2023年证券知识考试题库（核心500题）

PAGEPAGE1142023年证券知识考试题库（核心500题）一、单选题1.投资者购买证券时，应按证券公司明示的要求提供（）等的真实信息。A、财产状况B、投资知识C、专业能力D、以上三项答案：D2.C4级投资者匹配（）级的产品或服务。A、R4、R3、R2、R1B、只有R4、R3、R2C、只有R4、R3D、只有R4答案：A3.信息披露义务人实施多个相互独立的虚假陈述的，人民法院应（）其揭露日。A、合并认定B、分别认定答案：B4.年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）内编制完成并披露。A、二个月B、三个月C、四个月D、六个月答案：C5.证券经纪业务包含的要素不包括（）。A、委托人B、证券经纪商C、证券交易所D、中国证券业协会答案：D6.以下哪一项不是影响投资者承担风险能力的因素?A、投资期限B、收入支出状况C、资产负债状况D、投资者心情好坏答案：D7.反应公司在一定会计期间内产生的现金流入和现金流出的报表是（）A、资产负债表B、损益表C、现金流量表D、成本明细表答案：C8.深交所基金竞价交易涨跌幅限制比例是（）A、0.03B、0.05C、0.1D、0.15答案：C9.科创板设立在（）。A、深交所B、上交所C、新三板D、北交所答案：B10.不属于政府债券优点的是（）A、安全性高B、收益稳定C、稳赚不赔D、免税答案：C11.有人联系你用指定APP打新股一定会中，你会怎么做?A、下APP打新股B、先加上好友观望一下C、诈骗信息不理他答案：C12.证券发行后各种证券在不同的投资者之间买卖流通所形成的市场是（）A、二级市场B、一级市场C、证券发行市场D、初级市场答案：A13.涉及多个被告的证券纠纷代表人诉讼由（）住所地有管辖权的相关法院管辖。A、发行人B、原告答案：A14.关于洗钱，以下说法不正确的是（）A、将非法所得合法化B、源于二十世纪初C、掩盖其原始来源D、是一种合法行为答案：D15.信托计划、基金、期货及其它衍生产品均是（）A、货币资产B、有形资产C、负债D、金融资产答案：D16.创业板上市公司向特定对象发行证券，发行对象最多不超过（）A、21名B、33名C、35名D、52名答案：C17.以下哪个机构不属于我国现行金融体系的监管机构?A、银保监会B、中国人民银行C、保监会D、证监会答案：C18.下列哪种情况一般不适用投服中心简易调解程序?A、事实清楚B、争议较小C、标的额较高D、法律关系较为简单答案：C19.深市新股申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。A、100,100B、500,500答案：B20.上市公司全体董监高应在公开募集证券说明书上签字，保证不存在（）A、虚假记载B、误导性陈述C、重大遗漏D、以上三项答案：D21.按募集方式分类，有价证券可以分为（）A、政府证券、政府机构证券、公司证券B、公募证券和私募证券C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券答案：B22.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（）A、降低B、上升C、不变D、无规律答案：A23.股票ETF可以进行套利主要是因为（）A、ETF采用实物申赎机制B、ETF即可申赎，也可在二级市场交易答案：B24.基金份额持有人大会由全体（）组成A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人答案：A25.ETF的优势可以简单的概括为“四省”，即省力、省心、省钱、（）A、量大B、迅捷C、贴心D、省时答案：D26.根据证监会的《上市公司行业分类指引》，将上市公司分为（）门类。A、3个B、2个C、6个D、19个答案：D27.实施上市公司现场检查工作（）可以聘请证券服务机构予以协助。A、必要时B、随时答案：A28.征集人（）公开征集沪市上市公司股东权利。A、可以采用电子化方式B、不得采用电子化方式答案：A29.股票市场价格与每股净资产之比叫做（）。A、市盈率B、市净率C、市销率答案：B30.可以在上海证券交易所市场挂牌交易的证券有哪些?A、股票B、基金C、债券D、以上三项答案：D31.北交所上市公司（）直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助。A、可以B、不得答案：B32.证监会初步建立了（）的注册制实施架构。A、“—个核心、两个环节、三个市场化安排”B、三个定位C、三个核心答案：A33.下列不属于国际公认的三大信用评级机构的是（）。A、惠誉B、安迪C、穆迪D、标准普尔答案：B34.投资者没有按照要求提供适当性相关的信息，期货经营机构（）提供相应服务?A、能够拒绝B、不能拒绝答案：A35.除员工持股计划外，向特定对象发行证券累计超（），为公开发行。A、60人B、160人C、200人答案：C36.连续（）个交易日股票收盘市值均低于3亿元的科创板上市公司，将被退市。A、10B、20答案：B37.基金管理公司对外披露（）。A、年度报告全文B、年度报告摘要答案：B38.可能对上市公司股票价格产生较大影响的重大事件包括（）A、持有公司百分之五以上股份的股东发生较大变化B、公司实控人控制的公司发生较大变化C、公司经理无法履行职责D、以上三项答案：D39.个人投资者开通创业板交易需满足参与证券交易多少个月?A、12个月B、24个月答案：B40.上市公司变更股票简称和联系电话，不用立即披露?A、错误B、正确答案：A41.基金利润包括（）A、基金利息收入B、投资收益C、公允价值变动收益D、以上三项答案：D42.（）是引起股市周期变动的根本原因。A、经济政策变动B、经济周期变动C、投资周期波动D、对外贸易波动答案：B43.2009年（）正式推出，为风险投资机构提供了新的退出渠道。A、新三板B、战新板C、科创板D、创业板答案：D44.《证券法》将投资者划分为（）A、机构投资者和自然人投资者B、合格投资者和普通投资者C、专业投资者和普通投资者D、法人投资者和个人投资者答案：C45.证券交易当事人依法买卖的证券，（）是依法发行并交付的证券。A、必须B、不得C、不可以答案：A46.2005年沪深300指数由（）联合编制。A、上交所、中证指数B、深交所、中证指数C、沪深交易所答案：C47.投资者交易已发行证券的市场叫作（）A、一级市场B、二级市场答案：B48.目前，全国股转系统有几个层级?A、1B、2C、3D、4答案：B49.代表基金份额10%以上的基金份额持有人可依规自行召集（）A、基金份额持有人大会B、股东大会C、临时股东大会D、会员大会答案：A50.中证指数公司秉承（）的精神。A、专业B、专注C、以上两项答案：C51.沪市上市公司股东大会上，同一表决权重复进行表决的，以（）A、第一次投票结果为准B、最后一次投票结果为准答案：A52.新三板股票交易的申报价格最小变动单位为（）A、0.1元人民币B、0.5元人民币C、0.01元人民币D、1元人民币答案：C53.相对于其他流动资产来说，存货的流动性（）A、较好B、较差C、一样答案：B54.深市基金份额交易的申报价格最小变动单位为（）A、0.01港元B、0.001元答案：B55.下列选项中关于基金行业协会的说法，（）是错误的。A、以盈利为目的B、是证券投资基金行业的自律性组织C、基金托管人应当加入成为会员D、基金服务机构可以加入成为会员答案：A56.指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数变动（）A、反方向B、同方向C、相关性低D、无关答案：B57.证券交易所应当与申请证券上市交易的公司订立（）。A、保密合同B、上市协议C、注册协议答案：B58.无论是网上现金认购还是网下现金认购，在基金成立前产生的利息，都（）A、不会计入基金财产B、会计入基金财产答案：B59.ETF的技术风险的来源可能是（）A、基金管理公司B、投资者个人答案：A60.科创板涨跌幅限制为（）。A、10%B、20%C、30%答案：B61.以下哪种金融活动学习，安全靠谱?A、与炒现货美女交流B、境外原始股推荐C、投教基地学习D、交高额会员费荐股答案：C62.哪种标识意味着股票有退市风险?A、SB、STC、*STD、SST答案：C63.注册地在内地、上市地在香港的外资股是指（）。A、S股B、N股C、H股D、红筹股答案：C64.不同意参加特别代表人诉讼的投资者，应依法向（）声明退出。A、法院B、证券登记结算机构C、投服中心答案：A65.证监会及其派出机构进行调查时，询问笔录如有修改，应由（）签字确认。A、被询问人员B、执法人员答案：A66.T+0交易的含义为下列哪一项?（）A、买日第二日即可卖出B、买入当日即可卖出C、买入第三日即可卖出D、买入第四日即可卖出答案：B67.我国《证券法》最近于（）进行了较大修订。A、2019年B、2006年C、2004年D、2003年答案：A68.深交所规定的基金份额交易申报价最小变动单位是（）A、0.001元B、0.01元C、0.1元D、1元答案：A69.可能对上市公司股票价格产生较大影响的重大事件包括（）A、公司发生重大亏损B、公司提供重大担保可能对公司资产产生重要影响C、公司生产经营的外部条件发生的重大变化D、以上三项答案：D70.下列ETF类型中投资风险最高的是哪类ETF?()A、股票型ETFB、债券型ETFC、商品型ETF答案：A71.中证中小投资者服务中心公益性地持有A股市场所有上市公司（）股票。A、一手B、两手C、五手D、十手答案：A72.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）内报送年度报告并予公告。A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月答案：D73.对证券行业实行自律管理的组织是（）A、中国证券监督管理委员会B、中国消费者协会C、中国证券业协会D、中国人民银行答案：C74.适格投资人都将按照(和（）的原则由投保机构作为诉讼代表人参加诉讼。A、默示加入默示退出B、默示加入明示退出C、明示加入默示退出D、明示加入明示退出答案：B75.如无特别约定，基金财产的债务由（）承担。A、基金财产本身B、基金管理人C、基金托管人答案：A76.哪种投资行为是理性投资?A、股神推荐就买B、盲目相信专家C、坚持价值投资D、看别人赚到钱眼红杀入答案：C77.普通投资者在（）等方面享有特别保护。A、产品测评B、信息保密C、投资经验测评D、信息告知、风险警示、适当性匹配答案：D78.债券ETF的最小申赎单位数量会在哪里披露?A、申购赎回清单B、基金招募说明书C、基金合同D、年报季报答案：A79.科创板上市企业适用（）。A、审批制B、核准制C、注册制D、审核制答案：C80.投服中心特别代表人诉讼业务规则所称特别代表人诉讼属于（）。A、证券民事诉讼B、证券刑事诉讼C、证券行政诉讼答案：A81.深圳证券交易所对上市公司信息披露工作进行考核的结果（）A、代表对上市公司股票的价格的实质性判断B、不代表对上市公司投资价值的任何判断C、构成投资建议答案：B82.温和的、稳定的通货膨胀对股价的影响（）A、较大B、较小答案：B83.信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向（）泄露。A、仅普通投资者B、任何单位和个人C、仅机构投资者答案：B84.新三板挂牌公司持有的本公司股份（）表决权。A、享有B、没有C、享有一半答案：B85.中国首单特别代表人诉讼的代表人是（）A、投服中心B、投保基金C、证券交易所答案：A86.下列哪项不属于金融资产?（）A、债券B、房产C、银行理财产品D、银行存款答案：B87.我国内地有几个证券交易所?A、1个B、2个C、3个D、4个答案：C88.以下各类债券中，通常被认为最没有信用风险的是（）A、中央政府债券B、公司债券C、金融债券D、垃圾债券答案：A89.货币随时间的推移而发生的价值变化是货币的（）。A、现值B、内在价值C、时间价值D、终值答案：C90.为购买高风险基金，投资者是否可以损害社会公共利益?A、可以B、不可以答案：B91.基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A、份额持有人B、管理人C、托管人D、注册登记机构答案：A92.深市主板上市公告书应当使用（）A、推荐性语言B、祝贺性语言C、事实描述性语言答案：C93.普通投资者申请转化成为专业投资者的，（）必须提供最近一年财务报表。A、法人或其他组织投资者B、自然人投资者答案：A94.向不特定对象募集基金属于（）A、公募基金B、私募基金答案：A95.中国证监会及其派出机构调查、收集的证据包括（）等。A、视听资料B、证人证言C、当事人的陈述D、以上三项答案：D96.公司的净资产为100万，净利润为10万，该公司的净资产收益率为（）。A、20%B、10%C、30%D、100%答案：B97.公开发行公司债券应该设立（）会议。A、股东大会B、债券持有人答案：B98.上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，（）A、对中小投资者表决应当单独计票B、对中小投资者表决应当合计计票C、对中小投资者表决应当秘密计票D、对中小投资者表决应当回避计票答案：A99.（）不属于新证券法对信息披露的要求。A、误导性陈述B、真实、准确、完整C、简明清晰D、通俗易懂答案：A100.货币市场基金主要投资于（）A、银行存款等B、债券C、股票D、大部分投资于股票答案：A101.申请创业板转板上市报告书中（）应披露占当期营业收入或营业成本的比重。A、重大经常性的关联交易B、一般偶发性关联交易答案：A102.为明确投资者预期，科创板上市公司自愿信息披露（）A、应进行选择性信息披露B、有必要保持一致的披露逻辑和标准答案：B103.战争和传染病等事件使人类寿命降低而触发的风险是（）。A、长寿风险B、死亡风险答案：B104.二级市场进行股票ETF的买卖（）印花税。A、收取B、不收取答案：B105.一些非法荐股的机构或个人，股民称其为（）。A、红嘴B、黑嘴C、白嘴D、绿嘴答案：B106.流动风险是市场交易量不足而（）及时进行证券交易的风险。A、不能以合理价格B、能以合理价格C、能以有利价格答案：A107.中证500ETF中阿拉伯数字“500”的含义是（）A、申购本基金的最低门槛为500元人民币B、标的指数中包含的股票数量为500只C、本基金的运营规模下限为500万元D、本基金以500天为周期进行运作答案：B108.在投资者关系管理工作中，上市公司应及时关注媒体报道，（）A、不予回应B、必要时适当回应C、积极、充分回应答案：B109.深市基金份额竞价交易单笔申报最大数量不得超过（）。A、9万份B、100万份答案：B110.欺诈发行，发行人尚未发行证券的，最高罚处（）。A、2000万B、550万C、110万D、52万答案：A111.套利机制会（）ETF二级市场价格与一级市场净值的偏离。A、增加B、降低答案：B112.注册制下提高招股说明书信息披露质量原则不包括（）A、坚持以发行人需求为导向B、坚持问题导向C、坚持归位尽责D、坚持综合施策答案：A113.以下哪一项是证券交易所的职能?A、制定全国性的法律B、制定证券交易所的业务规则C、决定每日收盘价D、决定每日开盘价答案：B114.投资者保护机构参加特别代表人诉讼，应当坚持必要、透明、（）的原则。A、公开B、公正C、公平D、公允答案：B115.设立股份有限公司公开发行股票，发行人应报送（）A、发起人的验资证明B、代收股款银行的名称及地址C、招股说明书D、以上三项答案：D116.属于创业板上市公司重大资产重组应当披露的事项是（）A、交易方案的合规性B、交易安排的合理性C、业绩承诺的可实现性D、以上三项答案：D117.下列（）不属于投服中心纠纷调解具有的特点。A、前置性B、中立性C、公益性D、专业性答案：A118.按（）将债券划分为短期债券、中期债券、长期债券。A、利率期限结构B、流动性C、期限长短D、风险水平答案：C119.投资债券时，可能面临以下哪些事件风险?A、自然灾害损害发行人偿债能力B、公司重组削弱发行人偿债能力C、国家政策改变D、以上三项答案：D120.A股市场中，股票退市包括了（）A、强制退市B、主动退市C、以上两项答案：C121.（）应参照主管部门相关规定对沪市上市公司内部控制评价报告进行核实评价。A、律师事务所B、会计师事务所C、监事会D、董事会答案：B122.证监会负责建立健全以（）为中心的注册制规则体系。A、信息披露B、从严监管C、公平公正D、投资者保护答案：A123.上市公司应在年报中说明公司治理实际状况与（）的规定是否有重大差异。A、法律B、行政法规C、中国证监会关于上市公司治理的规定D、以上三项答案：D124.科创板上市公司内部审计部门的主要职责包括（）A、协助建立健全反舞弊机制B、至少每季度向审计委员会报告一次C、对公司内部的经济活动进行审计D、以上三项答案：D125.证券投资基金集中投资者的资金，由（）加以管理和运作。A、基金托管人B、基金投资者C、基金主管部门D、基金管理人答案：D126.科创板上市公司内部审计部门的独立性体现在（）A、不得置于财务部门的领导之下B、不得与财务部门合署办公C、以上两项答案：C127.以会员卡、优惠卡等向公众吸收资金，并许诺还本付息是否构成非法集资?A、构成B、不构成答案：B128.证券市场的基本功能不包括（）A、筹资投资功能B、规避风险功能C、资本配置功能D、资本定价功能答案：B129.下列（）是中小投资者的非理性投资心理。A、注重公司内在价值是否发生变化B、不盲目追涨C、妥善管理和防控投资风险D、跟风买入看涨股票答案：D130.（）应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。A、证券期货交易场所B、中国证监会及其派出机构C、中国证券业协会答案：A131.以下属于证券投资基金营销特殊性的是（）A、专业性B、服务性C、适用性D、以上三项答案：D132.以下哪一项属于ETF产品的优点?A、省去了选择个股的烦恼B、需要担心基金经理的能力C、需要承担高额的管理与交易费用D、变现后资金很难到账答案：A133.应对在新三板公开转让股票的相关信息披露义务人披露信息进行自律监督。A、证监会B、全国股转系统C、证监局D、中国证券业协会答案：B134.证券交易所制定具体的交易规则包括（）等。A、证券交易的场所、品种和时间B、证券交易方式、交易流程、风险控制和规范事项C、交易纠纷的解决D、以上三项答案：D135.沪市上市公司应当于退巿整理期交易（），发布风险提示公告。A、首日B、次日C、3个交易日内答案：A136.股票发行失败的，发行人应当按照发行价并加算（）返还股票认购人。A、银行同期存款利息B、银行同期贷款利息答案：A137.上市公司需披露的重大资产重组的重大变动有（）等。A、更换、增加、减少交易标的B、更换独立财务顾问等证券服务机构C、配套融资方案、交易作价出现重大调整D、以上三项答案：D138.普通投资者申请转化为专业投资者是否需要承担相应风险?A、需要B、不需要答案：A139.中国投资者网可以查询到（）等发布的信息。A、中国证监会B、证券交易所C、行业协会D、以上三项答案：D140.和一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息（）。A、更高B、更低答案：B141.科创板上市公司可从（）等方面说明所涉产品、业务是否具有商业化的能力。A、产品或业务是否成熟B、是否具备承接订单的能力C、是否已经获得客户订单D、以上三项答案：D142.（）指科创板上市公司披露获得科技奖项、参与行业重要标准编制等。A、获得资质公告B、科研实力证明公告答案：B143.禁止（）等，利用因职务便利获取的未公开信息从事相关的证券交易活动。A、证券交易场所的从业人员B、证券公司的从业人员C、证券登记结算机构的从业人员D、以上三项答案：D144.普通代表人诉讼中，人民法院应综合考虑（）等因素后决定是否制作调解书。A、当事人赞成和反对意见B、本案所涉法律和事实情况C、调解协议草案的合法性、适当性和可行性D、以上三项答案：D145.沪市上市公司接受调研，原则上（）应当全程参加调研。A、董事B、监事C、董事会秘书D、独立董事答案：C146.上市公司报送的年报有误导性陈述的，最高处以（）罚款。A、500万B、300万C、30万D、1000万答案：D147.ETF在每个交易日都会公布的清单为（）A、PPP(购买力平价)B、PPT(投影设备)C、PCF(申购赎回清单)D、PMI（采购经理指数)答案：C148.违法征集股东权利的，（）。A、不处罚款B、高可处50万元罚款答案：B149.以下哪一项数字更可能是某支消费ETF基金的规模?()A、250元B、2.5万C、250万D、2.5亿答案：D150.单位净资产（）不属于私募基金的合格投资者。A、高于1000万元、低于5000万元B、低于1000万元C、高于1000万元、低于2000万元D、高于1000万元、低于3000万元答案：B151.证券公司的董监高应当（）A、正直诚实、品行良好B、熟悉证券法律、行政法规C、具有履行职责所需的经营管理能力D、以上三项答案：D152.股票指数不可以用来（）A、表征市场B、业绩评价基准C、跟踪标的D、反映债券市场答案：D153.收购人持有的新三板挂牌公司股票，在收购完成后（）。A、12个月内不得进行转让B、可在任何时间段内转让答案：A154.上市公司应当在年报中披露报告期内核心竞争力的（）A、量化指标B、保持措施C、前景预测D、重要变化及其对公司产生的影响答案：D155.债券流通市场可进一步分为场内交易市场和场外交易市场，是依据（）形式。A、债券发行规模B、交易规则C、市场远近D、市场组织答案：D156.金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A、金融期货合约B、金融期权合约C、金融远期合约D、金融期货答案：B157.以下哪个选项不属于股票ETF的特点?（）A、风险分散B、跟踪误差小C、折溢价低D、收益稳定、风险低答案：D158.投资者买卖股票时，支付给证券公司的费用是（）A、开户费B、佣金C、过户费D、印花税答案：B159.证券诉讼代表人确定后人民法院应进行（）。A、调解B、开庭C、公告D、裁决答案：C160.全国投资者保护宣传日是（）A、1212122022年3月15日B、1212122022年4月15日C、1212122022年5月15日答案：C161.“12386"中国证监会热线于（）年9月6日开通试运行。A、2013年B、2014年答案：A162.出现（）等情形时投资者可因上市公司虚假陈述起诉上市公司。A、人民法院已经对有关责任人作出有罪的刑事判决B、媒体曝光上市公司违法违规的新闻但无相关证据答案：A163.上市公司持股（）以上的普通股股东有权向董事会请求召开临时股东大会。A、5%B、10%C、15%D、20%答案：B164.上市公司应在（）中明确分配现金股利的具体安排和决策程序。A、上市申请文件B、股东大会决议C、公司章程D、年报答案：C165.上市公司应在年报中介绍其召开的重要会议的有关情况，不包括（）。A、董事会会议B、高级管理人员会议C、临时股东大会D、股东大会答案：B166.某公司资产总额为1000万，负债总额为600万，则其股东权益比率是（）A、60%B、100%C、40%D、50%答案：C167.年报披露后，面临终止上市情形的公司,应单独披露（）。A、退市情况专项报告B、投资风险情况说明C、导致退市风险警示的原因D、公司拟采取的应对措施答案：A168.科创板上市公司审计委员会每年须至少召开（）定期会议。A、4次B、5次C、3次D、2次答案：A169.T日买入的债券最早哪一天可以用来申购债券ETF?（）A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日答案：A170.对于重大的股权投资，上市公司应在年报中披露被投资方的（）等信息。A、预计收益B、本次投资盈亏C、是否涉诉D、以上三项答案：D171.科创板上市公司的沟通信函如涉及公司未来经营状况的，应（）A、具有可靠信息支撑B、保持审慎态度C、以上两项答案：C172.证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由（）规定。A、国务院B、证监会C、证券交易所D、证券业协会答案：A173.我国第一家商品期货交易所是（）A、郑州商品交易所B、大连商品交易所C、上海商品交易所D、深圳商品交易所答案：A174.（）分析通常由对公司以往盈利的研究和对资产负债表的考察开始。A、形态B、价格C、量价D、基本面答案：D175.公开发行公司债券改变筹集资金用途，须经（）作出决议。A、股东大会B、董事长C、监事会D、债券持有人会议答案：D176.以下（）是契约型基金与公司型基金的主要区别。A、法律主体资格B、投资者地位C、营运依据D、以上三项答案：D177.可能对上市交易公司债券价格产生较大影响的重大事件包括（）A、涉及公司的重大诉讼B、涉及公司的重大仲裁C、作出公司解散决定D、以上三项答案：D178.深交所规定基金份额认购以（）或其整数倍进行申报。A、10份B、1份C、1000份D、100份答案：C179.以下哪一类不属于证券发行主体?A、政府B、企业C、居民D、金融机构答案：C180.注册制对（）不设行政性限制，真正实现由市场供求决定价格。A、信息披露等B、新股发行价格、规模等答案：B181.通常垄断程度越高的行业，证券投资风险（）。A、越小B、和别的企业一样C、越大D、不确定答案：A182.基金监管的首要目标是（）A、保护投资人及相关当事人的合法权益B、保证市场的公平、效率和透明C、降低系统风险D、推动基金业的发展答案：A183.下列关于证券经营机构在确定投资者风险承受能力中行为错误的是（）A、通过《投资者风险承受能力评估问卷》等对其风险承受能力进行评估B、《投资者风险承受能力评估问卷》的设计应当通俗易懂C、应当与普通投资者确认其风险承受能力等级结果,无需记载留存D、以上三项答案：C184.债券的发行价格可分为（）。A、平价发行、溢价发行和折价发行B、平价发行、定向发行和折价发行C、平价发行、溢价发行和定向发行D、定向发行、溢价发行和折价发行答案：A185.下列属于金融期货的是（）A、农产品期货B、金属期货C、能源期货D、股指期货答案：D186.上市公司改变招股说明书所列资金用途，必须经（）A、上市公司股东大会作出决议B、上市公司董事会作出决议C、上市公司监事会作出决议D、中国证监会作出决议答案：A187.证券市场的主要参与者包括（）等。A、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、以上三项答案：D188.科创板上市公司应建立健全（）等制度，形成权责分明、有效制衡的决策机制。A、股东大会B、董事会C、监事会和经理层D、以上三项答案：D189.出现（）等情形的，科创板上市公司应及时披露重大事项。A、董事会已就该重大事项形成决议B、有关各方已就该重大事项签署意向书C、董监高已知悉该重大事项D、以上三项答案：D190.境内非金融机构作为信托公司出资人可以使用哪种资产入股?A、委托资金B、自有资金C、债务资金答案：B191.投资者通过盘后固定价格交易买卖科创板股票，提交的委托指令应包括（）等。A、限价B、证券代码C、委托数量D、以上三项答案：D192.证监会对证券巿场实施监督管理，履行（）等职责。A、依法对证券登记行为进行监督管理B、依法对证券公司的证券业务活动进行监督管理C、依法监督检查证券发行的信息披露D、以上三项答案：D193.以下哪一项不属于认股权证价值的组成部分?A、内在价值B、时间价值C、股权价值答案：C194.可能对上市交易公司债券价格产生较大影响的重大事件包括()。A、作出公司合并决定B、重大资产转让C、依法进入破产程序D、以上三项答案：D195.沪市交易日盘后非直通公告的披露时段（）A、15:30-17:00B、7:30-8:30C、11:30-12:30D、13:00-17:00答案：A196.小额速调在程序上做出的调解结果的约束力具有怎样的性质?A、对经营机构及上市公司具有单边约束力B、对中小投资者具有单边约束力C、对经营机构以及中小投资者具有双边的约束力答案：A197.投资者为追求低风险和稳定收益可以选择（）。A、增长型证券组合B、指数化型证券组合C、国际型证券组合D、收入型证券组合答案：D198.下列属于可能对上市公司股票的交易价格产生较大影响的重大事件的是（）A、公司的经营方针和经营范围发生重大变化B、公司发生重大亏损或重大损失C、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D、以上三项答案：D199.中国投资者网提供（）等服务。A、资讯速递B、我要查询C、在线调解D、以上三项答案：D200.随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向（）倾斜。A、收益产品B、期货产品C、节税产品D、社保产品答案：C201.投资者可以在发行人申请科创板发行上市的招股说明书中，查阅到（）等附件。A、财务报告及审计报告B、公司章程（草案)C、内部控制鉴证报告D、以上三项答案：D202.涉及公司收购的，投资者可查阅到被收购公司董事会披露的（）等备查文件。A、载有法定代表人签字并盖章的独立财务顾问报告B、被收购公司的公司章程C、被收购公司董事会报告中涉及的所有合同及其他书面文件D、以上三项答案：D203.沪市上市公司的营业收入扣除项包括（）A、与主营业务无关的业务收入B、不具备商业实质的收入C、以上两项答案：C204.常说的ROE指标，是指（）A、净资产收益率B、市盈率答案：A205.（）不可作为上市公司股东权利代为行使征集人。A、监事B、独立董事C、董事会D、5%表决权股东答案：A206.上交所上市的首批中日互通ETF绝大部分资产直接投资于（）。A、日本证券市场上市的跟踪对应指数的ETFB、日本证券市场上市的对应指数成份股C、联接基金答案：A207.（）是指参与者必须按照规定格式填报交易意向。A、公开报价B、对话报价C、格式化询价D、双边报价答案：C208.深交所规定上市公司通过网络投票系统为股东提供网络投票服务，应（）。A、与深交所签订服务协议B、与深圳证券信息有限公司签订服务协议C、不需要签订服务协议答案：B209.基金托管人获取的托管费收入与托管规模成（）A、正比B、凸性答案：A210.（）方式的主要优点是手续简化，减少交收环节资金占用。A、全额清算B、净额清算C、二步清算D、一步清算答案：B211.证券信息公司管理、传播的信息共同的特点之一是（）A、客观性B、盈利性C、负面性D、诱导性答案：A212.沪市国债买断式回购每笔申报限量,竞价撮合系统最小（）手。A、500B、1000C、100D、1答案：B213.一价定律认为，两个具有相同回报的资产应当具有（）A、相同的成本B、相同的价格C、相同的利润D、相同的收益率答案：B214.从事证券投资咨询业务，必须取得（）的业务许可。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国财政部D、证券交易所答案：A215.关于科创板上市公司信息披露的表述，不正确的是（）A、凡对投资者价值判断有重大影响的信息均应披露B、凡对投资者投资决策有重大影响的信息均应披露C、应以投资者投资需求为导向编制招股说明书D、招股说明书中披露的财务会计资料由律所审核答案：D216.以下哪一项不是投教基地的功能?A、开展财商教育、专题讲座投教活动B、展示资本市场发展成果C、帮助投资者持续便利地获取证券期货知识D、以股东交流会的形式开展非法集资活动答案：D217.上市公司对外担保金额超过公司资产总额30%的，应由（）作出决议。A、过半数董事B、1/4以上董事C、出席股东大会的股东所持表决权过半数D、出席股东大会的股东所持表决权2/3以上答案：D218.证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。A、运作方式B、申购和赎回的方式不同C、是否上市交易D、发行规模不同答案：A219.下列哪项不属于一个实体的风险成本?A、为潜在损失进行融资的支出B、无法挽回损失的成本C、增加风险的支出D、出于防范风险而采取行动的机会成本答案：C220.具有1年股票交易经历的个人投资者（）退市整理股票。A、可以买入B、只能卖出C、可以买入限制数量的答案：B221.下列哪项不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为?A、不在规定时间内向客户提供交易书面确认文件B、挪用客户账户上的资金C、借客户的名义买卖证券D、按照客户的委托大额买卖证券答案：D222.上市公司在年报中对未来发展战略的披露的重点是（）等。A、投资者关注较多的问题B、公司所处行业及所从事业务特征C、新技术、新产品的开发计划及进展D、公司所面临的特定环境答案：C223.下列选项中，符合私募基金合格投资者条件之一的是（）A、投资于单只私募基金的金额不低于100万元B、净资产不低于1000万元的单位C、金融资产不低于300万元的个人D、以上三项答案：D224.上市公司股东行使质询权后，公司未针对问题改正，股东可以（）A、向监管机构提出依法监管建议B、向自律组织提出采取相应措施建议C、以上两项答案：C225.以下关于新三板挂牌公司股东大会职权的表述，错误的是（）A、决定公司的经营计划和投资方案B、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案C、对公司增加或者减少注册资本作出决议D、对公司合并、分立、解散形式作出决议答案：A226.投资者购买可转换公司债券等价于（）A、同时购买了一个公司的普通股票和看涨期权B、同时购买了一个公司的普通债券和看涨期权C、同时购买了一个公司的普通债券和看跌期权D、同时购买了一个公司的普通股票和看跌期权答案：B227.证监会及其派出机构进行调查时，物证收集原物确有困难的，可以（）A、收集与原物核对无误的复制品B、收集证明该物证的照片、录像C、以上两项答案：C228.如果债券的票面利率固定，则当市场利率下降时债券的市场价格（）A、上升B、下降C、不确定D、不变答案：A229.以下债券ETF中，理论上不具备债券违约风险的债券ETF是（）。A、511010国债ETFB、511220城投ETFC、511230周期债D、511280中期信用答案：A230.特殊行业上市公司在披露信息时要遵循（）对其的特殊规定。A、中国证监会B、证券交易所C、以上两项答案：C231.根据国办发110号文件，（）应当承担投资者投诉处理的首要责任。A、证券期货经营机构及会计师事务所B、证券期货经营机构及上市公司C、证券期货经营机构及监管部门D、证券期货经营机构及信访办答案：B232.证券投资基金的特点不包括（）A、分散风险B、专业管理C、稳定市场D、集合理财答案：C233.反映股票基金风险大小的指标不包括（）A、久期B、持股集中度C、行业投资集中度D、标准差答案：A234.将证券市场分为证券发行市场和证券交易市场是依据（）。A、市场的效率B、市场的组织形式C、市场的功能D、交易标的物答案：C235.以下不属于根据交易标的物分类的金融市场的是（）。A、票据市场B、证券市场C、货币市场D、外汇市场答案：C236.证券登记结算机构履行（）等职能。A、证券账户的设立B、证券的存管C、证券交易的清算D、以上三项答案：D237.北交所上市公司股权激励的对象不得包括（）A、上市公司外籍员工B、上市公司5%以上股份的股东C、上市公司5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女D、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的人员答案：D238.投服中心首次以股东身份提起海利生物诉讼案，（）的描述不恰当。A、增强广大中小投资者的股东权利意识B、有利于逐步消除上市公司章程中的自治条款乱象C、是探索规范上市公司治理的新模式D、表明所有股东权利一律优先保护答案：D239.以下（）不是精简优化内容、提升招股说明书信息披露质量的方式。A、精简合规性信息和冗余信息，突出重要性B、突出与投资决策相关的信息，强化针对性C、运用文字描述，尽量少使用产品或服务流程图，减小浏览障碍D、优化招股说明书语言表述和版式设计，提升可读性答案：C240.证券代表人诉讼中权利人向（）办理登记。A、证监会B、证券交易所C、证券公司D、人民法院答案：D241.其他因素相同时,债券到期收益率（），市价（）。A、越高，越低B、越高，越高C、债券市价与到期收益率不相关答案：A242.债券所具有的凸性是指（）是一种凸线型关系。A、债券价格与利率之间的反向关系B、债券面值与利率之间的反向关系C、债券票面利率与市场利率之间的反向关系D、债券价格与利率之间的正向关系答案：A243.以下哪个不是ETF的特点?A、标准化B、透明化C、风格稳定不漂移D、主动投资答案：D244.（）是在交易所进行交易的标准化的（）合约。A、远期、期货B、远期、期权C、期货、远期D、期货、期权答案：C245.公开征集上市公司股东权利的征集公告应载明（）等内容。A、征集人与上市公司董监高等之间的关联关系B、征集人与征集事项之间可能存在的利害关系C、征集主张及详细理由D、以上三项答案：D246.下列指数中，发布时间最早的是（）A、上证50B、上证180C、沪深300D、上证综合指数答案：D247.（）不在区位分析的范围内。A、自然基础条件B、政府产业政策C、地理位置D、比较优势和特色答案：C248.证券投资基金“通过购买一篮子股票，从而分散风险”指的是（）A、组合投资、集中风险B、组合投资、分散风险C、分散投资、分散风险D、分散投资、集中风险答案：B249.根据（）形式，债券流通市场又可进一步分为场内交易市场和场外交易市场。A、债券发行规模B、交易规则C、市场远近D、市场组织答案：D250.（）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。A、基金市场B、有形市场C、无形市场D、衍生产品市场答案：B251.管理人从事私募基金业务应当（）。A、将固有财产与基金财产混合进行投资B、不公平地对待管理的不同基金财产C、坚持专业化管理D、利用基金财产为投资者以外的人牟利答案：C252.不符合上交所对上市公司召开重大资产重组说明会规定的是（）A、应当使用事实描述性的语言B、确保真实准确、简明扼要、通俗易懂C、不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D、可以在说明会进行广告性等宣传答案：D253.影响行业的外部因素不包括（）。A、国民经济B、外部经济C、国家政策D、企业自身规模效益答案：D254.不属于信托公司以固有资产从事股权投资业务限制的是（）A、不得投资于关联方，但按规定事前报告并进行信息披露的除外B、权益性投资余额原则上不超过其净资产的10%C、不得控制、共同控制或实质性影响被投资企业D、持有被投资企业股权不得超过5年答案：B255.（）基金是投资基金中最主要的一种类别。A、私募股权B、证券投资C、对冲D、另类投资答案：B256.处理投资者关系工作时，科创板上市公司应当保证（）等。A、咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通B、充分关注上证e互动平台相关信息C、对投资者提问给予及时回复D、以上三项答案：D257.以下不属于股东大会职责的是（）。A、修改公司章程B、对发行公司债券作出决议C、对公司增加或者减少注册资本作出决议D、决定公司内部管理机构的设置答案：D258.沪市上市公司已交易衍生品合计亏损或浮动亏损金额每达到（），应及时披露。A、最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%B、绝对金额超过1000万人民币C、以上两项同时满足答案：C259.上市公司独立董事的特别职权包括（）等。A、向董事会提议解聘会计师事务所B、向董事会提请召开临时股东大会C、在股东大会召开前公开向股东征集投票权D、以上三项答案：D260.可转债发行后，累计公司债券余额最高不得超过最近一期期末净资产额的（）。A、0.1B、0.2C、0.4答案：C261.下列关于证券支持诉讼的表述，错误的是（）。A、投资者签署法律文书是立案环节的必要程序B、诉讼中举证责任是投资者作为原告的基本责任C、诉讼中举证责任是被告的责任D、必要的信息公开是诉讼过程中的法律要求答案：C262.科创板上市公司重大突发公共事件的公告内容不包括（）。A、相关事件对公司生产经营、财务状况等产生的影响B、公司对该事件及其影响已经或者将要采取的应对措施C、公司获得的各类政府补贴和财务援助的性质、数额和影响D、公司在重大突发公共事件发展过程中的回顾性信息答案：D263.关于信息披露，下面说法不正确的是（）。A、上市公司披露的信息应当同时向所有投资者披露B、上市公司可自愿披露与投资者决策有关的其他非冲突、非误导性信息C、发行人实际控制人作出的公开承诺可以不披露D、上市公司董监高不履行承诺给投资者造成损失的应当承担赔偿责任答案：C264.证监会向上市公司等检查对象发出责令改正决定书，应（）。A、抄送证券交易所B、抄送地方政府C、抄送市场监督管理机构答案：A265.一般不属于“白马股”特征的是（）。A、长期绩优B、短期内价格大幅上涨C、具有较高投资价值D、回报率高答案：B266.我国现阶段的国债种类中，属于实物债券的是（）A、无记名国债B、公司债券C、金融债券D、企业债券答案：A267.以下哪只产品不为跨市场股票ETF产品?A、沪深300ETFB、中证500ETFC、上证50ETFD、科技100ETF答案：C268.（），上交所将对公司股票摘牌。A、退市整理期届满后1个交易日内B、退市整理期届满后5个交易日内答案：B269.封闭式基金的交易价格主要取决于（）A、基金总资产B、供求关系C、基金净资产D、其他答案：B270.ETF的风险中，市场风险主要包括政策风险、经济风险和（）。A、流动性风险B、利率风险C、技术风险答案：B271.远期利率和即期利率的区别在于（）A、到期日不同B、收益不同C、计息日起点不同D、计息方式不同答案：C272.沪市上市公司筹划重大资产重组的，应当按规定编制（）A、重组预案B、重组报告书C、以上两项答案：C273.沪市房地产上市公司应披露的子公司出租房地产项目的信息不包括（）A、子公司房地产出租面积B、子公司房地产出租率C、子公司年度租金总收入D、子公司房地产总量答案：D274.典型的认知启发式不包括（）A、可得性启发式B、代表性启发式C、联想性启发式D、调整与锚定启发式答案：C275.约定在未来某日期按约定的价格交割一定数量某种商品的标准化协议是（）A、互换合约B、期权合约C、期货合约D、远期合约答案：C276.一般情况下，下列选项中不属于有权请求确认股东大会决议无效的主体的是（）A、股东B、董事C、债权人D、监事答案：C277.当日以黄金现货合约申购的黄金ETF的基金份额，当日（）卖出、（）赎回。A、可以、不能B、不能、可以C、可以、可以D、不能、不能答案：C278.非公募基金的基金管理人的具体规范由（）制定。A、证券业协会B、国务院金融监督管理机构C、证券投资基金业协会答案：B279.沪深300指数设置（）只备选样本。A、5B、10C、15D、20答案：C280.以下哪一种策略可以对冲投资于外国股市的市场风险?A、买入外国货币期货B、出售外国货币期货C、卖出外国股票指数期货答案：C281.公募基金应当公开披露的基金信息包括（）A、基金财产的资产组合季度报告B、财务会计报告C、中期和年度基金报告D、以上三项答案：D282.上市公司为他人提供的担保（）上市公司对控股子公司的担保。A、包括B、不包括答案：A283.在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。A、两个低点B、两个高点C、一个低点、一个高点D、任意两点答案：A284.上市公司应在年报中说明（）在保证公司各方面独立性的具体措施。A、实际控制人B、控股股东C、以上两项答案：C285.上交所设立（），负责对科创板发行人的申请文件提出审议意见。A、审核部门B、发行部门C、科技创新咨询委员会D、科创板股票上市委员会答案：D286.在资产管理业务中（）负责保管客户委托资产。A、证券登记结算机构B、证券交易所C、资产托管机构D、证券公司答案：C287.下列有关金融期货叙述不正确的是（）。A、金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B、金融期货交易只受到1家监管机构监管C、金融期货交易受到1家以上的监管机构监管D、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度答案：B288.转板属于（）的变更，不涉及股票公开发行，依法无需经证监会核准或注册。A、股票发行地B、股票上市地C、上市公司注册地D、监管部门答案：B289.ETF申购赎回的门槛一般在（），适合（）参与。A、数百元；中小户投资者B、数十万或百万元；大户和机构投资者答案：B290.互联网交易环境恶化了投资者过度自信的原因不含（）。A、控制幻觉B、知识幻觉C、拥有的信息增加D、从众心理增加答案：D291.科创板上市公司（）将股票价格、市值作为战略规划目标的公告。A、应当披露B、避免披露答案：B292.决定股票市场价格的是股票的（）。A、票面价值B、账面价值C、内在价值D、清算价值答案：C293.经营机构应当（）开展一次适当性自查形成自查报告。A、每半年B、每年C、每两年答案：A294.沪市上市公司内部审计部门对（）负责。A、董事会审计委员会B、财务总监C、董事会答案：A295.编制ESG基准指数主要采用的是（）策略。A、ESG负面剔除B、ESG优质筛选C、ESG整合答案：A296.科创板上市公司新产品或者服务公告的内容包括（）等。A、新产品或服务的基本情况B、市场前景C、生产及商业化准备D、以上三项答案：D297.设立证券公司不需满足（）。A、风险管理制度完善B、所有股东诚信良好C、注册资本符合规定D、公司章程合法合规答案：B判断题1.高利引诱，是诈骗犯罪分子欺骗群众的不二法门?A、正确B、错误答案：A2.我国地方政府是否可以发行地方政府债券?（）A、正确B、错误答案：A3.中国首单特别代表人诉讼判决是否已生效执行?A、正确B、错误答案：A4.风险防范通常需要有目的、有意识地进行?A、正确B、错误答案：A5.中国首单特别代表人诉讼原实际控制人是否被追究了刑事责任?A、正确B、错误答案：A6.创业板上市公司股票被实施其他风险警示的，在股票简称前冠以“ST”字样?A、正确B、错误答案：A7.指数基金应在招募说明书中列明有关指数的编制方法?A、正确B、错误答案：A8.特别代表人诉讼是否体现了投资者保护力度的加大?A、正确B、错误答案：A9.股票ETF存在套利交易的机会?A、正确B、错误答案：A10.证券经营机构可以随便向投资者提供任意的金融服务?A、正确B、错误答案：B11.上交所上市公司董事会秘书为上市公司高级管理人员?A、正确B、错误答案：A12.ETF可分为股票ETF、债券ETF、商品ETF、货币ETF等?A、正确B、错误答案：A13.中国首例特别代表人诉讼是否被告方败诉?A、正确B、错误答案：A14.在对典型企业进行研究时，是否需要研究一个行业的龙头企业?A、正确B、错误答案：A15.蓝筹股是价值型股票？A、正确B、错误答案：A16.上市公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站开设投资者关系专栏?A、正确B、错误答案：A17.在买理财时,工作人员承诺保本保收益的做法是否正确?A、正确B、错误答案：B18.中国首单特别代表人诉讼是否采用公开征集方式?A、正确B、错误答案：A19.违约风险针对企业，不针对个人?A、正确B、错误答案：B20.投服中心是否针对造假上市提起过支持诉讼?A、正确B、错误答案：A21.上市公司应在章程中规定股东大会对董事会的授权原则?A、正确B、错误答案：A22.创业板公司退市整理期的交易期限为十五个交易日?A、正确B、错误答案：A23.风险防范通过计划、组织、控制和检察活动进行?A、正确B、错误答案：A24.控股股东应尊重公司财务的独立性，不得干预公司的财务、会计活动?A、正确B、错误答案：A25.投资者自开户后只需要进行一次风险承受能力测评即可?A、正确B、错误答案：B26.投资者可以通过A股证券账户进行ETF交易?A、正确B、错误答案：A27.向普通投资者销售基金产品前对其进行风险提示的环节要录音或录像?A、正确B、错误答案：A28.目前，我国发行股票实行的是核准制?A、正确B、错误答案：B29.中国首例特别代表人诉讼是迄今赔偿金额最高的上市公司虚假陈述案?A、正确B、错误答案：A30.中国证券市场上使用场外配资是否违法?A、正确B、错误答案：A31.上市公司董事确实无法亲自出席董事会的，可书面委托其他董事代为投票?A、正确B、错误答案：A32.投资者可以随意出售已解除限售的股票吗?A、正确B、错误答案：B33.基金募集申请在注册前即可发售基金份额?A、正确B、错误答案：B34.除非得到明确授权，上市公司高管不得在投资者关系活动中代表公司发言?A、正确B、错误答案：A35.投资者只需根据炒股大师的建议进行投资决策?A、正确B、错误答案：B36.董事会秘书有权查阅涉及信息披露事宜的所有文件?A、正确B、错误答案：A37.投保机构是否可以作为征集人，公开征集股东权利?A、正确B、错误答案：A38.对于上市公司监事会自行召集的股东大会，董事会应予配合?A、正确B、错误答案：A39.董事会秘书是北交所上市公司的高级管理人员?A、正确B、错误答案：A40.特别代表人诉讼是否加大了对违规上市公司的震慑?A、正确B、错误答案：A41.参与非法集资，造成的损失由参与者自行承担?A、正确B、错误答案：A42.债券可以随便买﹐“刚性兑付”可以保障收益?A、正确B、错误答案：B43.证券交易所的职能包括提供证券交易的场所、设施和服务?A、正确B、错误答案：A44.ETF投资的风险包括市场波动风险、跟踪误差风险和流动性风险等?A、正确B、错误答案：A45.上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序?A、正确B、错误答案：A46.面对非法证券活动行为侵害,是否有权请相关证券公司给予协助?（）A、正确B、错误答案：A47.因参与非法集资活动而受到的损失，由参与者自行承担?A、正确B、错误答案：A48.大多数ETF都是被动投资的产品?A、正确B、错误答案：A49.金融泡沫的破裂往往会导致金融危机的爆发?A、正确B、错误答案：A50.上市公司应当将董事会议事规则列入公司章程或者作为章程附件?A、正确B、错误答案：A51.创业板上市公司应在收到关于终止股票上市决定后及时披露股票终止上市公告?A、正确B、错误答案：A52.股票ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度?A、正确B、错误答案：A53.客户的证券买卖委托如未成交证券公司可不保存其委托记录?A、正确B、错误答案：B54.专业投资者是否可以申请转化普通投资者?A、正确B、错误答案：A55.投服中心是否提起过股东诉讼?（）A、正确B、错误答案：A56.中国证监会可以对金融等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定?A、正确B、错误答案：A57.国有控股上市公司应当结合实际把党建工作有关要求写入公司章程?A、正确B、错误答案：A58.基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降?A、正确B、错误答案：A59.普通投资者首次参与创业板交易是否需要签署风险揭示书?A、正确B、错误答案：A60.在内幕信息披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息?A、正确B、错误答案：A61.中国首单特别代表人诉讼是否将原实控人列为被告?A、正确B、错误答案：A62.股票指数价格是否会跌到负值?A、正确B、错误答案：B63.通过A股证券账户就可以直接交易我国ETF。该描述是否准确?（）A、正确B、错误答案：A64.上市公司年度股东大会上，每名独立董事应作出述职报告?A、正确B、错误答案：A65.特别代表人诉讼是否意味相关责任人面临巨额赔偿?A、正确B、错误答案：A66.中国首例特别代表人诉讼是否原告方胜诉?A、正确B、错误答案：A67.上市公司监事履行职责的有关费用由上市公司承担?A、正确B、错误答案：A68.发行证券的信息依法公开前，知情人是否可以公开或者泄露该信息?A、正确B、错误答案：B69.在上市公司年度股东大会上，每名独立董事均须作述职报告?A、正确B、错误答案：A70.任何机构都不得传播非上市公众公司的内幕信息?A、正确B、错误答案：A71.中国首单特别代表人诉讼中，律师是否向投资者收费（）。A、正确B、错误答案：B72.上市公司必须实施股权激励和员工持股等激励机制?A、正确B、错误答案：B73.上市公司监事会履行职务时，可以独立聘请中介机构提供专业意见?A、正确B、错误答案：A74.创业板上市公司股票被实施退市风险警示的，在股票简称前冠以*ST字样?A、正确B、错误答案：A75.发行人的偿债能力在债券存续期内是一成不变的?A、正确B、错误答案：B76.ETF优势主要包括交易便捷、资金效率高、分散风险、持仓透明、费率低等?A、正确B、错误答案：A77.信用风险应当用市场化、法治化的原则来疏导和化解?A、正确B、错误答案：A78.上市公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等?A、正确B、错误答案：A79.投资者教育基地是否是盈利组织?A、正确B、错误答案：B80.证券经营机构可以通过泄露投资者基本信息牟利?A、正确B、错误答案：B81.触及交易类强制退市指标的创业板公司直接退市，不再设置退市整理期?A、正确B、错误答案：A82.上市公司在保持公司持续发展的同时，应重视公司的社会责任?A、正确B、错误答案：A83.上市公司监事会向董事会提议召开临时股东大会，须以书面形式向董事会提出?A、正确B、错误答案：A84.帮助他人非法集资收取代理费,构成非法集资共同犯罪的，依法追究刑事责任?A、正确B、错误答案：A85.上市公司可以以有偿的方式征集股东投票权?A、正确B、错误答案：B86.按照风险影响的不同性质划分，风险可为纯粹风险和机会风险?A、正确B、错误答案：A87.“基于ESG理念的投资不存在风险”的说法正确吗?A、正确B、错误答案：B88.董监高执行职务时违反法律规定，给上市公司造成损害的,必须承担刑事责任?A、正确B、错误答案：B89.触及交易类强制退市指标的创业板公司直接退市，不再设置退巿整理期?A、正确B、错误答案：A90.中国首单特别代表人诉讼是否震慑了独董尽责履职?（）A、正确B、错误答案：A91.基金份额持有人大会可干涉基金投资管理活动?A、正确B、错误答案：B92.股票换手率是否可能超过100%?A、正确B、错误答案：A93.一般来说与股票相比，债券的投资风险相对较低A、正确B、错误答案：A94.中国首例特别代表人诉讼是否判决了独董的连带责任?A、正确B、错误答案：A95.投资者可以在银行网点或网站开立证券账户?()A、正确B、错误答案：B96.证券经营机构无论何时都不能拒绝为客户办理开户?A、正确B、错误答案：B97.基金财产不能用于向管理人、托管人出资?A、正确B、错误答案：A98.董事会表决方式违反法律,股东可自决议作出起六十日内，请求人民法院撤销?A、正确B、错误答案：A99.到期回购的“电子黄金投资”可能是非法集资形式?A、正确B、错误答案：A100.拥有很高资产数额的投资者的风险承受能力等级一定最高?A、正确B、错误答案：B101.基金都会进行分红?A、正确B、错误答案：B102.控股股东对上市公司股东大会人事选举和董事会人事聘任决议履行批准手续?A、正确B、错误答案：B103.沪市上市公司制作的重大事项进程备忘录应记载每一具体环节和进展情况?A、正确B、错误答案：A104.上市公司召开股东大会，全体董事应当出席?A、正确B、错误答案：A105.投服中心特别代表人诉讼中，代表人放弃上诉的，不影响个别投资者的上诉权?A、正确B、错误答案：A106.期货交易时，若您未按规定存入保证金，可能被强行平仓?A、正确B、错误答案：A107.上市公司董事会会议议题应当事先拟定?A、正确B、错误答案：A108.公司特定风险较大的是否其股票看涨期权的价值也更高?A、正确B、错误答案：A109.证券公司境外子公司不得直接或间接在境内从事经营性活动?A、正确B、错误答案：A110.申报是指交易参与人向交易所交易主机发送证券买卖指令的行为?A、正确B、错误答案：A111.个人因参与非法集资形成的债务风险能转嫁给所属单位?A、正确B、错误答案：B112.ETF实行一、二级市场并存的交易制度?A、正确B、错误答案：A113.控股股东是上市公司董事会等内部机构的上级?A、正确B、错误答案：B114.基金托管人职责可能被基金份额持有人大会解任而终止?A、正确B、错误答案：A115.ETF通常是跟踪特定的指数的产品?A、正确B、错误答案：A116.公司的经营状况必然与公司股价成正相关关系?A、正确B、错误答案：B117.上市公司股东投票时，同一表决权只能选择现场、网络或其他方式中的一种?A、正确B、错误答案：A118.阅读上市公司财务报告时，净利润高的企业一定最好?A、正确B、错误答案：B119.上市公司股东大会可以将法定由股东大会行使的职权授权给董事会行使。A、正确B、错误答案：B120.上市公司监事会发现董高违反法律法规的，可以直接向证券监管部门报告?A、正确B、错误答案：A121.中国首单特别代表人诉讼是否将原独董列为被告?A、正确B、错误答案：A122.深市主板公司连续二十个交易日股东人数均少于2000人的，将被退市?A、正确B、错误答案：A123.上市公司股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权?A、正确B、错误答案：A124.上市公司信息披露义务人应当分别向不同投资者公开披露信息?A、正确B、错误答案：B125.相对于普通代表人诉讼，特别代表人诉讼是否能够一次性解决纠纷?A、正确B、错误答案：A126.房地产是泡沫经济的主要载体之一?A、正确B、错误答案：A127.触及交易类强制退巿指标的创业板公司直接退市，不再设置退市整理期?A、正确B、错误答案：A128.上市公司董事会秘书的职责之一是负责对股东大会的筹备及文件保管?A、正确B、错误答案：A129.对物业、地产等资产进行等份分割并出售处置权可能是非法集资?A、正确B、错误答案：A130.变更会计政策不属于非上市公众公司需要报送的重大事件?A、正确B、错误答案：B131.信息披露事务负责人有权参加非上市公众公司的股东大会?A、正确B、错误答案：A132.深市主板上市公司信息披露存在重大缺陷且不按期改正的，将被强制退市?A、正确B、错误答案：A133.中国人民银行是代表政府干预经济、管理金融的国家机关?A、正确B、错误答案：A134.上市公司股东依照法律法规和公司章程享有权利并承担义务?A、正确B、错误答案：A135.指数基金根据是否在交易所上市，可分为场内及场外两大类?A、正确B、错误答案：A136.在中国首例特别代表人诉讼审理过程中，上市公司是否破产重整?A、正确B、错误答案：A137.市场热点是指在一定时间内引起市场高度关注，进而引起股价波动较大的事项?A、正确B、错误答案：A138.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式?A、正确B、错误答案：A139.未投的表决票视为该上市公司股东反对相关提案，表决结果