2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案

2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案单选题（共50题）1、（）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度。A.应收账款周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.营运效率【答案】D2、下列不属于期货市场基本功能的是()A.风险管理B.价格发现C.宏观调控工具D.投机【答案】C3、根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会【答案】B4、银行间债券市场的交易制度不包括（）。A.公开市场一级交易商制度B.分级结算制度C.做市商制度D.结算代理制度【答案】B5、在债券远期交易业务中，交易双方应签订远期交易的完整合同，下列不属于完整合同要件的是（）。A.全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单B.交易双方签订的补充合同C.交易双方与全国银行间同业拆借中心签订的协议D.交易双方签订的远期交易主协议【答案】C6、下列不属于期货市场基本功能的是()A.风险管理B.价格发现C.宏观调控工具D.投机【答案】C7、随机变量X的期望是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的()。A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值【答案】A8、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。A.风险较低B.抵补通货膨胀效应C.流动性强D.信息不对称程度较高【答案】D9、双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若信用工具发生违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿，这样的互换合约被称为（）A.股权互换B.信用违约互换C.利率互换D.货币互换【答案】B10、小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（）A.公司召开股东大会时，享受表决权B.公司有盈利时，享受约定的固定股息率的权利C.在公司支付债息和优先股股息时，参与股利分配D.公司破产清算时，享有财产分配权【答案】B11、《全球另类投资调查》咨询报告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。A.贝莱德B.高盛公司C.麦格理集团D.布里奇沃特投资公司【答案】A12、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。A.系统性风险B.非系统性风险C.主动操作风险D.可分散风险【答案】A13、给定无风险利率5%，关于投资组合A和B的单位风险收益，下列表述正确的是（）。A.A和B投资组合业绩表现不相上下B.按照贝塔系数作为标准比较，A投资组合业绩表现更优秀C.按照夏普比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀D.按照特雷诺比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀【答案】C14、股权投资的风险更大，要求更（）的风险溢价，其收益应该（）于债权投资的收益。A.高；低B.低；高C.高；高D.低；低【答案】C15、某一证券组合P由A和B构成,其中A、B、证券的期望收益率分别为10%、5%，标准差分别为6%、2%，两证券在投资组合中的比重为30%和70%；则该组合P的期望收益率为（）。A.6%B.6.5%C.3%D.8%【答案】B16、下列不属于系统性风险特点的是()。A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】C17、（）是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。A.自发性协助B.相互提供信息C.自发性监管D.自律监管【答案】A18、投资决策委员会一般的组成中不包括（）。A.公司总经理B.投资总监、投资部经理C.基金管理公司的副总经理D.分管投资的副总经理【答案】C19、()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。A.利润表分析B.财务报表分析C.资产负债表分析D.现金流量表分析【答案】B20、下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。A.市场部B.交易部C.研究部D.投资部【答案】A21、半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着（）无效。A.技术面分析B.基本面分析方法C.上市公司调研D.上市公司投资价值研究报告【答案】B22、下列投资标的不属于货币基金投资范围的是()A.现金B.剩余期限397天以内的资产支持证券C.期限在1年以内的同业存单D.剩余期限1年以内的可转换债【答案】D23、QDII基金可以投资的范围包括（）。A.金融衍生品B.房地产抵押按掲C.不动产D.实物商品【答案】A24、关于基金利润，下列说法错误的是()。A.基金利润是基金资产在运作过程中所产生的各种利润B.基金利润来源主要包括利息收入和投资收益C.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益D.基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等【答案】B25、从2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（）向买卖双方投资者分别收取。A.0.35‰B.0.5‰C.0.75‰D.0.8‰【答案】C26、下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（）。A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式【答案】B27、基金利润中，其他收入不包括（）。A.赎回费扣除基本手续费后的余额B.手续费返还、ETF替代损益C.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项D.管理人报酬【答案】D28、目前在我国，基金买卖股票按照1‰的税率征收（）。A.营业税B.企业所得税C.个人所得税D.印花税【答案】D29、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】C30、当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，因送股或配股而形成的剔除行为称为（），因派息而引起的剔除行为称为（）。A.除息，除权B.除权，除息C.配股，分红D.除权除息，除息除权【答案】B31、基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括（）。A.过户费B.证管费C.申购赎回费D.经手费【答案】C32、（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括基金已经实现的损益和未实现的估值增减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A.本期已实现收益B.本期利润C.期末可供分配利润D.未分配利润【答案】B33、关于基金的业绩评价，以下表述错误的是（）A.大盘风格股票基金和小盘风格股票基金，基金业绩不具备可比性B.黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性C.场外货币基金和场内货币基金，基金业绩不具备可比性D.偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性【答案】C34、QDII基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B35、下列关于系统性风险的说法中，错误的是（）。A.由同一个因素导致大部分资产的价格变动B.大多数资产价格变动方向往往是相同的C.可以通过分散化投资来回避D.系统性因素一般为宏观层面的因素【答案】C36、对于股票型基金业内比较常用的业绩归因方法是（）方法A.BrinsonB.DuPontAnalysisC.EV/EBITDAD.OmdanentalanalysisB为杜邦分析法。C为企业价值倍数。【答案】A37、（）更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。A.成长权益投资者B.保荐机构C.机构投资者D.风险投资者【答案】A38、当期收益率没有考虑债券投资所获得的（），只是债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率。A.收益B.利率C.资本利得或损失D.风险【答案】C39、按照现行法规要求，个人持有公开上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持股期限()A.2年以上B.1年以上C.一个月至1年(含一年)D.海外债券基金【答案】B40、私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。A.200B.500C.100D.300【答案】A41、股票看涨期权买入开仓的最大损失是（）A.期权费加上执行价格B.股票价格变动之差减去期权费C.执行价格减去期权费D.期权费【答案】D42、关于贝塔系数，以下说法正确的是（）。A.贝塔系数等于0时，该投资组合的价格变动方向与市场同步B.贝塔系数小于1大于0时，该投资组合的价格变动幅度比市场大C.贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反D.贝塔系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场变动幅度一致【答案】D43、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。A.执行价格B.合约价格C.期权费D.无穷大【答案】C44、（）是公司的最高投资决策机构。A.研究发展部B.投资决策委员会C.风险控制委员会D.基金投资部【答案】B45、关于做市商与经纪人，以下表述正确的有（）A.I、II、IIIB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、III【答案】D46、下列不属于股利贴现模型的是（）。A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型【答案】D47、关于期货市场的风险管理