，—包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A.辅助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统30、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如—等。A.印刷媒体B.户外和公共交通广告C.移动电视媒体D.网站在线服务二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循—原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A.连续性B.有效性C.审慎性D.自律性32、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A：总经理B：董事会C：风险控制委员会D：投资决策委员会33、下列关于货币市场基金的说法，正确的有_。A.货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B.货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C.日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D.货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映34、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在—时才支付认购/申购费用的收费模式。A.第一次发放红利B.该年度内最后一次发放红利C.基金存续期止D.赎回基金35、以下属于货币证券的有_。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票36、下列—不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。A.小盘平衡基金B.中盘成长基金C.中盘混合基金D.大盘价值基金37、稳健型投资者可选择的基金产品包括_。A.股票型基金B.债券型基金C.货币市场基金D.混合型基金38、基金在我国香港被称为_。A.共同基金B.证券投资信托基金C.信托产品D.单位信托基金39、更容易留住客户并发展一些大客户，形成忠实的客户群的基金销售渠道是_。A.商业银行B.证券公司C.基金管理公司直销中心D.证券咨询机构和专业基金销售公司40、下列选项中，—不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。A.长期性B.全面性C.针对性D.一致性41、基金信息披露最根本、最重要的原则是_。A.准确性原则B.及时性原则C.公平披露原则D.真实性原则42、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定—的重要基准。A.现金流量B.股票面值C.股票价格D.存款利率43、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指_。ETF基金LOF基金QFII基金QDII基金44、证券投资基金合同的当事人不包括_。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金注册登记机构45、当前我国QDII基金的募集程序主要包括一等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D.基金份额发售46、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险—银行储蓄。A.大于B.小于C.基本接近D.等于47、基金公司风险控制能力的考察要点包括_。A.公司风险控制理念B.公司危机处理情况C.公司合规经营悄况D.公司信息披露情况48、下列不属于证券服务机构的是_。A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所49、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“_”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A.法制、监管、自律、规范B.公平、公正、公开、公信C.调整、改革、整顿、提高D.开拓、求实、严谨、效率50、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按—分配给基金份额持有人。A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B：实际持有的基金资产绝对数额C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款51、下列属于反映货币市场基金风险指标的有_。A.融资比例B.平均收益率C.浮动利率债券投资情况D.投资组合平均剩余期限52、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人53、基金份额持有人大会的第一召集人是_。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.中国证监会54、我国的股票价格指数有_。A.沪深300指数B.深证成份指数C.香港恒生指数D.是证全债指数55、债券的有价证券属性主要表现为_。A.债券可赎回B.债券是投资者投入资金的量化表现C.持有债券可按期取得利息D.债券与其代表的权利联系在一起56、LOF基金份额的申购、赎回采用—原则。A.份额申购