2021年《金融市场基础知识》考试题与答案

2021年《金融市场基础知识》

考试题与答案

第1题（单项选择题）

中期票据发行业务中，（）。

A.投资者可以向发行人逆向询价

B.投资者可以向主承销商逆向询价

C.主承销商可以向投资者逆向询价

D.发行人可以向主承销商逆向询价

正确答案：B,

第2题（单项选择题）

下列不符合期货交易制度的是（）。

A.交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金

B.交易所每周结算所有合约的盈亏

C.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应当强行平仓

D.对于同一客户在不同会员处开仓交易的情况，其在某一合约的单边持仓合计

不得超出该客户的持仓限额

正确答案：B,

第3题（单项选择题）

一般认为，股票价格与经济周期变动的关系是（）。

A.股价领先于经济的实际表现

B.股价与经济周期同步

C.股价滞后于经济周期变动

D.股价与经济周期变化无关

正确答案：A,

第4题（单项选择题）

企业发行短期融资券应在（）注册。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国银行间市场交易商协会

D.国家发改委

正确答案：C,

第5题（单项选择题）

公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格（）。

A.上涨

B.下跌

C.不变

D.可能上涨，可能下跌

正确答案：D,

第6题（单项选择题）

以下（）属于风险管理策略。

A.风险规避

B.风险对冲

C.风险转移

D.A、B、C都是

正确答案：D,

第7题（单项选择题）

以下（）属于无国籍债券。

A.欧洲债券

B.武士债券

C.外国债券

D.扬基债券

正确答案：A,

第8题（单项选择题）

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，下列关于科创板上市指标

的说法中，错误的是（）o

A.预计市值不咚于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于

人民币5000万元

B.预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，或

最近三年研发投入合计占最近三年营业收入的比例不低于15%

C.预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元

D.预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准

正确答案：B,

第9题（单项选择题）

下列有关期货的说法，错误的是（）。

A.金融期货合约是标准化的

B.金融期货交易可以在期货交易所内进行，也可以在场外交易

C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结

D.金融期货合约对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点等

都做了统一的规定

正确答案：B,

第10题（单项选择题）

以下关于公司型基金的说法，正确的是（）。

A.基金是独立的法人机构

B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

C.主要依据基金合同运营基金

D.投资者享有直接管理基金的权利

正确答案：A,

第11题（单项选择题）

增发是指（）。

A.上市公司向原股东配售股票的行为

B.上市公司向特定对象募集资金的行为

C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为

D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为

正确答案：C,

第12题（单项选择题）

下列对《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描

述，错误的是（）。

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

C.参与分配清算后的剩余基金财产

D.分享基金财产收益

正确答案:B,

第13题（单项选择题）

下面对理事会会议表述不正确的是（）。

A.理事会会议至少每季度召开一次

B.会议必须有2/3以上理事出席

C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效

D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告

正确答案：C,

第14题（单项选择题）

即期交易的市场是（）。

A.衍生品市场

B.现货市场

C.证券市场

D.交易所市场

正确答案：B,

第15题（单项选择题）

关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是（）。

A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资

B.开放式基金强调流动性管理

C.开放式基金需要保留一定的现金资产

D.开放式基金不会进行全额投资

正确答案：A,

第16题（单项选择题）

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收

回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。

A.收益性

B.安全性

C.流动性

D.偿还性

正确答案：C,

第17题（单项选择题）

信用传导机制涉及的变量不包括（）。

价

股

值

A.B净

c贷款

汇

D率

正确答案：D,

第18题（单项选择题）

中央银行经常采用的货币政策中介目标是（）。

A.再贴现率

B.存款准备金

C.基础货币

D.货币供应量

正确答案：D,

第19题（单项选择题）

按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（）措施。

A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行

账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者

隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人或者

其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封

B.有权进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记

过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损

的文件和资料，可以予以封存

D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

正确答案：A,

第20题（单项选择题）

证券投资基金的分散投资无法降低市场上的（）。

A.非系统性风险

B.系统性风险

C.信用风险

D.经营风险

正确答案：B,

第21题（单项选择题）

以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护（）的高管人员。

A.不合规、不称职

B.诚信专业、遵规守法

C.违法违规

D.虚造业务、谎报数据

正确答案：B,

第22题（单项选择题）

财务公司、信托公司、金融租赁公司等非存款类金融机构的准备金存款计入我国

中央银行资产负债表的（）项目。

A.储备货币

B.其他存款性公司存款

C.不计入储备货币的金融性公司存款

D.法定存款准备金

正确答案：C,

第23题（单项选择题）

公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

正确答案：C,

第24题（单项选择题）

下列关于外国债券的说法正确的是（）o

A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券

B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家

C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”

D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

正确答案：D,

第25题（单项选择题）

债券按发行主体分类，可以分为（）。

A.政府债券、金融债券和公司债券

B.零息债券、附息债券和息票累积债券

C.实物债券、凭证式债券和记账式债券

D.短期债券、中期债券和长期债券

正确答案：A,

第26题（单项选择题）

权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（）。

A.外汇远期

B.货币掉期

C.认股权证

D.期权组合

正确答案：C,

第27题（单项选择题）

以下不属于无面额股票特点的是（）。

A.转让价格灵活

B.为股票发行价格的确定提供依据

C.便于股票分割

D.发行价格灵活

正确答案：B,

第28题（单项选择题）

下列不属于货币市场构成的是（）。

A.短期国库券市场

B.中长期债券市场

C.商业票据市场

D.大额可转让定期存单市场

正确答案：B,

第29题（单项选择题）

如果中国政府在美国纽约发行一笔美元债券，则该笔债券属于（）的范畴。

A.外国债券

B.猛犬债券

C.武士债券

D.欧洲债券

正确答案：A,

第30题（单项选择题）

O是指组合处在超限区间之内损失的期望值。

A.期望尾损失

B.无条件VaR损失

C.极端损失

D.极限VaR损失

正确答案：A,

第31题（单项选择题）

（）是一个变量对另外一个变量发生的变化的反应程度，也就是经济学分析中的

弹性。

A.对比度

B.压力测试

C.敏感性

D.反应度

正确答案：C,

第32题（单项选择题）

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5

年以上，净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()

亿美元。

A.5

B.20

C.50

D.70

正确答案：C,

第33题(单项选择题)

下列关于信用公司债券的说法正确的是()。

A.所有公司都可以发行信用公司债券

B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保

C.信用公司债券不可以附有某些限制性条款

D.信用公司债券属于有担保证券范畴

正确答案：B,

第34题(单项选择题)

()成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。

A.香港银行间同业拆借利率(HIBOR)

B.欧元区同业拆借利率(EURIBOR)

C.伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)

D.东京银行间同业拆借利率(TIBOR)

正确答案：C,

第35题(单项选择题)

下列对证券市场融资活动特征描述正确的是()。

A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入

B.证券交易所自身充当权利义务主体

C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现

D.证券市场融资是一种间接融资

正确答案：A,

第36题（单项选择题）

航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流动性，这反映了

不同行业的（）不同。

A.行业竞争结构

B.行业可持续性

C.监管及税收待遇

D.财务与融资问题

正确答案：D,

第37题（单项选择题）

股票按面值发行，被称为（）。

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.配额发行

正确答案：C,

第38题（单项选择题）

上海证券交易所托管制度的特点是（）o

A.投资者的证券托管是自动实现

B.投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部

C.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

D.托管制度是和全面指定交易制度联系在一起

正确答案：D,

第39题（单项选择题）

下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是（）o

A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动

办理

B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式

C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资

金转账交易

D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行配合

完成

正确答案：A,

第40题（单项选择题）

以政府短期、中期、长期债券，大面额可转让存单为基础资产的期权属于（）。

A.互换期权

B.货币期权

C.利率期权

D.股票期权

正确答案：C,

第41题（单项选择题）

关于货币的时间价值，以下表述正确的是（）。

A.货币的时间价值等同于存款利息

B.货币的时间价值指货币随着时间的推移而发生的增值

C.货币时间价值就是现金流量

D.金额相等的货币持有的时间长度相同则增值量也相同

正确答案：B,

第42题（单项选择题）

2020年4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业

板改革并试点注册制总体实施方案》，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创

业板的股票涨跌幅限制比例（）。

A.由20%降低至10%

B.由10%提高至20%

C.由15%降低至10%

D.由10%提高至15%

正确答案：B,

第43题（单项选择题）

以下不属于操作目标的是（）。

A.短期货币市场利率

B.长期利率

C.银行准备金

D.基础货币

正确答案：B,

第44题（单项选择题）

我国发行金融债券的政策性银行不包括（）。

A.国家开发银行

B.中国进出口银行

C.中国农业发展银行

D.中国农业银行

正确答案：D,

第45题（单项选择题）

某投资者按100元价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券，持有2年后

按106元价格卖出，该投资者持有期收益率为（）。

A.10.85%

B.10.58%

C.9.85%

D.9.58%

正确答案：A,

第46题（单项选择题）

我国创业板正式启动的时间是（）。

A.2011年

B.2009年

C.2012年

D.2010年

正确答案：B,

第47题（单项选择题）

下列公式是用来计算赎回收益率的是（）。

正确答案：D,

第48题（单项选择题）

标志着我国股票市场正式运作开始的是（）。

A.1948年12月1日，中国人民银行成立

B.1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立

C.20世纪80年代中期，部分地区进行企业发行股票筹资试点

D.1990年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后开业

正确答案：D,

第49题（单项选择题）

中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时，向其发放贷款，因此是

（）。

A.银行的银行

B.发行的银行

C.结算的银行

D.政府的银行

正确答案：A,

第50题（单项选择题）

将股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的价值被称为股票的（）。

A.现值

B.账面价值

C.清算价值

D.票面价值

正确答案：A,

第51题（单项选择题）

中国证监会的核心职责有（）。

I.维护市场公开、公平、公正

II.维护投资者特别是中小投资者的合法权益

III.促进资本市场健康发展

IV.促进经济健康平稳增长

A.I、1【、

B.I、II、III、IV

C.I、IILIV

D.II、IV

正确答案：A,

第52题（单项选择题）

中国证券业协会履行的职能可以概括为（）o

I.自律

H.服务

Ill.传导

IV.监管

A.I、II,III

B.I、IKIV

C.II.Ill

D.I、IV

正确答案：A,

第53题(单项选择题)

普通股股东享有的权利包括()。

I

公司重大决策参与权

n

资产收益权

n

知情权

W

剩余资产分配权

AB.I、n

n、in

c.I、II、in

D.i、n、in、iv

正确答案：D,

第54题(单项选择题)

下列关于货币乘数的说法正确的有()o

I.货币乘数与存款准备金率有关

II.货币乘数描述的是基础货币与货币供给之间的倍数

III.法定存款准备金率越高货币乘数越大

IV.多数情况下提现率不影响货币乘数

A.IILIV

B.IKIII

C.I、H、HI、IV

D.I、II

正确答案：D,

第55题（单项选择题）

为平衡好具有特别表决权的股份与普通股份之间的利益关系，科创板作出了相应

的制度安排，包括（）。

I.明确特别表决权股份参与表决的股东大会事项与计算方式

II.设定每份特别表决权股份表决权数量的上限

III.对特别表决权股份的持有人资格作了限制

IV.设置了严格的适用条件

A.I、m

B.I、n

c.n、IILiv

D.I、IkIILIV

正确答案：D,

第56题（单项选择题）

企业可以用（）进行证券投资。

I.自己的积累资金

II.固定资产

III.暂时不用的闲置资金

IV.无形资产

A.I、n

B.I、HI

C.IILIV

D.IkIII

正确答案：B,

第57题（单项选择题）

下列关于利率期限结构理论的说法，正确的有（）o

I.市场预期理论认为利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市

场供求状况的比较

II.流动性偏好理论认为流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差

额

III.市场分割理论认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期

IV.流动性偏好理论认，利率曲线的形状是对未来利率的预期和延长偿还期所必

需的流动性溢价共同决定

A.H、川、IV

B.II、IV

c.I、m

D.I、n,IV

正确答案：B,

第58题（单项选择题）

下面关于央行票据的说法正确的有（）。

I.不属于货币政策工具

II.是为了调节基础货币

III.是一种短期债券

IV.中国人民银行用它进行公开市场业务

A.I、II

B.II、IILIV

C.I、H、IH

D.I、IkIILIV

正确答案：B,

第59题（单项选择题）

信用违约互换（CDS）交易的危险来自（）。

I.具有较高的杠杆性

II.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用

工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总

额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额

HI.信用违约互换过快的增长速度

IV.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手

卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参

与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落

A.I、II

B.IKIII

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案：C,

第60题（单项选择题）

创业板市场的功能包括（）。

I.承担风险资本的退出窗口作用

II.优化资源配置

III.促进产业升级

IV.消除投资风险

A.I、II

B.IkIII

C.I、IKIII

D.i、ii、in、iv

正确答案：c,

第61题（单项选择题）

以下关于QDII基金说法正确的有（）。

I.QDII基金是合格境内投资者基金

II.QDII基金是合格境外投资者基金

III.QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利

IV.QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

A.IkIII

B.i、in

C.I、II.III

D.I、II、HI、IV

正确答案：B,

第62题（单项选择题）

关于委托指令以下说法正确的有（）。

I.竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交

II.委托指令部分成交后，委托指令失效

III.委托有效期满，委托指令自然失效

IV.委托买卖全部成交，证券经纪商应及时通知客户按规定的时间办理交收手续

A.I、II

B.I、IILIV

C.I、II、III

D.I、II,IILIV

正确答案：B,

第63题（单项选择题）

关于股票流动性，下列说法正确的有Oo

I.通常大盘股流动性强于小盘股

II.通常上市公司股票流动性强于非上市公司股票

III.上市公司股票具有相同的流动性

IV.股票的转让不受各种条件或法律法规的限制

A.I、II、IV

B.IILIV

C.I、H

D.II、HI、IV

正确答案：C,

第64题（单项选择题）

在一般情况下，风险管理的流程包括Oo

I.风险的识别II.风险的衡量HI.风险的应对IV.预警与报告

A.II、HI、IV

B.I、III、IV

C.I、IKIII

D.I、II、III、IV

正确答案：D,

第65题（单项选择题）

中国人民银行的主要职责有（）。

承担最后贷款人的职责

II.依法制定和执行货币政策

III.负责制定和实施人民币汇率政策

IV.发行人民币，管理人民币流通

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案：C,

第66题（单项选择题）

关于股票的票面价值，下列说法正确的有（）。

I.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行

H.股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格

III.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记

入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资

本公积金

IV.随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背

离，其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系

A.I、in

B.II>III

C.I、IkIII

D.I、I【、山、N

正确答案：A,

第67题（单项选择题）

证券非交易过户的情形包括（）0

I.证券继承

II.证券捐赠

HI.依法进行的财产分割

IV.法人资格丧失

A.I、II>III

B.I、II、IV

C.IKIILIV

D.I、II、川、N

正确答案：D,

第68题（单项选择题）

以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的有（）。

I.清偿顺序位于次级债务之前

II.清偿顺序位于一般债务之后

III.是商业银行为补充剩余资本而发行的

IV.期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

A.I、II

B.II、IV

C.I、H、III

D.I、II、HI、IV

正确答案：B,

第69题（单项选择题）

根据我国法律法规的要求，基金托管人是指在证券投资基金运作中承担（）等相应

职责的当事人。

I,资产保管

II.投资运作监督

III.会计复核

IV.资金清算

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.I、H、HI、IV

D.Il,III

正确答案：C,

第70题（单项选择题）

下列关于附认股权证的公司债券的说法，正确的有。。

I.附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券

II.这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

III.按照附新股认购权和债券本身能否分开来划分，可以分为可分离型和非分离

型

IV.债券与认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券

A.I、II、HI、IV

B.I、II

C.I、III、IV

D.H、III、IV

正确答案：A,

第71题（单项选择题）

以下属于资本市场的有（）o

I.股票市场

II.大额可转让存单市场

III.中长期国债市场

IV.中长期银行贷款市场

A.I、II

B.I、m、iv

c.I、n、in、iv

D.I,in

正确答案：B,

第72题（单项选择题）

关于普通股票股东的义务的说法正确的有（）。

I.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

II.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

III.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

IV.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿

责任

A.I、n

B.IkIll

C.I、II、III

D.i、ii、in、iv

正确答案：D,

第73题（单项选择题）

下列关于有价证券的表述中，正确的有（）。

I.有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式

II.有价证券是一种虚拟资本

III.股票具有有价证券的特征

IV.有价证券是一种真实资本

A.I、II

B.II、III

C.I、II、III

D.I、1【、山、IV

正确答案：C,

第74题（单项选择题）

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的

文件有（）o

I.担保协议

H.担保人资信情况说明

III.无违法违规证明

IV.资产证明

A.I、n

B.I、n、iii

c.i、IILIV

D.I、IkIILIV

正确答案：A,

第75题（单项选择题）

关于证券托管和存管中账户记录的说法，错误的有。。

I.证券登记结算机构一般以证券公司在各地的营业部为单位进行记载

II.证券交易所一般以证券公司在各地的营业部为单位进行记载

III.对证券、债券变更引起的证券转移，均通过账面予以划转

IV.由于实现了无纸化，账户记录采用电脑记账的方式

A.II、IV

B.I、H、HI、IV

C.I、II

D.I、III、IV

正确答案：C,

第76题(单项选择题)

境外主要股票市场的股票价格指数包括()o

I.道?琼斯工业股价平均数

II.标准普尔500指数

III.纳斯达克指数

IV.恒生指数

A.I、II>III

B.I、HI、IV

c.i、n、in、iv

D.I、II,IV

正确答案：A,

第77题(单项选择题)

我国证券市场经过多年的发展，逐步形成的一体的监管体系和自律管理体系包括

()O

I.国务院证券监督管理机构及派出机构

H.证券投资者保护基金公司

III.证券交易所

IV.证券业协会

A.I、III、IV

B.II、IV

C.I、II.III

D.I、II、III、IV

正确答案：D,

第78题（单项选择题）

以下对契约型基金和公司型基金说法正确的有（）。

I.契约型基金的投资者是基金的委托人和受益人

II.公司型基金是依据基金契约建立起来的

III.契约型基金的投资者是基金公司的股东

IV.公司型基金与契约型基金的营运依据不同

A.I、IV

B.H、III

C.I、IKIII

D.I、II、III、IV

正确答案：A,

第79题（单项选择题）

资产证券化获得迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。

从发起人的角度来看资产证券化的好处包括（）o

I,提升资产负债管理能力

II.提供更多的合规投资

III.实现低成本融资

IV.增加收入来源

A.I、II、HI、IV

B.I、II.IV

c.I、m、iv

D.IkIlkIV

正确答案：C,

第80题（单项选择题）

中小非金融企业集合票据的投资者保护机制，包括应对（）的有效措施。

I.发行企业信用评级下降

II.发行企业追加担保

III.信用增进机构财务状况恶化

IV.发行企业财务状况恶化

A.II、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.I、II、HI、IV

正确答案：C,

第81题（单项选择题）

交易所市场中，（）-

I.交易所是有组织的市场

II.所有的交易所都是公司制

III.市场参与者以交易所为交易对手进行交易

IV.交易所为买卖双方提供竞价、撮合及结算服务

A.I、II、III

B.I、IH

c.I、in、iv

D.n、in、iv

正确答案：C,

第82题（单项选择题）

债券的投资收益来自（）。

I.利息收入

II.资本损益

III.再投资收益

IV.公积金转增收益

A.I、III

B.I、n、iv

C.IkIlkIV

D.i、in、iv

正确答案：A,

第83题（单项选择题）

下列对基金、股票与债券认识正确的有（）。

I.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，基金反映的是信托

关系

H.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券

等金融工具

III.基金是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具

IV.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

A.I、HI、IV

B.H、III

C.I、IKIII

D.I、II、III、IV

正确答案：A,

第84题（单项选择题）

国家股从资金来源上看，主要有（）o

I.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

II.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

III.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构

向新组建的股份公司的投资

IV.社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份

A.IkIII

B.i、in

c.i、n、in、iv

D.i、n,in

正确答案：D,

第85题（单项选择题）

一般不需要资产作担保的债券有（）。

I.政府债券

II.金融债券

III.少数经营良好、信誉卓著的大公司发行的信用公司债券

IV.一般公司发行的公司债券

A.I、IkIII

B.I、HI、IV

C.I、II、IV

D.II、HI、IV

正确答案：A,

第86题（单项选择题）

以下属于政府债券功能的是（）o

I.政府弥补赤字的手段

II.政府筹集资金、扩大公共开支的手段

III.调节居民收入的工具

IV.国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

A.I、II、III

B.I、H、IV

c.I、in、iv

D.I、II、HI、IV

正确答案：B,

第87题（单项选择题）

基本信用违约互换的当事人涉及（）。

I.信用保护购买者

n.信用保护出售者

III.担保人

IV.中介机构

A.IILIV

B.I、n

C.I、ILIILIV

D.I、IkIII

正确答案：B,

第88题（单项选择题）

记账式国债。。

I.可以上市流通

II.不可以上市流通

III.可以挂失

IV.不可以挂失

A.I、II

B.IkIII

C.IILIV

D.I、HI

正确答案：D.

第89题（单项选择题）

按形态的不同，债券可以分为（）o

I.信用债券

II.实物债券

III.凭证式债券

IV.记账式债券

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IILIV

D.I、IkIILIV

正确答案：A,

第90题（单项选择题）

广义的融资融券交易包括（）。

I.融资交易

II.融券交易

III.融通交易

IV.转融通交易

A.i、II、in、iv

B.I、IILIV

C.I、IKIV

D.IKIII

正确答案：C,

第91题（单项选择题）

客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金