法律法规答案02

关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法错误的是合格投资者累计不超过200人指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人，公司、企业等机构净资产不低1000万元人民币/ D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累积不超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人个人活家庭金融资产合计不低于100万元人民币公司、企业等机构净资产不得低于1000万元人民币。依法设立并受监管的的各类集合投资产品视为单一合格投资者除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开（）日前通知全体股东。10B.15C.25D.30证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务证券交易所B.证监会C.证券业协会D.商务部证券公司在向客户融资融券之前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。/ 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金保证金可以用证券充抵保证金以及通过融资融券交易买人的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记天该客户授信账证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用债券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部正确和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入（融券卖出），并向市场公布。A_25%B.30%C.50%D.65%因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在（）个工作日内进行调整。5B.10C.1511为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销内核期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为（）3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.买卖股票金额1倍以上3倍以下D.买卖股票等值以下.为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全（）制度。上市管理B.投资咨询业务管理C.证券经纪业务管理D.证券监督管理下列选项中，说法不正确的是（）。/ A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支可以在集合资产管理计划中列支转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓证券公司减少注册资本应当经（）批准国资委B.中国人民银行C.证监会D.银监会下列选项中，说法正确的是（）。A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担/C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时，股东大会应当在2个月内召开临时股东大会证券交易所决定暂停其股票上市交易公司股本总额，股权分布等发生变化不着具备上市条件公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载公司有重大违法行为公司连续3年亏损证券交易所规定的其他情况证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。A_10B.15C.20D.30深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的（）。/ 前一交易日的集合资产管理计划资产净值当日的集合资产管理计划资产净值前一交易日的集合资产管理计划资产总值当日的集合资产管理计划资产总值会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记人（）。A.处罚处分信息B.基本信息C.诚信信息备注栏D.其他信息下列选项中，说法正确的是（）。A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则证券业协会/ B.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%，并应当遵循分散投资风险的原则证券公司从事定向资产管理业务，其客户委拖资产净值的最低限额是固定不变的证券公司可以在规定的最低限额的基础上提高本公司客户委托资产净值的最低限额证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存（）年。A.10B.20C.15D.30证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存3年B.自提供之日起保存2年C.自咨询之日起保存3年D.自咨询之日起保存2年以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）A.10%B.20%C.35%D.45%下列说法中，说法正确的是（）A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按照一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%/ B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施.担保证券进人终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%下列选项中，说法不正确的是（）。机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资/ D,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是（）。A.期货公司可以为其子公司提供融资/ B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务期货公司可以对外担保期货公司可以从事期货自营业务期货公司业务实行许可制度，有国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动、法律、行政法规或者国务院期货监督管理另有规定的其他期货业务。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。下列关于股份有限公司股票发行的表述中，说法正确的有（）。I公司向发起人发行的股票，可以为不记名股票II公司向法人发行的股票，可以为不记名股票/III公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票/IV公司向法人发行的股票，不得另立户名公司发行的股票可以为记名股票，也可以为不记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人名称或姓名，不得另立户名或代表人姓名高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员下列属于有限责任公司高级管理人员的有（）。经理II.副经理III.监事IV.财务负责人收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施）./ I.责令改正，给予警告/ II.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款III.收购人对其收购不得行使表决权/IV.直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（）。取消资格II.认定为不适当入选III.责令停止职权IV.监管谈话下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。I.注册资本不低于人民币5000万元/II.具有完善的公司治理和内部控制制度/III.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人/IV.最近3年内无重大违法违规行为证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件①注册资本不少于亿人民币，净资本不得低于人民币5000万②具有完善的公司治理和内部控制制度，风控指标符合相关规定③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力，销售能力等后台支持④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人⑤符合保荐代表人资格的从业人员不少于4名⑥最近3年未因重大违法行为受到行政处罚⑦其他在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有()。/ I.按合同约定承担投资风险/ II.保证委托资产来源合法/ III.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用IV.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划(权利)◊.证券公司应当()，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。/ I.建立健全证券经纪业务管理制度/ II.对证券经纪业务实施集中统一管理III.建立健全证券监督业务管理制度/ IV.防范公司于客户之间的利益冲突下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有()/I.股东转让其股票，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方向进行记名股票，必须由股东以背书方式转让无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力/IV.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括()/ I.集合资产管理计划说明书/ II.资产托管协议/ III.合规总监的合规审查意见/ IV.风险揭示书客户要在证券工商税开展融资融券业务，提供的申请材料包括/I融资融券业务申请表II巳在营业部开立的普通资金账户和证券账户/ III融资融券担保品/ IV客户具有支配权的资产证明客户向证券公司申请融资融券业务，客户申请是应当向证券公司营业部提交相关材料融资融券业务申请表有效身份证明文件巳在营业部开立的普通资金账户和证券账户融资融券担保品证明客户具有支配权的资产证明住址证明机构客户还需要提交公司章程法人代表授权苏法人代表证明书法人代表身份证明及经办人身份证等文件承销商应当保留（）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传资料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程I.推介11.定价III.配售IV.披露诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。真实II.准确III.公正IV.规范公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任/I.对其直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑对其直接责任人员，处5年以下有期徒刑/III.对其直接负责的主管人员，单处2万元以上20万元以下罚金对其直接责任人员，并处1万元以上10万元以下罚金.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）I.融资专用资金账户II.融券专用证券账户III.客户信用交易担保证券账户IV信用交易证券交收账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融资专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和幸运交易资金交收账户。融资专用资金账户在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有（）。I.集合计划的推广期限II.集合计划的管理期限集合计划的目标规模IV.集合计划存续期间，委托人的参与和退出（资产管理计划说明书的内容）.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有（）I..处5年以下有期徒刑/II.并处或者单处2万元以上20万元以下罚/