2023年福建省期货从业资格期权交易的基本策略考试题

2０23年福建省期货从业资格：期权交易的基本策略考试题一、单项选择题（共2５题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于（)人。ﻭA.1ﻭＢ．2

Ｃ．３

Ｄ.52、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具有《协议法》第49条所规定的（)条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A．无权代理ﻭB．职务代理ﻭC．越权代理ﻭD．表见代理3、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。

A.心理分析

B.技术分析ﻭＣ.基本分析ﻭD．价值分析4、会员制期货交易所要在６月２5日召开会员大会,则应当在(）前告知所有会员。ﻭA.6月15日

B.6月18日ﻭC．6月２0日

D．6月2２日5、管理和使用的具体办法由（)制定。ﻭA．国务院期货监督管理机构ﻭＢ．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

Ｃ.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行ﻭＤ.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会6、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(５吨/手)１０月份铜期货合约,同时以630０0元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后,将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为6315０元／吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为_＿。ﻭＡ.价差扩大了100元/吨,赢利500元

B．价差扩大了200元/吨，赢利１000元ﻭC.价差缩小了１00元/吨,亏损500元ﻭD．价差缩小了200元/吨,亏损１０00元7、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日,丁某发出以每手1０00元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性,小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（)承担。

A．丁某

B．小王

C．期货公司ﻭD．期货公司和丁某８、关于开盘价与收盘价,对的的说法是_＿。

A．开盘价由集合竞价产生,收盘价由连续竞价产生ﻭB．开盘价由连续竞价产生,收盘价由集合竞价产生

C．都由集合竞价产生

D.都由连续竞价产生９、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。

A.期货交易所ﻭB．中国证监会ﻭC．期货投资者保障基金ﻭD．风险准备金10、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、４年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2０２3年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成１.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:题,假如期货公司经审查拟定丁作为本公司的副总经理，根据规定,甲的任职资格还要通过（)的批准。

Ａ．中国证监会ﻭB.期货业协会

C．中国证监会派出机构

Ｄ．期货交易所ﻫ1１、管理及撤消期货从业人员从业资格的（）

A．中国证监会ﻭＢ．中国证券业协会ﻭＣ.中国期货业协会

Ｄ.各期货公司12、《期货从业人员执业行为准则（试行)》自()起施行。ﻭA．202３年7月1日

Ｂ．2０２3年7月1０日

C.2０23年6月30日

D．２０2３年４月3０日13、结算准备金余额的计算公式应为＿_。ﻭA．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金－手续费（等)ﻭB.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额－上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金－手续费（等)ﻭＣ．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额＋上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费（等）

D.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏＋入金-出金－手续费（等)1４、6月5日,买卖双方签订一份３个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该一揽子股票组合与恒生指数构成完全相应，此时的恒生指数为150０0点，恒生指数的合约乘数为５0港元,假定市场利率为６％，且预计1个月后可收到50０0港元钞票红利,则此远期合约的合理价格为＿＿。ﻭA.１500０点

Ｂ.1512４点ﻭＣ.1522４点ﻭD．1532４点1５、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失,客户向期货公司提出补偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（)。

A.10万元

B．1４万元

C.１5万元ﻭD．12万元16、统一、严格的监管。

Ａ.英国ﻭB.新加坡ﻭＣ.美国ﻭD．日本１7、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

Ａ．中国工商行政管理总局ﻭＢ.中国证监会ﻭC．中国人民银行ﻭＤ．中国期货业协会18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。２0２３年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成1．5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中,2023年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后,证监会检查合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定,中国证监会应当（)。ﻭA．予以批准ﻭＢ.不予批准

C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准ﻭD.予以批准，但应当限制其结算业务范围19、中国证监会对从事境外期货业务的公司实行(）制度。ﻭA．配额ﻭB．依法征税ﻭC.许可证

D．审核２0、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。ﻭＡ．处5年以下有期徒刑或者拘役ﻭB.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处３万元以上３0万元以下罚金ﻭC．处３年以上2０23以下有期徒刑,并处５万元以上５0万元以下罚金

Ｄ.处５年以下有期徒刑或者拘役,并处２万元以上29万元以下罚金21、手续费等费用)

A.２0２3元／吨ﻭB.20２3元/吨

C．2０23元/吨

D．２０25元/吨２2、假如套期保值者能争取到一个有利的_＿，套期保值交易就能赢利。

A.利息

B.基差

C．现货价格

D.期货价格23、在我国，有1/3以上的会员联名建议时,期货交易所应当召开临时()。ﻭA.理事会ﻭB．董事会

C．会员大会

D.职工代表大会2４、__表白在近N日内市场交易资金的增减状况。

A．市场资金总量变动率ﻭB.市场资金集中度ﻭC．现价期价偏离率ﻭD.期货价格变动率25、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方面的合法权益。

A.公开、公平、公信

Ｂ.公平、公正、公信

C．公正、公开、公信ﻭＤ.公开、公平、公正二、多项选择题(共２5题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)1、期货公司应当按照(）的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。ﻭA．国务院期货监督管理机构

B.中国证券业协会

C．中国人民银行ﻭＤ．财政部门2、下列关于期货交易所的说法,对的的有（)。

A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准

B．期货交易所可以实行会员分级结算制度

C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D.期货交易所会员不能是个人３、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。ﻭA．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年ﻭB．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾５年ﻭC.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾５年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的严禁在公司中兼职的其别人员4、在我国,期货公司应当保证期货（)资料的完整和安全。

A．交易ﻭＢ.结算

C.交割ﻭＤ.价格５、业务活动、财务状况等进行检查。ﻭＡ．询问期货公司及其营业部的工作人员，规定其对被检查事项作出解释、说明

B．查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料

C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统6、保证金可以以()方式支付。ﻭA．钞票ﻭＢ．标准仓单

Ｃ．可流通国债ﻭD．支票7、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。ﻭＡ.编造并传播有关期货交易的虚假信息ﻭB.欺诈客户

C.内幕交易

D．操纵期货交易价格8、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定,李某可以担任期货公司的（)职务。

A.董事长ﻭB．经理层人员

Ｃ.总经理ﻭD．监事会主席9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手100０元价格卖出白糖合约１0手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性,小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其他客户保证金30０0元。次日,该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3０００元归还。当天,丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是(）。ﻭA．小王违反丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为

B．小王挪用其他客户保证金的行为ﻭC.小王未经丁某批准擅自买卖期货的行为ﻭD．小王发现账面资金局限性的情况下未告知丁某追缴足额保证金10、下列机构中,属于期货自律机构的有__。ﻭA．中国证监会ﻭB.中国期货业协会ﻭC.期货交易所

Ｄ.期货公司ﻫ1１、金融期货的特点涉及_＿。

A.金融期货的交割具有极大的便利性

B.金融期货的交割价格盲区大大缩小ﻭC．金融期货中期现套利交易更容易进行ﻭD．金融期货中逼仓行情难以发生１２、反向市场牛市套利的市场特性有＿＿。ﻭＡ.现货价格高于期货价格

B.只要价差扩大,就可获利

C．获利潜力巨大，风险有限ﻭD．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小１3、期货从业人员应当遵守的职业行为规范涉及(）。ﻭA.诚实守信，恪尽职守,促进机构规范运作，维护期货行业声誉ﻭB.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C．向客户提供专业服务时,充足揭示期货交易风险，不得作出不妥承诺或者保证

Ｄ.当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则14、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权,下列属于金融期权的是_＿。

Ａ．利率期货

Ｂ.股票指数期权ﻭC.外汇期权ﻭD．能源期权15、下列关于商品供应的说法，对的的是＿＿。ﻭA．供应是指在一定期期内,在各种也许的价格下，生产者乐意并且可以提供的商品或劳务的数量

B．一般来说，在其他条件不变的情况下,一种商品的市场价格越高,生产者越乐意为市场提供较多的产品数量，即:价格越高,供应量越大;价格越低,供应量越小，这就是“供应法则”

C．在商品自身价格不变的条件下,生产成本上升会减少利润,从而使得商品的供应量增长。相反，生产成本下降会增长利润,从而使得商品的供应量减少

Ｄ．一般而言，生产技术水平的提高可以减少生产成本,增长生产者的利润，生产者会进一步提高产量16、期货交易所的工作人员履行职务,碰到与(）有利害关系的情形时，应当回避。ﻭA.本人

B．父母

Ｃ.配偶ﻭＤ.子女17、期货市场风险管理的必要性重要涉及__。

Ａ.期货市场充足发挥功能的前提和基础ﻭB.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要

Ｃ．适应世界经济自由化和国际化发展的需要

D.保护投资者利益免受损失的需求1８、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当()。

A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库ﻭB.规定其所在机构在指定媒体上发出公告ﻭC．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示ﻭD．向中国证监会报告1９、关于中国证监会对期货交易所的监管描述对的的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

Ｂ.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实行提醒

Ｃ．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员ﻭD.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用20、期货合约的价格形成方式有＿_。ﻭＡ．公开喊价方式ﻭB．配对交易方式ﻭ