证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》新题型真题一

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》新题型真题一1.【单项选择题】（江南博哥）下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人正确答案：D参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，主要包括两个方面：

（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；

（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。2.【单项选择题】中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策，证券公司的分类评价期为（）。A.本年度1月1日至12月31日B.上一年度5月1日至本年度4月30日C.上一年度7月1日至本年度6月30日D.上一年度10月1日至本年度9月30日正确答案：B参考解析：证券公司的分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。3.【单项选择题】（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。A.投资风险B.市场风险C.商业风险D.合规风险正确答案：D参考解析：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。4.【单项选择题】证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，建立健全（）的组织架构。A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制正确答案：B参考解析：证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。5.【单项选择题】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下正确答案：B参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。6.【单项选择题】证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。该保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.10％B.15％C.18％D.20％正确答案：B参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。7.【单项选择题】证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向（）申请保荐业务资格。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.国有资产管理委员会正确答案：A参考解析：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向中国证监会申请保荐业务资格。8.【单项选择题】下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级内部的控制职责，说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门正确答案：C参考解析：C项说法错误，证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。该高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议。9.【单项选择题】保荐机构履行保荐职责，应当指定（）名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。A.1B.2C.3D.5正确答案：B参考解析：保荐机构履行保荐职责，应当指定2名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。10.【单项选择题】证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30％B.40％C.50％D.60％正确答案：C参考解析：证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。11.【单项选择题】按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括（）。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程正确答案：C参考解析：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：

（1）受托从事的介绍业务范围；

（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；

（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；

（4）客户开户和交易流程、出入金流程；

（5）交易结算结果查询方式；

（6）中国证监会规定的其他信息。12.【单项选择题】关于分级资产管理产品的表述，下列说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额)C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者正确答案：C参考解析：C项，固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过1：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2：1。13.【单项选择题】下列哪项是证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形？（）A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务正确答案：C参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：

（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；

（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；

（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。14.【单项选择题】根据合伙人（）的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。A.出资份额出质方面B.对合伙企业债务承担责任C.数量方面D.对合伙企业权利正确答案：B参考解析：根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。15.【单项选择题】根据《证券公司监督管理条例》第三章的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全的组织机构不包括（）。A.独立董事B.合规负责人C.董事会秘书D.清算委员会正确答案：D参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第三章的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全下列组织机构：独立董事，薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，董事会秘书，行使证券公司经营管理职权的机构，合规负责人。16.【单项选择题】根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下正确答案：C参考解析：根据《证券投资基金法》的规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。17.【单项选择题】证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的表述，说法正确的是（）。A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，并按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年正确答案：A参考解析：B项，与客户签订证券投资顾问协议，并按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定费用收取安排。

C项，证券投资顾问服务费应当以公司账户收取。

D项，业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。18.【单项选择题】下列机构中，（）负责非金融企业债务融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司正确答案：C参考解析：全国银行间同业拆借中心负责债务融资工具交易的日常监测，每月汇总债务融资工具交易情况向交易商协会报送。19.【单项选择题】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元正确答案：C参考解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。20.【单项选择题】甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理正确答案：A参考解析：A项，证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。21.【单项选择题】根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下正确答案：B参考解析：《证券投资基金法》第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。22.【单项选择题】关于保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定，下列说法正确的是（）。A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任正确答案：D参考解析：A项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

B项，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

C项，证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任。23.【单项选择题】《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置、议事规则等作出了具体的规定，证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。A.1／3B.1／4C.1／2D.3／4正确答案：C参考解析：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1／2。24.【单项选择题】任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.一次性B.间隔的C.持续性D.定期的正确答案：A参考解析：任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。25.【单项选择题】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10正确答案：B参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。26.【单项选择题】下列关于公司公积金的表述，说法错误的是（）。A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.资本公积金可以用于弥补亏损D.公司的法定公积金可以转增资本正确答案：C参考解析：公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。故C项说法错误27.【单项选择题】根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列说法不正确的是（）。A.证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D.证券经纪人只能是自然人正确答案：B参考解析：证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。28.【单项选择题】财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一个项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5正确答案：C参考解析：财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一个项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。29.【单项选择题】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，证监会派出机构应当责令公司限期改正，若证券公司未按时报送整改计划的，证监会派出机构应当（）。A.督促其加快整改B.立即限制其业务活动C.延长整改期限D.不予理睬正确答案：B参考解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，证监会派出机构应当立即限制其业务活动。30.【单项选择题】合格境内投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或等值货币或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10；500B.10；1000C.20；500D.20；1000正确答案：B参考解析：合格境内投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。31.【单项选择题】根据《公司法》的要求，证券公司董事会每年至少召开（）次会议。A.1B.2C.3D.4正确答案：B参考解析：根据《公司法》的要求，证券公司董事会每年至少召开2次会议。32.【单项选择题】下列证券自营业务的具体操作要求，说法正确的是（）。A.证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C.证券自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对证券自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任正确答案：B参考解析：A项说法错误，证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

C项说法错误，证券自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

D项说法错误，对证券自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。33.【单项选择题】证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A.20B.30C.50D.80正确答案：C参考解析：证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易，应当回避。34.【单项选择题】根据《刑法》，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5正确答案：C参考解析：根据《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。35.【单项选择题】发行人可以就以下哪个事项聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责？（）A.首次公开发行股票并上市B.上市公司并购重组C.重大资产重组D.破产清算正确答案：A参考解析：发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责：

（1）首次公开发行股票；

（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；

（3）公开发行存托凭证；

（4）中国证监会认定的其他情形。36.【单项选择题】发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.年度报告B.半年度报告C.月度报告D.临时报告正确答案：D参考解析：发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。37.【单项选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取本办法规定的监管措施累计（）次以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。A.3B.4C.5D.6正确答案：C参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取本办法第六十五条规定的监管措施累计5次以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。38.【单项选择题】同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元正确答案：C参考解析：同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过300亿元。39.【单项选择题】依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日正确答案：A参考解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，公司营业执照签发日期为公司成立日。40.【单项选择题】根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下正确答案：B参考解析：根据《证券投资基金法》第二十三条及第一百二十四条的规定，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。41.【多选题】甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，丙与丁达成协议，将丙拥有的股份全部转让给丁。丙书面通知甲和乙时，甲和乙均表示同意，并愿意购买丙的股份。有关此事的下列表述，符合《中华人民共和国公司法》规定的有（）。A.同等条件下，甲和乙都有优先购买权B.同等条件下，丙可以自行决定优先购买入C.由甲和乙协商确定各自的购买比例D.如果甲和乙协商不成，丙可以将股份转让给丁正确答案：A,C参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。42.【多选题】公开募集基金和非公开募集基金的投资范围不同，其中公开募集基金的投资品种包括（）。A.股票B.债券C.委托贷款D.证券衍生品正确答案：A,B,D参考解析：公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

非公开募集基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。43.【多选题】证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，其应履行的责任有（）。A.组织实施董事会相关决议B.完善绩效考核和责任追究机制C.建立信息技术人力和资金保障方案D.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构正确答案：A,B,D参考解析：证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：

（1）组织实施董事会相关决议；

（2）建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；

（3）完善绩效考核和责任追究机制；

（4）公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。

C项是证券公司信息技术治理中董事会的职责。44.【多选题】设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和（）。A.公司章程B.招股说明书C.承销机构名称D.营业执照正确答案：A,B,C参考解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：

（1）公司章程；

（2）发起人协议；

（3）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；

（4）招股说明书；

（5）代收股款银行的名称及地址；

（6）承销机构名称及有关的协议。45.【多选题】全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为（）中小微企业发展服务。A.创新型企业B.创业型企业C.成长型企业D.成熟型企业正确答案：A,B,C参考解析：全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。46.【多选题】下列资产证券化基础资产属于负面清单的有（）。A.以地方政府为直接或间接债务人的基础资产B.以地方融资平台公司为债务人的基础资产C.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产D.不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产正确答案：A,B,C,D参考解析：资产证券化基础资产负面清单：

1、以地方政府为直接或间接债务人的基础资产。

2、以地方融资平台公司为债务人的基础资产。

3、矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产。

4、有下列情形之一的与不动产相关的基础资产：（1）因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权；（2）待开发或在建占比超过10％的基础设施、商业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权。

5、不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产。

6、法律界定及业务形态属于不同类型且缺乏相关性的资产组合，如基础资产中包含企业应收账款、高速公路收费权等两种或两种以上不同类型资产。

7、违反相关法律法规或政策规定的资产。

8、最终投资标的为上述资产的信托计划受益权等基础资产。47.【多选题】下列关于公司减少注册资本的表述，说法正确的是（）。A.公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告B.公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告C.债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保D.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保正确答案：A,D参考解析：公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。48.【多选题】关于设立证券登记结算机构应具备的条件，下列说法正确的有（）。A.证券登记结算机构的名称中可不标明“证券登记结算”字样。B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.自有资金不少于人民币2亿元D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件正确答案：B,C,D参考解析：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：

（1）自有资金不少于人民币2亿元；

（2）具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；

（3）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样。49.【多选题】证券公司代销金融产品与委托人签署的书面代销合同应约定的内容有（）。A.证券公司对金融产品承担担保责任B.因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担C.因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担D.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工正确答案：B,C,D参考解析：A项，证券公司对金融产品不承担任何担保责任。50.【多选题】金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期B.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值C.资产管理产品为开放式产品，所投资产具备活跃交易市场D.资产管理产品为开放式产品，所投资产在活跃市场中有报价正确答案：A,B参考解析：金融资产坚持公允价值计量原则，鼓励使用市值计量。符合以下条件之一的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量：资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期；资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值。51.【多选题】证券公司股票质押式回购业务的异常情况包括（）。A.质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行B.质押标的证券被作出终止上市决定C.集合资产管理计划提前终止D.证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限正确答案：A,B,C,D参考解析：证券公司股票质押式回购业务的异常情况一般包括以下情形：

（1）质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行；

（2）质押标的证券被作出终止上市决定；

（3）集合资产管理计划提前终止；

（4）证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限；

（5）证券公司进入风险处置或破产程序；

（6）交易所认定的其他情形。52.【多选题】证券投资顾问的以下哪些行为不符合其在提供投资建议服务环节的规范要求？（）A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益B.向客户提供适当建议的服务C.向他人泄露客户的投资决策计划信息D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用正确答案：A,C,D参考解析：A项，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

C项，证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

D项，禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。53.【多选题】下列选项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项有（）。A.公司名称和住所B.公司经营范围C.公司股份总数、每股金额和注册资本D.公司的机构及其产生办法、职权、议事规则正确答案：A,B,C参考解析：D项是有限责任公司的章程中应当记载的事项。股份有限公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所；公司经营范围；公司股份总数、每股金额和注册资本；发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间；董事会的组成、职权和议事规则；公司的法定代表人；监事会的组成、职权和议事规则；公司利润分配方法；公司的解散事由与清算方法；公司的通知和公告办法；股东大会会议认为需要规定的其他事项。54.【多选题】证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有（）。A.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务正确答案：A,B,C,D参考解析：证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：

（1）为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；

（2）对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；

（3）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；

（4）中国证监会确定的其他职责。55.【多选题】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。A.自有资金和证券B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金D.依法筹集的其他资金和证券正确答案：A,B,C,D参考解析：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：

（1）自有资金和证券；

（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；

（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；

（4）依法筹集的其他资金和证券。56.【多选题】证券公司信用风险管理应遵循的原则有（）。A.全面性原则B.内部制衡性原则C.全流程风控原则D.有效性原则正确答案：A,B,C参考解析：证券公司信用风险管理应遵循“全面性、内部制衡、全流程风控”的原则组织进行相关业务。57.【多选题】保荐机构应当针对发行人的具体情况确定证券发行上市后持续督导的内容，在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担的工作有（）。A.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度B.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见D.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项正确答案：A,B,C,D参考解析：保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息、披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：

（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；

（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；

（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；

（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；

（5）持续关注发行人为他人提供担保等事项，井发表意见；

（6）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。58.【多选题】融资融券业务的标的证券为债券的，应当符合的条件有（）。A.债券托管面值在1亿元以上B.债券信用评级达到AA级(含)以上C.债券剩余期限在6个月以上D.上市交易超过5个交易日正确答案：A,B参考解析：融资融券业务的标的证券为债券的，应当符合下列条件：

（1）债券托管面值在1亿元以上；

（2）债券剩余期限在1年以上；

（3）债券信用评级达到AA级(含)以上；

（4）交易所规定的其他条件。59.【多选题】关于证券公司代销金融产品的基本原则，下列说法正确的有（）。A.避免利益冲突B.分散管理C.集中统一管理D.利益最大化正确答案：A,C参考解析：证券公司代销金融产品的基本原则有避免利益冲突、集中统一管理。60.【多选题】根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的要求包括（）。A.勤勉尽责B.客户利益至上C.审慎经营D.业务融合正确答案：A,B,C参考解析：证券公司私募资产管理业务基本要求包括业务资质，审慎经营，客户利益至上、勤勉尽责，业务隔离。61.【多选题】证券公司作为募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对其采取的措施包括（）。A.限期改正B.吊销营业执照C.暂停受理相关业务D.行业内谴责正确答案：A,C,D参考解析：证券公司作为募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。62.【多选题】证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。A.未按照要求提供有关情况B.缺乏风险承担能力C.从事证券交易时间不足1年D.证券公司的关联人正确答案：A,B,D参考解析：证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形：

（1）未按照要求提供有关情况；

（2）从事证券交易时间不足半年；

（3）缺乏风险承担能力；

（4）最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户；

（5）本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东)、关联人。63.【多选题】证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事的活动包括（）。A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B.向客户介绍证券投资的基本知识C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息D.向客户介绍开户、交易等业务流程正确答案：A,B,C,D参考解析：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：

（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

（6）法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。64.【多选题】下列关于证券投资顾问和证券研究报告的表述，说法正确的有（）。A.证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布证券研究报告B.证券投资顾问服务于不特定的客户；证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果C.证券投资顾问一般服务于普通投资者；证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者D.证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响正确答案：A,C,D参考解析：B项说法错误，证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。65.【多选题】某证券公司2023年2月25日举行了本年第一次董事会会议。下列关于此次董事会会议的设置和议事规则，说法正确的有（）。A.因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会B.此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录C.此次董事会会议共有2／3的无关联关系的董事参加D.董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避正确答案：A,C参考解析：B项说法错误，董事会会议应当制作会议记录，并且可以录音。

D项说法错误，董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。66.【多选题】关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（）。A.存续期限不同B.基金交易场所不同C.基金投资策略不同D.基金份额交易方式不同正确答案：A,C,D参考解析：封闭式基金与开放式基金的区别：

（1）存续期限不同；

（2）申购和赎回份额的限制不同；

（3）基金规模不同；

（4）基金份额交易方式不同；

（5）基金投资策略不同。67.【多选题】证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品可以是（）。A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品B.银行通过证券公司发行、销售与转让的产品C.保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品D.金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品正确答案：A,B,C,D参考解析：在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：

（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；

（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；

（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。68.【多选题】为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或者合并采取的监管措施或者纪律处分有（）。A.口头警告B.书面警示C.监管谈话D.罚款正确答案：A,B,C参考解析：为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行尽职调查、报告和披露以及持续督导职责的，交易所可以视情节轻重对其单独或者合并采取下列监管措施或者纪律处分：

（1）口头警告；

（2）书面警示；

（3）监管谈话；

（4）通报批评；

（5）公开谴责；

（6）3个月至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构提交的申请文件或者信息披露文件；

（7）1年至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构相关人员签字的申请文件或者信息。69.【多选题】证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（）等方式输送或者谋取不正当利益。A.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权B.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券C.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格D.以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费正确答案：A,B,C,D参考解析：证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：

（1）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权；

（2）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权；

（3）以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券；

（4）泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；

（5）直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；

（6）以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费；

（7）在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益；

（8）其他输送或者谋取不正当利益的行为。70.【多选题】规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（）。A.坚持严控风险的底线思维B.坚持服务实体经济的根本目标C.坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念D.坚持以市场为导向正确答案：A,B,C参考解析：规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则：

（1）坚持严控风险的底线思维。

（2）坚持服务实体经济的根本目标。

（3）坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。

（4）坚持有的放矢的问题导向。

（5）坚持积极稳妥审慎推进。71.【多选题】根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为是（）。A.替客户办理账户开立、注销、转移B.与客户约定分享投资收益C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利正确答案：A,B,D参考解析：C项属于证券经纪人可以从事的活动。

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：

（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

（5）泄露客户的商业秘密或者个人隐私；

（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

（8）委托他人代其从事客户招揽和客户服务等活动；

（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。72.【多选题】根据《证券法》的相关规定，下列信息属于内幕信息的是（）。A.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化B.公司债券信用评级发生变化C.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废D.公司发生未能清偿到期债务的情况正确答案：A,B,C,D参考解析：《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。

《证券法》第八十一条第二款所称重大事件包括：

（1）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

（2）公司债券信用评级发生变化；

（3）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

（4）公司发生未能清偿到期债务的情况；

（5）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；

（6）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%；

（7）公司发生超过上年末净资产10%的重大损失；

（8）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（9）涉及公司的重大诉讼、仲裁；

（10）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（11）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。73.【多选题】客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供的书面申请材料有（）。A.有效身份证明文件B.融资融券业务申请表C.客户财务状况证明D.担保品证明正确答案：A,B,C,D参考解析：客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，一般包括有效身份证明文件、融资融券业务申请表、客户已开设相关账户的基本信息、客户财务状况证明、担保品证明等相关材料。74.【多选题】关于科创板证券出借业务的主要规则，下列说法正确的是（）。A.参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者可以作为科创板证券出借业务的出借人B.通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同D.证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整正确答案：A,B,D参考解析：C项说法错误，科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致。75.【多选题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人执业行为的总体规范有（）。A.遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定B.恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市C.持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务D.维护投资者的合法利益，适当公开在从事保荐业务过程中获知的发行人信息正确答案：A,B,C参考解析：保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

D项说法错误，保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。76.【多选题】股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式，股票应当载明的事项包括（）。A.公司名称B.股票种类、票面金额及代表的股份数C.股票的编号D.公司成立日期正确答案：A,B,C,D参考解析：股票应当载明下列主要事项：

（1）公司名称；

（2）公司成立日期；

（3）股票种类、票面金额及代表的股份数；

（4）股票的编号。77.【多选题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。下列属于该协议内容的有（）。A.当事人的权利义务B.证券投资顾问服务的内容和方式C.争议或者纠纷解决方式D.终止或者解除协议的条件和方式正确答案：A,B,C,D参考解析：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：

（1）当事人的权利义务；

（2）证券投资顾问服务的内容和方式；

（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；

（4）收费标准和支付方式；

（5）争议或者纠纷解决方式；

（6）终止或者解除协议的条件和方式。78.【多选题】下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则，说法正确的有（）。A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳正确答案：A,C,D参考解析：B项说法错误，不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与股票期权交易。79.【多选题】根据中国人民银行、银保监会、证监会和国家外汇管理局发布的《标准化债权类资产认定规则》，下列属于标准化债权类资产的有（）。A.非金融企业债务融资工具B.信贷资产支持证券C.中央银行票据D.公司债券正确答案：A,B,C,D参考解析：根据中国人民银行、银保监会、证监会和国家外汇管理局发布的《标准化债权类资产认定规则》，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券、同业存单、信贷资产支持证券、资产支持票据、证券交易所挂牌交易的资产支持证券，以及固定收益类公开募集证券投资基金等。80.【多选题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料有（）。A.融资融券业务方案B.股东（大）会关于经营融资融券业务的决议C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D.证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件正确答案：A,B,C,D参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：

（1）融资融券业务资格申请书；

（2）股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议；

（3）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准；

（4）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；

（5）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；

（6）中国证监会要求提交的其他文件。81.【判断题】有限责任公司、股份有限公司和合伙企业均适用我国的《公司法》。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：我国《公司法》适用的公司有两种：一是有限责任公司；二是股份有限公司。（合伙企业适用《合伙企业法》而不是《公司法》）82.【判断题】公益性的事业单位、社会团体可以成为普通合伙人。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人，因为其财产不宜对外承担无限连带责任。83.【判断题】向特定对象发行证券累计超过200人（不包括依法实施员工持股计划的员工人数）的，属于非公开发行。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：根据《证券法》的规定，有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。84.【判断题】《证券投资基金法》是规范证券投资基金活动、维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律，在证券投资基金领域具有重要的基础性地位，相当于证券投资基金领域的“小宪法”。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：《证券投资基金法》是规范证券投资基金活动、维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律，在证券投资基金领域具有重要的基础性地位，相当于证券投资基金领域的“小宪法”。85.【判断题】被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。86.【判断题】期货交易是以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动。衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。87.【判断题】证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。88.【判断题】国务院证券监督管理机构可以将证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管，但托管期限一般不超过6个月。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：国务院证券监督管理机构可以将证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管，但托管期限一般不超过12个月。89.【判断题】董事会应当在股东（大）会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，包括报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：董事会应当在股东（大）会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，包括报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况。90.【判断题】按照《证券公司全面风险管理规范》，证券公司全面风险管理的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门，不包括分支机构和子公司。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：按照《证券公司全面风险管理规范》，证券公司全面风险管理的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一名员工。91.【判断题】证券公司保存客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起不得低于10年。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：（1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。92.【判断题】自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内，高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撤销对受聘人的聘任决定，并自作出撤销聘任决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内，高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撤销对受聘人的聘任决定，并自作出撤销聘任决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。93.【判断题】在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人，证券经纪商应当忠实执行投资者的委托指令，严格按照委托人的要求办理委托事务。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人，证券经纪商应当忠实执行投资者的委托指令，严格按照委托人的要求办理委托事务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。94.【判断题】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的50%。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。95.【判断题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据；投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据；投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。96.【判断题】证券投资咨询人员通过所在机构向中国证券业务协会登记。登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编码。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：证券投资咨询人员通过所在机构向中国证券业务协会登记。登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编码。97.【判断题】证券公司如持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过1%的，则不能担任该上市公司的独立财务顾问。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：

（1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；

（2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；

（3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；

（4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；

（5）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；

（6）上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系；

（7）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。98.【判断题】证券金融公司向证券公司转融通的期限自资金或者证券实际交付之日起算，不得超过6个月。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。99.【判断题】证券公司将自有资金委托基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，则无须取得证券自营业务资格。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。100.【判断题】证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于50人，不超过100人。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。101.【判断题】与公司相比，合伙企业具有高度的人合性，因此合伙企业的加入、退出、运营管理等方面，与公司均有较大不同。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：与公司相比，合伙企业具有高度的人合性，因此合伙企业的加入、退出、运营管理等方面，与公司均有较大不同。102.【判断题】全国股转公司针对各市场层级分别揭示证券交易行情、展示信息披露文件，为各市场层级挂牌公司提供差异化服务。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：全国股转公司针对各市场层级分别揭示证券交易行情、展示信息披露文件，为各市场层级挂牌公司提供差异化服务。103.【判断题】财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。104.【判断题】证券公司应于每月结束后10个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。105.【判断题】我国《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。106.【判断题】整体来看，证券行业文化、职业道德等“软实力”的发展快于证券行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的发展。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：整体来看，与证券行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的快速扩张相比，行业文化、职业道德等“软实力”发展相对滞后，与业务经营发展不平衡、不协调的问题比较突出，健康的投资者文化和内部人文化缺失，制约着行业经营质量效率的全面提升。107.【判断题】证券公司及其从业人员违反《证券法》的规定，为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：根据《证券法》第五十七条的规定，证券公司及其从业人员违反规定，为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。108.【判断题】证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。109.【判断题】证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起7个工作日内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起5个工作日内，通过中国证券业协会从业人员