质量、环境、健康、安全整合性管理体系审核课件

质量环境健康安全整合性管理体系审核整合性管理体系审核影响管理体系审核工作质量的因素有：⒈审核员质量；⒉审核程序或工作方法的合理性；⒊管理层对审核过程的控制；⒋管理层对审核结果的处置等。影响审核质量的最关键因素是审核员质量。整合性管理体系审核一.概念和术语

审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

审核准则（审核依据）：一组方针、程序或要求。（可作为准则的有：管理体系标准、有关法律法规、组织的管理体系文件、技术标准、规程规范等。）审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。（可以成为证据的有：①文件或记录；②事实陈述；③客观事实（时间、地点、人物、事件、涉及的要件）；④其他信息等。整合性管理体系审核审核是一个过程⑴审核的内容①符合性：体系文件与约定标准的一致性；②适合性：体系运行活动与文件的一致性；③有效性：运行结果与策划目标的一致性。⑵审核的方式①系统性：有组织有计划有步骤的活动；②独立性：审核员与被审核区域无直接责任关系；③文件化：审核应形成文件。审核是一个抽样的过程，并按照PDCA逻辑步骤进行。整合性管理体系审核

审核方案：针对特定时间段所策划，并且有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必需的所有活动。

审核计划：对一次审核活动和安排的描述。注：审核计划是一个文件。

审核员：有能力实施审核的人员。

能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。整合性管理体系审核二.审核原则审核的目的是为了确定体系满足审核准则的程度，为使审核结果有价值并为相关方接受，客观、独立则成为审核的基础。为达此目的，必须遵守一些准则，这样审核活动才能有序且在受控的情况下进行，审核的结果才可信，才可进行比较。

审核原则共五项，其中与审核员有关的三项，与审核有关的两项。

整合性管理体系审核与审核员有关的三项是：⑴道德行为：职业的基础。⑵公证表达：真实、准确的报告的义务。⑶职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。与审核有关的两项是：⑷独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。⑸基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。整合性管理体系审核三.审核方案的管理企业审核方案的管理工作应包括下面的内容：⒈依据标准的要求制定审核方案的程序，如内部审核管理程序。程序的内容包括对内审的频次，策划、组织和实施每次审核所需要的活动，提供资源，包括制定程序所必要的所有活动的通用性要求。⒉制定某一时间段内的内审计划，如年度内部审核计划，对一年内需要开展的内部审核及相关的活动作出安排。这一计划是依据内审程序的规定，并在考虑诸如拟审核过程或要素、活动的状况和重要性、以往的审核结果等因素的基础上制定的。

整合性管理体系审核四．审核活动每一次具体的内部审核活动一般分为七个阶段：⑴审核启动；⑵文件收集和评审；⑶现场审核准备；⑷现场审核；⑸纠正措施的跟踪验证；⑹审核报告的编制、审批、发放；⑺审核的完成。整合性管理体系审核

⑴审核启动①指定审核组长②确定本次审核目的、范围、准则③确定审核的可行性④组建审核组⑤与受审核方建立初步的接触。⑵文件的收集和评审审核员应收集审核范围内有关的文件进行评审其内容的充分性、适宜性、符合性。

整合性管理体系审核⑶现场审核活动的准备①编制审核计划及工作分配审核组长按审核方案编制并经审核方案的管理者审批后实施。审核计划内容有：⒈审核目的；⒉审核准则；⒊审核范围，组织单元、职能单元、过程；⒋审核活动的日期和地点；⒌审核的日程安排，包括首次会议、审核小组活动具体安排、沟通、末次会议；按过程职能分配表编写。⒍审核组成员名单；⒎其他。整合性管理体系审核②工作文件的编制审核员应对审核过程事先进行策划，并将其形成审核检查表。审核检查表是审核员的重要工作文件、提纲、工具、备忘录，是对如何进行审核策划的结果。⒈作用：·保持目标清晰明确；（有提醒和警示作用）

·保持内容周密完整；

·保持节奏连续；（作出时间上的安排）

·减少偏见和随意性。整合性管理体系审核⒉内容：检查表就是要解决查什么（检查的内容）、怎么查（检查的方式）的问题。⒊检查表的编制要求·对照标准和手册及受审核区域的实际情况，要求覆盖面完整，列出项目和要点；·注意逻辑顺序，明确审核步骤；·结合受审核部门的特点，选择典型的质量问题检查；·抽样应有代表性。要做到随机抽样，体系审核要分层取样、均衡取样、样本量3－12个。不同的活动不能抽样，不同重要性的活动抽样比例可以不同；·具有操作性，时间留有余地；·按部门审核要考虑涉及的所有活动（主责和相关），考虑与其他部门的接口。整合性管理体系审核对投标和合同管理、顾客满意监测主管部门审核检查表一.与部门经理谈话（P)部门的主要管理职责及管理目标部门人员组成、资格及职责分工部门所使用的有关文件部门的资源配置二.部门管理活动的实施（D)1.查阅公司合同台帐；整合性管理体系审核

2.查阅半年来公司合同台帐，从中抽取三份投标前的评审记录

3.查阅半年来公司合同管理台帐，抽查三份签订合同前的评审记录；（可包括开标及评标、合同谈判与签约等内容）

4.询问在履约活动中有无合同变更情况，查阅对变更控制情况的记录；

5.查阅半年来对公司合同履约情况的分析报告，有无偏差；对偏差原因和责任的分析，以及采取的改进措施；整合性管理体系审核

6.部门从哪些渠道收集来自于顾客反馈的信息，信息是否足够充分；

7.查阅顾客满意情况分析报告，根据分析是否明确并落实了改进的措施；

8.本部门其他强相关活动开展情况及其证据。三.对本部门主控过程的监测活动（C)

本部门对相关区域及工程开展了哪些监督检查活动，对监控活动中发现的问题是否要求责任区域整改并检查整改的有效性。

四.就本部门主控过程有否改进的活动效果如何（A)整合性管理体系审核

对研发部整合型管理体系活动的检查表

检查内容整合性管理体系审核⑷现场审核现场审核是审核活动中最重要的部分。审核员通过面谈、查阅、观察、实际测定等方法收集审核证据，并将审核证据与审核准则比较，得到审核发现。审核组在总结所有的审核发现并结合本次审核目的后形成审核结论。管理体系审核的重点是验证符合性，而不是开具不符合报告。整合性管理体系审核现场审核的要点：⒈审核组长要控制审核的全过程，对审核计划、审核进度、审核气氛、审核客观性、审核结果、审核纪律等方面有效管理；⒉要相信样本的调查结果，要有现场随机抽样；⒊在审核过程中要依靠检查表，偏离时应小心谨慎；⒋要从问题的各种表现形式寻找审核证据；（有些问题单纯，有些问题比较复杂应进行分析）⒌对发现的不符合要调查到必要的深度；（如发生在施工现场不合格，根源可能在职能部门）⒍与受审方共同确认不合格事实；⒎保持良好的审核气氛，客观公正和有礼貌。整合性管理体系审核审核方法·与部门的负责人、有关责任人员交谈；·查阅有关的文件，管理文件、技术文件；·查阅记录，体系运行及产品记录，如检测记录、验收记录、校准记录、报告等；·收集并研究经汇总分析的数据及业绩指标；·查阅受审核部门对其主责要素的监控记录；·查阅如顾客、相关方反馈信息，上级部门、行业抽查记录，供方反馈信息等；·观察现场有关人员的具体操作情况与作业文件的符合性。·要善于提问、注意倾听、仔细观察、做好记录、善于追踪验证。整合性管理体系审核审核发现及不符合报告现场审核的主要目标就是形成审核发现，审核发现通过审核记录反映。审核发现分为符合项和不符合项，审核组通过组内会议对审核发现进行评价。审核员应以积极的态度寻找符合的事实而不是过失。但当存在不符合时应恰当提出。弱化不符合对组织没有好处。整合性管理体系审核关于不符合报告审核中的不符合项指“未满足规定要求”，通常指没有满足标准、手册、程序文件、作业指导书、管理方案、施工组织设计、有关的法律法规、技术标准规范及各种应遵循的文件。a.不符合分类按性质和内容分为三类：·体系性不符合：文件不符合标准、法规要求；·实施性不符合：未按文件的要求实施；·效果性不符合：实施的效果为达到预期的效果。整合性管理体系审核按严重程度分为两种：·严重不合格：系统性失效，区域性失效，与法规严重不符；·一般不合格对未满足的过程要求而言是个别的、孤立的、偶然的；对保证所审核区域的有效性而言是次要的问题。b.不符合报告审核员通过开具不符合报告，并在规定的时间内确保按照要求对不符合进行了有效的整改。整合性管理体系审核

·不符合报告的格式应包括的内容：不符合事实描述；不符合审核准则的条款；严重程度；(不符合原因分析；纠正措施计划；)计划有效性的验证等。·审核员在进行不符合事实描述和判断时应：

1.事实描述力求具体，具有可重查性；（时间、地点、人物、事件、涉及的要件等）

2.语言要简明扼要，抓住核心概括提炼；（用一、两句话点明事情的本质）

3.不合格的性质要恰当；（与严重程度一致）

4.违反条款判断准确。（指明整改的方向）整合性管理体系审核案例三审核员问分公司的技术科长，上半年分公司的顾客满意度是多少，科长说我们部门不负责顾客满意度的调查，也没有人告诉我们顾客满意度是多少。案例四某工地因场地狭小，近日又受雨季影响，施工进度缓慢，该工地购买的短向圆孔板无处存放，只有增加每垛的数量。有的高达15块，以致该垛下层的圆孔板被压裂。

整合性管理体系审核案例五审核员到物资站重油储槽区，发现重油储槽的防溢堤改善工程正在进行中，暂时打掉了靠东侧的部分围堤，审核员问采取了那些措施？施工负责人说，这是个小工程两天就能完活，以前就是这样干的。案例六在混凝土搅拌站发现外加剂、油料敞口堆放，包装上无产品说明，供应厂家将有关资料交给了搅拌站的有关部门，工人说这些材料无害，只是觉得眼睛有点痛。

整合性管理体系审核案例七某工地夜间从事的土石方施工噪声超标，附近居民多次提出意见，项目经理说这件事要等到管理者代表出差回来后再解决。案例八审核员在检查某建筑公司行政办公区域的环境管理方案的运行情况时，发现其中一项食堂的隔油池没有检查记录；对可能发生火灾的场所配置的消防器材未建立管理台帐，也未提供进行消防演练记录；请办公室主任出示办公废物的消纳记录，主任说尚未建立。

整合性管理体系审核案例九某公司程序规定所有柴油桶必须贮存在有围堰的区域内，审核发现有3个柴油桶放置在贮存区域外。案例十在高层建筑工地审核时，发现有一架提升机的警示灯已损坏。驾驶员小陈说，他已将修理警示灯的维修单送出，明天即可更换，由于这几天在赶任务，事先已得到安全科的特别使用许可。

整合性管理体系审核准备审核结论在召开末次会议前，审核组会议对审核发现做一次汇总分析，对体系运行进行总体评价。主要内容是：·体系运行所取得的成绩；·确定不符合项，并分析：a.数量及其分布（矩阵表），找出薄弱的部门、要素；b.从发展趋势进行分析，运行质量是上升还是下降；c.从影响产品质量重要的要素问题的变化进行分析；·从目标实现情况去分析管理体系运行的是否正常。·对体系总的评价结论。·对体系下一步改进的建议。

整合性管理体系审核（5）纠正措施的跟踪验证a.管理体系内部审核的重要目的之一，就是通过审核发现体系中存在的问题或薄弱环节，分析其原因，有针对性地采取纠正措施，使问题得以解决，从而使管理体系不断得到改进完善。b.纠正措施的实施步骤审核员提出不符合报告→经受审核方确认→受审核方分析不符合原因（内审员提出建议）→限期受审核方制定纠正措施计划→审核组确认，管理者代表批准→受审核方实施纠正措施。纠正措施提出的期限3－7天；