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文档简介
第12页共12页委托理财暨帐户监管协议甲方(出资方):__________乙方(操作方):__________丙方:__________甲方委托乙方管理其设立在丙方的资金帐户,为保证甲、乙双方的共同利益及股票交易的正常进行,甲、乙、丙三方本着友好协商的原则,就丙方接受甲、乙双方的共同委托,对甲乙双方开立的股票、资金账户的监管事宜达成如下协议:第一条帐户资金来源:一、甲方出资人民币:____元整。二、乙方出资人民币:____元整。第二条合同期限合同期限自____年____月____日至____年____月____日。第三条投资范围甲方委托乙方的投资范围为深圳证券交易所和上海证券交易所上市交易的有价证券(股票、基金及国债)。第四条操作方式一、由甲、乙双方分别在丙方开立共管帐户。1.甲方开设帐户:户名____;帐户号码:__________(此帐户为甲方开设并委托乙方管理的帐户,但乙方只有操作权无提款转帐权,以下简称共管帐户)。2.乙方开设帐户:户名____;帐户号码:__________(此帐户为乙方开设,以下简称保证帐户)。本协议签订时,三方确认甲方开设帐户内资金额为____元人民币(现金)、乙方开设帐户内资金额为____元人民币(现金)。甲方承诺,在本合同期限届满前,不得在该帐户提取现金或将资金转入其他帐户,亦不得办理转托管或撤消在丙方的指定交易。乙方承诺,在本合同期限届满前,不得在该帐户提取现金或将资金转入其他帐户,亦不得办理转托管或撤消在丙方的指定交易。二、受甲方委托,乙方在约定的投资范围内对共管帐户享有独立的操作权。甲方有权随时对甲方的资金市值状况进行查询,甲方如需要了解共管帐户市值及其对应的履约保证金帐户项下的资金情况,应事先书面通知丙方。丙方在收到其通知后应当提供加盖其公章的反映共管帐户和保证帐户的市值状况。但为保障乙方操作的独立性,丙方不得向甲方提供共管帐户的具体交易品种。三、为确保本协议安全的履行,甲方、乙方授权丙方对共管帐户和保证帐户进行监管。丙方承诺,没有甲乙双方的共同书面授权,任何一方不得动用共管帐户和保证帐户内的资金(乙方进行买卖操作除外)。丙方并负责对乙方在该帐户项下的资金使用情况(包括但不限于买卖有价证券)进行监管,但对该帐户项下买卖有价证券的盈亏不承担任何责任。四、合同期结束前一周内,乙方必须卖出共管帐户和保证帐户内的全部有价证券。合同结束后第一天,乙方必须向甲方提交投资结果确认书。此投资结果确认书必须得到丙方的盖章确认后再由甲方确认。五、乙方承诺以保证帐户上的(____元)作为保证,保证共管帐户资金期末市值不低于____元。乙方向甲方提交投资结果确认书后,期末市值低于期初市值部分,乙方授权丙方从乙方保证帐户上拨转到共管帐户。六、甲、乙双方保证共管帐户在合同生效之前和合同生效期间,不以任何形式发生透支、质押、担保等情形。在履行本协议期间,甲,乙某方若与第三人发生债务纠纷,必须保证于纠纷发生之日即向本合同的另外两方通报,不得隐瞒。甲方由此纠纷而引起共管账户上的损失,不在乙方保本责任范围之内。七、共管帐户期末市值高于期初市值的部分,为投资利润,甲乙双方协议按照甲方____%,乙方____%的比例分配,乙方所应分配利润,由丙方依据甲乙双方共同签署的“投资结果确认书”,从共管帐户拨转到乙方保证帐户。八、甲方必须保证共管帐户资金的合作使用期限,不得中途退出,如有变动须经协商,三方另行签订补充协议。九、在委托期限内,除非出现以下第十条所述情况,甲、乙双方均无权对共管帐户和保证账户进行资金划拨、股票转托管或撤消指定交易。十、共管帐户及保证帐户内有价证券市值与保证金之和小于人民币____元时,甲方有权委托丙方卖出共管帐户中的证券,账户市值比期初市值减少部分,由丙方从乙方保证账户上划拨回共管账户,乙方不得以任何理由抗辨,并同意由丙方协助办理。十一、丙方作为监管方,有责任监管甲、乙共管帐户及保证账户,在监管时间内,不能进行资金划拨、股票转托管或撤消指定交易;有责任按本协议以及由甲乙方共同签署的书面指令协助办理帐户内的资金划拨、股票转托管及指定交易等证券业务,并在共管帐户和保证账户合计市值低于____元时,由指定专人通知甲乙双方。十二、丙方对符合本协议及委托书的书面指令的执行,甲、乙双方均不得提出异议,甲、乙双方的异议均不影响上述指令的执行。第五条违约责任甲、乙、丙三方均应遵守并履行本协议约定的义务与责任,任何一方违反本协议的约定,应承担违约责任和赔偿责任。第六条争议的解决因履行本协议或与本协议有关的一切争议,应由甲、乙、丙三方协商解决。若三方协商无法解决的,任何一方均有权向人民法院诉讼解决。第七条终止与其他二、甲乙双方共同签署的书面文件,解除双方委托关系,并书面通知丙方,丙方办理完有关手续后,协议终止。三、本协议有效期届满后,若三方仍愿意继续合作,则需另行签定协议书。四、甲方、乙方的开户资料,甲方对乙方的不可撤消授权委托书,以及甲方填报的卖出委托单等均作为本协议不可分割的组成部分。五、本协议一式叁份,由甲方、乙方、丙方三方各持一份,自各方法定代表人或其授权代表签字并加盖公章之日起生效,均具同等法律效力。甲方(盖章):__________乙方(盖章):__________代表人(签字):__________代表人(签字):______________年____月____日____年____月____日签订地点:__________签订地点:__________丙方(盖章):__________代表人(签字):______________年____月____日签订地点:__________委托理财暨帐户监管协议(二)甲方:__________身份证号:__________乙方:__________身份证号:__________甲乙双方经过友好协商,本着平等互利、友好合作的意愿达成本协议,并郑重声明共同遵守。一、乙方委托甲方代理操作乙方在____开设的资金账户,资金账号为____。交易密码甲乙双方共享,乙方可以查询,但不能操作,不得以任何形式指挥和干扰甲方操作。二、委托期限为年,起始日期____,截止日期____,期初资产____元(人民币或美元)。三、利润定义:(乙方账户)期末资产期初资产期间收到的存款利息(证券资产要扣除交易费用)利润率=利润/期初资产___%四、结算1.委托期满后,如果已平仓单子利润率为正数,乙方付给甲方___%作为佣金。如果已平仓单子利润率为负数,当(亏损金额/期初资产___%)时,乙方不付给甲方佣金,亏损由乙方自己承担。如果已平仓单子利润率为负数,且当(亏损金额/期初资产___%)时,乙方不付给甲方佣金,超过期初资产___%的那部分亏损由甲方双方共同承担,甲方承担___%,乙方承担___%。举例说明,如果资金___万,到期利润___万,乙方应付给甲方佣金___万____%=___万元,如果到期亏损___万以内,乙方不付给甲方佣金,亏损由乙方自己承担。如果亏损超过___万,假设亏损了___万,乙方不付给甲方佣金,超过___万那部分为___万,甲方赔偿乙方___万元,而乙方自己承担亏损___万。在结算日或委托期满时,未平仓的单子不能参与利润或亏损的计算,未平仓的单子是赢是亏都不拿来参加核算利润和亏损,只用平仓后的单子的赢亏情况来核算。2.未到委托结束日期,乙方要存、取款或终止协议的,如果此时利润为正数,乙方付给甲方利润的___%作为佣金。如果利润为负数,全部由乙方自己承担亏损。3.甲乙结算金额精确到百元,百元以下舍去不计。五、协议期内如果亏损大于___%,乙方有权终止协议,并按第四条中第2款未到委托结束日期的结算方法进行结算。协议期内如果利润大于___%,甲方有权终止协议,并按第四条委托期满后的结算方法进行结算,结算后再次委托视为另一次的委托。六、每次结算后,账户期初资产值应变更为结算后重新委托时的资金量,相当于结算后的再次委托视为新的一次委托,其赢利与亏损都与结算前的金额无关,新的账户资金量作为该次的期初资金。本协议一式两份,甲、乙各一份,签字/盖章后生效,请仔细阅读后,请确认完全认可时方可签字。甲方(公章):__________乙方(公章):__________法定代表人(签字):__________法定代表人(签字):______________年____月____日____年____月____日委托理财暨帐户监管协议(三)甲方:__________身份证号:__________乙方:__________身份证号:__________甲乙双方经过友好协商,本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同,并郑重声明共同遵守。一、乙方委托甲方代理操作乙方在____(证券营业部)开设的资金账户,资金账号为____。交易密码甲乙双方共享,乙方可以查询,但不能操作。二、期限一年,起始日期____,截止日期____,期初资产____元。三、利润定义:(乙方账户)期末资产____期初资产____期间收到的存款利息(证券资产要扣除交易费用)利润率=利润/期初资产__%四、结算1.委托期满后,如果利润率大于等于____%,乙方付给甲方超出____%部分的___%作为佣金,如果利润率为负数且小于____%,即亏损大于___%,甲方付给乙方超出___%部分的___%作为赔偿。举例说明,如果资金___万,到期利润___万,乙方应付给甲方(10____5)__0.25=___万元,如果到期亏损___万,甲方应付给乙方(10____5)__0.25=___万元,如果利润在_______万与___万之间,乙方自己承担/享有。2.未到委托结束日期,乙方要存、取款,如果此时利润为正数,乙方付给甲方利润的___%作为佣金。3.甲乙结算金额精确到百元,百元以下舍去不计。五、合同期内如果亏损大于%,乙方有权终止合同,并按第四条委托期满后的结算方法进行结算。合同期内如果利润大于%,甲方有权终止合同,并按第四条委托期满后的结算方法进行结算。结算后,可重新签定合同。本合同一式两份,甲、乙各一份,签字/盖章后生效甲方(公章):__________乙方(公章):__________法定代表人(签字):__________法定代表人(签字):______________年____月____日____年____月____日委托理财暨帐户监管协议(四)甲方(受托人):乙方(委托人):甲乙双方在充分信任的基础上,本着平等互利、友好合作的的原则,经友好协商,自愿达成如下协议,以资共同遵照执行。一、投资合作事项:乙方将出资____万元的股票帐户委托甲方进行期限为____年(即自____年____月____日起至____年____月____日止)的投资操作,实现资金与操作技术的投资合作,以求获得较好利益。二、投资合作具体要求:1、乙方在双方认可的证券公司营业部开户,并存入委托资金、办理电话委托交易系统或网上委托交易系统。开户资料由乙方保存。乙方仅告诉甲方股票帐号、交易密码及委托电话(或委托网站),确保甲方可以进行正常的股票交易。股票帐号和密码由甲乙双方共同管理。2、在委托开始之前,乙方帐户上如果有历史遗留股票,将按委托开始日收盘价格计算为初始投资资金。委托开始后,乙方帐户内遗留的股票,甲方将视市场情况对乙方帐户里的股票品种进行更换或者持有。3为保证资金安全和操作的稳定性,委托期间乙方全权委托甲方买卖股票。乙方对甲方的操作享有查询权、监督权和建议权,但乙方不得干涉和督促甲方买卖股票、不得自己操作委托资金的股票买卖和擅自变更股票帐户交易密码、未经甲方同意不得随意动用或退出股票帐户上资金,否则视为乙方违约,甲方因此而不承担亏损责任。4、甲方在操作上应高度负责,以资金安全为原则,按操作计划、操作制度、风险控制方法进行适时交易,确保操作资金安全获利。5、甲方对操作帐户资金、交易记录等信息负有保密责任;乙方对操作帐户所投资的个股品种以及相关信息负有保密责任。其中一方未经对方同意,不得擅自向第三方提供或泄漏。三、操作风险控制1、甲方无操作帐户上提取现金和转移资金的相关手续依据,以保证资金安全。2、在实现投资收益最大化的同时,甲方将对股票总市值进行___%的标准止损,待时机成熟时再进行交易;亏损超过___%时,乙方有权单方面终止合作。四、投资收益的分成和结算1、投资收益归甲乙双方
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