2023年基金从业资格证券投资基金测试习题10毙考题

２023基金从业资格《证券投资基金》测试习题(10)

1、下列关于开放式基金赎回金额计算方式对的的是()。

A．赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值

ﻪＢ.赎回总金额=赎回份额／赎回日基金份额净值

ﻪ

ﻭ

C.赎回金额=赎回总金额－赎回费用ﻭ

ﻪＤ.赎回金额=赎回总金额+赎回费用ﻭﻪﻭﻭ

【对的答案】:ＡC

ﻭﻭﻪ下列关于ETF认购方式的表述对的的是(）。ﻭﻪﻭ

A.场内钞票认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以钞票方式参与证券交易所上网定价发售

ﻪﻭﻭﻪB.场外钞票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以钞票进行的认购ﻭﻪ

C．场外钞票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以钞票方式参与证券交易所上网定价发售ﻭﻪﻭ

ﻪD.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购

ﻪﻭﻭﻪ【对的答案】：ABDﻭ

ﻭﻭ

开放式基金注册登记机构的重要职责为()。

Ａ.建立并管理投资者基金份额账户

ﻪﻭ

ﻪB.负责基金份额登记，确认基金交易

ﻪC．发放红利ﻭ

ﻭﻭ

D.建立并保管基金投资者名册ﻭ

ﻭﻪ【对的答案】:ABCDﻭﻪﻭ

ＱDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别重要在于(）。ﻭ

ﻭﻭ

A．QDII基金申购、赎回的币种只能是人民币

ﻪ

ﻭ

Ｂ．基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回ﻭﻪ

ﻭ

C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同ﻭﻪﻭ

D.基金资产规模可以超过中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度ﻭ

ﻭ

【对的答案】:BCﻭ

ﻭ

ﻪ基金份额持有人(），必须先办理跨系统转托管。

ﻪ

ﻭﻪＡ.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回

Ｂ.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易ﻭﻪﻭ

ﻪC.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回ﻭﻪﻭﻭ

D.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易ﻭﻪﻭﻭ

【对的答案】:ＡＤﻭ

ﻭ

LOF申请在交易所上市应当具有的条件是(）。ﻭﻪ

Ａ.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

ﻭ

ﻪB.募集金额不少于２亿元人民币ﻭ

C.持有人不少于２０0人ﻭ

ﻭ

D.基金管理公司规定的其他条件

ﻭﻭ

【对的答案】:ＡＢﻭﻪﻭ

ﻪ某基金申购费率,１00万元以上（含1０0万元)~500万元以下为０.9％。假定Ｔ日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果对的的有()。

ﻭ

A.净申购金额为100９000元ﻭﻪ

ﻪＢ．净申购金额为9９1080．2８元

ﻪＣ．申购份额为79２８64．22份

ﻭﻪＤ．申购份额为80０000份ﻭﻪﻭ

【对的答案】:BCﻭ

ﻭﻭ

下列关于基金赎回费的表述对的的是(）。ﻭﻪ

ﻭﻪA.对于连续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额1.５%的赎回费

ﻭﻭﻪB．对于连续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.7５%的赎回费

ﻪ

ﻪC.对于连续持有期少于２0的投资人，收取不低于赎回金额１.5%的赎回费

D．对于连续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.７5%的赎回费ﻭﻪ

ﻪ【对的答案】:AＤﻭﻪ

下列关于开放式基金申购的表述错误的是（)。

ﻪﻭ

ﻪA.申购费率不得超过申购金额的3%

ﻪ

ﻭ

B．基金产品后端收费的最高档申购费率应低于相应的前端最高档申购费率

ﻭﻭﻪＣ．基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额合用不同的前端申购费率标准

ﻪ

ﻭﻪD.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额合用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费用ﻭﻪﻭﻭ

【对的答案】：ＡBＤﻭ

ﻭ

关于申购、赎回的登记与款项的支付，下列说法对的的是()。ﻭ

ﻭﻭ

A.投资者提交赎回申请成交后,基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项

ﻭ

B.对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项

ﻭﻪC.基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未所有到账,则申购不成功ﻭ

D．申购不成功或无效,款项将退回投资者资金账户

ﻪﻭ

ﻪ【对的答案】：ＡCDﻭ

ﻭﻭﻪ下列关于开放式基金的表述对的的是()。ﻭﻪﻭﻭ

A.认购期购买基金的费率要比申购期优惠ﻭ

Ｂ.认购期购买的基金份额一般要通过封闭期才干赎回ﻭ

ﻭﻭﻪC.申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才干赎回

ﻪ

D.在认购期内产生的利息,在基金协议生效时,自动转换为投资者的基金份额ﻭ

ﻭﻭ

【对的答案】:ABCD

ﻪﻭﻭ

关于ＬOF份额的认购,以下说法对的的是()。ﻭ

ﻭ

A．LOF可采用场内认购和场外认购方式ﻭﻪﻭ

B．场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统ﻭﻪﻭﻭﻪＣ.我国只有深圳证券交易所开办LOＦ业务

ﻪﻭﻭﻪD.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LＯF份额

ﻭﻭﻪ【对的答案】：ＡBCﻭﻪ

ﻭﻪ关于上市开放式基金（LＯF）的上市交易,以下说法对的的是（)。ﻭﻪ

Ａ.基金管理人及基金托管人共同向上海证券交易所提交上市申请ﻭﻪﻭ

Ｂ．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值ﻭ

ﻭ

Ｃ.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为０.001元人民币

ﻭ

ﻪＤ.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,上市首日没有涨跌幅限制ﻭ

ﻭﻭﻪ【对的答案】:BＣ

ﻭﻪ关于巨额赎回,以下说法对的的是()。

ﻭﻭﻪＡ.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的20%时,为巨额赎回

ﻭﻭ

Ｂ.出现巨额赎回时,基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回

ﻪC.当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并公告ﻭﻪ

ﻭ

D.部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权

ﻭﻭ

【对的答案】：ＢCD

ﻪ

ﻭﻪ封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则涉及()。

ﻭ

ﻪA.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报ﻭﻪ

B.较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报

ﻭﻭﻪC.买卖方向相同、申报价格相同的,先申报者优先于后申报者

ﻪ

ﻭﻪＤ.先后顺序按照交易主机接受申报的时间拟定

ﻪﻭﻭﻪ【对的答案】：ABCＤ

ﻪ

ﻭ

下列关于封闭式基金交易的规则表述对的的是()。ﻭ

ﻭ

A.每个有效证件只允许开设１个基金账户ﻭ

ﻭﻭﻪB.已开设证券账户的不能再反复开设基金账户

ﻪC.每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户

ﻪﻭ

D．每位投资者只能开设和使用１个证券账户和基金账户ﻭ

ﻭ

【对的答案】：ＡＢCﻭﻪ

ﻭﻪＱDＩI基金在募集认购的具体规定上的特点有()。

A.发售ＱDII基金的基金管理人,必须具有合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格ﻭ

ﻭ

ﻪB．基金管理人可以根据产品特点拟定ＱDＩI及基金份额面值的大小

ﻭﻭﻪC.ＱＤII基金份额可以用人民币进行认购ﻭ

ﻭ

Ｄ.QDＩI基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

ﻭ

【对的答案】:ＡＢCﻭﻪﻭﻭﻪ封闭式基金发售方式重要有（)。

A.金额认购ﻭ

ﻭﻭ

B．网上发售

ﻭﻭ

C.证券认购

ﻭ

ﻪD．网下发售

ﻪ

ﻭ

【对的答案】：ＢDﻭﻪ

ﻭ

下列公式对的的是（)。ﻭﻪ

ﻪA.净认购金额=认购金额/（1+认购费率)

ﻪ

ﻪB.净认购金额=认购金额/(1-认购费率)ﻭ

ﻭﻭ

Ｃ.认购费用=净认购金额／认购费率ﻭﻪﻭ

ﻪD.认购份额＝(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

ﻪ

ﻭﻪ【对的答案】:ＡDﻭ

ﻭﻭﻪEＴＦ申购、赎回清单公告内容涉及()等内容。

ﻪ

A.最小申购

ﻭﻭﻪB.赎回单位所相应的组合证券内各成份证券数据ﻭ

ﻭﻭ

C.钞票替代

ﻪ

ﻪD．基金份额净值

ﻪ

ﻭ

【对的答案】:AＢCDﻭ

ﻭﻪEＴF份额申购、赎回的原则有(）。ﻭ

ﻪA.申购、赎回采用份额申购、份额赎回ﻭ

ﻭﻭﻪB.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价涉及组合证券、钞票替代、钞票差额及其他对价

ﻭﻪC.中购、赎回申请提交后不得撤消ﻭﻪﻭ

ﻪＤ.申购、赎回采用金额申购、份额赎回ﻭﻪ

ﻪ【对的答案】：ＡBＣ

ﻪﻭﻭﻪ申购、赎回ＥTF的申购对价、赎回对价涉及（)。

ﻪA.组合证券

ﻭﻭﻪB.钞票替代

ﻪﻭ

ﻪC．钞票差额

ﻪﻭﻭﻪD.其他对价ﻭ

ﻭﻭ

【对的答案】:ＡBCD

ﻪﻭﻭﻪETＦ上市后要遵循的交易规则有（)。ﻭ

ﻪA.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值ﻭ

Ｂ.基金价格涨跌幅比例为10％，自上市首日起实行ﻭ

ﻭ

C.基金买入申报数量为1０0份或其整数倍，局限性１00份的部分可以卖出ﻭ

ﻭﻭ

D.基金申报价格最小变动单位为０.00５元

ﻪ

ﻭ

【对的答案】:ＡBＣﻭ

ﻭ

因()因素导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。

ﻪ

ﻪA.继承

ﻪﻭﻭﻪＢ.司法强制执行

ﻭ

ﻪC.捐赠

ﻭ

ﻪＤ．经注册登记机构认可的其他情况ﻭﻪ

【对的答案】:ABCDﻭ

ﻭ

出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定()。ﻭ

ﻭﻭ

Ａ．接受全额赎回ﻭ

ﻪB.拒绝全额赎回

ﻭﻭﻪC．所有延期赎回ﻭﻪﻭﻭﻪD.部分延期赎回

ﻭ

【对的答案】:ADﻭ

ﻭ

ﻪ下列关于认购开放式基金的表述对的的是()。

ﻭﻭ

Ａ.已经正式受理的认购申请可以撤消

ﻪ

ﻪＢ.投资者在募集期内可以多次认购基金份额

ﻪC.拟进行基金投资的投资人,必须先开立基金账户和资金账户ﻭ

ﻭ

ﻪD.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

ﻭﻭ

【对的答案】:ＢCﻭﻪ

ﻪ投资人认购开放式基金，一般通过()办理。

ﻭ

A.基金管理人

ﻭﻪＢ.商业银行ﻭﻪﻭ

ﻪC.证券交易所ﻭﻪﻭ

Ｄ．经国务院证券监督管理机构认定的其他机构

ﻪ

【对的答案】：AＢDﻭﻪ

ﻭﻪ基金募集期限届满,开放式基金满足以下()的规定,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。ﻭ

A.基金募集份额总额不少于2亿份

ﻭ

ﻪB.基金募集金额不少于2亿元人民币ﻭ

ﻭ

C.基金份额持有人的人数不少于300人

ﻪ

ﻭ

D.基金份额持有人的人数不少于l００0人ﻭ

ﻪ【对的答案】:AB

ﻭ

ﻪ买入与卖出封闭式基金份额,对于申报数量规定描述准确的是()。ﻭﻪ

A.为100份或其整数倍ﻭ

ﻭ