项目层面项目管理达标培训实施指引

概述：开展项目管理达标工作，首先应该加强对xx《项目管理手册》的学习理解，项目管理达标工作基于中建股份的项目管理标准化工作开展。开展项目管理达标工作，首先应该依据《项目管理实施计划书》，按xx项目实施计划书模板各项内容进行完善并开展相应工作。（一）计划与组织1公司是否与项目签订项目管理目标责任书企业与项目部签订《项目管理目标责任书》，责任书使用局统一规定的格式；责任书在进场后一个月内签订，如因甲方原因考核指标不能确定的，可签暂定指标，开工令下达后一个月内签订正式责任书。本条要点：项目进场后一个月内，分公司负责人与项目负责人签订《项目管理目标责任书》。甲方原因考核指标不能确定时，可签订暂定指标，开工令下达一个月内签订正式责任书。如项目经理变更，由新任项目经理在原责任书上签字确认，如果设计考核指标调整，可重新签订责任书或签订补充协议。提供资料：开工令（或开工报告）。《项目管理目标责任书》（附件1-1）2项目经理的职责与权限是否划分明确、清晰项目经理的职责与权限有明确的规定或授权，且不得违背上级企业的相关规定。（可在项目管理目标责任书、项目岗位职责书或授权书中明确）本条要点：项目经理的职责与权限，必须有明确的规定或授权，不得违背上级企业相关规定。项目经理的职责与权限须在规定范围内健全完整，项目经理须依据授权的职责与权限完成工作，不得越权行使权限。提供资料：项目部成立与项目经理任命的申请与批复红头文。（附件1-2，批复由五公司或局下发）我方对甲方的《项目印章使用范围及项目经理授权委托书》（附件1-3）项目经理的《项目岗位职责书》（附件1-4）3项目组织机构及岗位是否完善项目部人员配备符合《项目管理手册》的规定：10万平米以下或合同额2亿以下：5-20人；10-30万平米或合同额2-5亿：15-30人；30-50万平米或合同额5-10亿：30-60人；及时填写《项目部主要管理人员审批表》（CCFED-PM-0301）和《项目部岗位职务说明书》（CCFED-PM-0302），并按有关要求报公司审批；岗位设置可一专多能，一岗多责。本条要点：项目部制定合理的组织机构图，组织机构图准确无误。人员配置符合规定，人员变动后及时更新通讯录，通讯录人员名单与工资核定单、工资发放表一致。《项目部主要管理人员审批表》覆盖七大员及生产经理，由企业人力资源部门在项目启动时制定，工程中标后，以此依据组建项目部，如有人员变动应重新审批；项目部及时收集审批表。七大员及生产经理的《项目部岗位职务说明书》由人力资源部制定下发，项目部其他管理人员《项目部岗位职务说明书》由项目部制定，报分公司人力资源部审批。人员变动后岗位职责说明书应该重新签字。各岗位人员配备应当齐全，当存在一专多能，一岗多责时，应该在相关文件中体现。提供资料：项目部组织机构图。项目部人员通讯录与工资核定单、工资发放表等对比核对资料。《项目部主要管理人员审批表》（附件1-5）全体管理人员的《项目部岗位职务说明书》4项目印章是否由专人保管，是否按规定的用印程序施印项目经理应明确对项目印章保管人的授权，且应签署印章保管协议；项目印章由专人保管且印章保管人符合要求；有用印制度，用印流程完善，有施印记录。本条要点：项目部进场后，在收到印章的同时，收集印章启用的红头文件及印章使用范围与授权、五公司印章管理制度。项目印章由分公司相关部门移交给项目经理，再由项目经理移交给项目经理授权的专人保管，过程都需要签订项目印章移交表；当保管人变动时，在项目经理见证下，签订印章移交表。项目经理与印章保管人需要签订签订《印章保管、使用责任书》，人员变动时须及时重新签订。项目部应依据公司用印制度，编制符合项目实际的用印制度，规定用印范围不得超过授权印章使用范围，由项目经理签字确认。施印时，应填写“用印申请单”，经部门经理审核，项目经理批准后，方可施印，由印章保管人登记用印台帐。如项目使用的是项目非经济合同专用章，则应填写专用的《项目非经济合同专用章的使用申请表》及《项目非经济合同专用章用印记录台帐》。申请表与台账、用印文件一致，抽查用印资料与台账等是否相符。提供资料：印章启用红头文件。（附件1-6）我方对甲方的《项目印章使用范围及项目经理授权委托书》（附件1-3）项目部印章使用、管理制度（依据公司用印制度编制，附件1-11）公司印章保管、移交记录表（附件1-7）xx第五建筑工程有限公司印章保管、使用责任书（附件1-8）用印申请审批表（附件1-9）印章使用登记簿（附件1-10）相关用印资料。5“七大员”配备是否完整七大员指：项目经理、商务经理、技术负责人、材料主管、动力主管、安全主管、质量主管。小型项目（5万平米以下或1亿以下）可以兼任。本条要点：七大员必须配备完整，小型项目可以兼任，提供任命红头文件。特别注意动力主管的任命，不能够空缺。提供资料：七大员任命红头文件。《项目部主要管理人员审批表》（附件1-5）6“七大员”工资标准是否执行局规定“七大员”岗薪按局规定发放，每季度发放一次浮动薪酬和奖励薪酬；有工资发放凭证（以银行回执为准）；项目经理月薪标准：30万平米以上或合同额10亿以上：13000-18000元；20-30万平米或合同额5-10亿：11000-15000元；10-20万平米或合同额1-5亿：8500-12000元；10万平米以下或合同额1亿以下：7000-10000元；技术负责人、商务负责人岗薪标准：30万平米以上或合同额10亿以上：7200-12600元；20-30万平米或合同额5-10亿：6000-10500元；10-20万平米或合同额1-5亿：4800-8400元；10万平米以下或合同额1亿以下：4000-7000元；质量、安全、材料、动力设备负责人岗薪标准：30万平米以上或合同额10亿以上：5800-10800元；20-30万平米或合同额5-10亿：4800-9000元；10-20万平米或合同额1-5亿：4000-7200元；10万平米以下或合同额1亿以下：4000-6000元；本条要点：项目部及时收集分公司人力资源部提供的七大员岗薪核定表，如果薪酬有变动提供薪酬调整表，七大员的薪酬符合规定。项目管理目标责任书中有季度绩效考核办法，季度按考核办法进行考核。项目部及时收集工资发放凭证，有银行回执。项目部及时收集季度绩效工资发放凭证，有银行回执。七大员保留手机收到工资、绩效工资短信提醒。提供资料：《项目管理目标责任书》（附件1-1）岗薪核定表（附件1-12）如果有岗薪有变动，提供薪酬调整表（附件1-13）工资发放凭证与银行回执。绩效工资发放凭证与银行回执。七大员手机收到工资、绩效工资短信提醒。7“七大员”有无带徒弟签订师带徒协议，并在日常工作中给予指导，补贴及时发放本条要点：项目七大员与新进学生签订师带徒协议，建立师带徒台账；师带徒有变动的，及时更改协议及台账。在日常工作中对徒弟给予指导，每周填写师带徒学习指导记录，学习指导记录要具体、详细，有实质性的内容。每月底进行师带徒考核评价，填报师带徒考核表。师傅补贴及时发放，收集相关凭证，有手机短信提醒。提供资料：师带徒协议书（附件1-14）项目师带徒管理台账（附件1-15）师带徒学习指导记录（附件1-16）师带徒考核表（附件1-17）补贴发放凭证及手机短信提醒。8工地栋号长/区段长分工是否明确有文件或会议纪要（会议记录）明确分工。明确相关工程师负责作业面或工区的管理，每栋有明确的栋号长（可一人兼几栋）；每区段有明确的技术主管、施工员、安全员（高层2-3栋为一区，低层6-10栋为一区，体积大，平面面积大的可按轴线来分区段）。本条要点：项目开工前，召开专门会议确定人员分工，做好会议纪要发放至相关人员，同时会议纪要报分公司项目管理部。按会议分工内容，制定项目部分工明细表，确定每个栋号的栋号长，确定每个区段的技术主管、施工员、安全员等，报分公司项目管理部；当人员变动时及时变更。当项目施工扩大（增加其他栋号施工）时，及时完善项目部分工明细表。提供资料：项目分工会议纪要（附件1-18）项目部分工明细表（附件1-19）9是否定期进行综合自查和安全专项检查项目执行负责人现场带班检查制度并填报《项目负责人带班检查记录表》；项目应定期进行综合自查；公司应定期对项目进行综合检查；并有相应检查记录；对安全进行专项检查；对发现的问题及时整改且有整改记录。本条要点：项目进场后，收集《xx企业负责人及项目负责人施工现场带班实施细则》，项目负责人应依据制度实行带班检查，填报《项目负责人带班检查记录表》，装订成本。项目部应建立质量、安全、项目管理达标、环境卫生综合检查等检查制度，制度要求有实用性、可操作性，含检查内容、检查频次、检查人员、整改负责人、奖罚措施等，项目负责人进行审批；质量检查制度有“三检”（自检、互检、专检）制度，安全检查有定期与不定期检查，项目管理达标须成立达标检查小组并每月至少检查一次。每次检查存留好记录，做好检查整改回复，整改负责人签字齐全，分类建立检查台账。分公司及公司进行检查的，必须在整改期限类完成更改并回复，保存好检查及整改资料。提供资料：《xx企业负责人及项目负责人施工现场带班实施细则》（附件1-20）《项目负责人带班检查记录表》（附件1-21）项目安全检查制度（附件1-22仅供参考）、检查记录、整改回复、检查台账项目质量检查制度、检查记录、整改回复、检查台账项目管理达标自查制度（附件1-23仅供参考）、检查记录、整改回复、检查台账项目部环境卫生及其他检查制度、检查记录、整改回复、检查台账公司与分公司对项目进行的检查记录及项目部整改回复资料（见报表模板一些表格模板）。10是否按重要会议管理办法定期召开各类例会项目部建立会议管理办法，明确会议种类、目的、频次、会议信息处理要求，分类立册存档，包括但不仅限于：每周召开生产例会，包括进度、质量、安全、分包协调等事宜，记录完整，且有会议结果处理反馈；安全专项检查召开专题会议，记录完整，且有会议结果处理反馈；至少每月召开一次商务例会，每季度召开一次成本分析会议，记录完整，且有会议结果处理反馈。本条要点：项目应制定完善的会议控制办法（包括：会议时间，地点，主持人，参会人员，有关与安全、质量、进度等要求，奖罚等），并按制度要求定期相关会议，认真记录会议纪要，会议纪要后应附有开会时的会议签到表。会议纪要内容要全面、详实，对上周进度、安全、质量、劳务、成本、综合事务等情况进行总结汇报，指出工作中存在的问题，并且对下周工作进行安排部署。如果本周例会正好遇到月度、季度或年度等重要节点的一次例会，则要对月度、季度或年度等重要节点进行总结和部署。应分会议类别建立会议纪要台帐，会议纪要应下发到相关人员手中，以便于会议内容的落实。对于每周例会中提出的问题，项目部要进行跟踪整改、落实和监督，并且将整改落实情况、责任人、整改进展情况等附在会议纪要后面。会议纪要最好后附照片，照片页顶部打上会议标题。提供资料：项目生产例会、安全专题会议、商务例会、质量例会等会议管理办法（附件1-24仅供参考）会议签到表（附件1-25）会议纪要（附件1-26）会议纪要台账（附件1-27）会议提出问题整改回复资料。11对业主、监理等在例会中提出的意见是否整改或回复对业主、监理在例会中提出的问题，属我方原因的，制定改进措施并报业主、监理；非我方原因的，有书面的回复资料向业主、监理进行说明。本条要点：项目部须完整收集业主、监理例会纪要，建立台账，对我方存在的问题，需要制定整改方案措施的，制定完成后报监理批准后实施整改，及时回复；可按原先相关问题监理批准通过的处理方案，不需再制定整改方案措施的，及时整改回复；非我方原因的，及时进行书面回复说明。提供资料：业主、监理例会纪要及台账整改措施或方案整改回复资料非我方原因的书面回复资料。12项目部是否因质量、安全、进度等原因被业主、监理、地方监管部门处罚不允许出现因质量、安全、进度等原因被业主、监理、地方监管部门实施罚款、停工的处罚情况；在甲方组织的评比检查中，不允许出现被投诉、通报批评等负面情况。本条要点：项目部不允许出现罚款、停工的处罚、投诉、通报批评等情况，无处罚情况也应建立处罚台帐备查。提供资料：处罚台账收文记录外部单位检查记录业主、监理例会纪要、其他外部单位至项目会议纪要策划、收发文、图纸会审与施工组织设计管理13是否依据《项目策划书》编制《项目实施计划书编写任务表》分公司组编制的《项目策划书》必须发给项目部；开工前项目部根据《项目策划书》、项目管理目标责任书、设计文件等，编制《项目部实施计划编写任务表(CCFED-PM-0303)》，明确项目部需要编制的实施计划书范围、责任人以及完成期限等，经项目经理批准后报分公司备案。本条要点：项目开工前十五日内，项目部协助分公司收集各类信息资料，由项目管理部组织牵头编制《项目策划书》，经各部门评审、总经理审批后下发项目部。对于前期设计不完整的项目，分公司分段进行《项目策划书》的编制工作，项目部给予积极的收集资料及其他配合工作。策划书审批完成时，分公司及项目部还应该进行项目策划书的讨论与学习，对策划内容进行交底，确定策划书中的相关内容，存留讨论学习记录。项目部收到策划书、目标责任书、设计文件等资料后，编制《项目部实施计划编写任务表(CCFED-PM-0303)》，表格填写须完整，签字齐全，并发放到相应责任人手中。实施计划任务表完成后，须报分公司项目管理部进行备案。提供资料：《项目策划书》（附件2-1）项目策划书讨论学习记录（附件2-2）《项目部实施计划编写任务表》（附件2-3）14项目实施计划书是否内容完整、详实并有正对性项目实施计划书应包含质量、安全、环保、新技术开发及应用（CCFED-PM-0803）、主要施工方案（CCFED-PM-0801）、临设、进度（CCFED-PM-1101）、劳动力、工程分包（CCFED-PM-1003）及结算、甲指分包协调配合、物资、动力、资金安排、计划成本、合同、进度报量与工程款回收、索赔与反索赔、项目信息管理计划（如工程创优、CI创优）等主要内容；施工组织设计、施工方案已经包含的内容，可不再另行编制实施计划；实施计划必须报分公司审批，审批后印发项目部相关部门和人员。本条要点：《项目实施计划书》在项目开工前编制完成并报分公司项目管理部，由项目管理部组织各部门评审，经主管领导审批后实施（封面页编制人由项目各部门主要参与人联签，审核人为项目总工，审批人为项目经理，盖项目章）。项目实施计划书中各标准表格（CCFED-PM-0803、CCFED-PM-0801、CCFED-PM-1101、CCFED-PM-1003、CCFED-PM-1402、CCFED—PM—1602、CCFED-PM-1701、CCFED-PM-1702等）须填写完整，签字完全，规范附在实施计划书后面；项目部实施计划编写任务表(CCFED-PM-0303)及分公司评审表放在实施计划书封面后。《项目实施计划书》的内容应紧扣《项目策划书》的指标、目标制定并要有具体的保证措施和可操作性及指导性；其中成本、资金、结算、财务等内容要针对主合同及协议制定相关的针对措施及风险预控。项目实施计划书须按实施计划书任务表、本条考核标准及实施计划书模板编写，内容具有针对性，可操作性，可根据项目实际情况增加其他内容。项目实施计划书需要发放至相关部门及人员，有发放记录（最好在内部发文本中登记）提供资料：《项目实施计划书》（附件2-4）及分公司评审记录新技术开发及应用计划表（附件2-5）项目主要施工方案计划表（附件2-6）项目生产与进度管理计划编制表（附件2-7）工程分包计划表（附件2-8）项目重大危险源识别表（附件2-9）项目部管理资料归档表（附件2-10）项目部信息及沟通需求识别表（附件2-11）项目部信息管理计划编制表（附件2-12）项目实施计划书发放记录（附件2-13），最好在内部发文本中登记15是否按实施计划书执行并适时调整完善实施计划书经分公司批准的实施计划书项目部必须严格执行；当合同重大变更、设计变更等导致实施计划书必须调整时，应重新报分公司批准本条要点：必须严格执行实施计划书；当出现不可避免的（人员变更、合同变更、设计变更等）情况时，如果变动不大，可以在实施计划书后附修改页；如果变动很大时，需要重新调整编制实施计划书并报分公司批准。抽查实施计划书中内容，是否在实际工作中得到落实。提供资料：实施计划书修改页或重新编制、批准的实施计划书实施计划书内容落实情况。16收发文本内容是否完备，收发文本是否分类设置收发文设置合理完整，包括日期、主要内容、收发文单位名称、收发文签收、经办人等主要内容。特别是商务类发文本主要内容栏填写要详细；外部收发文按接收单位分册登记（收发文较少的单位可同册分页登记）；商务资料收发文由商务人员登记并保存；相应分类（图纸修改、变更、报表、催告等等）分页登记；内部发文单独成册，不得与外部收发文混合登记。本条要点：收发文包括日期，文件编号、主要内容、收发文单位名称、发文人、收文人等(在发文本中，则经办人为发出文件的经手人；在收文本中的经办人，那就是收文的当事人为经办人)，收发文本装订成册。主要内容要填写清楚，不能只填写工程联系单，图纸变更等简要内容。收发文本按甲方、监理、分包等单位分册登记；收发文文件应当按图纸、设计变更、技术核定、报表、催告等相应分类进行分页登记，栏目清晰，登记完整、规范。商务部收发文本的表格应按照项目管理达标手册中（CSCEC4C-CM-0601)和（CSCEC4C-CM-0602)表格进行填写，如涉及到进度款或工程量时，应在表格中注明。应单独设置内部收发文本，内部流通文件须及时发放登记。提供资料：收发文本、内部收发文本商务类资料收发文登记本（附件2-14）17合同相对方来文登记是否及时完整，分发记录及存档是否完善合同相对方（业主、监理、设计、分供等）的收文登记及时完整。如果来文（包括变更/图纸等）涉及几个部门的，应内部及时发文签收，各自存档。本条要点：合同相对方的来文登记必须及时完整，签字齐全。在收到各方来文时，做好收文记录的同时，还应将收集到的相关资料和文件及时发送到相应部门，并做好内部发文记录（内部发文无需授权文件）提供资料：收发文本、内部收发文本与收发文本登记内容相应的文件资料分公司、公司文件处理笺18收发文双方签字人员是否有相应授权文件在项目进场时，应获得监理/业主对其收发文人员的书面授权，对方人员变动时应要求变更授权；项目经理对我方收发文人员进行书面授权。本条要点：收集各单位收发文授权文件（包括项目内部、业主、监理、劳务）；如果不给，可起草“要求书面确认业主/监理授权代表的函”；如收发文之授权人员有变更，则应重新授权他人；在我方的授权文件中需注明所授权的管理人员负责收发的范围（商务资料与工程资料的收发文授权应分开）授权文件需附被授权人身份证复印件，字模。所有收发文签收人，必须要在被授权范围之内。提供资料：我方向业主监理出具的授权我方项目代表的函（附件（2-15）业主授权文件或要求业主书面确认授权代表的函（附件2-16）监理授权文件或要求监理书面确认授权代表的函（附件2-17）分包人（公司班组）向我方出具--对其项目代表授权的函（附件2-18）各授权文件附被授权人身份证复印件，字模。19图纸是否及时会审并有书面纪要，会审资料是否完整，会审是否联签，是否标注，废图是否及时回收项目内部图纸会审后，由项目经理、技术负责人参加正式图纸会审（对于“重、大、特、新”项目，应通知公司技术部门参加图纸预审和会审），我方提交的问题应得到解决；图纸会审纪要项目部要存档，各方签字齐全；项目部根据会议纪要，形成正式的图纸会审记录，按照施工图发放表至每个图纸持有人；图纸持有人对图纸进行标注，图纸修改的标注应注明变更单编号、日期、变更人（抽查）；图纸修改发放新图（新变更）后，对原旧图（作废图纸）要进行回收。提供资料：项目部收到图纸后，项目部总工程师组织各专业人员对施工图进行预审，土建和专业队之间核对图纸，提出问题，消除差错，协商配合施工事宜等；项目总工程师和各专业工程师做好记录，提前送建设、监理和设计单位，另自存一份作为正式会审的记录原件；对于“重、大、特、新”项目，还必须通知分公司技术部门参加图纸预审。项目经理、技术负责人及其他相关人员参加由建设单位组织的正式图纸会审，对于“重、大、特、新”还应通知分公司技术部门参加（签到表有其签名）；应有会议签到表。我方提出的问题应得到解决，做好会议记录（可使用录音笔与手写笔记结合）。由甲方或我方整理出来的正式图纸会审纪要，建设、设计、监理、施工等各方单位签字盖章应该齐全；会议纪要应发放至相关图纸持有人（我方还应发给分包队伍、劳务班组），我方存留复印件的，应有存留原件单位补盖的红章。正式图纸会审纪要相关内容应该在图纸上进行标注；当图纸局部出现修改时（设计变更），图纸持有人应对图纸进行标注，注明变更编号、日期、变更人。图纸收文应当单独成页，当图纸修改发放新图纸时，应该对原旧图进行回收，盖上作废章，并在图纸收文本里相应图纸备注作废。对于“三边”工程等，阶段性收到图纸的，我方应做好图纸预审工作。提供资料：图纸预审记录。正式图纸会审记录及会议签到表。正式图纸会审纪要发放记录。设计变更收文记录、设计变更文件及标注过的图纸。图纸收文记录及图纸作废记录。20是否在图纸收到一个月内编制施工组织设计在收到施工图一个月内，完成（阶段性或整体）施工组织设计的编制，项目总工应对各项内容复核；边设计边施工的项目，按已有设计资料和类似工程编制初步的施工方案；收到正式图纸后，编制施工组织设计，并对原施工方案做相应调整；项目总工程师应对项目施工组织设计的执行情况进行监督并有记录本条要点：收到施工图一个月内，项目应完成施工组织设计的编制工作，并报分公司走审批流程。边设计边施工的项目，也需要有初步的施工方案，对项目施工进行相关部署；收到正式图纸后，编制施工组织设计，并对原施工方案做相应调整。施工组织设计应对全体管理人员、分包、劳务班组进行交底，签字齐全。项目总工程师需对施工组织设计在现场实施的情况进行定期检查，确保现场施工情况与施工组织设计的要求无太大出入，检查的侧重点应围绕进度来检查，形成检查记录。提供资料：图纸收文记录（审核时间）。施工组织设计。边设计边施工的项目，有初步施工方案。施工组织设计交底卡。（参考附件2-19）项目总工程师对施工组织设计执行情况的检查记录。21危险性较大的分部分项工程是否编制专项施工方案危险性较大的分部分项工程要编制专项施工方案，包括：基坑支护、降水工程；土方开挖工程；模板工程及支撑体系；其中吊装及安装拆卸工程；脚手架工程；拆除、爆破工程；其他工程（建筑幕墙安装工程，钢结构、网架和索膜结构安装工程，人工挖扩孔桩工程，地下暗挖、顶管及水下作业工程，预应力工程等）本条要点：专项方案应当由施工总承包单位组织编制。其中，起重机械安装拆卸工程、深基坑工程、附着式升降脚手架等专业工程实行分包的，其专项方案可由专业承包单位组织编制。专项方案编制应具有针对性，可操作性（显示出专项特点），应当包括以下内容：（一）工程概况：危险性较大的分部分项工程概况、施工平面布置、施工要求和技术保证条件。（二）编制依据：相关法律、法规、规范性文件、标准、规范及图纸（国标图集）、施工组织设计等。（三）施工计划：包括施工进度计划、材料与设备计划。（四）施工工艺技术：技术参数、工艺流程、施工方法、检查验收等。（五）施工安全保证措施：组织保障、技术措施、应急预案、监测监控等。（六）劳动力计划：专职安全生产管理人员、特种作业人员等。（七）计算书及相关图纸。注意卸料平台专项方案、高支模专项方案（多次检查）。应分类建立项目部方案清单，清单所列方案完整，项目主要施工方案计划表内各计划方案应该健全。具体本条要点依据：建质[2009]87号文件【危险性较大的分部分项工程安全管理办法】提供资料：分类建立的方案清单与项目施工方案计划表各专项方案22专项施工方案是否进行了审批、交底专项方案须局审批的经公司总总审核后报局总工（或相应授权人）审批签字及加盖局印章；需公司审批的经公司（分公司）技术部门审核后报公司总工审批签字及加盖公司印章；只需项目审批的则由项目经理授权项目总工签字并加盖项目印章；需组织专家论证的有论证报告，专家签字齐全；项目技术负责人/方案编制人对施工员、管理人员及作业班组进行方案交底。本条要点：如项目是以局的名义承建的，危险性较大的专项施工方案则由局总工审批，并且盖局公章；如由公司的名义承建的，则应由公司的技术总工审批，并加盖公司公章；如需专家论证的专项施工方案，需出具专家论证的书面报告（报告签字齐全），并留存论证时会议签到表，通过专家论证所得出的意见需在方案中进行进一步的修改完善。所有方案都需对全体现场管理人员进行详细、有针对性的交底，且现场执行方案交底中最好能够图文并茂，指导现场施工（方案交底不是简单的抽取方案重点进行复制粘贴，应增加特别须注意的事项说明，尤其是安全方面，完善的交底内容、手续是出现问题时减少责任的有力证据）。专项施工方案、危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案的交底工作，不能只交底到管理人员和班组长为止，交底应该交至所有参与作业人员，填写分项工程技术交底卡，并直接在交底卡后增设被交底人签字栏，必要时可以摁手印；建立交底卡目录。应严格按照专项方案组织施工，不得擅自修改、调整专项方案确需修改时，应重新进行审批；当有新进场现场管理人员或作业人员时，应及时做好对应的交底记录。被交底人应齐全，必须与管理人员、劳务人员名单，实际施工作业人员（施工日志）等相对应。提供资料：各专项施工方案及审批记录（含我方审批记录及建设、监理单位审批记录）分项工程技术交底卡（附件2-19）及交底卡目录人员名单、施工日志等被交底人核对资料23施工现场是否按方案实施现场必须远隔按照方案实施，确实不能按方案执行的地方，需另行设计、验算，并按原方案审批程序报批；项目技术负责人、方案编制人须参与方案的验收并签字。本条要点：施工现场施工作业，必须依据方案进行（含修改后方案），若发现不依据方案地方，该项不得分。项目应指定专人对专项方案实施情况进行现场监督。发现不按照专项方案施工的，应当要求其立即整改；发现有危及人身安全紧急情况的，应立即组织作业人员撤离危险区域。方案的修改，必须取得方案编制人的同意；项目技术负责人、方案编制人须参与方案的验收并签字。提供资料：施工现场检查方案验收记录24专项方案规定的连续监测记录是否完整专项方案规定需做连续监测的，按规定的监测内容、方法、频次进行监测，监测记录、原始数据完整。本条要点：方案连续监测的分部分项工程：基坑围护结构变形监测监控、基坑整体滑移监测监控、高支模搭设及砼浇筑监测监控、沉降观测、脚手架及起重机械垂直度监测监控、卸料平台变形监测监控等需监测监控的分部分项工程。若基坑围护、建筑物沉降监测为建设单位委托其他单位进行监测的，我方应定期及时收集监测资料，分析数据，防止意外；对周边建筑物有影响的，应该对周边建筑物有沉降观测记录。有监测要求的方案，必须规定监测的内容、方法、频次；现场实际监测方法及频次必须与方案统一。应该记录好当天所测量的仪器的名称和型号，最好是同一台仪器，避免产生误差，监测记录必须手工填写；监测记录必须完整，有数据处理的，原始监测数据必须完整。提供资料：监测记录（附件2-20）25信息化建设及保密措施是否落实建立信息管理责任规定，并编制《项目部信息及沟通需求识别表》（CCFED-PM-1701）；建立管理信息网络，配备必要的计算机硬软件，推广工程管理应用软件；项目管理系统内的数据资料完整、准确、及时；有信息安全与保密措施并严格执行。本条要点：建立信息管理责任规定，确定相关人员信息沟通、信息安全保密、综合项目管理系统信息录入等职责。（实施计划书中第十四章中明确）编制《项目部信息及沟通需求识别表》（CCFED-PM-1701），发放到相关责任人手中。提供资料：信息管理责任规定（实施计划书第十四章：信息与沟通管理计划）《项目部信息及沟通需求识别表》（CCFED-PM-1701）（附件2-21）26技术标准是否规范管理项目部负责识别、收集、整理、配置工程所在地的地方技术标准、规范，编制清单；作废的标准、规范及时回收销毁或加盖作废标记；项目部使用的标准规范必须是正式印刷版。本条要点：将规范、标准、地方标准、图集等建立管理制度和台账，定期（时间在制度内体现）上报分公司技术部，由分公司总工对标准规范清单审核确认，防止使用过期规范。清单所列规范应当齐全，项目部注意收集地方标准规范，不适用与本项目的规范不应当列入清单。提供资料：经过分公司定期审核的标准规范清单及对应的标准规范。（附件2-22）27工程资料是否完整并与工程进度同步有专职工程档案管理人员；编制工程技术资料管理计划，根据技术资料清单进行档案管理，工程资料档案编目整理归档；资料归档整齐（包括施工影像资料、技术标准规范等）工程检验/验收记录完整，工序交接检及分部分项检查验收记录完整，班组自检互检记录完整；按验收标准应作隐蔽验收记录的必须有完整记录；工程资料与工程进度保持一致，无后补资料。本条要点：在岗位职责说明书中应当明确专职工程档案管理人员。依据国家、地方要求建立工程资料建档清单，明确责任部门或责任人，清单发放至责任人保障过程资料收集完整。及时收集并应按国家标准《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328—2001、当地档案馆要求、行业标准《建筑工程资料管理规程》JGJ/T185—2009和中建总公司企业标准《建筑工程施工资料编制管理规程》ZJQ00-SG-001-2011整理归档。根据时间、施工进度完整收集施工过程影像资料（含定点拍摄影像，在工程竣工后合成工程施工动态影像）。三检记录齐全，自检为班组自检，互检为同工序班组互检防止产品差异，专检为专职质量员专检；交接检记录齐全，交接检为上下连续两道工序的班组工作交接检查；检验批验收记录、分项工程验收记录、隐蔽工程验收记录应该齐全。物资材料送检注意半成品材料的检验资料。提供资料：《项目岗位职责书》（附件1-4）工程资料建档清单（附件2-23）施工影像资料三检记录及交接检记录物资送检记录等物资（材料/设备）管理28是否采用企业或政府的标准版本签订材料及租赁合同与物资设备供应方、租赁方签订的合同须采用企业或政府制定的标准合同文本，一般情况下，不得使用对方的合同文本；（甲指甲供及垄断企业的合同文本等特殊情况除外）项目部应建立合同台账并留存所有的合同（复印件也可），（项目材料部门及商务部门均应保存相关资料）商务部门及业务主管部门都需留存。 本条要点：标准合同：政府企业、制定的统一格式、版本（合同双方约定合同内容、履约、法人签字、双方签订日期、印章）。“非标合同”：甲供及垄断企业制定的非统一格式、版本，管理过程中应根据甲乙双方合同约定或者施工进度约定甲供材料品名、规格、日期，并提供甲供材料需用计划、进场计划。标准合同的台帐应按建四采购中心文件精神分类建立台帐，同时台帐应有物资材料部门、商务部门、财务部门的三方签字认可。按相关文件建立A、B、C类材料建立台账。A类物资，这类物资有：批量采购的钢筋、水泥、商品混凝土、加气砼砖，由局采购中心统一供应。（原属零星材料见文号〔2013〕10号其中贵阳地区砌块（小标砖、空心砖由局采购中心统一集中采购）；B类物资，这类物资有：批量采购的砂石、构配件、安装材料、焊接材料、水电材料、装饰材料等由分公司物资部统一供应；C类物资，这类物资有：小五金、工具低质易耗及零星材料由分公司物资部限价，项目物资部自行采购。提供资料：材料部门、商务部门、财务部门三方签定合同文本台账。相关合同文本。29图纸收到一个月内，是否编制物资总需用计划收到完整或阶段性的施工图之后一个月内，须根据预算工料分析编制相应物资总需用计划。本条要点：收到完整性或阶段性图纸或白图之后一个月内，根据商务部预算工料分析编制相应物资、设备总需求。图纸没有一次性到齐，要视具体时间一个月内编制出预算书（底板、分层、分段），并整理出分阶段的工料分析，提供相应阶段的总需用计划。钢筋要分具体规格和材质Ⅰ级钢、Ⅱ级钢、Ⅲ级钢（直径6、8、10….），不要笼统10内，25内，25外划分，混凝土分标号。提供资料：工料分析单、损耗消控表。物资总需用计划。30是否有物资（材料/设备）月度需用计划和采购计划表项目材料部根据实际需要编制月度物资需用（采购）计划，由项目商务部门会审并经项目经理审批；填报(CCFED-PM-0901)每月底前三天，项目部向上级物资部门报送次月月度物资需用计划；（如局采购中心另有要求，则按局采购中心要求报送）严格按需用计划采购，当需要调整计划时，提前报送上级。建立主要材料物资采购计划管理台账并每月更新，台账必须有材料名称、规格型号、总需用计划量、上月计划累计、进场验收累计、当月计划量等内容本条要点：项目材料部根据项目的施工进度（形象进度、生产例会）编制月度物资需用计划、采购计划表，并由商务部审核，项目经理审批，并上报相关部门审核、审批（表格（CCFED-PM-0901）按要求填写）。每月底（20日）前三天将项目审批后的材料需求（需用）计划报送上级物资部门审核、审批。严格按需求（需用）计划采购，需调整时（增）提前按审核、审批流程进行。新增建立主要材料物资采购计划管理台账并每月更新（台账有材料名称、规格型号、总需用计划量、上月计划累计、进场验收累计、当月计划量。提供资料：有商务审核、项目经理审批的月需求计划CCFED-PM-0901（附件3-1）有上级主管部门审核、分管领导审批的采购计划。（附件3-2）主要材料物资采购计划管理台账。（附件3-3）31集中采购是否符合要求必须由局采购中心进行集中采购或限价采购或授权限价采购的，应按局相关规定执行。零星材料应由企业集中采购或从企业认可的定点商家采购。填报(CCFED-PM-0902、CCFED-PM-0903)本条要点：按照局采购中心、公司物资相关文件精神，A类物资：材料钢筋、水泥、商砼、加气砼砖，（贵阳地区小标砖、空心砖）由采购中心进行集中采购或限价采购或授权采购B类物资：砂石、构配件、安装材料、焊接材料、水电材料、装饰材料等由分公司物资部统一供应C类物资：小五金、工具低质易耗及零星材料由分公司物资部限价，项目物资部自行采购。各项资料必须完整、齐全，内容完整、签字手续完整。执行局采购中心的物资采购，还应该有物资进场验收人员的授权文件，附字模及身份证复印件。提供资料：分公司物资部门提供给项目B、C类的分供材料供应商合格名单、且应加盖分公司印章。项目A类物资与局采购中心物资确认单、信息平台。供应商登记表CCFED-PM-0902（附件3-4）物资采购比价会审表CCFED-PM-0903（附件3-5）各公司对局采购中心材料验收的出具的授权书及身份证复印件（附件3-6）32甲供物资是否有物资需用计划、进场计划及要求，当甲供物资影响施工是否及时处理甲供物资按合同约定的时限向业主提交物资需用计划；甲供物资按合同约定的时限向业主提交物资进场计划，明确物资数量、进场时间等要求；因甲供料影响施工的，应按合同向业主办理工期及经济签证。本条要点：建立甲供物资台账，根据与业主约定并签定的材料合同文本，按约定材料名称、规格、数量、进场日间时限提交向业主提供物资需用计划。甲供物资需用计划需商务部门审核，项目经理审批，并经甲方有权人签字认可。按物资进场验收计划对甲供材料的名称、规格、数量、进场时间要求进行验收。主要是因甲供材料影响施工的，应按合同向业主办理工期及经济签证，由于甲方未按合同约定时间供应材料而影响工程进度，可向甲方索赔。提供资料：甲供物资台账。甲供材料需求计划、甲供物资进场计划验收表、经济签证单、材料台账、与建设方合同约定材料明细、甲供材料进场计划。33现场是否设地磅，是否有专人管理并有过磅记录（台账）5万平米以上或合同额1亿以上的项目现场须设置地磅。有地磅管理规定；称量室定人定岗；有过磅记录并建立地磅称量台账。本条要点：5万㎡、合同额1亿以上的项目必须设置地磅，且有地磅安装验收、地磅检测报告，并按要求年度及时重新检验。依据公司提供的《地磅管理手册》执行要求的各项工作，有地磅管理规定，有明确的授权地磅管理、称量人员，授权书有字模及身份证复印件。地磅称量记录与台账齐全，数据与进场计划、送货单、验收记录、出入库登记簿对应。提供资料：地磅安装验收、检测报告，年度检验报告。地磅管理规定（附件3-7，依据地磅管理手册进行）地磅管理人员授权及身份证复印件（附件3-7）地磅称量台账（附件3-8）34是否按物资进场验收计划进行验收有物资（包括甲供料）进场验收计划(CCFED-PM-1301)，且每批进场的物资严格按物资进场计划进行验收，有验收记录，附件凭证、发货票据、材质证明、产品合格证、复验报告完整。本条要点：有物资进场验收规定，按物资进场计划进行现场物资、设备、周转料具等材料验收，同时按表(CCFED-PM-1301)填写好现场验收记录，表中验收依据应填写相应材料的国家标准、质量标准。验收要求：核对资料----发货票据、材质证明、产品合格证、复验报告完整。外观描述-----验收材料的外观特性进行描述或专用工具的检测。现场复试----对现场验收材料量、规格的复核（有部分材料需专用工具）。批量代表-----相关材料送检的批量。复试方法------取样送检。混凝土、钢材、水泥等主要材料的进场记录、验收记录、复检报告必须详实，不得有误。列入进场验收计划的物资应该完整齐全，与总需用计划对应。验收记录须及时填写。提供资料：物资进场验收规定与物资（包括甲供料）进场验收及计划(CCFED-PM-1301)（附件3-9）发货票据、材质证明、产品合格证、复试报告等进场验收记录35材料进场是否有双人签收每批进场材料均应及时验收，一般情况下实行双人签收（工长和材料员）；进场即由分包/劳务方领出的还应由劳务指定领料人共同签字验收。本条要点：双人签收：每批进场材料及时由工长（栋号长）、材料员共同验收。（2人）进场材料劳务立即领出的（如混凝土）还需由劳务授权人共同验收。（1人）提供资料：进场物资验收表、领料物资的双人验收单。36分包/劳务队指定领料人的授权是否完善分包/劳务队须指定领料人，须有书面授权文件；项目法务必须对书面授权文件的内容及格式进行合法合规审核并签字。本条要点：分包队伍材料人员需按达标手册模板填写授权人，并有法务的审核意见书。授权书上被授权人必须有签有手模字迹，并附身份证复印件。提供资料：分包人（公司班组）向我方出具的领料授权的函及身份证复印件（附件3-10）法务审核意见书37库存材料领用是否有相关人员签出且领用人员签收库管人员必须见到由项目经理签批的领料单后方可发料，并进行材料出库登记，领用人员均须签字。本条要点：库管员发料必须经项目经理签字，及时进行材料出库登记。提供资料：领料单出入库登记簿38是否定期对主要材料的损耗进行统计分析每季度对主要材料的损耗情况进行统计分析，填报《主材损耗分析表》；表内数据必须真实，有现场库存量（原材和半成品）盘点资料，库存盘点由商务及物资管理人员共同进行，并经项目经理审批。主要材料的节约率、损耗率不得超出目标责任书的指标。本条要点：明确责任目标书主要材料节约率、损耗率指标。材料部门、商务部门共同进行现场原材料盘点，且有项目经理签字；（需周盘点，且上信息平台）季度损耗分析表：总需用量是按照该项目季工程工料分析表的计划填报。材料进出库台帐应与验收单、领料单、调拨单、库存材料、报表量价相符。台帐记录整洁、字迹工整。损耗表中当前需用计划是按本季度3个月的月需用计划累计填报；当前总耗用量是根据本季度实际发生的收入、调入、调出、盘点、处理填报汇总；节超量是根据当前总耗用量总计减当前需用计划填报；节超原因分析可用文字分析原因，责任书要求降低率（各项目责任书成本控制项内可参考）填报；实际降低率是根据（总需用量减当前总耗用量总计）除总需用量而得，责任书要求损耗率是根据正负对比填报；实际损耗率：是根据（当前总耗用量总计减总需用量）除当前总耗用量总计而得；损耗节超原因分析：可根据项目材料实际节超文字填写。提供资料：材料出入库登记簿主材损耗分析表（附件3-11）39是否按月编制物资台账及月报有材料进、出库台账并及时记录完整。按月编制物资（包括周转材料及设备）的收、发、存（退/调拨）台账及月报并记录完整。建立固定资产管理台账，做好固定资产维修保养，并定期做好盘点，更新台账，账物相符。本条要点：按实际完成工作量编制月报，月报与库存物资相互吻合，报表有编制人、项目经理、商务经理、材料主管的签字。按照公司相关文件精神建立固定资产台账，定期做好固定资产盘点工作，固定资产盘点有编制人、财务、项目经理的签字，账与物要吻合。固定资产应当保养良好，维修时做好记录，记录花费。提供资料：物资材料报表、固定资产盘点表。40废旧物资处理是否执行局/公司的规定及入帐设立废旧物资（主要是钢材）专门存放点；每天有专人清理施工现场内废旧物资，可再利用的废钢材（¢20以上长度40cm以上，或¢20以下长度50cm以上）应另行存放，不得当做废料处置；附处理废旧物资的现场照片；有废旧物资处置申请，申请表经施工部门、物资部门联签，项目经理审核，报上级分管领导审批；贵阳地区、广东地区须报送局采购中心统一处理；项目部处理废旧物资须有两人以上共同监督，核实处理物资与申请单一致，并在处理单上签字；所得收入全额入账；贵阳地区、广东地区由局采购中心统一收款后划拔各公司；需过磅计量的废旧物资须在工地过磅；建立废旧物资处理台账，且废料率不超过目标责任书的指标。本条要点：依据公司相关文件制度执行，有废旧物资管理规定，在钢筋加工处设置专门废旧物资存放点，有专人清理可利用的废旧钢材，Ф20以上50cm、Ф20以下40cm废旧钢材分类堆放不得当废旧物资处理。处理废旧物资要有废旧物资处理申请单，并经施工部门、物资部门联签，并报上级分管领导审批。处理时有项目2人共同监督，且有现场处理废旧物资的照片，照片至少包括车头、车身、车尾三张，且车牌号清晰；有现场过磅记录。处理废旧物资时需由项目经理、项目材料负责人、生产经理、分包队组负责人、项目门卫签字。所收款项必须连同镑票申请表在2日内缴存公司财务部门，并由财务部门开出收款收据，财务部门提供的废旧物资台账需与物资部门提供的相一致。。处理废旧钢材与目标责任书对比，不得超过目标责任书。提供资料：废旧物资管理规定废旧物资处理申请单废旧物资处理记录、过磅记录、现场影像资料财务收款凭证、废旧物资处理台账目标责任书（四）生产及工期管理41施工进度计划是否通过项目经理审批有施工进度总计划、节点控制计划（开工前10天内完成）、季进度计划（季末25日前）、月进度计划（25日前）、周进度计划，经项目经理审批后实施，其中总进度计划、节点控制计划需经公司（分公司）与监理（或）业主单位批准。本条要点：总进度计划、节点进度计划须有编制人、总工、生产经理、项目经理、分公司总工、监理、甲方的签字确认，并盖章。节点计划可根据五个分部工程和业主的要求来编排，基础-（土0.000完-裙房完）主体-屋面-装饰-安装。业主安排的销售（预售）节点或其他节点。并经分公司、监理、业主单位批准。季度、月度、周计划须有生产经理审核、项目经理签字审批。各类进度计划须及时审核审批完备，并报分公司项目管理部。进度计划调整时应该及时完善审批手续。提供资料：签字确认的总进度、节点、季度、月度、周计划42总进度计划是否上墙施工总进度计划必须上墙，及时调整更新总进度计划。本条要点：强调及时性，调整更新后的总进度计划（审批完成的）及时贴上墙。43是否根据合同工期安排项目节点/月/周/日计划必须有节点进度控制计划、月进度计划、周进度计划，工期紧张的还有日进度计划，特别紧张的应有更细化的进度计划；制定关键线路进度控制措施，对施工准备与资源配置需求进行说明；未来半年计划完工的分部工程还要编制分部工程计划保证措施或关键线路应变措施；要求各分包商提交相应的进度总/分计划并经项目部生产经理批准后执行。本条要点：关键线路可依据节点。总进度和分计划要对分包商进行交底，通过会议的形式，有记录和签字。分包商也要提交可行的进度计划。经生产经理审批签认后实施（存档）根据进度计划及工程施工进度，每出现分部分项工程预计将在半年内完工时，须编制保证措施，分析现在情况（资源、环境、劳动生产率等），预计风险因素及提出控制措施，保障分部分项工程顺利完成。提供资料：节点、月、周进度计划关键线路进度控制措施（附件4-1）未来半年完工分部分项工程保证措施44施工进度计划和技术要求是否向现场施工管理人员和班组进行交底项目经理通过生产例会的形式向管理人员传达进度控制要求和措施，有会议记录，会议签到齐全；施工管理人员向各班组进行作业安排交底，落实进度计划，交底签字齐全。本条要点：通过例会形式向全体管理人员、各分包班组传达并交底，作好会议记录，交底签字齐全。在例会中必须体现对进度的交底。提供资料：例会会议纪要45夜间施工时管理人员是否在岗夜间施工必须有管理人员在岗，以施工记录或抽查为准。本条要点：项目可自制夜间施工日记或值班表并做好值班记录，且在施工日志或旁站监控记录中体现出当天浇筑混凝土的起止时间、各工种人数、设备情况、过程中出现的问题及处理意见等。项目部夜间值班表及夜间值班记录表与夜间施工日志为一个意思，项目可根据实际情况三选一。提供资料：施工日志或夜间施工日志夜间施工安全管理制度（附件4-2）项目部夜间值班表（附件4-3）夜间值班记录表（附件4-4）46项目经理是否及时写施工日记，是否按时提交项目经理月度报告每天写施工日志，日志内容要详细具体；项目经理于次月5日前向上级企业提交《项目经理月度报告》(CCFED-PM-0304)。项目经理月报要真实的反映项目的实际情况、存在的问题，内容全面、详实、具体。本条要点：项目经理及时上报《项目经理月度报告》，内容应盖过全面对当月的施工情况和施工进度进行说明，且总结当月的不足。项目经理月报须填写完整，签字盖章。（依据填报要求填写）局鲍总检查时未看项目经理施工日志而看项目经理工作笔记。提供资料：项目经理工作笔记或项目经理施工日志项目经理月报（附件4-5）47工程类人员的施工日记是否记录了每日工作量完成情况，是否填报《每日情况报告表》各工区或作业面的管理人员必须记录进度实施、劳动力数量及每日工作量完成情况，以施工日志、每日情况报告表为证。项目生产经理每日填报《每日情况报告表》（CCFED-PM-1102），并于次日中午12时前提交给项目经理及公司。（可网报但应及时登记台账）本条要点：施工日志填写完整，包括工种人数配置、机械设备配置、当天作业面完成工作量等。栋号长要按照公司下发的建四五项字（2012）36号文中的范例填写每日施工进度报告，并交给生产经理。每日情况报告注意工作小结的填写，局重点关注。提供资料：施工日志（附件4-6为填写指南及范本）每日施工进度报告（附件4-7，五公司查）《每日情况报告表》（CCFED-PM-1102）及台账（附件4-8）48实际施工进度是否按时填写每月（或周）按时填写实际施工进度情况并上墙，应包括：实物工程量及与计划的对比情况、形象进度照片或图示及说明、劳动力投入、材料设备供应情况、存在的问题及处理措施、下月（或周）计划安排。本条要点：在墙上用柱状图来描述形象进度与计划进度的对比。填写劳动力的分配和数量，材料的供应情况，分析滞后原因，作下月（周）的计划安排。进度对比必须及时更新。按照公司下发的建四五项字（2012）36号文中的范例填写月实际进度与计划对比表，签字完整。提供资料：月实际进度与计划对比表（附件4-9，五公司查）49实际进度是否按计划进度进行实际进度对比计划进度无拖延。本条要点：用进度对比表和柱状图同时说明。如有拖延的要分析原因，并及时办理索赔和工期顺延签证或向业主发出有关进度滞后原因分析的工作联系函。提供资料：50实际进度延后是否分析原因出现进度拖延，项目部应对延误的工期进行原因分析并制定措施，调整进度计划并报公司（分公司）、监理、建设方批准，进度调整不得超出总进度计划（含已经业主确认的顺延工期）；当拖延超过预警线时，项目应向公司及时汇报，公司应及时跟进处理。预警线为：总进度延误不得超过30天、季度/阶段进度计划延误不得超过15天、月进度计划延误不得超过7天、关键节点计划延误不得超过5天。本条要点：当出现工期延误时，要分析原因并及时上报，超过预警线要向公司及时汇报，并作出相应的调整计划，报经公司、监理、业主签认。公司同时要跟进处理，办理索赔、延期签证等。提供资料：项目赶工措施（附件4-10）51可顺延的工期是否及时报送给业主方非我方原因工期拖延，在合同约定的时间内（无约定的14天内）向业主申请工期索赔签证；未得业主认可的索赔工期累计到15天以上的，及时报告企业采取其他措施。工程洽商设计变更如对施工进度、施工费用和施工准备产生影响，应及时办理签证。本条要点：强调及时分析原因和办理索赔、延期签证。未得到签认时，也要得到事实的确认。同时向分公司汇报。累计超过15天以上的，分公司要有处理措施。提供资料：索赔签证资料52赶工措施是否经过批准或确认属于合同内的赶工措施，必须由我方上级批准；属于合同外的赶工措施，必须得到业主方的批准或确认。本条要点：根据项目情况来确定，确实需要赶工措施的，合同内的必须经分公司批准，合同外的必须经业主方的批准，并与甲方确认好相关的赶工措施费用。提供资料：赶工方案及审批表（附件4-10、4-11）53赶工措施是否得到落实经批准的赶工措施项目部必须落实到位，收到实效本条要点：项目制定的赶工措施需得到分公司相关领导的签字确认，且定期对赶工措施的现场实施情况进行调查及总结。项目部依据赶工措施的跟踪检查要求开展进度检查工作，未达到预计效果应该进行分析，补充制定措施。提供资料：进度检查记录54主合同的进度要求是否分解到相应分包合同内，并约定相应进度奖罚规定分包合同有明确的工期约定，并有工期奖罚条款，将主合同的进度要求分解至相应分包合同内；实际工期奖罚按协议执行。本条要点：分公司及项目在签订用工合同时，应将主合同的进度要求和奖罚措施分解并列入劳务分包的合同条款中。提供资料：1.合同文本（五）分包管理55是否采用成建制劳务队伍并有相应评价资料公司选择的劳务应为成建制队伍（有资质的合格劳务企业或长期使用的合格分包队伍）；通过招议标选择分包商，录入企业合格分供商名录中，项目必须保存选择分包队伍的最终评价资料。填报(CCFED-PM-1001及CCFED-PM-1004)按月对劳务分包队伍进行考核，完工后进行总体评价并将考核评价结果上报公司。填报(CCFED-PM-1002)本条要点：专业工程和劳务作业必须分包给具有相应施工和安全资质的分包单位；公司建立合格分包商名录，并实行动态管理。项目部依据分包实施计划中的工程分包计划表并提交分公司,由分公司根据合格分包商名录进行分析选择.项目部应收集劳务分包的营业执照、资质证书、安全生产许可证、税务登记证等证件，项目应保存分包选择和评价资料,填写《分包商登记表》（CCFED-PM-1001）及《分包商选择综合分析表》（CCFED-PM-1004）。各类表格应当填写完整,签字盖章齐全。分包评价资料（营业执照、资质证书、安全施工许可证、税务登记证、组织机构代码等一系列资料外），注意要加盖分包单位的红章，且不要过了有效期，过期的督促分包提供新证件。分包商考核执行先评价后使用、谁评价谁使用的原则。项目部每月进行考核。项目部在分包工程结束时对分包队伍的工作进行考核。企业每年进行考核填报(CCFED-PM-1002)，动态调整合格分包商名录，企业将考核为不合格的分包商剔除合格分包商名录，并将信息在企业内通报。考核内容：分包队伍的综合素质、工程施工质量、工期完成情况、文明施工、安全生产、建立工会、劳务工人劳动合同和持证上岗、劳务工人工资支付、与本企业工程管理人员工作配合情况、遵纪守法情况等。提供资料：分公司提供的盖章的合格分包商名录分包商登记表CCFED-PM-1001(附件5-1)工程分包计划表CCFED-PM-1003(附件5-2)分包商选择综合分析表CCFED-PM-1004(附件5-3)分包的营业执照、资质证书、安全生产许可证、税务登记证、入境登记证（如需）等证件分包月度考核评价表分包年度考核评价表CCFED-PM-1002(附件5-4)56是否采用企业或政府的标准版本签订分包合同公司与分包单位签订的合同须采用局/公司/当地政府制定的标准合同文本，不得使用对方的合同文本本条要点：与分包签订的合同不得使用对方合同文本，应了解我方合同文本的基本格式。提供资料：分包合同57是否与各分包队伍签订书面合同并评审合同文本劳务及专业分包合同由公司签订或授权分公司签订；分包合同必须采用书面形式签订；未签订分包合同（或未就分包的主要内容达成一致书面意见），分包队伍不得进场。若项目参与分包选择时，项目应进行分包合同评审并报给公司。本条要点：应有工程(分包/供应商/租赁方)合同汇总台账(CSCEC4-CM-0405)，该表为专业分包、劳务分包、供应商、租赁商共同用表格,统计时须分类统计。公司要与中标的分包单位依法签订分包合同，合同必须由双方的法定代表人签署或者经授权的委托代理人签署。未签订分包合同（或未就分包的主要内容达成一致书面意见），分包队伍不得进场施工。项目参与分包选择的，由项目部进行合同评审，该合同评审记录(CSCEC4-CM-0401)应报分公司。提供资料：工程(分包/供应商/租赁方)合同汇总台账CSCEC4-CM-0405（附件5-5）分包合同分包合同评审记录（附件5-6）58是否在分包合同内约定劳务分包队伍保证金以及拖欠民工工资的处罚条款应在分包合同内约定保证金，保证金收取比例执行局相关规定；劳务分包合同应约定，因拖欠工资出现民工闹事等情况时，应给予相应处罚的条款；按合同约定足额收取保证金。本条要点：项目应了解xx关于印发《中国建筑第四工程局有限公司劳务分包队伍保证金制度》（试行）的通知【建四字（2011）65号】内相关规定。工程保函及保险由企业资金部门或指定部门进行管理。在工程开工前按招标文件或合同要求办理有关手续，项目部成立后，此表传递给项目部，明确相关人员具体负责保函及保险的管理事宜。提供收取劳务保证金的凭证及银行回单，《建四字[2011]65号》中第七条中明确要求“劳务分包队伍只有交纳保证金后，各项目才能移交施工场地，并作进场施工准备。”，因此，不允许在工程进度款中代扣保证金。应对分包合同中因拖欠工资出现民工闹事等情况的处罚条款熟悉了解。应按照合同约定对已经缴纳保证金的项目要保存保证金缴交相关资料。提供资料：分包合同工程保函（保险）管理计划表CCFED—PM—0603（附件5-7）工程保证金收取凭证和银行回单，及退场劳务的返还劳务保证金的凭证及银行回单奖罚记录（没有则无）59是否办理劳务进退场手续劳务进场手续：劳务分包合同已签订；劳务管理人员名单，实际进场人员与身份证复印件、花名册相符，特殊工种持证；项目各部门应对分包单位提交的资料进行核验并对分包队伍进行进场教育。项目经理签发分包单位进场许可后方可进场施工。（格式附后）劳务退场手续：完成了合同约定的工程量，以工程验收资料为准；核实劳务方占用的临时设施、借领的资料、工具、剩余材料等，核验经双方签字认可；办理项目部门禁放行手续，须经项目经理审核；完成退场后，办理最终劳务结算，须经公司审核。本条要点：劳务分包合同签订完,项目经理签发分包进场许可通知书(CSCEC4-CM-0403B),项目各部门做好对分包的各项交底及工作安排(CSCEC4-CM-0403A)完成后方可进场施工。项目部指导分包队伍施工准备，安排专人与分包队伍管理人员对接，明确现场管理制度、程序、方法、现场管理计划、安全生产教育等。要有劳务管理人员名单(可在分包合同中明确),主要管理人员变动应及时更新名单。项目综合办根据分包提供的劳务人员花名册、劳动合同原件、身份证复印件、体健健康证明、技能等级证书复印件与本人进行核实，如发现不符时，须立即退场。特殊工种必须持有效的《建筑施工特种作业操作资格证》,并将原件收存项目或对原件进行严格审查后，项目留存复印件备查。劳务进场提供的花名册，应该由劳务管理人员签字确认，并加盖劳务公章，项目部劳务管理人员（一般为综合办）签字确认。后期劳务新进场或退场时，劳务管理人员应该及时提供签字的人员变动单（且成都市规定办理社保每月定期上报劳务人员增减表）。对通过上述证件审查和教育的劳务人员，综合办专职管理人员则填进《入场登记表》，发放工作牌。项目部对分包进场人员、设备、器材进行验证确定是否符合合同规定。分包队伍完成合同约定范围内的工作后，可申请或由项目部通知办理退场手续。分包队伍违约或履约能力不能满足项目管理要求时，项目部按约定扣除履约保证金，核定分包按合同应承担的违约索赔，并令其中途退场。分包队伍制定退场方案，明确分包工程收尾安排、工程及生活区、生产设施移交时间、方式，以及人员、器械、设备退场的安排，经项目部审批及验收，退还证件、借用工具或器具，办理项目部门禁放行手续方可退场。项目部按合同约定考核分包工程质量，清点退还证件、借用工具、剩余材料，在分包队伍按计划完成退场后，办理分包结算及履约保证手续的退还工作，并对分包队伍现场工作进行综合性评价。分包工程完工后，项目部与分包办理分包工程最终结算，项目部将有关分包最终结算资料报分公司进行审定。提供资料：分包进场审核单（附件5-8）分包进场许可通知书（附件5-9）签字盖章的劳务花名册及变动单、身份证复印件入场登记表特殊工种证件进场教育资料退场手续、门禁放行手续60工地宿舍单间入住率是否达到80%每间宿舍实际入住人数达到总床位数的80%以上。本条要点：劳务人员进场时，项目综合办根据入场登记表制作入住登记表，由入住人员签字。达到人数要求的，制作入住统计表方便局及公司查阅（达不到就不做了，不然一眼就看出问题）。入住人员须对入住宿舍的环境卫生、物品、门窗、床等负责，综合办负责检查，制定管理办法，对出现问题的依据办法处理。项目部宿舍内人均面积满足相关规定，严禁男女混住。宿舍管理应实行分区、编号、实名制管理，即：以大班组为单位分区，对宿舍逐一编号，每间宿舍外墙上张贴实住人员情况登记表，填写须完全。安排专人管理宿舍，安排新来人员住宿,建立住宿登记，掌握住宿人员情况。提供资料：1.入住登记表（附件5-10）61工地宿舍是否每天打扫建立生活区管理制度；有宿舍卫生值日记录；宿舍保持清洁。本条要点：监理生活区管理制度（与实施计划书第七章相关内容对应），规定宿舍内卫生入住人员轮流打扫，宿舍外由专门清洁人员打扫，生活区，办公区有值日记录，宿舍卫生干净整洁。夏季应当有防蚊虫措施，注重卫生清洁，防止病菌滋生。住宿人员应服从项目综合办调配管理与监督，不得使用易燃易爆物品，室内住宿人员自行安排室内清洁工作，垃圾倒于指定场所，室外环境卫生由各分包单位指派清洁员交项目综合办安排清洁。订立专门水电管理规定，并张贴到生活区的公告栏。项目综合办随时不定期地对宿舍消防、卫生及人员住宿情况进行检查。提供资料：生活区管理制度（附件5-11）清洁人员名单（附件5-12）值日记录（附件5-13）62宿舍用电是否安全有限电措施；宿舍内用电不得乱搭乱接，严禁违规使用电炉等大功率电器，严禁明火。本条要点：宿舍区必须安装限流装置。宿舍内禁止烧煮食物，使用大功率电器和私自接配电线。提供资料：临电方案63宿舍入住人员是否有标识有宿舍入住登记且与民工花名册相符；宿舍张贴入住人员名单。本条要点：每间宿舍外墙上张贴实住人员情况登记表,登记表应定期(至少每周)更新。实际入住人员情况登记表与花名册要相符。提供资料：入住登记表（附件5-10）64是否对民工进退场变化情况进行监控劳务单位申请进度款时，必须报送当月民工进退场情况说明，项目部及时更新民工花名册，核实工资发放单。本条要点：分包申请进度款时，必须报送当月民工变更表、出勤表、工资表（综合办找商务部收集或要求劳务直接提供）。项目综合办应依据更新后的花民册核实民工工资发放情况。提供资料：每月民工变更表、出勤表、工资表（附件5-14）65是否规范民工工资发放，民工工资发放有无发放记录支付本月分包进度款时，必须提供本月已核工单和工资申请单，且应附上期民工工资发放明细表存档（工资发放表必须由民工本人签字或按手印，如果有代领的情况，必须有民工给代领人出具的书面授权）；民工工资发放明细表与花名册相符。本条要点：支付本月分包进度款时，要有本月已核工单和工资申请单以及上月民工工资发放明细表。每月工资发放明细表须经项目综合办根据劳务提供的花名册进行核对。提供资料：工资发放申请、核工单（附件5-15）上月工资表66监督民工工资发放是否到位（落实到人）民工工资实际发放与工资表一致（以资料检查或抽查为准）；发现劳务队拖欠民工工资时，应按合同约定，从保证金中扣除或从当月应付款中代扣；当出现因拖欠民工工资闹事现象发生后，应按合同约定给予处罚。本条要点：项目综合办对劳务分包企业发放工资时的实际领款人、金额等进行现场监督，拍照记录并归档。工资发放影像条件允许的可以采用全过程录像，或者在较大空间采取每次进入若干人领款拍照，每批次拍一张。提供资料：工资发放影像记录（六）合同、报量等商务管理（表格变动大，配套表格有新样表依据配套表格实施）67是否对主合同进行交底公司对项目经理和商务经理进行一级合同交底且有记录。涉及商业秘密的口头交底（应备注说明）；综合项目实际情况，项目商务经理对项目全体管理人员进行二级合同交底；二级交底应对项目管理目标/工程相关背景及重点难点交底，对主合同进行合同责任分解(CCFED-PM-0502)及交底，交底全面且有可操作性。本条要点：合同交底分为一级交底和二级交底，其中一级交底的交底人为分公司合同管理部门，被交底人为项目经理和项目商务经理。一级交底主要内容：（1）承接本工程时的重要情况、业主相关信息（如在针对发包人资信交底时，着重交代前期与业主沟通时了解到的业主方相关人员的处事方式，今后应注意哪些问题，收集哪些信息，如何与他们进行沟通，容易发生哪些情况等）、投标报价情况、合同主要商务条款及注意事项、合同风险、难点及索赔焦点等。（2）交底时要将风险点和应对措施进行详细交底。如：工期风险点及应对措施；亏损子目开源节流、扭亏为盈措施；可能发生的索赔项、索赔时点及具体操作注意事项等。二级交底主要针对项目管理目标/工程相关背景及重点难点交底，交底人为项目经理和项目商务经理，被交底人为项目班子其他成员及项目其他主要管理人员。二级交底时应针对不同的部门（人员）有所侧重。对一些重大的补充协议也须进行交底。法务人员应参加主合同交底。交底人和被交底人签字应满足要求。对主合同进行合同责任分解(CCFED-PM-0502)及交底，交底全面且有可操作性。提供资料：合同台帐一级、二级工程项目合同交底书（附件6-1）主合同责任分解表（附件6-2）责任分解表交底记录及发放记录68是否对主要分供合同进行交底项目经理及商务经理应对项目管理人员进行主要分供合同交底，并有交底记录（劳务、钢筋及商砼等大宗材料）。本条要点：应强调履约重点和难点并提出应对措施，不能只做简单的复制和粘贴。分供合同分三类：分包、材料分供、租赁。需要制定交底目录提供资料：分供合同台账（附件5-5）合同交底目录（附件6-3）合同交底记录（附件6-4）69项目商务是否完整收集与甲方的前期经济资料、合同、二次经营、报量、经济函件等商务资料完整收集主合同及附属资料，包括：招投标文件中商务部分及报价清单、合同、补充协议及各类施工手续证明（规划许可证、施工许可证、开工令等）；对设计变更、工期顺延等事项同步收集资料（原件）并编制签证/索赔报告；完整收集施工期间的报量及审核资料；完整收集相关的经济函件；完整收集项目所需当地预算定额和造价信息等资料本条要点：工期、经济签证应及时办理及时收集相关资料，如对于投标项目，还需保留原投标相关资料，报价书、答疑文件，修改通知等。需要找分公司提供的资料，商务部应该联系对应部门及时收集完整。商务过程资料依据相关表格模板进行，甲方、地方强制要求的依据甲方、地方模板，局或公司模板变更的依据新模板。提供资料：报价清单、合同、补充协议、施工手续、设计变更台帐、二次经营台帐、工期台帐、进度报量台帐、已核工单、预算定额、造价信息等。相关表格（附件6-5）70项目商务是否完整收集分供合同、分供签证、进度结算、经济函件等商务资料完整收集分供合同及附属资料；完整收集分供方的签证资料；完整收集分供方的进度计量及结算等资料；完整收集与分供方相关的经济函件。本条要点：收集分供合同的补充协议、电话纪要、电话记录、信函。收集索赔报告或意向书、变更记录,且归档期限：3-7天。难及时归档的，相应部门应书面说明情况。项目经理、商务经理进行联签。非我方原因给班组办理了相关签证，也应