七月上旬《证券交易》证券从业资格考试期末月底测试卷（附答案及解析）

七月上旬《证券交易》证券从业资格考试期末月底测试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。A、9：15～9：25B、9：20～9：25C、14：57～15：OOD、13：O0～15：00【参考答案】：B【解析】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P36。2、期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。A、标准化B、非标准化C、集中性D、非集中性【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。3、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。A、1000B、5000C、10000D、50000【参考答案】：C4、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为（）。A、1997年7月1日B、1999年7月1日C、2000年7月1日D、2002年7月1日【参考答案】：B5、证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。A、发行人B、交易组织者C、持有人D、运行监督人【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P1。6、营销人员采用（）会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。A、集中性市场营销策略B、差异性市场营销策略C、无差异市场营销策略D、分散性市场营销策略【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。7、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A、营业部电脑系统B、交易所电脑主机C、营业部终端处理机D、场内交易员【参考答案】：D【解析】证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输人证券交易所电脑主机，无须场内交易员再行输入。8、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员。A、监事会B、理事会C、董事会D、专门委员会【参考答案】：B9、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是（）。A、交易形式B、证券交易的品种C、证券交易公司D、变更登记需求【参考答案】：D10、（）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。A、卖券还款B、买券还券C、直接还券D、现金抵券【参考答案】：B【解析】掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P242。11、上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。A、证券交易所交易系统B、交易清算系统C、证券公司D、互联网【参考答案】：A12、涨跌幅价格的计算公式为（）。A、涨跌幅价格＝前收盘价×（1±涨跌幅比例）B、涨跌幅价格＝今开盘价×（1±涨跌幅比例）C、涨跌幅价格＝前平均价×（1±涨跌幅比例）D、涨跌幅价格＝前最高价×（1±涨跌幅比例）【参考答案】：A【解析】涨跌幅价格是以前一个交易日的收盘价为基准。13、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A、风险监控阀值B、风险预测阀值C、敏感性指标D、风险预警指标【参考答案】：A14、甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（）个交易日向乙方提出申请。A、1B、2C、5D、10【参考答案】：B【解析】按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前2个交易日向乙方提出申请。15、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为（）股。A、2500B、25000C、500D、5000【参考答案】：B【解析】500*1000/20=2500016、下列不属于非柜台委托的是（）。A、书面委托B、电话委托C、传真委托D、自助委托【参考答案】：A【解析】非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托(即互联网委托)等形式。另外，如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商电脑系统并申报进场，而不通过证券经纪商人工环节申报，就可以称为“客户自助委托”。本题的最佳答案是A选项。17、证券公司从事证券自营业务可以（）。A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P189～191。18、公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。A、1B、1.60C、2D、4【参考答案】：C【解析】根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(16+1.60-16)×)25％×1=2(元)。19、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）。A、有形席位和无形席位B、普通席位和专用席位C、购入席位和售出席位D、代理席位和自营席位【参考答案】：A20、公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。A、5％B、8％C、10％D、12％【参考答案】：C21、在上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。A、9：25～11:30B、9:30～11：30C、15：O0～15：30D、13：00～15：30【参考答案】：C【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。22、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。23、根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立（）。A、外汇账户B、B股资金账户C、B股账户D、证券账户【参考答案】：B【解析】考生切记是开立B股资金账户而不是B股账户。24、证券营业部财务评价要从以下（）方面进行总结、评价和考核。A、经营状况和经营成果B、固定资产比率C、资产负债率和权益负债率D、资产利润率【参考答案】：A25、为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。A、货币政策B、财政政策C、产业政策D、价格政策【参考答案】：C26、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。A、9：15～9：25B、9：20～9：25C、9：25～9：30D、14：57～15：00【参考答案】：A【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。27、回答题：某投资者于2008年10月17口在沪市买人2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83%)，成交价l32．75元，则已计息天数为（）。A、124天B、125天C、126天D、127天【参考答案】：C【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。28、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以___万元以上___万元以下的罚款。（）A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【参考答案】：C29、根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利派发事项。A、1个月B、1个半月C、2个月D、3个月【参考答案】：C30、取得席位的条件、程序和批准在我国,证券公司取得交易席位，应向（）提出申请。A、中国证监会B、当地证管办C、证券交易所D、证券业协会【参考答案】：C31、深圳证券交易所规定，申购单位为（）股。A、500B、1000C、100D、5000【参考答案】：A【解析】深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户中购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。32、股票交易退市风险的处理措施中，股票报价的日涨跌幅限制为（）。A、15%B、10%C、20%D、5%【参考答案】：D【解析】股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。退市风险警示的处理措施包括：①在公司股票简称前冠以“*ST字样，以区别于其他股票；②股票报价的日涨跌幅限制为5%。其他特别处理的处理措施包括：①在公司股票简称前冠以“ST”字样，以区别于其他股票；②股票报价的日涨跌幅限制为5%。33、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。A、成交金额的0.05％B、成交金额的0.1％C、成交金额的0.15％D、0【参考答案】：D【解析】在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。B股的过户费称为“结算费”，在上海证券交易所为成交金额的0.5‰；在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。基金交易目前不收过户费。34、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A、公司制B、会员制C、合同制D、承包制【参考答案】：B35、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。A、承销购买方式B、支付购买方式C、招标购买方式D、同一价购买方式【参考答案】：C【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。它是国际证券界发行证券的通行做法。本题的最佳答案是C选项。36、全国银行间市场买断式回购中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。A、中央国债登记结算有限责任公司B、中国人民银行C、中国银行业监督管理委员会D、同业中心【参考答案】：D【解析】考点：熟悉银行问市场买断式回贝勾}有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273。37、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。A、70%B、90%C、95%D、80%【参考答案】：B【解析】上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。38、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（）两项内容。A、原证券账户的复制和证券的非交易过户B、新开立证券账户和证券的非交易过户C、原证券账户的复制和证券的交易过户D、新开立证券账户和证券的交易过户【参考答案】：B【解析】更换新号码的证券账户卡包含新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。39、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。A、制度建设B、法律制度C、内部监察D、行业检查【参考答案】：B40、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（）。A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户B、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户【参考答案】：C41、下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是（）。A、计算回购利息的基础天数为360天B、回购交易单位为万元，债券结算单位为元C、回购期限不含首次交割日，含到期交割日D、资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额【参考答案】：D【解析】全国银行间债券市场回购，资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。42、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。A、百分之三B、千分之三C、百分之五D、千分之五【参考答案】：B43、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。A、R-1日，l5B、R日，10C、R+1日，5D、R+1日，10【参考答案】：C【解析】深圳证券交易所配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。44、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：A45、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%【参考答案】：C46、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。A、国债B、公司债C、转债D、股票【参考答案】：A47、证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名鬈应当是（）。A、集合资产管理计划名称B、证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C、资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称D、集合资产管理计划名称一证券公司名称一资产托管机构名称【参考答案】：A【解析】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节．P202。48、（）存在需进行证券交收违约处理的可能。A、深圳A股B、深圳B股C、基金D、债券【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P298。49、下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（）。A、外资商业银行B、国有独资商业银行C、股份制商业银行D、烟台住房储蓄银行【参考答案】：A【解析】目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、烟台住房储蓄银行(恒丰银行)和部分符合条件的城市商业银行。50、融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A、证券公司向客户B、银行向客户C、银行向证券公司D、证券公司向银行【参考答案】：A【解析】融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。51、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人×股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10.75元，时间为13：40；的买入价为10.40元，乙时间为13：25；丙的买入价为10.70元，时间为13：25；丁的买人价为10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A、丁、甲、丙、乙B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【参考答案】：A【解析】按价格优先、时间优先的顺序排列。52、由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是（）。A、操作风险B、市场风险C、管理风险D、技术风险【参考答案】：C53、在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A、一级清算B、二级清算C、三级清算D、四级清算【参考答案】：C54、标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）。A、新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一目标的证券收盘价)B、新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)C、新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价)D、新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价)【参考答案】：B【解析】掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。55、全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、中国证券业协会D、中国银行业监督管理委员会【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268。56、单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A、10%B、15%C、20%D、30%【参考答案】：C57、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（）。A、融资融券业务客户的开户数据B、对全体客户和前5名客户的融资融券余额C、客户交存的担保物种类和数量D、有关风险控制指标值【参考答案】：B【解析】对全体客户和前10名客户的融资融券余额。58、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有（）。A、原证券账户的复制和证券的非交易过户B、新开立证券账户和证券的非交易过户C、原证券账户的复制和证券的交易过户D、新开立证券账户和证券的交易过户户【参考答案】：B59、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A、发行人的员工B、发行人的经理C、公司的实际控制人D、持有公司10%股份的股东【参考答案】：A60、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。A、押金B、保证金C、资金D、金融工具【参考答案】：B二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（）。A、口头竞价B、信函竞价C、书面竞价D、电报竞价E、电脑竞价【参考答案】：A,C,E2、非交易性过户包括的情况有（）。A、继承过户B、赠与过户C、财产分割过户D、法院判决过户E、账户挂失转户【参考答案】：A,B,C,D3、下列说法正确的是（）。A、中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行的除外）B、中国结算上海分公司对境外结算参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收C、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D、深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度【参考答案】：A,B,C,D4、根据有关规定，（）属于内幕人员。A、发行人的打字员B、为发行人进行审计的注册会计师C、证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员D、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员【参考答案】：A,B,C【解析】它包括：1、发行人的董事、监事、高级管理人员、秘书、打字员，以及其它可以通过履行职务接触或者获得内幕信息的人员；2、发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员；3、根据法律、法规的规定对发行人可以行使一定管理权或者监管权的人同，包括证券监管部门和证券交易所的工作人员，发行人的主管门部门和审批机关的工作人员，以及工商、税务等有关经济管理机关的工作人员等；4、由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括新闻记者、编辑、电台主持人以及编排印刷人员等。5、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（）。A、具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B、建立健全的业务、财务安全防范管理措施C、建立完善的风险管理系统D、重要原始凭证保存期不少于20年E、设立结算风险基金【参考答案】：A,B,C,D,E6、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（）服务。A、协助办理开户手续B、代理收付期货保证金C、提供期货行情信息、交易设施D、中国证监会规定的其他情形【参考答案】：A,C,D【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续；(2)提供期货行情信息、交易设施；(3)中国证监会规定的其他情形。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故B选项说法错误。本题正确答案为ACD。7、（）是网上证券委托的有效身份识别证件。A、计算机IP地址B、投资者证券账户卡号C、数字证书D、网上委托通讯密码【参考答案】：C,D【解析】从具体操作规程看，投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。其中，数字证书和网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。8、基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件（）。A、基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定B、募集金额不少于2亿人民币C、持有人不少于1000人D、持有人不超过1000人【参考答案】：A,B,C【解析】考生要熟悉基金申请在深圳证券交易所上市的条件。9、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，一这是由（）所决定的。A、回购期限B、回购资金属性C、回购协议D、回购债券品种【参考答案】：A,B10、我国证券交易所的职能包括（）。A、制定证券交易所的业务规则B、组织监督证券交易C、管理和公布市场信息D、设立证券登记结算机构【参考答案】：A,B,C,D11、下列关于ETF的说法正确的有（）。A、ETF代表的是一揽子股票的投资组合，并在证券交易所挂牌上市交易B、ETF通常既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易C、ETF采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小D、通过投资ETF还可进行股票再投资、套利交易、时机选择和短线投资等【参考答案】：A,B,C,D12、以下所列的事项中属于内幕信息的有（）。A、公司债务担保的重大变更B、公司营业用主要资产的报废一次性超过30%C、公司涉及的重大诉讼D、公司经营方针的重大变更E、公司高级管理人员的变更【参考答案】：A,B,C,D,E13、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。A、证券出售者B、证券持有方C、融资者D、资金需求者E、证券供给者【参考答案】：B,C,D14、债券质押式回购交易中的融券方也称为（）。A、逆回购方B、买入返售方C、卖出回购方D、资金融出方【参考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】债券质押式回购交易中的融券方也称为逆回购方、买入返售方、资金融出方。15、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A、公司减资、合并、分立的决定B、公司的财务主管发生变动C、持有公司5%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化D、公司的董事、监事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任【参考答案】：A,C,D【解析】B不属于内幕信息。16、证券公司应在风险（）的前提下从事自营业务。A、已知B、可测C、可控D、可承受【参考答案】：B,C,D17、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。A、资金B、证券C、账户D、股东卡【参考答案】：A,B18、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况。A、资产与收入状况B、消费需求C、风险承受能力D、投资偏好【参考答案】：A,C,D19、以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（）。A、上证B股指数B、新上证指数C、上证100指数D、中小企业版指数E、上证基金指数【参考答案】：A,B,E20、证券交易所会员的义务包括（）。A、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议B、派遣合格代表入场从事证券交易活动C、维护投资者和证券交易所的合法权益D、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料【参考答案】：A,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件（）。A、在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好B、公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求C、申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚D、申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P70。2、上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近2年连续亏损B、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月C、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损D、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节，P55。3、自营业务的风险主要包括（）。A、合规风险B、经营风险C、市场风险D、政策风险【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。4、境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（）。A、国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》B、商务部颁发的《外商投资企业批准证书》C、省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件D、市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。5、对于（），交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。A、权益类证券大宗交易B、债券大宗交易C、公司债券大宗交易D、专项资产管理计划协议交易【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P54。6、以下计算公式中，正确的有（）。A、除权(息)参考价=[(前收盘价-现金红利)+配股价格×股份变动比例]÷(1+股份变动比例)B、新行权价格=(原行权价格×标的证券除权日参考价)／除权前一日标的证券收盘价C、新行权比例=(原行权比例×除权前一日标的证券收盘价)／标的证券除权日参考价D、新行权价格=(原行权价格×标的证券除息日参考价)／除息前一日标的证券收盘价【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。7、证券交易的公平原则要求（）。A、应当公正地对待证券交易的各方B、参与各方应当获得平等的机会C、资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D、除证券公司外，各方处于平等的法律地位【参考答案】：B,C【解析】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P2—3。8、可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。A、可转换债券的存续期B、流通股价格C、持有人要求D、公司财务情况【参考答案】：A,D【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。9、上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（）。A、国债B、地方政府债C、可转换公司债券D、分离债【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P109。10、下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有（）。A、报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定B、报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C、指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定D、指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系【参考答案】：A,C【解析】这是两种基本报价系统价格形成的机制。11、下列有关自营业务的含义，正确的有（）。A、只有综合类证券公司才能从事证券自营业务B、自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C、在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。12、债券主要包括（）。A、私人债券B、政府债券C、金融债券D、公司债券【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。13、根据成因，大致可以将证券结算风险分为（）。A、信用风险B、流动性风险C、操作风险D、法律风险和结算银行风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298～299。14、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、信用交易资金交收账户【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。15、证券公司审请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括（）。A、申请书B、计划说明书C、集合资产管理合同文本D、推广方案及推广代理协议【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P216。16、证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（）。A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P253。17、主办券商的代办业务包括（）。A、开立非上市股份有限公司股份转让账户B、受托办理股份转让公司股权确认事宜C、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D、根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项【参考答案】：B,C,D【解析】掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P171。18、股票网上发行具有（）优点。A、经济性B、高效性C、安全性D、稳定性【参考答案】：A,B【解析】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P145。19、以下（）属于资产管理业务的管理风险。A、与客户签订资产管理合同不规范B、操作人员违反协议约定买卖证券C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D、由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作所作失误【参考答案】：A,B,C【解析】ABC。D选项属于资产管理业务的经营风险。20、作为融资买人或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（）。A、深证新指数B、深证100指数C、深证综合指数D、中小板指数【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。四、判断题（共40题，每题1分）。1、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。（）【参考答案】：正确2、沪、深两地的证券交易所分别于1996年和1997年设立标准券。（）【参考答案】：错误【解析】沪、深两地的证券交易所设立标准券的时间分别是1994年9月和1995年7月。3、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。（）【参考答案】：错误【参考答案】×【解析】应将“处以10万元以上20万元以下的罚款”修改为“处以20万元以上50万元以下的罚款”。本题的表述错误。4、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（）【参考答案】：错误5、回购交易申报无数量限制。（）【参考答案】：错误【解析】回购交易申报有一定的数量限制。上海证券交易所规定申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元(即1手)及其整数倍。6、为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。【参考答案】：正确7、《刑法》第l81条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。（）【参考答案】：正确8、发行人的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员是内幕消息知情人。发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员不是内幕消息知情人。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员也是内幕消息知情人。9、在我国，集合竞价的所有交易的成交价格是不同的。（）【参考答案】：错误10、债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（）【参考答案】：正确11、证券经纪商是证券市场的中坚力量。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】题干是对证券经纪商的正确定位。12、按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。（）【参考答案】：错误13、买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。（）【参考答案】：正确【解析】买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。14、买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移。（）【参考答案】：正确15、产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P125。16、对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。（）【参考答案】：错误17、在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手．或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。（）【参考答案】：错误18、证券无论是停牌还是摘牌，证券交易所发布的行情中都包括该证券信息。（）【参考答案】：错误【解析】证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券信息。19、经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（）【参考答案】：正确【解析】经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《风险揭示书》。20、证券交易所对会员的证券交易行为实行定期监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。（）【参考答案】：错误21、分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（）【参考答案】：B【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P150。22、股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（）【参考答案】：正确23、投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。【参考答案】：错误【解析】就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有