隧道工程风险管理实施细则

隧道工程风险管理实施细则目录TOC\o"1-2"\h\u8158第一章总则 119523第二章组织机构 1204931风险管理领导小组 1118912项目部各岗位职责 220213具体工作内容 518385第三章风险管理 8257821风险识别 8296232施工过程风险 1252393风险控制 470354风险减除 95303第四章风险考核规定 9第一章总则1为加强工程施工风险管理，提高风险预控和防范能力，保证高风险隧道施工安全、有序地推进，制定本细则。2通过实施施工阶段风险管理，及时发现施工过程中存在的风险源、风险点，采取有效措施，合理规避风险，减少或降低风险灾害发生及风险损失，防止发生安全质量事故。3工程施工风险等级根据问题可能发生的概率和后果严重程度，由高到低分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级三个风险等级。4施工期间应采取措施规避和减少Ⅰ级风险，通过“风险识别、风险评价、风险控制、风险减除”四个流程，降低和减少风险灾害发生及风险损失。5本办法适用于隧道。第二章组织机构1风险管理领导小组组长：副组长：组员：领导小组下设风险管理办公室，主任由项目安全总监兼任，办公室设在安质部办公室，负责日常管理工作。管理组织机构如下框图：2项目部各岗位职责2.1项目经理职责2.1.1全面负责项目风险管理工作。2.1.2组织审查风险评估。2.1.3开展项目风险管理工作分析会，审批I、II级风险专项施工方案。2.2项目安全总监职责2.2.1具体负责组织、参与所属工点的风险评估工作。2.2.2参与审查风险专项施工方案，检查督查现场风险管理评估方案的措施执行情况。2.2.3参与风险管理工作分析会。2.3项目总工程师职责2.3.1具体负责指导、参与所属工点的风险评估工作。2.3.2组织审查I、II级风险专项施工方案。2.3.3参与风险管理工作分析会。2.4项目副经理职责2.4.1参与所属工点的风险评估工作。2.4.2参与风险管理工作分析会。2.4.3参与风险评估及专项施工方案。2.5安全质量部职责2.5.1施工期间风险评估与管理的部门。负责实施风险评估与管理工作。2.5.2负责制定《施工阶段风险评估实施细则》。2.5.3检查督促各工区风险处理措施的落实情况。2.5.4编制《施工阶段风险评估报告》，并根据实际施工情况及时进行调整，每年不少于一次。2.5.5完成风险评估报告，提出风险评估结果。2.5.6监督、协调各工区处理风险评估与管理工作中的有关问题。2.5.7对施工阶段风险实时监测，定期反馈，每月对重点风险工程检查不少于10次，对所管项目工点全面覆盖检查不少于6次，随时与相关单位沟通。2.5.8根据风险监测结果，调整风险处理措施。2.6工程部职责2.6.1根据风险评估结果修正完善施工阶段风险评估报告，检查评估报告中处理技术措施的执行情况。2.6.2参与工程风险评估工作，根据工程风险评估结果制定有针对性技术措施。2.6.3负责与相关单位及小组成员的沟通。2.7物设部职责2.7.1参与审查风险评估及专项施工方案，风险管理工作分析会。2.7.2具体负责物质、设备的风险评估方案的措施执行情况。2.8计划财务部职责2.8.1参与审查风险评估及专项施工方案，风险管理工作分析会。2.8.2具体负责按有关计价规定对各单位进行资金拨付，监督审查各项目的民工工资发放及维稳工作。2.9综合部2.9.1参与审查风险评估及专项施工方案，风险管理工作分析会。2.9.2具体负责维稳工作、生活驻地等后勤管理。2.10中心试验室2.10.1参与审查风险评估及专项施工方案，风险管理工作分析会。2.10.2具体负责主要质量指标参数的试验控制。2.11精测队2.11.1参与审查风险评估及专项施工方案，风险管理工作分析会。2.11.2具体负责隧道监控量测、高程控制等相关测量工作。2.12各工区经理、架子队队长职责2.12.1制定管段内施工阶段风险评估工作实施细则，并进行施工阶段的动态风险评估工作。2.12.2根据风险评估结果，对施工人员进行安全教育和现场安全监督，完善快速反应机制，定期进行演练。2.12.3对于风险点，建立施工人员自动登录监测与危险自动报警系统，并做好相关人员培训。2.12.4对施工阶段风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通。2.12.5根据风险监测结果，调整风险处理措施。3具体工作内容3.1施工前，需要完成的工作：3.1.1仔细、全面地熟悉施工图纸，核对图纸与现场实际情况是否相符，提出有关风险（特别是安全风险）的质疑，图纸问题提交设计单位交涉在设计技术交底时解答。3.1.2根据设计院提供的《施工图阶段隧道工程风险评估》报告结果，结合施工组织设计，对所有隧道进行评估。对人工钻爆法施工的隧道应侧重于安全，对塌方、突水（泥、石）、大变形等典型风险进行评估。3.1.3在施工前，结合设计文件对工程影响范围内的建（构）筑物、公路、地下管线、居民生产生活用水等周边环境及地质条件进行全面核查。3.1.4隧道工程开工前，根据施工图纸和设计院提供的《施工图阶段隧道工程风险评估》报告结果，结合环境和地质条件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点进行隧道施工风险再评估，提出相应的施工措施，着重于施工管理、措施评价和落实。3.1.5在施工中对隧道工程进行风险再评估并编制《隧道工程风险再评估报告》，对再评估报告中《风险登记表》所列举的风险一一编制风险处理专项技术措施和管理措施，并经监理机构审核签认后交相关单位备案。3.1.6根据风险再评估报告对工程编制《风险管理计划》，并组织对隧道工程风险进行施工技术交底。3.2施工中，需要完成的工作：3.2.1根据《隧道工程风险再评估报告》、上一月隧道施工已完情况及施工中揭示的地质情况对下一月隧道施工计划组织一次风险动态分析评估，对被评为高度或极高等级风险的隧道地段编制《宝兰客专隧道工程高度和极高等级风险登记表》。3.2.2根据《宝兰客专隧道工程高度和极高等级风险登记表》中的风险制定与之相应的管理及技术措施，在工装设备及管理力量上应进行倾斜。《宝兰客专隧道工程高度和极高等级风险登记表》经监理单位审查后与每月的生产月报表的同时报客专公司工程部、安质部、总监办。3.2.3每月计划中被评定为高度或极高等级风险的隧道地段，项目经理或主管安全生产的工区副经理每天带队组织专业工程师和安全员进行风险核查。对一般风险隧道地段每周不少于一次，重点检查施工过程中的风险技术处理措施、管理措施、动态监测的落实情况。3.2.4在施工现场公示识别的风险，其内容包括风险描述、监测方案、应急预案、责任人等。3.2.5制定应急预案和救援措施，应急预案应包括：应急指挥小组、应急事件报告受理部门负责人及联系方式、应急救援小分队、应急救援机械设备和物资、医疗器械、地方支持机构的联系方式、应急救援方案、平面图（救援和逃生通道要明确）、应急演练记录。3.2.6建立风险的预警、响应及信息报送机制。施工过程中风险的监测包括施工监测、工况和环境巡视、作业面状态描述、风险处置过程和发展趋势等内容；在施工过程中应将地质超前预报、监控量测纳入施工的重要工序，按照设计要求编制施工监测实施方案，对工程自身结构及环境风险进行全面监测；提前识别预测地质风险因素，保证施工安全。3.2.6.1建立超前地质预报小组、地质调查小组、监控量测小组。配置精良的设备，组建以隧道、地质、岩土专业为主的地质预报（监测）部或地质预报（监测）室。3.2.6.2建立洞内通（讯）信号和标识：长度大于1km隧道，要求建立一呼多应电铃警报系统，灯光信号系统，备用紧急启动电源，洞内逃生标识；长度小于1km的隧道，建立灯光信号系统，备用紧急启动电源，洞内逃生标识。3.2.7施工中，建立风险预警、响应及信息报送机制。根据实时监控数据、工况、环境巡视和停业面异常状态等，确定预警级别，形成异常状况报告；对可能发生重大突发风险事件的预警状态，应立即启动相关预案，组织处理，同时第一时间报送业主、设计单位、监理单位。3.3项目部对隧道风险全面管理，主要工作包括：3.3.1施工前，组织设计单位进行风险技术交底，主持编制和修订各单位风险管理计划。3.3.2工程部组织设计单位对隧道工程进行风险评估，结合设计风险评估资料制定《宝兰客专长大隧道重大风险源及风险应对措施》，指导全线隧道风险管理工作。3.3.3根据设计图纸和相关文件要求，工程部组织对全线风险评估报告和极高等级风险的专项方案和管理措施进行审核。3.3.4工程部对现场上报的高度或极高等级风险的隧道地段汇总分析的报表进行审核梳理，在月生产会上进行风险形势和工作成果分析。3.3.5对已全线每月施工计划中确定的高度或极高等级风险的隧道地段，工程部、安质部每月结合其他检查对全线高度或极高等级风险的隧道地段不少于一次；并根据工地实际情况进行检查。3.3.6根据风险管理工作需要，对特殊复杂的风险因素，必要时委托相关专业机构进行风险监测。第三章风险管理1风险识别风险识别是指通过一定的方式，系统而全面地识别出影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程，是风险管理的首要步骤。其方法是基于《建设工程常见风险及控制措施》辨别风险源的前提下，结合各管理岗位、管理过程，以及现场作业岗位、施作过程、应急处置中的风险进行风险点的识别，主要方法为：1.1初始清单法首先将建设项目按单位工程、分部工程分解，再分别按时间维、目标维和因素维分解成若干个子系统，确定检查项目，按单元、层次、设备、工种的组成顺序编制初始清单表格，列出风险源。1.2现场观察对施工活动、设备运转或系统活动进行现场观测，分析人员、工艺、设备运转过程中存在的危险源。1.3预先危险源分析法新系统、新设备或新工艺采用前，应预先对存在的危险源类别、危险产生的条件、事故后果等概略地进行类比分析和评价。2施工过程风险序号项目风险源风险点风险等级控制措施1隧道施工突泥涌水不良地质Ⅱ级1.对围岩进行准确判断。2.对岩溶的范围、规模、充填物、富水程度判识准确。2超前地质预报未按规定施作Ⅰ级1.严格按设计要求进行超前地质预报，及时发现存在的溶槽、溶腔、溶洞等。2.准确判断超前地质预报结果。3.至少采取两种以上超前地质预报手段进行预报，互相印证地质情况，以便准确判断前方地质情况。4.在超前地质预报提示前方有溶腔，且富水时，必须进一步对溶腔规模、充填物、水压、水的补给等进行探察。3地质发生变化时未及时采取措施Ⅱ级1.制定切实可行的突水突泥预案。2.建立高风险隧道施工逃生报警系统。4坍塌擅自改变开挖工法Ⅰ级1.按要求对施工人员进行技术交底和业务培训。2.严格按设计工法进行开挖。3.地质条件变化时及时调整施工方法和支护措施，做到“岩变我变”。5隧道施工坍塌开挖进尺过大Ⅰ级根据围岩级别控制开挖进尺。（明确开挖长度）6超前支护施作不到位Ⅰ级1.严格按设计要求施作超前支护，严禁擅自更改超前支护方式。2.按设计要求进行超前注浆，控制好注浆压力和注浆量。7初支强度、厚度不足Ⅱ级1.加强施工人员技术交底。2.设计单位应根据围岩级别选择合理的支护参数，地质发生变化时及时进行变更。3.严格按设计要求施作初支，钢架型号、间距和钢筋网片、锚杆数量符合设计要求。4.采用湿喷工艺进行喷射混凝土，严格控制混凝土配合比，保证初支混凝土强度达到设计要求。8初支施作不及时Ⅰ级1.加强施工组织和管理，合理调整施工工序。2.初支及时封闭成环，掌子面到仰拱，掌子面到二衬距离控制在安全范围内。9监控量测不到位Ⅱ级1.加强监测人员业务培训和提高监测人员的安全意识。2.严格按照量测规程的频次和要求进行监控量测。3.测点埋设应符合要求，浅埋隧道地表观测标符合埋设要求。4.量测数据及时分析，发现异常，立即向相关部门报告。5.当围岩变形速率达到5mm/d或累计变形量达到100mm时，立即停止掘进，对初支进行加固处理。10火灾违规焊接钢筋Ⅱ级1.加强施工人员防火安全意识教育。2.二衬钢筋安装时采用绑扎或机械连接的方式，严禁在隧道内焊接二衬钢筋。11违规用电Ⅲ级1.必须由培训合格的专业电工进行施工用电的铺设和连接。2.施工用电严禁私拉乱接。3.所有电器设备必须设置漏电保护装置，做到“一机一闸一漏一保”。4.及时更换老化电线。12防火设施不全Ⅲ级1.易燃品附近必须配备消防器材。2.在易燃品堆放处严禁烟火。3.作业台架上严禁堆放土工布、防水板等易燃品。13混凝土混凝土强度不足配合比不符合要求Ⅰ级1.严格按照设计强度进行配合比试验。2.施工配合比必须根据现场材料含水率变化及时调整。3.配合比试验结果必须经监理审批。14原材料不合格Ⅰ级进场材料严格按验标要求进行检验，不合格材料严禁投入使用。15计量不准确Ⅱ级1.拌合站计量设备定期检定。2.严格按配料通知单进行数据输入。3.试验人员数据输入后，严禁操作人员调整数据。4.监理人员抽检配合比。16拌合时间不足、振捣不到位Ⅱ级1.严格控制混凝土搅拌时间不少于120s。2.混凝土振捣及时、插入深度、间距、振捣时间符合要求。3.严禁出现漏振现象。17运输方式不符合规定Ⅰ级1.拌合站到使用工点距离合理。2.运输过程中混凝土严禁出现离析、泌水现象。3.混凝土出现离析、泌水后严禁使用。18养护不到位Ⅲ级1.新浇筑混凝土必须保温保湿养护。2.养护时间符合规定。19原材料原材料不符合要求进场材料未检验Ⅰ级1.施工单位严格按验标要求对进场材料进行验收和检验。2.监理单位进行见证取样，3.按规定平行检验。20违规使用不合格材料Ⅰ级1.经检验不合格材料必须立即清除出场。2.不能立即清除的必须设有明显标识牌。21材料混堆Ⅲ级1.不同批次材料分开堆放。2.待检料与已检材料分开堆放，标识清楚。22材料未按规定存放Ⅲ级1.材料堆放必须有防潮、防雨设施，地面排水通畅。2.钢材必须上盖下垫。23施工测量测量放线测量设备未校验Ⅱ级测量设备必须定期送有相关资质的检测机构进行校验。24测量设备精度不符合要求Ⅱ级根据设计要求采用相应测量精度的设备。25测量方法选择不当Ⅲ级根据设计要求和现场实际，研究选择正确的测量方法，保证测量准确。26测量数据错误，测量结果不符合设计或闭合要求Ⅱ级1.仔细核对测量读数，及时记录。2.测量放线前认真核对设计文件。3.测量结束后对测量结果进行分析，测量误差必须在允许范围内。27测量人员资格不符合要求Ⅱ级测量人员必须有专业知识和测量经验。28高空作业人员坠落安全意识淡薄Ⅱ级加强高空作业人员的安全教育培训。29不按规定使用防护用品、使用方法不正确Ⅰ级1.高空作业必须穿防滑鞋、戴安全帽、系安全带，并配备相应防护用品，消除安全隐患。2.安全带严禁高用低挂。30有恐高症、高血压Ⅱ级严禁恐高症、高血压患者从事高空作业。31操作平台空隙、脚手板折断Ⅰ级1.脚手板材料质量必须满足设计要求。2.操作平台不得有大于6cm以上的空隙。3.对平台固定、安全情况加强检查。32施工材料坠落Ⅱ级1.做好作业台架四周及底部安全防护。2.立体交叉作业区段应在制定专项防坠物的安全防护措施。33操作平台脚手板坠落Ⅰ级1.脚手板材料质量必须满足设计要求。2.脚手板与脚手架应连接牢固。3.脚手板搭接不得出现空头。34驻地安全失火工棚失火Ⅰ级1.进一步提高防火意识，坚决克服麻痹思想和侥幸心理，切实落实施工现场消防安全管理措施。2.合理安排驻地用电设施，工棚内用电线路的架设和照明、取暖设施的使用必须符合消防要求。3.确保驻地生活、生产、办公设施消防耐火等级、消防水源、消防通道等满足要求。35失火料库、油库失火Ⅰ级1.进一步提高防火意识，坚决克服麻痹思想和侥幸心理，切实落实施工现场消防安全管理措施。2.在料库、油库附近严禁明火作业。3.开展人员消防安全培训，提高发现火灾隐患、扑救初起火灾、火场逃生的能力。36工棚损毁泥石流、山洪冲毁工棚Ⅰ级1.驻地周围应修建截水沟、排水沟并保持完好通畅。2.制定汛期驻地安全保障措施和逃生应急预案，并进行相应的演练。3.根据当地天气预报，遇有暴雨时应对驻地周围进行巡查，发现险情，立即启动应急预案。37驻地安全工棚损毁塌方、滑坡掩埋工棚Ⅰ级1.避免将生产生活设施设置或停放在泥石流、滑坡、山洪、落石等地质灾害易发地段和防洪通道上。2.加强与当地气象、水文、国土等部门的联系，建立协调沟通机制，及时掌握有关雨情、水情、地质灾害等情况。3.根据当地天气预报，遇有暴雨时应对驻地周围进行巡查，发现险情，立即启动应急预案。38火工品管理被盗库房被盗Ⅰ级1.进一步加强火工品的看守、防止被盗。2.安装监控摄像头和报警装置。39流失工地流失Ⅰ级1.建立健全火工品的、领发、使用、回库管理制度。2.严格执行“一炮一领，余量回库、帐物相符”度规定。3.严禁将剩余火工品存放库外。3风险控制3.1隧道施工安全的基本要求3.1.1明确方针是“安全第一、预防为主”3.1.2建立安全生产责任制，强调“管生产必须管安全”3.1.3编制施工组织的同时应制定安全生产技术措施，制定安全操作细则，并向施工人员交底。3.1.4安全考试合格后，才能上岗。3.1.5施工作业人员应身体健康，并定期体检，凡患有某种疾病的不得从事有关工作。3.1.6作业场所应有合格的安全防护设施，现场人员应配劳动保护用品。3.1.7临时房屋应修建在常年洪水位以上，应根据气象、水文、等情况做好安全防范工作。3.2洞口工程安全3.2.1边仰坡应自上而下挖，不得上下重叠作业。高于2m的边坡上作业应符合高处作业的规定（护栏、安全带、安全网）。3.2.2边仰坡以上的危石应在开挖前清除。3.2.3边仰坡爆被后，应清除松动石块，方可继续施工。3.2.4端墙及地质不良处开挖后应进行支护和加固措施。3.2.5洞口爆破工程3.2.5.1应设爆破警戒区，由专人警戒。警戒范围，小药量爆破撤离距离不小于200m。3.2.5.2可能发生雷电的天气，严禁使用电雷管。3.2.5.3遇雷雨时应停止爆破作业，并迅速撤离。3.2.6洞门工程应注意：3.2.6.1脚手架应搭设稳固，并有扶手栏杆。3.2.6.2起拱线以上端墙施工应设安全网，避免坠落。3.2.6.3起吊时，机下严禁车辆和人员通行。3.3开挖作业安全3.3.1钻眼作业3.3.1.1处理瞎炮和找顶完成后，才能钻眼。3.3.1.2不得利用残眼钻眼3.3.1.3钻孔台车在现场停放时，应选择安全地点，将带负荷部件放松，并设制动和防滑。3.3.2爆破作业3.3.2.1洞内爆破作业必须统一指挥。3.3.2.2爆破前所有人员必须撤离3.3.2.3下列情况严禁装药爆破：照明不足掌子面围岩破碎尚未支护岩溶涌水、流沙、流泥等未经处理尚未警戒好3.3.2.4爆破后必须通风排烟，15min后检查人员方可准入进行如下检查：有无瞎炮有无残余炸药或雷管顶板、两帮有无松动围岩支撑有无损坏变形3.3.2.5爆破时，爆破工应随身配带手电筒，并设故障照明。3.3.2.6一般钻眼和装药不能同时作业，台车钻眼除外。3.3.2.7贯通前15m只允许从一端开挖，另一端应撤离。3.3.2.8爆破器材加工房应远离洞口50m以外。3.3.2.9>1000m的长隧道允许在洞内加工，存量限当班使用，在专设地点加工。3.4装碴与运输安全3.4.1平巷装碴作业3.4.1.1装碴作业过程中要随时注意围岩稳定情况，发现塌方征兆，应先作处理后出碴。3.4.1.2装碴机的电缆、高压风管应有专人收、放管理。3.4.1.3发现残留的炸药雷管应立即处理。3.4.3无轨运输安全事项3.4.3.1运行速度限制项目作业地段非作业地段成洞地段正常行车10km20km20km会车5km10km10km3.4.3.2车辆行驶严禁超车；会车时两车的安全距离应大于50cm，同向行车间距应大于20cm。3.4.3.3洞外卸碴处的路面应做成4%的上坡，并设挡木。3.4.3.4洞内倒车应有专人指挥。3.4.4爆破器材的运输3.4.4.1专车专运，专人护送，不得搭乘。3.4.4.2雷管、炸药应分别运送。3.4.4.3雷管、炸药不宜同汽车运送。3.4.4.4汽车的行驶速度不得大于5km。3.4.4.5汽车运输时两车间距应大于50m。排气口应加防火罩。3.5隧道支护安全3.5.1一般规定3.5.1.1根据围岩情况采取可靠、有效的支护。3.5.1.2对支护应定期检查，不良地质地段应由专人每班检查。发现变形、损坏，应立即修整加固。3.5.1.3软弱围岩处的立柱应加设垫板或垫梁。3.5.1.4正洞与坑道、洞室连接处应加强支护。3.5.1.5当作业高度大于2m时，应符合高处作业的规定。3.5.1.6暂停施工时，应将支护直抵开挖面。3.5.2喷锚支护作业3.5.2.1作业点（碴堆、梯、架）应稳妥，并有专人监护。3.5.2.2清理松石、裂砼时，其下方不得有人。3.5.2.3钢架、钢网连接稳妥后，才能拆除临时支撑。3.5.2.4认真做好监控量测，发现险情应及时补救。险情危急时，应将人员撤出危险区。3.5.2.5超前锚杆或超前小导管支护时，应有防护措施。3.6衬砌作业安全3.6.1作业车台下应留足净空，并设明显的限界及缓行标志。3.6.2作业平台应设栏杆，结构稳固，满铺底板，防滑、无露头钉子。3.6.3吊装拱架、模板应有专人监护。3.6.42m以上的作业应按高处作业处理。3.6.5检修砼、压浆机械时，应停机切断风源、电源。3.6.6仰拱超前边墙灌注时，应加强两侧的临时支护。3.6.7严禁在洞内熬制沥清。3.7施工通风、防尘及风水电供应3.7.1通风要求3.7.1.1开挖面风流中，氧气不得低于20%，C02不得超过0.5%。3.7.1.2洞内空气中的有毒有害物质的浓度必须符合国家标准。3.7.1.3开挖面复工时必须通风，待有害气体浓度达标后方可进入。3.7.1.4人员严禁在风管的进出口停留。3.7.2防尘、防毒要求3.7.2.1应有综合防尘、防毒措施，并定期检查化验有害气体浓度。3.7.2.2装碴前，应用水淋湿碴堆。3.7.2.3推广采用砼湿喷，粉尘不达标应采取措施。3.7.3施工供水3.7.3.1供水水池不宜设在洞顶地面。3.7.3.2机械抽水应有专人负责，机房要有防洪措施。3.7.3.3水池和机房间应有信号联系。3.7.4施工供电3.7.4.1洞内及井下的变压器不得采用中性点直接接地。3.7.4.2用10kV送电或变电站应制订专项安全技术措施。3.8不良地质施工