四川期货从业资格：期货及衍生品场的形成与发展考试试卷

四川省期货从业资格：期货及衍生品市场的形成与发展考试

试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为_。76320元76480元152640元152960元2、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。15%20%30%50%3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A.予以批准B.不予批准C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.予以批准，但应当限制其结算业务范围4、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为_。19480元19490元19500元19510元5、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为_。A.价差B.基差C.差价D.套价6、期货市场的基本功能之一是_。A.消灭风险B.规避风险C.减少风险D.套期保值7、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A.理事会B.董事会C.会员大会D.职工代表大会8、期货交易和交割的时间顺序是_。A.同步进行B.通常交易在前，交割在后C通常交割在前，交易在后D.无先后顺序9、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。A.卖出美元期货，同时卖出欧元期货B.买入欧元期货，同时买入美元期货C.卖出美元期货，同时买入欧元期货D.买入美元期货，同时卖出欧元期货10、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。27101511、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。2003年7月1日2003年7月10日2008年6月30日2008年4月30日12、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果（其他费用忽略）为_。A.亏损50000元B.赢利10000元C.亏损3000元D.赢利20000元13、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生14、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A.资产B.营业成本C.资本金D.负债15、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A.无权代理B.职务代理C.越权代理D.表见代理16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A.中国证监会B.期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所17、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A.有合格的经营场所和业务设施B.有健全的风险管理和内部控制制度C.公司实际控制人具有持续盈利能力D.实缴资本全部为货币出资18、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员19、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业道德D.职业创新能力20、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为_。A.80点100点180点280点21、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。A.期货公司B.期货公司营业部C.小王D.期货公司和小王22、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A.企业法人B.自然人C.会员D.国有企业23、—是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A.闪电图B.K线图C.分时图D.竹线图24、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。A.公开、公平、公信B.公平、公正、公信C.公正、公开、公信D.公开、公平、公正25、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A.风险较低B.成本较低C.收益较高D.保证金要求较低二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、未决仲裁等或有负债的（）。A.性质B.涉及金额C.可能发生的损失D.预计损失的会计处理情况2、套期保值者大多是_。A.生产商B.加工商和库存商C.投机商D.金融机构3、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A.代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.收付、存取或划转期货保证金D.挪用客户的期货保证金4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B.请求中国证监会公告声明作废C.持登载声明向中国证监会重新申领D.公告期满后向中国证监会重新申领5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B.该期货公司注册资本不符合法律规定C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定6、期货交易所不得从事（）。A.信托投资B.股票投资C.非自用不动产投资D.间接参与期货交易7、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员8、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有_。A.股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约B.目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货C.股票期货出现于20世纪80年代后期D.2001年1月29日，美国OneChicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。A.小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为B.小王挪用其他客户保证金的行为C.小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为D.小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金10、期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求11、下列表述中，正确的有（）。A.期货公司应当加入期货业协会B.期货公司应当加入工商企业联合会C中国期货业协会对期货公司进行监督管理D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理12、业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统13、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A.国有企业B.国有控股企业C.金融机构D.事业单位14、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.注册资本及其构成D.对会员的纪律处分15、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.信贷资金B.财政资金C.自有资金D.银行资金16、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股东净资产不低于人民币5000万元D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定17、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A.编造并传播有关期货交易的虚假信息B.欺诈客户C.内幕交易D.操纵期货交易价格18、当履行期货期权合约后，_。A.看涨期权的买方持有多头期货头寸B.看涨期权的卖方持有空头期货头寸C.看跌期权的买方持有空头期货头寸D.看跌期权的卖方持有多头期货头寸19、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。A.会员报告情况B.客户报告情况C.谈话提醒D.发布风险提示函20、反向市场牛市套利的市场特征有_。A.现货价格高于期货价格B.只要价差扩大，就可获利C.获利潜力巨大，风险有限D.远期合约价格相对于近期合约涨幅较小21、从事期货交易活动，应当（）。A.公平B.公开C.公正D.诚实信用22、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B.研究制定风险管理、内部控制制度C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D.审议并决定风险