2023年广西期货从业资格基本面分析模拟试题

广西期货从业资格：基本面分析模拟试题一、单项选择题(共２5题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的重要吸引力在于__。

A.风险较低ﻭB．成本较低ﻭC.收益较高ﻭD.保证金规定较低2、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的,由中国期货业协会（）

A．暂停从业人员资格6个月至1２个月ﻭＢ．撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C．撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请ﻭD.公开通报批评3、在我国,有1/3以上的会员联名建议时,期货交易所应当召开临时（）。ﻭＡ．理事会ﻭB.董事会

C．会员大会

D.职工代表大会4、以下关于期货的结算说法,错误的是＿＿。

A.期货的结算实行每日盯市制度,即客户开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前,客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B．客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出

C.期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处在赢利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处在亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D.客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差５、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理(）。ﻭA.不准许该副总经理兼职ﻭB．可以批准该副总经理兼职

C.无权批准该副总经理兼职ﻭＤ．可以助其以调用的形式进行兼职6、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为＿_。ﻭA.价差

Ｂ．基差

C．差价ﻭＤ.套价７、期货公司办理(）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本ﻭB.变更公司形式

C．破产ﻭD．变更3%以上的股权8、某投资者以２67美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为4５０美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为４7０美分/蒲式耳时,则该看涨期权的时间价值为__。

A．6.375美分/蒲式耳ﻭB.20美分/蒲式耳ﻭＣ．0美分／蒲式耳ﻭD．6．8７5美分／蒲式耳9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手100０元价格卖出白糖合约1０手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性,小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金30０0元。次日，该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由(）承担。ﻭA.丁某

B．小王

C．期货公司

D．期货公司和丁某1０、我国期货交易所会员必须是（）。ﻭA.自然人ﻭB.事业单位

C．境内公司法人ﻭＤ.境外公司法人

11、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，假如四人中一人被期货公司聘用，根据规定,该人应当对期货公（)负责。ﻭA．董事会ﻭB．股东大会ﻭC．监事会ﻭD.风险管理部门１2、下列关于期货交易所理事长的说法,不对的的是（)。ﻭA．理事长的任免,由理事会提名，会员大会通过ﻭＢ.理事长不得兼任总经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权ﻭＤ.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权1３、管理和使用的具体办法由(）制定。ﻭA．国务院期货监督管理机构ﻭＢ.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门ﻭC.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行ﻭD．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会14、2月中旬,豆粕现货价格为２760元/吨,我国某饲料厂计划在4月份购进100０吨豆粕,决定运用豆粕期货进行套期保值。该厂＿_５月份豆粕期货合约。ﻭA．买入１00手ﻭＢ.卖出100手

C．买入200手

D．卖出200手15、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨,当天结算价格为2２3０元／吨,交易保证金比例为５%,则该客户当天须缴纳的保证金为＿＿。ﻭA.4４600元ﻭB．２2２０0元ﻭC.４4400元

D．２23００元１6、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%,6月３0日是６月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0．2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.６%;投资者是贷款购买,借贷利率为成交金额的0.5%,则４月1日时的无套利区间是__。ﻭＡ.[1６0６，16４6］

Ｂ．[16００,164０］

C.[１616，1656]ﻭD.［1６２0,1６60]17、某出口商紧张日元贬值而采用套期保值，可以__。

A．买日元期货买权ﻭB．卖欧洲日元期货

Ｃ．卖日元期货ﻭD．卖日元期货卖权,卖日元期货买权18、期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述告知的,对客户因继续持仓而导致扩大的损失,期货公司应承担的补偿额()。ﻭA．不超过损失的50%

B．不超过损失的20%

C．不超过损失的8０%

D.不超过损失的６０%19、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约１0手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出５手白糖合约,将透支的3000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的告知,期货公司主张告知丁某追加保证金,但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张,法官应当()。

A.支持丁某的主张

Ｂ.支持期货公司的主张

C.亲自重新调取证据

D.根据现有材料综合判断20、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运营。ﻭA．期货交易各方

Ｂ．中国期货业协会

C.中国证监会

Ｄ.所在期货经营机构21、下列选项中,不是申请设立期货公司必须具有的条件的是（)。ﻭA.有合格的经营场合和业务设施

B.有健全的风险管理和内部控制制度

Ｃ.公司实际控制人具有连续赚钱能力

D.实缴资本所有为货币出资２２、下列关于期货公司的说法,不对的的是()。

A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利ﻭＢ．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

Ｃ.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D.期货公司出现严重危及稳健运营、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员23、某套利者以63２00元/吨的价格买入1手(５吨／手)10月份铜期货合约,同时以６3000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓,平仓价格分别为６31５0元/吨和62850元／吨。最终该笔投资的结果为＿_。

A.价差扩大了100元／吨，赢利500元

B.价差扩大了２00元/吨,赢利１０00元

C.价差缩小了1０0元/吨,亏损500元ﻭD．价差缩小了２0０元/吨，亏损100０元24、汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前()日向董事会提出。

A．10

B.１５

C．30

D.602５、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交()名推荐人的书面推荐意见。ﻭA．3ﻭB．２

C．5

D.1二、多项选择题(共25题,每题２分。每题的备选项中，有多个符合题意)1、从事期货交易活动,应当（）。

A.公平

Ｂ．公开

C．公正ﻭD．诚实信用2、股票指数期货交易的特点有__。

A.以钞票交收和结算

Ｂ．以小博大ﻭＣ.套期保值ﻭD.投机3、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户导致了15万元的损失，客户向期货公司提出补偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有（）。ﻭA.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳ﻭB．从其资产中提取千分之十的比例缴纳ﻭＣ．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳ﻭD.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

7．甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任,丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁暂时负责营业部的平常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高级管理人员的有()。ﻭA．甲

B.乙ﻭC.丙

D.丁4、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。ﻭA．公司停业

B．变更业务范围

C.参股境外期货类经营机构ﻭＤ.控股股东发生变化5、期货交易所会员享有的权利涉及（）。

A．参与会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权ﻭC.联名建议召开会员大会

D．按照规定转让会员资格6、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具有的条件涉及（）。ﻭA.申请日前2个月的风险监管指标连续符合规定的标准

B．具有从事金融期货经纪业务的具体计划ﻭＣ.控股股东净资产不低于人民币500０万元ﻭD．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定7、期货从业人员应当遵守的职业行为规范涉及（)。ﻭＡ.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉ﻭB．以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

C．向客户提供专业服务时,充足揭示期货交易风险，不得作出不妥承诺或者保证

D．当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则8、转移外汇风险的手段重要有__。

A.分散筹资

Ｂ.外汇期货交易

C．远期外汇交易

D.外汇期权交易９、下列哪些情况将有助于促使本国货币升值__

A.本国顺差扩大

Ｂ.减少本币利率

C.本国逆差扩大ﻭＤ.提高本币利率１0、在我国,任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A．信贷资金ﻭB.财政资金ﻭC．自有资金ﻭD.银行资金

11、期货交易所的工作人员履行职务，碰到与（)有利害关系的情形时，应当回避。

Ａ．本人ﻭB．父母ﻭC.配偶ﻭD．子女12、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（)。ﻭA.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾５年ﻭB.因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾５年

Ｄ.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的严禁在公司中兼职的其别人员1３、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。20２３年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其因素也许是（）。ﻭA.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定ﻭB．该期货公司注册资本不符合法律规定

C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定１4、下列关于波浪理论基本思想的说法,对的的是__。

Ａ．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期,并指出,在一个大周期之中也许存在一些小周期,而小的周期又可以再细提成更小的周期

B．每个周期无论时间长短,都是以一种模式进行ﻭC．每个周期都是由上升（或下降）的５个过程和下降(或上升)的3个过程组成ﻭD．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断反复的启示,试图找出其上升和下降的规律15、在我国,（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A.国有公司ﻭB．国有控股公司

Ｃ．金融机构

Ｄ.事业单位１6、关于中国证监会对期货交易所的监管描述对的的有（)。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施ﻭＢ.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实行提醒

C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用１7、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述对的的是__。ﻭA．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,控制市场风险

B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调整限仓数额须经理事会批准,报中国证监会备案后实行

D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额18、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手１000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金局限性,小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3０0０元。次日,该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出５手白糖合约，将透支的３000元归还。当天，丁某发现这一事件,即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（)。

A．小王违反丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为ﻭB.小王挪用其他客户保证金的行为ﻭC.小王未经丁某批准擅自买卖期货的行为ﻭＤ．小王发现账面资金局限性的情况下未告知丁某追缴足额保证金19、期货公司申请设立营业部,应当具有(）条件。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近１年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定ﻭD．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行2０、李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。

A．董事长

Ｂ.经理层人员