微观经济学三个基本问题

微观经济学三个基本问题第一页，共一百页，2022年，8月28日课程大纲什么是经济学？经济学研究采用什么方法？经济学家贡献了什么？第二页，共一百页，2022年，8月28日什么是经济学？第三页，共一百页，2022年，8月28日什么是经济学？经济学是研究稀缺资源在各种可供选择的用途之间如何进行分配的一门学科。对于这个定义，至少有下列五点认识：经济资源的稀缺性是指相对人们无穷的欲望，经济资源的数量、质量和种类是不足的。这一点决定了有效利用资源的重要性经济学是选择科学。用于满足人们多种需要的资源是有限的，所以人和社会都要进行选择，以使资源有效利用厂商选择生产什么、生产多少，获得最大利润家庭选择有限收入用于购买什么商品、购买多少商品，以获得效用最大。政府选择资源合理配置的最优方案，以实现社会福利最大化因此，经济学就是一门关于如何在给定的约束条件下做出最佳选择的学问第四页，共一百页，2022年，8月28日什么是经济学？经济学不是教人发财致富、经邦治国，而是叫人正确对待人生。经济学是一种人生哲学经济学实际上是教人一种思维方法，重在提高人的整体素质。经济学的许多道理能够让人们更好地了解人生。

---梁小民第五页，共一百页，2022年，8月28日什么是经济学？经济学是有关选择的科学，它研究我们了社会中的个人、厂商、政府和其他组织如何进行选择，以及这些选择如何决定社会资源的使用方式

-----斯蒂格利茨经济学是“日常生活中对人的研究”

-----马歇尔经济学研究如何改善社会经济学是对人类从事日常事务、赚钱与享受生活的研究第六页，共一百页，2022年，8月28日什么是经济学？什么经济学？是一个经济学问题，也是一个哲学问题这个问题是一个关于经济学自身的问题，也是关于经济学整体的问题。在对这一问题的研究中，“经济学”是作为对象引入的如果把这个问题看成是经济学的元理论问题，那么它应该属于经济学哲学研究的范畴，即它是一个哲学问题第七页，共一百页，2022年，8月28日什么是经济学？从经济学哲学的角度看，对“什么是经济学？”的回答有两种方式：通过阐述“经济学家是干什么”的来回答。但是，这种方式不可能给出一个确切的答案通过对经济学的学科性质的考察来回答。即从经济学的嘉定、经济学的理论结构、经济学理论检验的标准等方面来回答经济学是科学与人文特质的统一第八页，共一百页，2022年，8月28日什么是经济学？经济学是先验的科学，是抽象、演绎的科学，它不是来自于经验，而是来自于逻辑演绎经济学是类似于数理科学的科学经济学是趋势科学，依据预测和判断的方向指出一个趋势经济学是人文科学，是有关人的行为的科学经济学是社会科学第九页，共一百页，2022年，8月28日什么是经济学？经济学研究的学科特点：重视数学在经济学中的运用重视建立处想的经济模型重视历史研究第十页，共一百页，2022年，8月28日经济学教育的意义经济学传授的是分析技术，即培养学生严谨地分析问题和阐释问题的能力。经济学专业的毕业生应学会如何提出问题并能够选择理论去分析问题。教育训练的目的不仅是要增进理论知识和经验分析技术，而且要增进判断能力，进而在一定程度上形成结论并能够解释政策问题。如果缺乏经济学可以采用不同方法的意识，缺乏技术运用的真实世界背景意识，那么就会存在着对于所获知识的过度相信

第十一页，共一百页，2022年，8月28日实证经济学NormativeEconomics实证经济学试图超脱、排除一切价值判断，只研究经济本身的内在规律；并根据这些规律，分析和预测人们经济行为的效果实证经济学要回答“是什么”（thewaythingsare；whatis）的问题只描述不评价第十二页，共一百页，2022年，8月28日实证经济学实证经济学是描述经济中的事实、状况和关系，研究“是”什么当经济学家对经济进行描述并建立模型预测经济如何变化或不同政策的后果时，他们在从事实证经济学研究。如：现在的失业率是多少？较高的失业率如何影响通货膨胀？M·弗里德曼1953年发表的《实证经济学方法论》对实证经济学作了系统、精辟的论述第十三页，共一百页，2022年，8月28日规范经济学PositiveEconomics规范经济学以一定的价值判断为基础，提出某些标准作为分析处理经济问题的标准，树立经济标准的前提，作为制定经济政策的依据，并研究如何才能符合这些标准。规范经济学要回答“应该是什么”（whatoughttobe）的问题。它往往涉及到社会意义。要作出好坏的评价第十四页，共一百页，2022年，8月28日规范经济学规范经济学研究“应该是”什么，“是否应该如此行为”而不是“为什么应该如此行为”，规范是对各种行为方式的合意性作出判断当经济学家对不同政策进行评价、衡量各种成本和收益时，他们在从事规范经济学研究应当区分描述性的和评价性的两种价值判断：描述性的价值判断包括研究的题材和资料的选择，判断新理论的有效性所应遵循的标准，这种价值判断与方法论判断约略相当评价性的价值判断指的是对社会状况的评价，它牵涉到各种人类行为以及社会产品分配等评判问题第十五页，共一百页，2022年，8月28日实证经济学与规范经济学的区别实证分析不涉及价值判断，规范分析以价值判断为依据就经济问题而言，价值判断是指对经济行为社会价值的判断，即对某种经济现象是好是坏的看法，有强烈的主观性实证方法为了使经济学具有客观性而排斥价值判断，它只确认事实本身，研究经济本身的内在规律，分析经济变量之间的相互关系，并预测经济行为的后果，不涉及评价问题规范分析致力于说明某一经济事物的好坏，因此必然以一定的价值判断为依据来研究问题。是否涉及价值判断，是实证分析和规范分析的基本差别第十六页，共一百页，2022年，8月28日实证经济学与规范经济学的区别实证分析解决“是什么”的问题，是要确认事实本身，研究经济现象的客观规律与内在逻辑，发现经济变量之间的关系，并用于进行分析和预测规范分析解决“应该是什么”的问题，是要说明经济现象是好还是坏，是否符合某种价值判断，或者具有什么社会意义第十七页，共一百页，2022年，8月28日实证经济学与规范经济学的区别实证分析得出的结论是客观的，规范分析得出的结论是主观的实证分析是对经济本身内在规律的客观描述，其结论正确与否可根据事实进行检验而规范分析涉及到价值判断，它所得出的结论要受到人们的伦理观、哲学观、宗教观、政治观的影响具有不同价值判断标准的人，对同一事物的好坏会做出不同的回答，谁是谁非没有绝对的标准，从而也就无法检验第十八页，共一百页，2022年，8月28日经济学研究采用什么方法？第十九页，共一百页，2022年，8月28日经济学研究方法的三个层次经济学方法论(MethodologyinEconomics)经济研究的方法(MethodsforEconomicsresearch)分析或解决经济问题的方法(SkillsforsolvingEconomicissues)第二十页，共一百页，2022年，8月28日方法和方法论方法既包括形成精神产品的思维、研究的方法，也包括形成非精神产品的实践、操作的方法思维、研究上的“方法”一词，至少包括两种涵义上的概念：哲学上的认识论、知识论中的方法论某一学科或领域中的具体研究方法人们关于方法（methods）、方法论（methodology）的定义，多种多样。相对而言，方法论是指对给定领域进行探索或采取行动的一般性的方法、途径或程序，而方法是指做某件事，或完成一个既定目标的具体的技术、工具或程序第二十一页，共一百页，2022年，8月28日经济学方法论在西方被称为经济学哲学、经济学认识论，是科学哲学在经济学中的应用所形成的一个学科分支研究对象是经济学的认识论基础和方法论基础。既研究一般经济学方法的功能和特点，也研究这些方法在整体上的联系将经济学研究的方法当作“问题”进行思考和分析，是关于方法的一门学说第二十二页，共一百页，2022年，8月28日哲学中的方法论任何时代、任何国家的经济思想和经济学研究方法无不受到哲学思想、方法论的影响，一个人的哲学信仰直接影响着他对经济问题和研究方法的选择。近年来，尽管归纳或演绎、证实或证伪等某种方法主宰经济学研究的局面已不复存在，不过，唯物辩证法、实证主义、实用主义、规范主义仍然是对经济学发展产生了重大影响的哲学方法论。准确地理解经济学上的方法论和具体方法，必须了解实证主义等哲学思想。第二十三页，共一百页，2022年，8月28日哲学中的方法论关于经济学方法论的争论：演绎法与归纳法之争证实法与证伪法之争实证分析与规范分析之争个量分析与总量分析之争定性分析与定量分析之争均衡分析与非均衡分析之争第二十四页，共一百页，2022年，8月28日哲学中的方法论对经济学发展产生了重大影响的哲学方法论包括：实证主义批判理性主义实用主义规范主义历史学派如果准确地理解经济学上的方法论和具体方法，就要必须了解实证主义等哲学思想第二十五页，共一百页，2022年，8月28日实证主义实证主义（positivism）是从近代哲学过渡到现代哲学的跨时代的哲学思潮。现代哲学特别是科学哲学以逻辑实证主义（逻辑经验主义）为开端，而逻辑实证主义是在实证主义思潮的影响下诞生的。实证主义哲学由法国哲学家奥古斯特·孔德（1798—1857）所开创，经历了孔德、约翰·S·穆勒（1806—1873）、斯宾塞（1820—1903）为代表，马赫（1838—1916）为代表，罗素、维特根斯坦等先驱、石里克（1882—1936）、卡尔纳普等为代表的发展阶段。第二十六页，共一百页，2022年，8月28日实证主义实证主义所谓的“实证”、“经验”与通常的“证明”、“证实”、“经验”概念并不相同。孔德认为，人们只能凭主观经验去感觉事物的现象，一切现实的认识都有必然的相对性，唯一可靠的认识是感性经验，而谈不到认识事物的因果性和规律性，理论只能停留在描述经验的层次，理论都必须从主观经验得到实证。实证主义坚持只有通过观察获得的经验知识才可信赖，极端的实证主义甚至怀疑推理和理性在获得可靠知识上的有效性。后来的逻辑实证主义也否认经验与客观实在的严格对应，但并没有把主观经验与客观对象完全对立起来，而承认主观经验与外部世界有一定程度的联系，承认理性在建立理论上的作用。第二十七页，共一百页，2022年，8月28日实证主义穆勒作为归纳逻辑和实证主义的代表，认为人对外部世界的认识只限于现象，不能认识现象的本质和产生的原因，认识的全部内容可以归结为确定现象间的顺序、并存和相似等关系，归纳法是人们所能达到的一切可靠性认识的唯一的源泉现代的归纳逻辑已经不是经验—归纳法、归纳—演绎法等传统的方法，如反归纳主义的惠威尔认为，科学知识是通过归纳—演绎的途径去掌握，即先猜测地提出假说，据此演绎出可用经验检查的理论，然后用归纳法加以检验第二十八页，共一百页，2022年，8月28日实证主义逻辑实证主义一般强调从经验出发，运用归纳逻辑去概括理论并证实理论。逻辑实证主义的两个特征：逻辑：为解决一个哲学问题，就必须对人们用来陈述这个问题的语言进行逻辑分析，因此语言逻辑分析在哲学中处于中心地位，由此形成了语义学实证：除了逻辑性和数学性的理论外，任何一个有意义的理论都必须运用归纳逻辑，采用经验数据来加以检验第二十九页，共一百页，2022年，8月28日实证主义克拉夫特（1880—1975）反对夸大经验的可靠性，指出了归纳法在认识论上的根本缺陷，他认为：从个别经验中得来的归纳概括不可能有普遍性，只能作为一种科学假说只有严谨的演绎逻辑才能给科学认识确定必然的理论基础，把科学理论解释为科学命题的演绎系统，以严格的逻辑程序进行演绎，并通过严格的经验检验，使演绎的前提与结果具有必然的联系第三十页，共一百页，2022年，8月28日批判理性主义逻辑实证主义片面强调主观经验，否定理性的能动作用。对此，爱因斯坦、波普尔等人提出了针锋相对的批判理性主义和证伪主义。证伪是指一个理论可能被某些否定性经验事实证明是假命题，加以推翻。波普尔从“证伪”出发，提出了理论上的划界和归纳问题。划界问题，就是用什么标准划清科学与非科学的界线。逻辑实证主义认为，凡是能被经验事实证实的理论都是科学理论，否则为非科学。波普尔认为，只有具备可证伪性的理论，才能被划入科学领域。他否定了归纳法，认为归纳法既不能产生也不能证实科学理论，提出用假说演绎法替代归纳法第三十一页，共一百页，2022年，8月28日批判理性主义波普尔认为：由于人的认识容易错误，即使目前被认为是很好的理论，日后也可能被证明是错误或有缺陷的，因此要发扬批判精神，发现谬误证实是不能做到的，被用来证实的经验事实是单称陈述，而理论是全称陈述，可能蕴涵无数的单称陈述，用单称陈述的积累去证实全称陈述，在逻辑上也不通。全称陈述与单称陈述之间的逻辑关系是不对称的，即使找到了许多单称陈述也不能证实一个全称陈述，而只要发现一个否定性的单称陈述就可以证伪一个全称陈述。因而，人类认识客观世界主要靠不断证伪，而不是靠不断证实。第三十二页，共一百页，2022年，8月28日规范主义规范主义并不是一个独立的哲学学派，而是与科学研究有关的各种哲学思想的集成，如功利（福利）主义规范主义认为，关于条件、状况、事物和行为的好（合意性）与坏的知识对于规则性是有效的，甚至是必要的。更准确地说，条件、状况可以是好或坏的但不能是对或错的，而行为既可以是好或坏和对或错的经济学中的规范主义注重研究人们认为有价值的那些问题，如效率、福利、收入、生活标准、生活质量等，规范主义在专题性研究和对策性研究中比在基础性研究中更重要第三十三页，共一百页，2022年，8月28日规范主义实证主义与规范主义之间只有相对的界限：在经验、事实研究的层次上，可以区分实证分析和规范分析，即描述性、经验性的研究上采用实证主义方法，评价性、价值性的判断上采用规范主义方法在社会学的层次上，难以区分实证分析和规范分析，因为任何判断都必须遵守某些公认的法则第三十四页，共一百页，2022年，8月28日实用主义实用主义（pragmatism）发源于20世纪初的美国，其创立者为C·皮尔士（1839—1914），他认为实用主义主要是作为一种确定事物有什么意义的标准。到了詹姆斯（1842—1910）、杜威（1859—1957），实用主义变为一种真理论，成为关于自然、心灵和价值观的普遍哲学。如詹姆斯说“凡是有助于确立对我们有利的信仰的就是真理”。杜威认为，凡是能取得成功而对我们有实效的就是真理；科学理论是人们应付环境的工具，有实效、能解决当前现实问题的就是好理论。第三十五页，共一百页，2022年，8月28日实用主义实用主义影响所及，形成了诸如操作主义、工具主义等分支美国物理学家布里奇曼（1882—1961）把科学概念视为一套相应的操作，只有可测量、可操作的概念才是有意义的。他所说的操作广义上包括了数学运算、实验研究等杜威是工具主义的倡导者，认为意识活动只是人们适应环境以求生存的手段，科学手段、定义、理论等也不过是适应环境的工具第三十六页，共一百页，2022年，8月28日实用主义澳大利亚哲学家查尔默斯甚至提出，不仅理论是工具，感性也是工具，感性经验只是为了解决人们所需要问题的工具而已。实用主义更关注规则性、操作性知识，不太关注实证性知识和价值性知识等抽象概念之间的异同。这对经济学上的专题分析、定量分析、制度分析等都产生了重大影响。第三十七页，共一百页，2022年，8月28日历史学派1962年，托马斯·库恩（1922—1996）发表《科学革命的结构》，包括库恩、拉卡托斯、瓦尔托夫斯基、汉森、图尔明等人为代表的科学哲学上的历史学派开始形成，并在20世纪60年代盛极一时历史学派从历史的观点出发，批判了科学的连续革命、积累发展的观念，把科学现象看作一个发生、发展以至衰落的历史过程，其中充满矛盾和斗争，由此提出了常规科学与科学革命相交替、渐变与激变相结合的科学发展模式：前范式—常规科学—危机—科学革命—新的常规科学第三十八页，共一百页，2022年，8月28日历史学派范式（paradigm）是库恩科学观的核心概念，科学范式是在特定时期内，根据权威的科学共同体的理论体系和社会—心理特征所制定的一整套原则、理论、定律、准则、方法等。由于“范式”内容芜杂，库恩在1974年改用“disciplinarymatrix”，涵义缩减为三：符号概括；模型；范例。第三十九页，共一百页，2022年，8月28日历史学派据马斯特曼的分析，科学范式包括三大部分：哲学性范式，指基本原则、科学信念以至世界观等；社会性范式，指各种社会因素对科学的影响，包括历史、经济、文化、民族传统和社会心理等，特别是科学共同体的社会和心理特征；结构性范式，指根据科学史上重大科学成就而确定的定律、规则、方法等，属于科学因素。第四十页，共一百页，2022年，8月28日经济学研究的方法哲学中的方法论通过一定途径，为观察、提出、分析科学研究上的问题，以及解决实践上的具体问题而提供方法上的帮助，形成了不同学科、不同领域的方法论和具体方法在经济思想史上，西尼尔、J·S·穆勒、门格尔、马克思、凯恩斯父子、罗宾斯等人曾经讨论过经济学研究中的方法论第二次世界大战后，萨缪尔森、库普曼、马克卢普、弗里德曼、缪尔达尔、琼·罗宾逊、多布等人也探讨了方法论问题第四十一页，共一百页，2022年，8月28日不同概念的经济学研究方法通常所说的经济学的方法，实际上包括三层涵义：关于人类经济行为的理论或经济学的基本原理，如经济人假设、需求定理、边际收益递减定理观察社会经济现象、提出经济学命题、证明经济学命题的经济学研究的方法论和具体方法，如实证分析和规范分析，归纳分析和演绎分析，心理原则及边际分析，均衡分析和非均衡分析，静态分析与动态分析，语言分析、图形分析、数理分析、实验分析。运用经济学原理，分析和解决实践中的经济问题的方法。在一定意义上，将经济学原理运用于实践的过程也是检验经济学命题的过程第四十二页，共一百页，2022年，8月28日不同概念的经济学方法经济学研究的方法又可以分为：观察社会经济现象，提出经济学命题的方法；证明经济学命题、发展经济学理论的方法；口头和书面表达经济学思想的论述（叙述）方法，包括经济学各种体裁文章的内容结构和文字写作的方法。第四十三页，共一百页，2022年，8月28日经济学的分析方法实证分析与规范分析均衡分析与边际分析静态分析与动态分析定量分析与定性分析第四十四页，共一百页，2022年，8月28日不同概念的经济学方法经济学中重要的界线之一是价值判断和事实陈述之间的区别，由此划分了实证分析和规范分析在经济思想史上，休谟、西尼尔、J·S·穆勒等较早提出了实证分析和规范分析的区别，实证分析的经济学是“科学”规范分析的经济学是“艺术”第四十五页，共一百页，2022年，8月28日均衡分析的种类静态均衡分析：假定自变量是已知和既定比较静态均衡分析：先对变化了的自变量做一次静态分析，在与变化前的均衡状态比较动态均衡分析：考察两个均衡状态之间的变化过程。第四十六页，共一百页，2022年，8月28日边际分析边际是指一个微小的增量带来的变化，即数学中的微分含义有关边际的概念可分为两类：边际收益和边际成本当边际收益=边际成本时，经济活动处于最佳状态，即达到了均衡第四十七页，共一百页，2022年，8月28日边际分析与微积分的关系边际分析是经济学中寻求最优解的最常用工具，边际分析的过程类似于微积分中的求导过程经济学上的边际值对函数关系来说就是因变量的变化率；边际职为正，说明因变量随自变量增加而增加；边际值为负，说明因变量随自变量增加而减少；边际值为零，说明因变量为极大或极小。微观经济学探讨个体经济行为离不开既定目标最优化，因而也离不开边际分析法第四十八页，共一百页，2022年，8月28日静态分析和动态分析静态模型。全部变量没有时间先后上的差别，所有变量都属于同一个时期。动态模型。动态模型需要区分变量在时间上的先后差别（顺序，时序），研究不同时点上的变量之间的相互关系。主要是考虑模型中的变量所属的时间。第四十九页，共一百页，2022年，8月28日叙述法（文字表示法）列表法（算术表示法）图形法（几何表示法）模型法（代数表示法）理论的表述方式第五十页，共一百页，2022年，8月28日数量经济模型把经济理论用变量间的函数关系来表示就是数量经济模型建立模型要运用抽象法，舍弃一些影响较小的因素或变量，以建立起与所研究的现象有关的主要变量之间相互依存关系的主要理论结构内生变量与外生变量第五十一页，共一百页，2022年，8月28日数学的作用自20世纪50年代以后，数学在经济学中的应用特别多应用数学时无非是希望使经济学的理论更严谨一些现在确实出现了不用数学就很难在好的经济学杂志上发表文章，就很难进入主流经济学界的情形。

第五十二页，共一百页，2022年，8月28日过分重视数学的原因经济研究主要集中在最发达的市场经济国家，这些国家中作经济研究的人很多，在美国各行各业的经济学家有五万多，尤其是在大学教书的教授必须不断写论文，又没有多少新的问题可以研究，因此大部分的人会倾向于比技巧数学也是一个门槛。好的杂志必须有个挑选文章的标准，一般在没有很多新的问题可以讨论时，就只能用数学的严谨和艰难作为挑选的标准第五十三页，共一百页，2022年，8月28日数学的作用经济理论无非是揭示几个重要的社会、经济变量之间的因果关系，以说明我们所观察到的现象所以会产生的逻辑数学不是经济学，数学只是一种逻辑工具，其实逻辑性强的人即使不用数学，只用语言也是能把这种因果关系讲清楚的社会现象比自然现象复杂，经常有人的主观能动因素在内，至少现有的数学工具还不够用来把这些复杂多变的因素都考虑在内理论模型是帮助我们了解社会经济现象的工具，只要能达到目的，应该是越简单越好。虽然对干一个社会经济现象可能产生影响的因素很多，如果把不重要的因素省略掉，只保留最重要的变量，所需要的数学就相当简单

第五十四页，共一百页，2022年，8月28日数学的作用在20世纪80年代数理经济学达到最高峰时，当时10个数理模型用得最好的经济学家，到了90年代发表的文章都只用很简单的数学的原因经济学家必须有发现重要的经济现象背后的最主要变量之间的因果关系的能力，这样才能在错综复杂的社会经济变量中去芜存精，构建能解释现象而且简单易懂的模型要用简单的数学模型来解释复杂的社会经济现象，要求经济学家具备从众多影响因素中识别出最重要的因素的直觉能力，好的经济学家和一般的经济学家的差别就在于这种能力的强弱第五十五页，共一百页，2022年，8月28日假设驱动的理论研究经济学是一门社会科学，他用科学的观点研究社会经济的选择问题，建立在对选择问题的系统探索之上。这种系统探索包括形成理论和检验数据。

-----斯蒂格利茨第五十六页，共一百页，2022年，8月28日假设驱动的理论研究一种理论由一组假设（或假说）和由这组假设导出的结论构成。理论是逻辑演练：如果假设是正确的，那么结论也是正确的。在建立理论时，经济学家使用模型，来研究经济的某些特征、描述经济关系。经济学家并不满足于断言不同变量之间确实是相关的，希望得出一个变量变化导致其他变量变化的结论。相关关系和因果关系的区别非常重要第五十七页，共一百页，2022年，8月28日假设驱动的理论研究从基本原理上看，现代经济学包含一个公理和三个公设。一个公理：理性选择或经济人，人们对每种可能性的成本和收益都加以衡量，以追求约束条件下的利益（收益、利润、效用、满足）最大化。斯密第一个系统地分析了“各个人都不断地努力为他自己所能支配的资本找到最有利的用途”。第五十八页，共一百页，2022年，8月28日假设驱动的理论研究三个公设偏好的稳定性，经济学把心理因素、社会因素、文化因素以及一切个体理性之外的影响个体行为的因素，都概括为“偏好”概念。偏好及其优劣主要是心理学、社会学的范畴，不是经济学关心的问题，经济学家关心的是不同偏好的后果是什么稀缺性的资源禀赋及成本，把技术因素、市场因素、地理因素等影响个体选择的一切环境因素都概括为“成本”概念，如直接成本和机会成本，私人成本和社会成本，生产、交易成本既定的技术及制度。经济学家过去不太关心技术及制度问题，但最近20年来，这两个问题分别成为新增长理论、新制度经济学的研究对象第五十九页，共一百页，2022年，8月28日理性经济人假设这是西方经济学在经济分析中关于人类经济行为的一个基本假定所谓经济人，是指人们的一切行为都是理性的（Rational），利己的，都是以个人效用最大化为基本的动力的第六十页，共一百页，2022年，8月28日理性无需完全自私自利理性的行为不一定自私自利，更不一定是损人利己的经济学中的“个人效用”一词，效用是指满足的程度，不仅包括物质利益，还包括精神满足。事实上，有理性的人的行为可以有多种动机，获取个人经济利益只是其中的一方面人有理想、感情、信仰、荣誉感、正义感等，这些都会驱使人们从事各种活动，包括经济活动。因此，理性无需完全自私自利第六十一页，共一百页，2022年，8月28日完全信息假设是指市场上每一个从事经济活动的主体（即买者和卖者）都对有关的经济情况具有完全的信息第六十二页，共一百页，2022年，8月28日假设驱动的理论研究有三个不幸的人，分别是物理学家、化学家和经济学家，共乘一条船。船遇风浪失事，他们被抛到一个荒岛上，岛上找不到食物。有一听罐头被海水冲到岸上，但是没有工具，如何打开成了问题。物理学家用石头和树枝做了一个杠杆系统，对罐头施加压力，没能打开罐头；法学家用燃烧树皮榆树叶的办法，把罐头放到水中煮沸，也没能把罐头打开；这时，经济学家非常自信地提出一个解决方案：“让我们假设我们有一把开罐头工具。”第六十三页，共一百页，2022年，8月28日假设驱动的理论研究一位经济学家搭乘一架四引擎飞机。由纽约飞往伦敦。不明飞行物撞击了飞机，飞机下坠此时，飞行员告诉乘客有一只引擎坏了。乘客并不担心，但是他们到达伦敦的时间将延迟半小时。过了一会儿，同样的事情发生了，飞行员有一次告诉乘客第二只引擎坏了，于是飞机到达时间将推迟一个半小时。后来，不可思议的事情再一次发生，第三只引擎也坏了，现在飞机到达时间将延迟五小时。此刻，经济学家转过身来，对后排的乘客说：“按照这样的规律，如果最后一只引擎坏了，我们会整夜呆在这里。”第六十四页，共一百页，2022年，8月28日假设驱动的理论研究理论需要简化的假设，否则只能是描述而不是理论一些经济学家习惯于基于简单化的假设作为研究的前提，结果是导致经济学脱离实际经济学要推测未来，往往基于过去的经验描述将来某种可能的路径。但是，未来不是过去简单的重复，依据历史数据揭示的事物变化规律无法预测转折性的变化第六十五页，共一百页，2022年，8月28日理论研究与历史研究理论研究、实证研究和历史研究是经济学研究中的三驾马，多数经济学研究需要这三匹马同时拉动理论研究往往以历史研究为基础做出假设第六十六页，共一百页，2022年，8月28日内部逻辑的一致和逻辑推论与经验事实的一致内部逻辑的一致：重视逻辑分析和推导，而不是简单的观点整理。理论创新----即对新现象进行分析或对旧现象做出新的解释逻辑推论与经验事实的一致假设驱动的理论研究第六十七页，共一百页，2022年，8月28日假设驱动的理论研究理论假设的一致性理论假设应该是这个学科的各个学者都能接受的。如：理性人假设，效用最大化假设传统观点：农民是不理性的，因为拒绝接受殖民者的先进技术。舒尔茨：因为新技术对气候、湿度、肥料的要求多，还有运输条件的限制。第六十八页，共一百页，2022年，8月28日假设驱动的理论研究理性模型中的限制条件构建一个理论观点时，需要了解它的限制条件。如：我国国有商业银行的坏帐现象科斯定理一：只要交易成本为零，交易双方就会通过市场交易(产权调整)使资源和产权都达到合理配置科斯定理二：松动了交易成本为零的假设当交易费用不为零时，财产权的初始分配将影响资源配置效率第六十九页，共一百页，2022年，8月28日基于定量分析的实证研究许多科学都用实验室的实验来检验各种解释，因为试验是可控的，允许科学家每次改变一个因素，然后观察由此产生的结果经济学研究的对象不是一个实验室，影响因素复杂多变，经济学家在研究一种因素产生的影响时，很难控制其它因素的变化经济学家有时也进行社会试验，并借助统计方法检验试验结果近些年，经济学出现了新的分支：试验经济学，研究在受控实验室条件下某种经济行为第七十页，共一百页，2022年，8月28日基于定量分析的实证研究萨缪尔森总结了经济学实证研究中的三个谬误：后此谬误（theposthocfallacy)。仅因为一件事发生在另一件事之前，就想当然地认为前者是后者的原因不能保持其他条件不变（failuretoholdotherthingsconstant)。合成谬误（thefallacyofcomposition)。对局部成立的事情，对总体未必也成立。第七十一页，共一百页，2022年，8月28日科学研究的类型科学研究：人类获取新的可靠的知识的系统方法，包括实验室、社会调查、文献综述等不同方法，目的是获取新的、可靠的知识，揭示具有规律性的本质特征。研究与开发(R&D)：包括基础研究、应用研究和试验开发三类研究活动是在一个系统的基础上的创造性工作，目的在于丰富有关人类、文化和社会的知识库指企业、政府以及非盈利组织所进行的基础与应用研究和工程、样机与工序的设计和发展（美国科学基金会的定义）第七十二页，共一百页，2022年，8月28日研究的分类基础研究：为获得关于现象和可观察的事实的基本原理、新知识而进行的实验性或理论性的工作，试图在一个专业领域确定或建立基本的事实和关系；应用研究：为了获得解决某个特定问题的新知识而进行的创造性研究；开发研究：利用基础研究、应用研究以及实际经验获得的现有知识，为生产新的材料、产品和装置，建立新的工艺、系统和服务，提出新的经营、管理方案，以及对已生产和建立的上述各项进行实质性的改进而进行的系统性工作。第七十三页，共一百页，2022年，8月28日研究的分类描述研究：确定、描述或者识别是什么，如产业内的企业数量、规模、区位等；分析研究：为什么是这样，这样的过程和机制是什么，如产业的价格行为和竞争行为。第七十四页，共一百页，2022年，8月28日研究的分类理论研究：侧重于通过语言、数学等方法，提出有待检验的理论假说或模型。理论研究可能使用数学化模型，但好的理论研究是否应用和如何应用数学，完全取决于其需要。在观点创新等同的前提下，浅显易懂的论文往往更受到重视。实证研究：侧重于用经验数据验证理论假设或模型历史研究：通过对历史事件的系统分析揭示研究对象的变动规律第七十五页，共一百页，2022年，8月28日经济学家贡献了什么？第七十六页，共一百页，2022年，8月28日有关经济学家的一些观点一位著名评论家说：瑞典皇家学院应当不再颁赠诺贝尔经济学奖一位从政者私下说：我一生中最快乐的时光，就是在没有认识经济学家之前里根怒责他的经济顾问是专门讲反话的人一位大企业家批评：常常错误的经济预测比没有预测更害人MIT教授认为：公众对美国经济学家的尊敬，已经降到了战后的最低点第七十七页，共一百页，2022年，8月28日经济学家为什么意见不同？如果你去向10位经济学家提出同一个问题，你将得到至少11种看法。经济学家容易出现意见分歧经济学家的回答有时会模棱两可第七十八页，共一百页，2022年，8月28日对美国职业经济学家的一项调查结果：占经济学家的百分比（%）不同意有条件地同意同意关税和进口配额会减少经济福利6.521.371.3房租最高限价会减少住房数量6.516.676.3伊拉克入侵科威特后世有价格上涨是大石油公司垄断造成的67.520.311.4美国的贸易赤字是因为美国厂商缺乏竞争力51.129.718.1支付现金比等值实物转移支付更能大幅度增加接收者的福利15.125.958.0第七十九页，共一百页，2022年，8月28日经济学家的意见分歧主要产生在以下方面：对经济目标优先次序的评价对经济政策效果的评价对经济措施语音采取步骤地看法实践因素的干扰统计资料的运用和解释非经济因素的思考主观价值判断第八十页，共一百页，2022年，8月28日实证经济学中的意见分歧在建立什么样模型是恰当的存在分歧理论假设不同（消费函数）对研究对象的性质的认识不同（市场结构）在数量问题上存在意见分歧对采用什么数据存在分歧数据资料不充分或不准确，不同时期的资料不可比对苏联分析结果的解释存在分歧第八十一页，共一百页，2022年，8月28日规范经济学中的意见分歧价值判断存在分歧。即使两个经济学家对模型的意见是一致的，由于所关心的问题不一致，也会提出不同的政策建议在评价减税对失业和通货膨胀的影响时，关心失业问题的经济学家会赞成减税；关心通货膨胀的经济学家会反对减税任何政策都有许多结果，有些是有益的，有些是有害的。在比较两种政策时，一种政策可能对一些人有利，另一种政策可能对另一些人有利第八十二页，共一百页，2022年，8月28日有关数量经济学的几则笑谈：凯恩斯：我宁愿含糊地正确，不要精确地错误。科斯：如果你长时间拷问数据，它最后一定会招供的。经济统计数据就像比基尼，暴露出来的那部分固然重要，但没有暴露的那部分才更致命。世界上有两样东西你不了解其生产过程反而感觉更好：香肠和经济计量数据。第八十三页，共一百页，2022年，8月28日有关数量经济学的几则笑谈：庆贺生日是一项有益健康的活动。统计表明，一个人欢度生日的次数越多，他的寿命就越长。一位经济学家对参观恐龙化石的游客说：“这只恐龙的岁数已经20亿年零10个月”。游客惊讶且恭敬地问他从哪儿得到如此准确的信息，“10个月前我来参观时，解说员说这只恐龙已经20亿岁了。”成功的经济学家前生一定是一位社会学家，而糟糕的经济学家的前生一定是一位数学家。经济学家预测出了过去5次衰退中的9次。第八十四页，共一百页，2022年，8月28日有关数量经济学的几则笑谈：逮猫有人告诉一位数学家、一位理论经济学家和一位计量经济学家说，旁边那间黑灯瞎火的密闭房间里有只黑猫，看他们谁能逮得到。其实，房间里根本没有猫。数学家先进去，拼命找那只并不存在的猫，结果发了疯，进了精神病院。理论经济学家进去折腾一番，没找到猫，却不气馁，出来后还得意洋洋地说，他可以搞一个数学模型，精确地描述它在房间里的活动轨迹。计量经济学家蹑手蹑脚趟进黑房间，花了一个多钟头找寻那只并不存在的猫。只听他在屋里大叫：“哎哟，脖子被猫挠了一下！”第八十五页，共一百页，2022年，8月28日经济学家的模棱两可一家公司在一份报纸的分类广告栏中等处以着招聘经济学家的广告，要求申请人应是“一只手的”（one-handed)。有一位长着两只手、困惑不解的经济学家打电话询问何故，得到的答复是：“我们对所雇佣的经济学家感到厌倦了，因为他们回答问题始终是说：ontheonehand…,andontheother第八十六页，共一百页，2022年，8月28日经济学家的模棱两可经济学家回答实际问题（有时甚至是理论问题）时，总是采用这种方式。他们不得不做假设，至于假设是否适用于某些问题的分析，却往往有不同的看法。做出不同的假设，会有不同的结果。理论所描述的发展变化过程也会扭曲以往的特征。我们不能基于“其他条件均保持不变”去回答实际问题，因为我们无法保证其他因素完全一样。所以，我们的回答是模棱两可的。这是应用经济学的一个必然特征吗？对于经济学家来说，为什么面对实际问题，难以给出一个确定的答案，我们需要做深人的思考。第八十七页，共一百页，2022年，8月28日诺贝尔经济学奖美国经济学家，1976年诺贝尔经济学奖得主密尔顿·弗里德曼，曾经这样描述经济学：这是一门迷人的科学。而它最令人着迷的，就是它的基本原理是如此地简单，只要一张纸就可以书写完毕，而且任何人都可以了解。然而，真正了解的人又何其少作为诺贝尔奖中最年轻的奖项，经济学奖30余年的轨迹，却反映着上世纪后50年经济学的完整发展之路斯德哥尔摩大学国际经济研究院的阿瑟·林德贝克教授将经济学研究归结为五类：一般均衡理论、宏观经济学、微观经济学、跨学科研究和经济分析新方法。第八十八页，共一百页，2022年，8月28日诺贝尔经济学奖一般均衡理论在这方面，最典型的例子就是萨缪尔森。他用科学方法发展了静态和动态经济理论，从而在提高经济学科的分析做出突出贡献获奖情况：１９８８——莫里斯·阿莱斯：资源有效利用理论１９８３——罗拉尔·德布鲁：经济社会均衡存在定理１９７２——希克斯、阿罗：福利经济学１９７０——保罗·安·萨缪尔森：动态经济理论第八十九页，共一百页，2022年，8月28日诺贝尔经济学奖宏观经济学诺贝尔经济学奖中，多数都颁给了宏观经济学。其中罗伯特·卢卡斯提出理性预期假说，改变了宏观经济分析和对经济政策的理解获奖情况：１９９９——罗伯特·芒德尔：芒德尔－弗莱明模型１９９５——罗伯特·卢卡斯：理性预期１９８７——罗伯特·索洛：长期经济增长理论１９８５——弗兰科·莫迪利安尼:储蓄生命周期假设１９８１——詹姆士·托宾:货币政策的宏观模型１９８０——劳伦斯·罗·克莱因:经济体制的数学模型１９７９——刘易斯、舒尔茨:发展经济学１９７７——俄林、米德:国际间资源流动研究１９７６——米尔顿·弗里德曼:货币主义理论第九十页，共一百页，2022年，8月28日诺贝尔经济学奖微观经济学微观经济学的获奖成果中，单个家庭和企业对市场的反应、产业的资源配置，都在其研究范围之内获奖情况：

２０００——赫克曼、麦克法登：微观经济理论１９９７——默顿、斯科尔斯：期权定价理论１９９６——莫里斯、维克瑞：经济激励理论１９９０——米勒、马科维茨、夏普：金融经济学研究１９８２——乔治·斯蒂格勒：经济理论第九十一页，共一百页，2022年，8月28日诺贝尔经济学奖跨学科研究

这一领域的获奖者，都把原先受局限的经济分析，成功地扩展到了新的范畴获奖情况：２００２——丹尼尔·卡恩曼：不确定状况下决策制定研究１９９８——阿马蒂亚·森：社会选择理论１９９３——诺斯、福格尔：社会制度变迁研究１９９２——加里·贝克：人类行为的经济分析１９９１——罗纳德·科斯：交易费用、产权论１９８６——詹姆斯·布坎南：政治决策的经济分析１９７８——赫泊特·亚·西蒙：公司决策１９７４——哈耶克、缪达尔：社会制度的经济基础１９７１——西蒙·库兹列茨：人口结构的经济分析第九十二页，共一百页，2022年，8月28日诺贝尔经济学奖经济分析新方法

第一个诺贝尔经济学奖，就可以称为“方法奖”，弗里希与丁伯根所建立的动态模型，为经济学研究开拓了新的路径获奖情况：２００２—弗农·史密斯：通过实验室试验进行的经验性经济分析２００１—乔治·阿克尔洛夫、迈克尔·斯彭斯、约瑟夫·斯蒂格利茨：不对称信息市场分析１９９４—纳什、海萨尼、泽尔腾：博弈论１９８９—特里夫·哈维默：现代经济计量学１９８４—理查德