2023年青海省下半年证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试题

青海省20２3年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟，总分10０分,60分及格。一、单项选择题（共5０题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）1.证券公司或者其境内分支机构超过国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正,没收违法所得或者违法所得局限性30万元的，处以__罚款。

A.1倍以上５倍以下ﻭB．３万元以上3０万元以下

C．3０万元以上60万元以下ﻭD．1万元以上１０万元以下

2.基金募集失败,＿_应承担法定责任。ﻭＡ.投资者ﻭB．基金托管人ﻭC.基金管理人ﻭＤ．基金注册登记机构

3.上市公司独立董事连续__未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。ﻭA．２次ﻭB．3次

C.5次

D．６次ﻭﻭﻭ４.我国目前遵循的是＿＿的原则,不仅规定公司在章程中规定资本总额,并且规定在设立登记前认购或募足完毕。ﻭA．法定资本制ﻭB.授权资本制

C．折中资本制ﻭD．审核资本制

ﻭﻭ5.上市公司发行可转换公司债券,规定最近３个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（)。

A.５％ﻭB.6%ﻭC.９%ﻭD.10%

ﻭﻭ6．__是指将有助于公司实现战略总目的的营销战略形成的具体方案。ﻭA.市场营销分析

B.市场营销计划ﻭC．市场营销实行

D．市场营销控制ﻭﻭﻭ7.从一定意义上来说,证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别为＿_。

A．系统性风险、非系统性风险

Ｂ．基本风险、非基本风险ﻭC.政策风险、法律风险

D.市场风险、非市场风险

ﻭ８.__负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。ﻭＡ.基金管理公司总经理

Ｂ．独立董事ﻭC.督察长ﻭD.监察稽核部总经理

9.外资股招股说明书中,在＿_项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。ﻭA.摘要ﻭB．概要ﻭＣ．绪言

D．风险因素

ﻭ

１0.目前，我国证券投资基金托管费按＿_计提。ﻭA.日ﻭB．周

C．月ﻭD.季

ﻭﻭ11.门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。ﻭA．信息技术系统控制

B．公司内部管理制度

Ｃ.基金投资决策与执行ﻭD.公司财务与投资管理ﻭﻭﻭ1２．上市公司持有面值1０00元以上的股东人数应_＿。

A.不少于1０００人

B．不少于3000人

C．不多于10０0人ﻭＤ.不多于300０人

ﻭ13.长期借款筹资与长期债券筹资相比,其特点是_＿。

A．筹资弹性小

B.筹资弹性大ﻭC.债务利息高ﻭD.筹资费用大ﻭﻭﻭ14.上市公司股东大会在董事选举中应积极推行()。ﻭA.记名投票制度ﻭＢ．无记名投票制度

C．累积投票制度ﻭD．无累积投票制度ﻭ

15.上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达成__以上,且超过5０0０万元人民币的,构成重大资产重组。

Ａ．30%

Ｂ．40%ﻭC.50%

Ｄ．70%ﻭﻭﻭ16．指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。ﻭA.稳定性

B.系统风险

Ｃ.流动性风险

D.非系统风险

17．下列对证券市场产生因素的说法，对的的有（)。

A.证券市场的形成得益于社会化大生产的发展ﻭＢ.证券市场的形成得益于股份制的发展ﻭC．证券市场的形成得益于信用制度的发展

Ｄ.证券市场的形成得益于商品经济的发展

ﻭﻭ18.内地公司在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元,则公众持股量必须为由公众持有的证券达成市值１0亿港元(在上市时决定)所需的比例或发行人已发行股本的（）两个比例中的较高者。ﻭA.15％ﻭB．20%

Ｃ．2５%

Ｄ．40%

19．投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到此外一个证券营业部，这一过程为__。

Ａ.转托管ﻭＢ．双重托管

C.复合托管ﻭD.指定托管

ﻭ2０.可转换公司债券是＿＿。

A.风险管理型创新的重要成果

B.增强流动型创新的重要成果ﻭＣ.信用发明型创新的重要成果

D.股权发明型创新的重要成果

ﻭ2１．根据我国《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的__。ﻭＡ.２0％ﻭB.3０%

Ｃ.50%ﻭD.7０%ﻭﻭﻭ22．向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的＿＿。ﻭＡ．2０%ﻭB.30%ﻭC．40％ﻭＤ．5０%

ﻭﻭ2３.如免疫荧光检查最也许的结果为ﻭA．IｇG、Ｃ3呈线型沉积

B.IgG、C3呈颗粒状沉积

Ｃ．IｇA、C３呈线型沉积

D.IgM、C3呈线型沉积

E.以上都不是ﻭﻭﻭ24．目前在我国尚不存在的基金是__。ﻭA.交易型开放式指数基金ﻭB．基金中的基金ﻭC.系列基金ﻭD．上市开放式基金ﻭ

25.上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达成__以上，且超过５000万元人民币的,构成重大资产重组。ﻭＡ.30％

B．40%

C.50％

Ｄ.70%ﻭﻭﻭ２6.在二级市场的净值报价上,ETＦ每（)发布一次基金份额参考净值(IＯPV）。ﻭＡ．15秒

B.３0秒ﻭC．1分钟

D.１小时ﻭﻭﻭ27.202３年3月18日,沪深３0０指数开盘报价为２335．42点,9月份仿真期货合约开盘价为26４８点，若期货投机者预期当天期货报价将上涨,开盘即多头开仓,并在当天最高价27４8.6点进行平仓,若期货公司规定的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金１0%，则日收益率为__。

Ａ．２0％

B．２5%ﻭＣ.２８%ﻭD.38％ﻭ

28.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，也许受到的处罚不涉及__。ﻭA.公示处分ﻭＢ.警告

C.没收非法所得

D.罚款

ﻭﻭ29.1９99年11月4日,美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。

A．《证券交易所法》ﻭB.《格林斯潘法》

C.《金融服务现代化法案》ﻭD．《格林斯—斯蒂格尔法案》

ﻭ

3０.税收对债券投资收益影响的重要途径不涉及__。

A．债券收入钞票流自身的税收特性不同

Ｂ.钞票流的形式ﻭC．钞票流的时间特性

D．征税机关ﻭ

ﻭ31.下列对证券投资基金的产生发展的结识，对的的是＿_。

Ａ．是在18世纪末、1９世纪初产业革命的推动下出现的

B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益ﻭＣ．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金ﻭ

32．同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。ﻭＡ.资本市场

Ｂ．货款市场

C.货币市场

D.长期资金融通市场ﻭﻭ

3３．根据公司法律制度的规定,下列有关公司变更登记的表述中,对的的是（）。

A.公司的董事、监事、经理发生变动的，应当到原公司登记机关办理变更登记

Ｂ．公司减少注册资本,应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起60日后申请变更登记ﻭC.公司变更名称的，应当在作出变更决议或者决定之日起60日内申请变更登记

D．公司分立的,应当自分立决议或者决定作出之日起9０日后申请变更登记

ﻭﻭ３4.上市公司进行重大资产重组,应当由（）依法作出决议。

A.股东大会ﻭB．董事会

C.证券交易所

D．经理层

ﻭﻭ35.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的_＿。ﻭA.同期金融机构活期存款基准利率ﻭB．同期金融机构１年期存款基准利率

C.同期金融机构1年期贷款基准利率

Ｄ.同期金融机构贷款基准利率

ﻭ

36.小公司的投资组合收益通常(）股票市场的整体表现。ﻭA.优于

B．劣于

C.等同ﻭD.也许优于也也许劣于

ﻭ

37.某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5％和9%,则优先股成本为（)。

A．5.26%

B.９.47%ﻭC.5．７1%

D．5.49%

38.我国证券投资基金均为＿_。ﻭA．公司型基金ﻭB．契约型基金

C.基金中的基金

D.系列基金

３9．__是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以钞票进行的认购。ﻭA．网上钞票认购

B．网下钞票认购

C.网下组合证券认购

D.网上组合证券认购ﻭ

ﻭ40.在深圳证券交易所,接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：1５至1１：30、＿_。ﻭA.1５：00至１5:３0

B．13：00至15:3０

Ｃ．1５:30至16:00

Ｄ．13:0０至１５：0０

ﻭ

4１．证券公司违反规定超比例自营的，在整改完毕前应当将超比例部分按投资成本的__计算风险资本准备。

A.80%

B.９0%ﻭC.100%ﻭD.１20%

42.证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不通过＿＿。

Ａ．营业部电脑系统ﻭB.交易所电脑系统

C．营业部终端解决机ﻭD.场内交易员

43._＿是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.政府债券

B．国家债券

C．金融债券

D．公司债券

ﻭﻭ44.目前，沪、深证券交易所的证券回购券种重要是_＿。

A．国债和公司债ﻭB．国债和金融债ﻭC．金融债和公司债

D．金融债和公司债

45._＿担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

Ａ.市场部

Ｂ.交易部

C．投资部ﻭD．研究部

ﻭ

４6.混合基金是指_＿。

Ａ.同时以股票、债券为投资对象的基金ﻭB．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金ﻭＣ.以追求稳定的经常性收入为基本目的的基金

D．以追求资本增值为基本目的,较少考虑当期收入的基金ﻭ

47.A公司拟发行一批优先股,每股发行价格5元,发行费用0.2元,预计每年股利0.5元,这笔优先股的资本成本是__。ﻭA．1０．87％ﻭＢ.10．４2%

Ｃ.9．65%ﻭD.8.3３%ﻭﻭﻭ48.不属于扩张型公司重组方式的是__。ﻭA．收购股份ﻭB.合资或联营

Ｃ．公司合并