2023供应商“黑名单”失信管理办法

供应商黑名单管理办法第一章总则第一条为强化供应商管理，规避或降低供应商失信给xxxxx集团有限公司北京分公司（以下简称“分公司”）带来的质量安全风险，根据国家、行业相关法律法规、股份公司、局集团、分公司供应商管理相关规定，特制定本办法。第二条本办法适用于分公司所属各部门、各项目部。第三条本办法供应商是指向各部门、各项目部提供产品或服务的组织或个人，包括产品制造商、代理商、经销商和服务提供商等。第四条“黑名单”实行分级管理，分公司安全质量部是分公司“黑名单”管理的归口部门，负责分公司级“黑名单”的确定、发布与解除及执行监督等工作；工程物资部是供应商管理的归口部门，工程管理部是劳务分包商管理的归口管理部门，分别负责分公司级供应商失信信息收集、分析及监督检查等工作。第五条供应商一旦失信被列入“黑名单”，其提供的所有产品及服务都将被禁止采购和使用。第二章“黑名单”的确定与发布-2-第六条各部门、各项目部应实时收集供应商失信信息，建立失信信息档案，定期或不定期进行分析。第七条分公司工程物资部、工程技术部，应实时收集分公司供应商的失信信息，建立失信信息档案，定期或不定期进行分析。第八条符合以下情况之一的供应商，应列入“黑名单”：（一）存在主观故意，严重违反质量相关法律法规的；（二）存在伪造、虚假、虚构、欺骗、欺诈等行为的；（三）国家、行业、上级主管部门发布的“黑名单”或禁止使用的供应商，且与各部门、各项目部业务有关的；（四）由于供应商产品质量问题或违规导致发生铁路交通一般D类及以上事故而没能提供有效纠正预防措施的；（五）由于供应商同类产品质量问题导致系统、设备在三个月内连续发生2次及以上铁路行车设备故障而没能提供有效纠正预防措施的；（六）由于供应商产品质量问题导致系统、设备等存在产品质量安全隐患的；（七）在进货检验、生产制造、工程施工、开通调试、现场使用等过程中，由于供应商产品质量原因导致出现较大及以上质量问题而不能及时采取有效纠正预防措施的；（八）在行业产品质量抽检或工程项目监督检查中，由于供应商产品质量原因导致的不合格或供应商违规行为被通报的；-3-（九）由于供应商产品质量问题或违规行为等原因影响企业投标的；（十）由于供应商其它原因，给分公司造成直接经济损失10万元以上的，或造成较大影响的。第九条各部门、各项目部对供应商失信符合“黑名单”条件的，应将其列入“黑名单”，并将该供应商的失信信息按照附件1的格式及时上报分公司安全质量部、工程技术部、工程物资部。由于受到技术限制等原因，不能被列入“黑名单”的供应商，须经主管领导批准后上报分公司安全质量部备案。第十条分公司安全质量部接到各部门、各项目部上报的“黑名单”供应商失信信息后，会同工程技术部、工程物资部进行分析，供应商提供的产品或服务涉及到所属其他部门时，应及时与相关部门进行沟通，采取措施，降低质量安全风险；第十一条各部门、各项目部上报的“黑名单”供应商，涉及到分公司业务的，或给分公司造成较大影响的，应列入分公司“黑名单”。第十二条国家、行业、上级有关部门发布的“黑名单”或禁止使用的供应商，与分公司业务有关的，应列入分公司“黑名单”。第十三条安全质量部编制分公司供应商的“黑名单”清单，经工程技术部及工程物资部会签，主管领导批准后予以发布，各部门和项目部须严格执行。-4-第三章“黑名单”的解除第十四条“黑名单”一经发布，自发布之日起，原则上三年内不得解除；两次被列入“黑名单”的供应商，将永久不得解除。第十五条被列入“黑名单”三年及以上的供应商，符合下列条件之一的，可以申请从“黑名单”上解除。（一）已履行义务，修复不良信用记录，并经分公司同意的；（二）对失信行为做出了实质性改正，且列入“黑名单”期间未发生相关规定的失信内容，并经分公司同意的；（三）出现其他可从“黑名单”上解除的因素。第十六条失信供应商从“黑名单”上解除的相关程序。（一）失信供应商向分公司安全质量部提出书面申请，经部门领导批准后上报分公司工程物资部、工程技术部审核，安全质量部核查，分公司主管领导批准后予以解除；（二）国家、行业、上级有关部门发布解除的“黑名单”或出现其他可从“黑名单”上解除的因素，依据国家、行业发布文件，安全质量部提出书面申请，经工程技术部、工程物资部会签，分公司主管领导批准后予以解除；第十七条列入分公司“黑名单”的供应商，分公司没有从“黑名单”上进行解除的，各部门、各项目部不能自行解除该供应商。第十八条符合解除条件并经批准后，从“黑名单”中予以解除的供应商，安全质量部应及时对“黑名单”相关信息进行更新发布。-5-第四章管理与监督第十九条“黑名单”一经发布，自发布之日起，各部门、各项目部禁止采购、使用被列入“黑名单”的供应商产品或服务。“黑名单”管理流程图见附件。第二十条“黑名单”发布后，各部门、各项目部应认真核查，对曾经使用或正在使用“黑名单”供应商提供的产品或服务，及时采取措施，防范产品质量安全风险。第二十一条对于被列入“黑名单”的供应商，已与其签订合同且正在履行的，各部门、各项目部应根据供应商失信行为，依据法律和合同约定，追究该供应商责任。第二十二条分公司安全质量部、工程技术部、工程物资部应对被列入“黑名单”的供应商提供的产