2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案_第1页
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文档简介

2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案单选题(共50题)1、某封闭式基金2004年实现净收益-100万元,2005年实现净收益300万元,那么此基金最少应分配收益()万元。A.0B.200C.270D.180【答案】D2、基金管理公司申请到香港特区设立机构,应满足最近()年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.4【答案】A3、下列关于另类投资的缺点,说法错误的是()。A.信息透明度高B.缺乏监管C.流动性较差D.估值难度大【答案】A4、申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括()。A.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员,即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范C.最近5年没有受到监管机构的重大处罚D.中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件【答案】C5、关于投资政策说明书,以下表述错误的是()。A.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩B.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础C.投资政策说明书在制定后不得变更D.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等【答案】C6、关于贝塔(β)的含义,以下理解错误的是()。A.β是描述资产或资产组合的非系统风险大小的指标B.β绝对值越大的资产,在市场变动时,其收益波动也越大C.β可理解为资产或资产组合对市场收益变动的敏感性D.某股票的β值为1.5,表述市场下跌1%时,该股票将下跌1.5%【答案】A7、我国QDII基金产品的特点不包括()。A.专业性强、投资较为被动B.投资组合较为丰富C.投资范围较为广泛D.门槛较低【答案】A8、资本资产定价模型的核心在于()。A.资本市场线B.证券市场线C.均值方差法D.有效市场假说【答案】B9、公司财务报表不包括()。A.资产负债表B.利润表C.资产净值表D.现金流量表【答案】C10、我国以发行证券投资基金方式募集资金()营业税。A.不征收B.征收5%C.征收4%D.征收10%【答案】A11、大多数资信好的公司采用()的发行方式来发行商业票据。A.直接发行B.间接发行C.贴现发行D.以上选项都不正确【答案】A12、QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排,目前()不可以发行代客境外理财产品。A.非金融机构B.商业银行C.证券公司D.基金管理公司【答案】A13、价格免疫(PriceImmunity)的是由一些保证特定数量资产的市场价值()特定数量负债的市场价值的策略组成,并使用凸性作为衡量标准A.等于B.高于C.低于D.不等于【答案】B14、下列选项中,不属于另类投资局限性的是()。A.估值难度大,难以对资产价值进行准确评估B.缺乏监管和信息透明度C.与传统资产相关性高,难以分散风险D.流动性较差【答案】C15、关于期货和远期的区别,以下表述正确的是()。A.期货合约比远期台约的实物交割比例低B.期货合约和运期合约都是标准化合约C.期货合约和远期合约都以实物交割为主D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险【答案】A16、“自上而下”的层析分析法的第三步是()。A.行业分析B.宏观经济分析C.公司内在价值与市场价格D.经济周期【答案】C17、在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为()。A.归资金融入方所有B.归资金融出方所有C.归逆回购方所有D.双方可以协商确定利息的归属【答案】A18、基金在场内进行投资交易,需要支付的交易结算费用中不包括()。A.过户费B.证管费C.申购赎回费D.经手费【答案】C19、关于证券交易买卖差价,以下表述错误的是()。A.同一股票在不同的时段也会表现出不同的买卖差价B.成熟市场的股票一般流动性较好,而新兴市场的股票买卖价差则较大C.买卖差价很大程度上是由证券类型及其流动性决定的D.一般来讲,大盘蓝筹股流动性较好,买卖差价大【答案】D20、下列关于美国存托凭证的说法,错误的是()。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.全球存托凭证是最主要的存托凭证,其流通量最大D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证【答案】C21、()是指具有实体,可进入流通领域,但并非在零售环节进行销售,具有商品属性,用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。A.私募股权B.不动产C.大宗商品D.收藏品【答案】C22、货银对付原则又称()。A.分级结算原则B.款券两讫原则C.多边净额清算原则D.国际交易原则【答案】B23、因持有股票而享有的配股权,从配股权除权日到配股确认日的估值方法,表述正确的有()。A.股票收盘价等于或低于配股价,则估值为负B.股票收盘价高于配股价,则估值为零C.股票收盘价高于配股价,按股票收盘价高于配股价的差额估值D.股票收盘价等于或低于配股价,按股票收盘价与配股价的差额估值【答案】C24、下列关于商业票据特点的表述,正确的是()。A.面额较小B.利率较高,通常比银行优惠利率高,比同期国债利率高C.只有一级市场,没有明确的二级市场D.只有二级市场,没有明确的一级市场【答案】C25、下列投资中,属于另类投资形式的有()。Ⅰ.私募股权Ⅱ.不动产Ⅲ.大宗商品Ⅳ.艺术品Ⅴ.股票A.ⅠⅡⅢⅣⅤB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣⅤ【答案】B26、下列不属于期货市场基本功能的是()A.风险管理B.价格发现C.宏观调控工具D.投机【答案】C27、下列关于大宗商品的说法,错误的是()。A.大宗商品具有实体,可进入流通领域B.大宗商品不能抵御通货膨胀C.最近几年,全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系D.大宗商品具有同质化、可交易等特征,供需和交易量都非常大【答案】B28、下列关于期末可供分配利润的说法正确的是()。A.指期末可供基金进行利润分配的金额B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高孰C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分【答案】A29、()是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。A.企业年金B.社会保障基金C.养老保险D.失业保险【答案】A30、请计算该组合的加权平均年化收益率是()。A.6%B.9%C.7%D.8%【答案】B31、UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括()。A.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架,允许UCITS整合,设立便利跨境基金并购的程序,加快现有的小型基金并购大型基金的趋势B.以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书C.跨境分销程序实现简化,注册流程更简便,并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销D.引进基金管理公司通行证【答案】A32、下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是()。A.对抵押品进行限定B.倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求C.降低抵押率的要求D.提高抵押率的要求【答案】C33、某公司赊销收入净额为315000元,应收账款年末数为18000元,年初数为16000元,其应收账款周转天数为()天。A.10B.18C.15D.20【答案】D34、()是反映债券违约风险的重要指标。A.风险评级B.公司评级C.债券评级D.债务评级【答案】C35、跟踪偏离度的计算公式是()。A.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率+基准组合的收益率B.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率-基准组合的收益率C.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率基准组合的收益率D.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率基准组合的收益率【答案】B36、关于基金资产估值,表述不正确的有()。A.我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值B.只要有市场交易价格的证券,就直接采用市场交易价格估值C.海外的基金多数也是每个交易日估值D.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法,遵守同样的估值原则【答案】B37、在()制度下,一国监管体系下注册的基金,不需要在另一个国家或地区都进行注册,或履行一定简便程序后,就可以直接销售。A.QFIIB.QDIIC.沪港通D.基金互认【答案】D38、在1992~2000年,中国的债券市场形成了场内交易所市场和场外银行间市场并存的格局,并且以()为主。A.柜台交易市场B.交易所市场C.银行间市场D.场外市场【答案】B39、()即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。A.历史信息B.公开可得信息C.内部信息D.内幕信息【答案】B40、投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出是指()。A.远期交易B.清算交收C.除息除权D.回转交易【答案】D41、基金资产估值不需考虑()因素。A.估值频率B.交易价格及其公允性C.估值方法的一致性和公开性D.基金的会计核算【答案】D42、()是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。A.购买资源B.购买大宗商品C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】B43、下列哪类风险不是投资风险的主要风险()A.操作风险B.市场风险C.流动性风险D.信用风险【答案】A44、关于内在价值法,以下表述错误的是()。A.内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估B.股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法C.一般情况下,内在价值等于股票当前价格D.贴现模型的选择要与获得的现金流相对应【答案】C45、下列不属于基础原材料类大宗商品的是()。A.动力煤B.钢铁C.铜D.橡胶【答案】A46、估值方法的()是指基金在进行资产估值时均应采取同祥的估值方法,遵守同样的估值规则。A.公开性B.一致性C.长期性D.准确性【答案】B47、下列关于资本资产定价模型基本假定的说法,错误的是()。A.市场上存在大量投资者,每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的B.所有投资者的投资期限都是相同的,并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整C.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产D.不同投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同的判断【答案】D48、下列

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