2022年证券从业资格考试-证券交易-71模拟题考试试卷（含答案）

2022年证券从业资格考试－证券交易－71模拟题考试试卷

（含答案）

心口

姓名年级子亏

题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分

得分

评卷人得分

－、单项选择题

l，证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（）是不属于向中国证监

会报送的材料。

A.资产管理业务申请

B.内控评审报告

C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明

D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

正确答案：C

证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计

师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不符合题目要求。

2.根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购

数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过

当次社会公众股上网发行数量或者（）。

A.999.9万股B.9999.9万股

C.99999.9万股D.100000万股

正确答案：B

常识内容。故选B。

3下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。

A.在资产净值的基础上加一定的手续费

B.以资产净值确定

C.在资产总值的基础上加一定的手续费

D.以资产总值确定

正确答案：A

开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代

表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续

费而确定的。

4.按我国现行的规定，投资者应事先到（）及其代理点开立证券账户。

A.商业银行

B.证券交易所

C.证券公司

D．中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司

正确答案：D

按我国现行的规定，投资者应事先到中国证券登记结算有限贵任公司上海或深

圳分公司及其代理点开立证券账户。

5以下关于银行间市场自营买卖的说法，错误的是()。

A.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

B.交易手续简单、清晰，费时少

C.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行问市

场以自己名义进行的证券自营买卖

D.目前银行问市场的交易品种主要是债券

正确答案：B

银行间市场的自营买卖，是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市

场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债

券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。但银行

间市场的自营买卖，很多时候也是买卖上市证券，不见得交易手续简单，B选

项的说法以偏概全。本题最佳答案为B选项。

6投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，双方要答订（）。

A.证券买卖交割承诺协议B.证券登记协议书

C.证券交易委托代理协议D.清算交收协议

正确答案：C

［解析］按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中

国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础

上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

这一关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和

揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户证券经纪商答

订《证券交易委托代理协议书》，与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订

《客户交易结算资金第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资

金账户等。

7．在自营账户的审核和稽核制度中，以下（）不属于禁止行为。

A.建立专用自营账户

B.将自营账户借给他人使用

C.使用他人名义和非自营席位变相自营

D.账外自营

正确答案：A

A是证监会的要求。故选A。

8，证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（）的前3只证券，要公布

其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

A.5%B.7%C.10%D.15%

正确答案：B

对于有价格涨跌福限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的：日收盘

价格涨跌福偏离值达到士7％的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关

证券当日买入、卖出金额最大的5冢会员营业部（深圳证券交易所是营业部或

席位）的名称及其买入、卖出金额。

9根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A.2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交

易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

B.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

D.权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

正确答案：D

10．证券交易所质押式回购交易中，质押券欠库的，如（）未补充申报提交，

从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。

A.该交易日日综8.次一交易日C.下2个交易日D.3个交易日内

正确答案：B

［解析］掌握我国债券回购交易的清算与交收。

11．按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额不足（）的部

分，应当一次性申报卖出。

A.1份B.10份C.100份D.1000份

正确答案：C

由下表可知C选项正确。

交易内容上海证券交易所深圳证券交易所

买入股票、基金、权

100股（份）或其整数倍100股（份）或其整数倍

证

余额不足100股（份）的部余额不足100股（份）的部

卖出股票、基金、权

分分

证

应一次性申报卖出应一次性申报卖出

买入债券1手或其整数倍10张或其整数倍

余额不足10张部分，应当

卖出债券1手或其整数倍

一次性申报卖出

债券质押武回购交易100手或其整数倍10张或其整数倍

债券买断式回购交易1000手或其整数倍

12.下列不属于证券经纪业务特点的是()。

A.交易物的不变性B.客户资料的保密性

C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性

正确答案：A

［解析］除BCD三项外，证券经纪业务的特点还包括业务对象的广泛性。

13.()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机

构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费

率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、

客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构

正确答案：B

［解析］A项董事会负贵制定融资融券业务的基本管理制度；C项业务执行部门

负贵融资融券业务的具体管理和运作；D项分支机构具体负贵客户征信、签

约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

14.《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准

券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易

安排的星期分别适用的标准券折算率。

A.星期二B.星期三

C.星期四D.星期五

正确答案：B

［解析］《标准券折算率管理办法》规定，对巳在证券交易所上市的、可用以进

行回购交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后根

据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种（该星期

新上市的债券除外）在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

15．证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日（）前，将发放款

项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。

A.12:00B.15:00

C.16:00D.营业时间结束前

正确答案：C

［解析］掌握分红派息的操作流程。

16．证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出

现（）分钟以上中断等情况。

A.5B.10C.15D.20

正确答案:B

［解析］无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；

证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10％以上会员营业部无法正常

发送交易申报、接收实时行情或成交回报；10％以上的证券中断交易等情形。

17．集合资产管理合同应包括的主要内容不包括（）。

A.集合计划展期

B.集合计划终止和清算

C.违约贵任与争议处理

D.客户资产的管理方式和管理权限

正确答案：D

［解析］D项属于定向资产管理合同的主要内容。

18.目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为

()。

A.上海人民币普通股票账户

B.证券投资基金账户

C.中国结算公司上海开放式基金账户

D.投资者在证券经纪公司开设的基金账户

正确答案：C

19．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立

（）个用证券账户。

A.1B.2

C.3D.每500万元注册资本可开立一个

正确答案:A

证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专

用证券账户。集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户时，

须提供中国证券监督管理委员会出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的

证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。故选

A。

20.以5元作为佣金的收取起点不适用于()。

A.上海证券交易所上市的A股

B.深圳证券交易所上市的A股

C.证券投资基金

D.B股

正确答案:D

A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，桉5元收取；B股每笔交易佣金

不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。故选D。

21．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.买卖证券的方向B.委托订单的数量C.委托价格限制D.委托时效限制

正确答案：A

［解析］客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖

出证券。

22.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。

A.1年定期存款利率B.金融同业活期存款利率

C.0D.活期存款利率

正确答案：B

［解析］结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人

计付结算备付金利息。

23．上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细

核算单位。

A.帐号B.会员资格C.交易席位D.交易密码

正确答案:C

在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定

位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的

证券交易业务。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，交易

席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。上海

证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算

单位。

24．在债券回购交易中，融资方进行（）申报。

A.买入B.卖出C.先买入后卖出D.先卖出后买入

正确答案：A

［解析］债券回购交易申报中，融资方按“买入“(B)予以申报，融券方按

“卖出“(S)予以申报。

25．集合竞价确定成交价的原则是（）。

A.价格优先原则B.时间优先原则

C.价格优先和时间优先原则D.最大成交量原则

正确答案．D

［解析］集合竟价确定成交价的原则为：CD最大成交量原则；＠高于该价格的买

入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；＠与该价格相同的买方或卖

方至少有一方全部成交的价格。

26.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C,其中，A席位为A和B

的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物

券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券

公司的债券结算结果是（）。

A.A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手

B.A和B席位分别增加某实物券100手和500手

C.B和C席位均增加某实物券300手

D.A和C席位均增加某实物券300手

正确答案．D

［解析］因为A席位为A和B的债券结算主席位，因此A席位增加100+200=300

（手）;C席位增加300（手）。

27．在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括()。

A.同一清算期内发生的不同种类的证券

B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款

C.不同清算期内发生的相同种类的证券

D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款

正确答案:B

［解析］在实行滚动交收的情况下，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类

证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算；清算

证券时，只有在同一清算期内同种证券才能合并计算。

28.（)是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A.法律风险B.市场风险C.经营风险D.管理风险

正确答案．B

［解析］熟悉资产管理业务的风险及防范措施。

29．合格境外机构投资者由其（）作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与

人。

A.代理人B．托管人C．授权代表D.指定券商

正确答案：B

［解析］合格境外机构投资者由其托管人作为中国结算上海或深圳分公司的结算

参与人，直接与结算公司办理其所托管合格投资者的结算业务，承担相应的交

收责任。

30．开立证券账户应坚持（）原则。

A.合法性与及时性B.合法性与真实性

C.及时性与全面性D.及时性与真实性

正确答案：B

［解析］开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则，前者是指只有国家法律允

许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户；后者是指投资

者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

31．深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（）个。

A.3B.4C.9D.11

正确答案:B

［解析］深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2

天、3天和7天4个短期品种。

32．证券交易所会员参加交易要先取得（）。

A.交易单元B.交易资格C.交易席位D.交易许可

正确答案：C

［解析］熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

33．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业

务时必须遵守的内容说明，错误的是（）。

A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他

人，或者作为担保物或质押物

B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

正确答案：B

B选项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准

的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

34．某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的

赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回

金额为（）元。

A.51.25B.10250C.10198.75D.10301.25

正确答案：C

［解析］赎回金额的计算：CD赎回总金额＝10000X1.0250=10250（元）;＠赎回

手续费＝10250X0.50%=51.25（元）；＠净赎回金额＝10250-51.25=10198.75

（元）。

35．证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起个工作日内，向证

监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A.3B.5

C.10D.15

正确答案：C

［解析］本题考查证券公司申请融资融券业务试点的相关知识点。

证监会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起10个工作日内，向证监会

出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。本题的最佳答案是C

选项。

36.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是()。

A.违法违规开展资产管理业务B.在资产管理业务中内幕交易

C.丧失资产管理业务资格D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

正确答案:C

证券公司会因丧失资产管理业务资格给客户带来合规风险，可见C选项是导致

合规风险的原因，而非合规风险。

37．根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以（）来进行申报。

A.金额B．份额

C.数量D.金额和份额一起

正确答案．B

38．实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。

A.交易风险B.信用风险C.结算风险D.违约风险

正确答案：C

［解析］掌握清算与交收的原则。

39.国债回购交易的开展会提高国债的（）。

A.利率风险B.收益率C.流动性D.发行成本

正确答案．c

本题主要考查开展国债回购交易的优点。故选C。

40．股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，

应通过现场进行表决。

A.500万B.800万C.1亿D.2亿

正确答案．c

［解析］采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有

的选举票数为限进行投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决。

41.2005年，我国上市公司开始进行股权分置改革试点，其中（）可以采用网

络投票形式来行使自己的权利。

A.流通股股东B.非流通股股东

C.A股股东D.B股股东

正确答案：A

［解析］2005年，我国上市公司开始进行股权分置改革试点，其中流通股股东

可以采用网络投票形式来行使自己的权利。

42．根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于（）。

A.技木风险B.法律风险

C.营业风险D.管理风险

正确答案：D

43．证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内

办理完毕销户手续。

A.1B.2C.3D.5

正确答案．B

［解析］熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规

范。

44.代办股份转让的委托申报时间为转让目的（）。

A.9:30—11:30,13:00—15:30B.9:15—11:30,13:00—15:30

C.9:30—11:30,13:00—15:00D.9:15—11:30,13:00—15:00

正确答案：C

代办股份转让的委托申报时间为转让日的9:30—11:30,13:00—15:00,

之后进行集合竞价配对成交。股份转让以“手”为单位，l手等于100股。申

报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足l手的股份，只能一次性申报卖

出。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌福比例限制为前一转让日转让价格的

5%。证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权

委托。

45.上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是（）。

A.T-1日B.T曰C.T+3日D.T+4曰

正确答案：D

46.收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其()。

A.固定的收益B.固定的融资成本

C.费用支出D.投资净利润

正确答案：A

收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其固定的收益。收益率在债

券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本。故选A。

47．根据《全国银行间债券市场债券交易规则》的规定，全国银行1司债券市场回

购期限最长为（）。

A.半年B.一年C.二年D.三年

正确答案:B

［解析］《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定，全国银行f司债券市

场回购期限最短为1天，最长为1年。

48.中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的

申请文件之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。

A.30B.60C.90D.120

正确答案．B

［解析］熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

49．集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()

个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A.1B.2

C.3D.5

正确答案：C

［解析］集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3

个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监

会及注册地中国证监会派出机构备案。

50．在我国，证券交易所专用席位是用于（）交易的席位。

A.A股股票B.B股股票C.国债D.基金

正确答案：B

51．分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责

（）等内容。

A.确定对单一客户和单一证券的投信额度

B.制定融资融券合同的标准文本

C.客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

D.确定对具体客户的授信额度

正确答案：C

［解析］A项属于业务决策机构负贵的内容；BD两项属于业务执行部门负贵的内

容。

52．某沪市B股要发放现金红利，其公告刊登日为3月12日，则其权益登记日

和现金红利发放日分别为（）。

A.3月15日；3月20日B.3月18日；3月20

C.3月15日；3月23日D.3月18日；3月23

正确答案:D

［解析］沪市B股现金红利派发日程安排程序如下：O申请材料送交日为T-5日

前；＠）中国结算上海分公司核准答复日为T—3日前；＠向交易所提交公告申请

日为T-1日前；＠公告刊登日为T日；雹）最后交易日为T+3日；＠权益登记日

为T+6日；＠现金红利发放日为T+ll曰。

53．在债券交易中，采用净价交易的特点是（）。

A.以不含有自然增长的票面利息的价格报价

B.以净价价格为最后清算交割价格

C.以含利息的全价报价

D.价格固定，不随行就市

正确答案:A

［解析］净价交易是指在买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报

价，但以全价作为最后清算交割价格。

54.()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文

件。

A.债券回购成交通知单B.交易系统生成的成交单

C.回购成交合同D.附属协议

正确答案：A

对比记忆，回购成交合同与债券回购土协议共同构成回购交易完整的回购合

同。故选A。

55.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。

A.双边净额清算B.多边净额清算

C.双边全额清算D.多边全额清算

正确答案：B

净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算。双边净额清算指将结算参与人

相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算

参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额，多边净额清

算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计

算出该结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金的净

额。目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式。净额清算

方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。

56．证券交易所会员可以设会员业务联络人的人数可以是（）名。

A.2B.5

C.7D.10

正确答案．A

［解析］证券交易所会员应设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各

项业务往业；应设会员业务联络人l—4名，根据授权代位履行会员代表职责。

57．在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得（）。

A.发行承销资格证书B.执业律师资格证书

C.注册会计师资格证书D.投资咨询资格证书或执业证书

正确答案：D

［解析］在公共场所进行投资咨询，举办股市沙龙、股市报告会等，报告人必须

先行取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书，报地方证券监管部门

批准，必要时报当地公安部门批准。

58．深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有（）个。

A.8B.9C.10D.11

正确答案：D

深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14

天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。

59．按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数

量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。

A.20%B.15%C.10%D.5%

正确答案．A

［解析］境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：单个境外投

资者通过合格投资者持有一冢上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份

总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该

上市公司股份总数的20%。但境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投

资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。

60.非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为（）。

A.0.001元B.0.01元C.0.1元D.1元

正确答案：B

［解析］熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

二、不定项选择题

61．权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有

()。

A．权证涨幅价格＝权证前一日收盘价格＋（标的证券当日涨幅价格－标的证券前

一日收盘价）X125%X行权比例✓

B．权证涨幅价格＝权证前一日收盘价格＋（标的证券当日涨幅价格－标的证券前

一日收盘价）X25%X行权比例

c．权证跌幅价格＝权证前一日收盘价格—（标的证券前－日收盘价—标的证券当日

跌福价格）X125%X行权比例✓

D．权证跌幅价格＝权证前一日收盘价格－（标的证券前－日收盘价－标的证券当日

跌福价格）X25%X行权比例

［解析］熟悉权证业务的有关规定。

62．在我国，沪、深证券交易所编制的证券指数有（）。

A.综合指数J

B.成份指数J

C.分类指数J

D.合成指数

63.自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查

等方式收集的客户信息包括客户（）。

A.身份J

B.财产与收入状况J

C.证券投资经验、风险偏好J

D.投资目标J

［解析］熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规

范。

64.中夹国债登记结算有限贵任公司为中国人民银行指定的办理债券的（）的

机构。

A.登记J

B.交易

C.交收

D.托管J

E.结算J

65.目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括（）。

A.7天J

B.28天J

C.91天J

D.273天

［解析］上海证券交易所买断式回购截止到2010年5月底，用于国债买断式回

购交易的券种有“04国债ClO)"、“05国债(1)"、“05国债(4)"、

"05国债(5)"、“06国债(4)"等10只国债，回购期限设定为7天、28

天和91天。

66．关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有

()。

A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收J

B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收J

c．证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资

金交收J

D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户“完成✓

在最终交收时点中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。中国

结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收，证券公司与其客户之间的

资金清算交收由证券公司自行负责完成。中国结算公司受证券公司的委托办理

结算参与人与客户的证券交收。证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结

算公司与结算参与人之间的资金交收。中国结算公司与结算参与人的资金交收

通过“集中资金交收账户“完成。

67．通过阅读《客户须知》，投资者可以了解诸如：股市的风险，严禁全权委托

投资，（），公司客户投诉电话等事项。

A.个人证券账户与资金账户实名制J

B.客户与代理人的关系J

c．合法的证券公司及证券营业部J

D．投资品种与委托买卖方式的选择J

68.目前，我国沪、深证券交易所在每个交易日都要发布的交易信息是（）。

A.即时行情J

B.证券交易公开信息J

C.证券指数J

D.上市公司运作情况

E.各类日报表

69．委托指令的内容育多项，以委托单为例，委托指令的基本要素包括()。

A.证券账号J

B.日期J

C.品种和数量J

D.买卖方向J

E.价格

70．客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括()。

A.融资融券业务申请表J

B.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户J

C.融资融券担保品证明J

D.客户具有支配权的资产证明J

［解析］客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部

提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一

般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、巳在营业部开立的普通资金

账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证

明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司章程、法人代表授权

书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。

71.市场细分的主要依据包括（）。

A.地理因素J

B.人口因素J

C.心理因素J

D.行为因素J

［解析］市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资

者行为因素和心理因素等间接细分依据。

72．法人投资者在开立非上市公司股份转让账户时需提交（）。

A.法人营业执照或注册登记证书（副本）J

B.法人代表人身份证明书J

C.法定代表人授权委托书J

D.经办人身份证J

操作流程内容。故选ABCD。

73.代办股份转让方式包括（）。

A.每周3次的转让，为每周星期一、星期三、星期五J

B.每周星期五转让1次J

C.每周5次（周一至周五）J

D.每周星期三转让1次

［解析］掌握代办股份转让的基本规则。

74．受托投资管理业务的管理风险有（）。

A.与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买

卖证券或划转资金J

B．对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

c．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益J

D.与客户发生纠纷J

受托投资管理业务的管理风险是指证券公司在受托投资管理业务中由于管理不

善、违规操作而导致受托资产损失、违约或与客户发生纠纷等。对市场变化把

握不准，投资决策或操作失误，属于经营风险的范畴。故选ACD。

75．在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。

A.融入资金方J

B.出质债券方J

C.融出资金方

D.卖出回购方J

76．证券金融公司应履行的职责有（）。

A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务J

B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控J

C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险J

D.证监会确定的其他职贵J

［解析］熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理

和监督管理。

77．参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交

易和结算，且只能委托开展（）业务。

A.抵押

B.现券买卖J

C.逆回购J

D.担保

参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易

和结算，且只能委托开展现券买卖、逆回购业务。故选BC。

78．根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为()。

A.亲属关系型

B.直接关系型J

C.间接关系型J

D.陌生关系型J

［解析］熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

79．证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征（）。

A.自动记录全部操作过程J

B．系统管理与业务操作权限严格分开J

C.防止异常中断后非法进入系统J

D.提供超时键盘锁定功能J

80．上市公司有以下（）情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处

理。

A.最近两年连续亏损

B．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议J

C.公司主要银行账号被冻结J

D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经

营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复J

A项为特别处理。故选BCD。

81．下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

A.替客户办理账户开立J

B.提供、传播虚假信息J

C.客户招揽

D.与客户约定分享投资收益J

［解析］证券经纪入及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行

规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户

开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提

供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与

客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出

承诺。采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽

客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保

或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网

络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽

和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

82．关于债券价格报价，以下说法正确的是（）。

A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割J

B．净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格

C.我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式J

D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

83．关于证券经纪业务，以下表述正确的有()

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性J

B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

c．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿贵任J

D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

［解析］B项委托人的指令具有权威性，不得擅自改变委托人的委托价格；D项

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄

露，否则造成的损失由证券经纪商承担。

84．下列权证分类方式及分类对应正确的有()。

A.买卖方向——认购权证、认沽权证J

B.权利行使期限——欧式权证、美式权证J

C.结算方式——证券给付结算型权证、现金结算型权证J

D．权证行使价格与标的证券价格的关系——溢价权证、平价权证、折价权证

85．证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种，分别是（）。

A.固定授信方式J

B.定价授信方式

C.市价授信方式

D.非固定授信方式J

证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种：G）固定投信方式，即客户使

用资金（证券）的金额和期限在投信额度和合同期限内固定不变。并按合同约

定的金额和期限计收利息（费用）;＠非固定方式，即客户使用资金（证券）

的金额和期限在投信额度和合同期限内，客户可根据需要依法使用和偿还，并

按实际使用的金额和期限计收利息（费用）。

86．全国银行问债券回购交易的参与者包括()。

A.外国银行机构

B．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构J

c．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构J

D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行J

［解析］全国银行问债券回购交易的参与者包括：(1)在中国境内具有法人资

格的商业银行及其授权分支机构；(2)在中国境内具有法人资格的非银行金

融机构和非金融机构；(3)经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行

分行。故选BCD。

87．在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条

件是（）。

A.注册资本金在一定金额以上J

B.具有良好的信誉和经营业绩J

C.按规定缴纳各项会员经费J

D．经中国证监会依法批准设立J

88．证券公司申请为期货公司提供中1司介绍业务资格，应当符合的条件包括

（）等。

A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人

员资格的业务人员

B.巳按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规

检查等制度J

c．具有满足业务需要的技术系统J

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件J

A应为2名具有期货从业人员资格的业务人员。故选BCD。

89.竞价的结果包括()。

A.全部成交J

B.部分成交J

C.不成交J

D.推迟成交

［解析］竟价只有这三种结果。故选ABC。

90．证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管

()。

A.业务稽核部门J

B.计算机管理中心

C.风险监控部门J

D.财务部门

［解析］负贵风险监控和业务稽核部门的岗位应独立于其他部门。故选AC。

91．新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于()。

A.认购方式不同

B．发行价格的确定方式不同J

c．认购成功者的确认方式不同J

D.承销方式不同

两者在认购方式和承销方式上没有区别。故选BC。

92．约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于（）。

A.甲方死亡或丧失民事行为能力J

B.乙方被人民法院宣告进入破产程序J

C.甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散J

D.其他法定的情形J

E.乙方被证券监管机关取消业务资格J

93．符合以下（）条件的权证申请在证券交易所进行上市交易。

A.持有1000份以上权证的投资者不少于1000人

B.持有1000份以上权证的投资者不少于100人J

C.发行人提供了符合规定的履约担保J

D.申请上市的权证不低于2000万份

E.申请上市的权证不低于3000万份

94．证券交易的主要特征主要表现在（）方面。

A.流动性J

B.收益性J

C.风险性J

D.利润性

E.公平性

95．分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。

A.财务部门

B.风险监控部门J

C.计算机管理中心

D.业务稽核部门J

［解析］掌握融资融券业务管理的基本原则。

96.下列选项属于证券结算风险的防范措施有（）。

A.通过货银对付交收机制来防范本金风险J

B．采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险J

c．建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险J

D.强化结算参与人的资格管理J

97．在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交

易方式。

A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人

民币J

B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美

元J

c．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低

于300万元人民币J

D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易

金额不低于1000万元人民币J

98.申请人申请过户登记时，如过人方为境外投资者且未开立证券账户的，该投

资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通

过（）等情形受让的证券。

A.继承J

B.赠与

C.离婚J

D.法人资格丧失J

［解析］熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规

范。见教材第四章第二节，P90。

99．根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（）。

A.可实现最大成交量的价格J

B.使未成交量最小的申报价格

C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格J

D.与该价格柜同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格J

［解析］掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

100.自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按

规定程序行使相应的职贵；应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达

程序，请示报告事项及程序等。

A.投资时机的把握