2023年证券从业资格考试法律法规考前练习题11

第18页共18页​2023年证券从业资格考试法律法规考前练习题112023年证券从业资格考试法律法规考前练习题111、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为。A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B、针对公众的虚假陈述和针对证券监视管理机构的虚假陈述C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述正确答案：B【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监视管理机构的虚假陈述。2、根据证券法的规定，收买要约的期限届满，收买人持有的被收买公司的股份数到达该公司已发行的股份总数的以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A、35%B、50%C、75%D、90%正确答案：C【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收买要约的期限届满，收构人持有的被收买公司的股份数到达该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。3、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额利益最大化效劳的宗旨和准那么。A、股东B、持有人C、托管人D、基金管理机构正确答案：B【专家解析】公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化效劳的宗旨和准那么。4、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于万元。A、1000B、2000C、3000D、5000正确答案：C【专家解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规走,股份申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。5、股份的财务会计报告应单在召开股东大会年会的日前置备于本公司，。供股东査阅A、10B、20C、25D、30正确答案：B【专家解析】股份的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司供股东查阅。6、以下关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的选项是。A、发行数额在200万元以上的B、利用募集的资金进展违法活动的C、转移或者隐瞒所募集资金的D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的正确答案：A【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以)上的伪造。(、2变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进展违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。7、以下关于证券发行的描绘中错误的选项是。A、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B、向不特定对象发行证券属于公开发行C、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D、公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式正确答案：D【专家解析】有以下情形之一的，为公开发行⑴向:不特走对象发行证券。⑵向累计超过200人的特定对象发行证券，⑶法律、行政法规规定的其他发行行为，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。8、以下选项中属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是。A、委托别人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件B、客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”;并提交本人有效身份证明文件及复印件C、D、正确答案：C【专家解析】【答案解析】A项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。9、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过人的，亦构成变相公开发行股票。A、50B、100C、150D、200正确答案：D【专家解析】向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。10、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的;属于从事证券投资咨询业务，应当经答应，获得证券投资咨询业务资格。A、证券公司B、证券交易所C、中国证监会D、中国证券业协会正确答案：C【专家解析】向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会答应，获得证券投资咨询业务资格。11、依法对财务参谋主办人进展自律管理的机构是。A、登记结算公司B、中国证监会C、沪深交易所D、中国证券业协会正确答案：D【专家解析】中国证券业协会依法对财务参谋及其财务参谋主办人进展自律管理。12、依法对财务参谋主办人进展自律管理的机构是。A、登记结算公司B、中国证监会C、沪深交易所D、中国证券业协会正确答案：D【专家解析】中国证券业协会依法对财务参谋及其财务参谋主办人进展自律管理。13、以下不符合证券业从业人员资格的是。A、年满18岁的在校大字生B、被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C、具有初中学历D、大学毕业后待业的人员正确答案：C【专家解析】从业资格获得的条件包括⑴：参加资格考试的人员，应当年满18周具有岁，高中以上文化程度和完全民事行为才能。⑵资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，获得从业资格。⑶从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门根底性科目和一门专业性科目。根据证券市场开展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的程度考式，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考考。14、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承获得上市公司股份超过的，收买人可免于聘请财务参谋。A、10%B、20%C、30%D、50%正确答案：C【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承获得上市公司股份超过30%的，收买人可免于聘请财务参谋。15、证券发行和交易的原那么不包括。A、公开B、公平C、公正D、互利正确答案：D【专家解析】证券发行和交易的原那么包括公开、公平和公正。1、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.风险监控Ⅲ.业务隔离Ⅳ.预警制度A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：A【专家解析】证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确受权。(4)风险监控。(5)报告制度。2、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的选项是。Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券Ⅲ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券Ⅳ.到2023年底，转国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A【专家解析】我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。3、自然人申请变更证券账户注册资料需要。Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：A【专家解析】自然人申请变更的客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托别人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。4、以下选项中，属于证券账户注册资料查询的是。Ⅰ.法人申请查询Ⅱ.自然人申请查询Ⅲ.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人Ⅳ.收市后经办人将客户留存资料归入____档案留存A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A【专家解析】证券账户注册资料的查询包括：(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完好性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。5、证券业从业人员的诚信信息包括。Ⅰ.根本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.人员财务信息Ⅳ.处分处分信息A、ⅠⅡⅢⅣB、ⅡⅢC、ⅠⅡⅣD、ⅡⅢⅣ正确答案：C【专家解析】诚信信息包括根本信息、奖励信息、处分处分信息及协会自律规那么规定的其他信息。6、以下关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，正确的选项是。Ⅰ.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集方法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为Ⅱ.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集方法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须到达一定的严重程度，才构成犯罪Ⅲ.行为人必须施行了发行股票或公司、企业债券的行为Ⅳ.本罪进犯的客体是复杂客体A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A【专家解析】选项I、II、III属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项IV属于其客体要件。7、以下各项，属于封闭式基金内容的是。Ⅰ.基金份额在基金合同期限内固定不变Ⅱ.一般有一个固定的存续期Ⅲ.基金份额不固定Ⅳ.是在证券市场的投资者之间进展转让A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅳ正确答案：C【专家解析】封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减;开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。8、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须。Ⅰ.仔细核对客户身份Ⅱ.请客户出示公证书Ⅲ.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致Ⅳ.请客户出示委托书A、Ⅰ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A【专家解析】客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误前方可加盖业务用章。9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立。Ⅰ.信誉交易资金交收账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.客户信誉交易担保证券账户Ⅳ.信誉交易证券交收账户A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：C【专家解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信誉交易担保证券账户、信誉交易证券交收账户和信誉交易资金交收账户。10、以下属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是。Ⅰ.停业整顿Ⅱ.托管Ⅲ.接收Ⅳ.行政重组A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：C【专家解析】除Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ四项外，风险处置措施还包括撤销。11、在证券发行市场上，属于证券发行主体的是。Ⅰ.政府Ⅱ.企业Ⅲ.政府机构Ⅳ.居民A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：D【专家解析】证券发行市场上，不属于证券发行主体的是居民。12、以下行为中，属于内幕交易的是。Ⅰ.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券Ⅱ.知情人员或者非法获取内幕信息的其别人员泄露该信息的行为Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕信息的其别人员建议别人买卖证券的行为Ⅳ.与别人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进展证券交易A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A【专家解析】内幕交易是指利用内幕信息进展证券交易活动。内幕交易包括以下行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其别人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其别人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其别人员建议别人买卖证券的行为。13、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处分的考虑情形包括。Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ.受别人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ.主动上交个人财产A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：B【专家解析】违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处分的考虑情形有：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在得悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受别人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。14、根据证券法的规定，以下关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用处的相关法律责任的说法，正确的选项是。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用处的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用处的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行