GB/T 41619-2022科学技术研究项目评价实施指南基础研究项目

ICS0310040

CCSA.01.

中华人民共和国国家标准

GB/T41619—2022

科学技术研究项目评价实施指南

基础研究项目

Guidelinesofscienceandtechnologyresearchprojectevaluation—

Basicresearchprojects

2022-10-12发布2022-10-12实施

国家市场监督管理总局发布

国家标准化管理委员会

GB/T41619—2022

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

评价原则

4…………………1

评价类型

5…………………1

通则

5.1…………………1

立项评价

5.2……………2

中期评价

5.3……………2

验收评价

5.4……………2

跟踪评价

5.5……………2

评价内容

6…………………2

通则

6.1…………………2

立项评价

6.2……………2

中期评价

6.3……………3

验收评价

6.4……………4

跟踪评价

6.5……………5

评价方法

7…………………6

评价程序

8…………………7

通则

8.1…………………7

明确评价目的

8.2………………………7

确定评价依据

8.3………………………7

确定评价主体

8.4………………………7

确定评价内容

8.5………………………7

选择评价方法

8.6………………………7

确定评价方式

8.7………………………7

遴选评价专家

8.8………………………7

收集评价信息

8.9………………………8

分析评价信息

8.10………………………8

确定评价结果

8.11………………………8

使用评价结果

8.12………………………8

附录资料性基础研究项目评价指标体系

A()…………9

Ⅰ

GB/T41619—2022

附录资料性同行评议法

B()……………12

附录资料性多维指数评价法

C()………………………14

附录资料性基础研究项目评价示例

D()………………15

参考文献

……………………18

Ⅱ

GB/T41619—2022

前言

本文件按照标准化工作导则第部分标准化文件的结构和起草规则的规定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利本文件的发布机构不承担识别专利的责任

。。

本文件由中华人民共和国科学技术部提出

。

本文件由全国科技评估标准化技术委员会归口

(SAC/TC580)。

本文件起草单位中国科学院科技战略咨询研究院中国标准化研究院中关村巨加值科技评价研

:、、

究院中国科学学与科技政策研究会中国科学院文献情报中心北京林业大学北京科技大学科技部

、、、、、

科技评估中心浙江大学深圳航天科创实业有限公司中科高博北京科学技术服务中心江苏亨通光

、、、()、

电股份有限公司东风柳州汽车有限公司中电建路桥集团有限公司中国核工业中原建设有限公司中

、、、、

国电建市政建设集团有限公司上海市机械施工集团有限公司中国民航科学技术研究院北京市燃气

、、、

集团有限责任公司中铁上海工程局集团有限公司哈尔滨珍宝制药有限公司中国科技产业化促进会

、、、。

本文件主要起草人陈凯华杨捷任之光蔡华利康键巨龙陈光魏雪梅樊坤寇明婷曹勇

:、、、、、、、、、、、

吴伟张超段琦何小敏巨建国刘春利昝婷婷唐跃明董岩史惠萍展新赵德平章立峰王海涛

、、、、、、、、、、、、、、

高宗文贾宝荣唐俊左熠李天翥卢成绪

、、、、、。

Ⅲ

GB/T41619—2022

引言

01总则

.

国家科技竞争力的提升越来越依赖于基础研究的突破而基础研究项目是提升原始创新能力实现

,、

科技自立自强支撑国家科技竞争力不断提高的重要途径之一如何科学有效地评价基础研究项目支

、。,

持项目管理提升项目实施效果的重要性日益突出

,。

本文件为基础研究项目评价活动提供了基本准则为开展基础研究项目评价活动的组织提供了规

,

范性指导本文件为推荐性国家标准评价类型评价内容和评价方法等根据待评价项目的特征和管理

。,、

需要选择性使用采用本文件有助于健全基础研究项目评价制度提升基础研究项目的综合管理水平

。,,

优化基础研究资源配置提高基础研究项目成效为我国基础研究项目评价活动科学化规范化开展基

,,、,

础研究项目实施成效的整体提升奠定良好基础

。

02基础研究项目分类

.

关于改进科学技术评价工作的决定国科发基字号区分了基础研究类别分为自由

《》(〔2003〕142),

探索基础研究和战略性基础研究国务院关于全面加强基础科学研究的若干意见国发号

;《》(〔2018〕4)

明确将基础研究分为自由探索类和目标导向类目标导向类基础研究保留了战略性基础研究的内涵国

,;

务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知国发号明确基础研究与应用基础

《》(〔2018〕25)“

研究项目为三类评价项目基础研究与应用基础研究类项目技术和产品开发类项目应用示范类项

”(、、

目之一并指出该类项目评价重点强调评价新发现新原理新方法新规律的重大原创性和科学价

),,“、、、

值解决经济社会发展和国家安全重大需求中关键科学问题的效能支撑技术和产品开发的效果代表

、、、

性论文等科研成果的质量和水平以国际国内同行评议为主从内涵上理解该文件提及的基础研究

,”。,“

和应用基础研究分别对应自由探索类和目标导向类基础研究加强从到基础研究工作方案

”;《“01”》

国科发基号基础上把基础研究项目分为基础研究项目和应用基础研究项目评价重点与

(〔2020〕46),,

国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知国发号基本保持一致

《》(〔2018〕25)。

综上文件针对我国科研项目开展实际情况经过专家充分讨论本文件将基础研究项目分为两类

,,,:

自由探索类基础研究项目和目标导向类基础研究项目目标导向类基础研究项目包括应用目标导向和

,

科学目标导向的基础研究项目自由探索类基础研究项目重点评价新发现新原理新方法新规律的

。、、、

原创性和科学价值注重评价代表性成果水平目标导向类基础研究项目重点评价解决经济社会发展和

,;

国家安全重大需求中关键科学问题的效能和应用价值具有原创性非共识性和交叉学科型等特

。“0-1”、

征的基础研究项目均属于自由探索类或目标导向类基础研究项目中的一种

。

Ⅳ

GB/T41619—2022

科学技术研究项目评价实施指南

基础研究项目

1范围

本文件提供了评价自然科学与技术领域基础研究项目的建议包括评价原则评价类型评价内容

,、、、

评价方法以及评价程序

。

本文件适用于科研项目管理机构承担单位评估机构和项目其他相关方开展科研项目评价活动

、、。

自然科学与技术领域之外的其他领域中具有基础研究属性的科研项目评价活动参照使用

。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款其中注日期的引用文

。,

件仅该日期对应的版本适用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于

,;,()

本文件

。

科学技术研究项目评价通则

GB/T22900—2022

3术语和定义

界定的术语和定义适用于本文件

GB/T22900—2022。

4评价原则

评价宜满足中提出的评价原则同时考虑自然科学与技术领域基础研究项目

GB/T22900—2022,

以下简称基础研究项目特点还宜遵循以下原则

(“”),:

创新性评价活动宜充分考虑项目的研究内容方法或成果创新程度

———,、;

代表性