2023年证券知识竞赛考试参考题库大全-下（600题）

PAGEPAGE1572023年证券知识竞赛考试参考题库大全-下（600题）一、单选题1.上市公司应当在（）进行“重大风险提示”。A、重组报告书扉页中B、重组报告书目录次页中C、重组报告书尾页中答案：A2.从事内幕交易且违法所得高于50万元的,最低可处违法所得（）罚款。A、1倍B、3倍C、5倍D、10倍答案：A3.一般不属于“白马股”特征的是（）。A、长期绩优B、短期内价格大幅上涨C、具有较高投资价值D、回报率高答案：B4.不属于私募基金的合格投资者的是（）。A、净资产15000万元的单位B、金融资产350万元的个人C、拥有价值二百万元房产的个人D、近三年年均收入60万元的个人答案：C5.虚假陈述案件中，投资者可以索赔的范围不包括（）。A、投资差额损失B、投资差额损失部分的佣金C、投资差额损失部分的印花税D、投资机会损失答案：D6.道·琼斯分类法将大多数股票分为三类，为工业、运输业和（）A、消费业B、金融业C、公共事业D、农业答案：C7.科创板上市公司出现（）等情形的,及时披露。A、变更会计政策B、五分之一的监事发生变动C、持股1%股东的股份被冻结D、以上三项答案：A8.私募基金信息披露规则由（）制定。A、基金业协会B、证监会C、证券交易所答案：A9.按照组织方式，金融市场可分为（）。A、债权市场和权益市场B、一级市场和二级市场C、场内市场和场外市场D、货币市场和资本市场答案：C10.以下哪只产品不为跨市场股票ETF产品?A、沪深300ETFB、中证500ETFC、上证50ETFD、科技100ETF答案：C11.下列各项不属于金融期货交易制度的是（）A、盯市制度B、连续交易制度C、强行平仓制度D、保证金制度答案：B12.以下哪一项属于ETF产品的优点?A、投资逻辑极其复杂B、投资成本较高C、流动性差D、资产配置效率高答案：D13.关于零息票债券，下列说法错误的是（）。A、债券的票面利率为0B、债券以低于面值的价格发行C、投资者的收益为发行价与面值之间的价差D、债券以高于面值的价格发行答案：D14.下列属于基金投资交易过程中的主要风险的是（）A、市场风险B、投资组合风险C、汇率风险D、利率风险答案：B15.收购人应在要约收购报告书中披露要约收购完成后的后续计划，包括（）。A、被收购上市公司分红政策的重大变化B、任何对上市公司业务和组织结构有影响的计划答案：A16.基金销售机构应当于每一年度结束之日起（）完成年度监察稽核报告。A、11个月内B、2个月内C、13个月内答案：C17.不属于中央银行货币政策工具的“三大法宝”的是（）A、存款准备金率B、再贴现C、公开市场业务D、再贷款业务答案：D18.基金份额持有人大会可以（）。A、分享基金财产收益B、参与分配清算后的剩余基金财产C、依法转让持有的基金份额D、决定更换基金管理人答案：D19.参与某次科创板IPO战略配售的投资者不得参与（）A、当次公开发行股票网上发行B、当次公开发行股票网下发行C、以上两项答案：C20.一般债券的价格与市场利率变动关系是（）A、反方向变动B、正方向变动C、无关答案：A21.股票的（），是股票未来收益的现值。A、清算价值B、内在价值C、账面价值D、票面价值答案：B22.沪市上市公司从事一般图书出版业务，应当披露的信息不包括（）A、主要教材教辅的发行量B、一般图书出版业务的主要成本费用C、公司竞争优势D、优势━般图书出版相关情况答案：A23.为了维护投资者权益，期货公司或其子公司不应当（）。A、遵循审慎展业基本原则B、具有健全的公司治理结构C、在特定情况下进行内幕交易D、合规管理制度完备答案：C24.（）应当对科创板股票投资者进行适当性管理。A、上交所B、上交所会员C、中证协D、证监会答案：B25.北交所行业咨询委员会委员（），应当及时提出回避。A、提供咨询意见的事项与自身利益相关B、提供咨询意见的事项可能存在利益冲突的C、以上两项答案：C26.连续90日以上持有（）的股东可自行召集和主持股东大会。A、3%以上股份B、20%以上股份C、30%以上股份D、10%以上股份答案：D27.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由（）自行负责。A、发行人B、投资者答案：A28.（）的股息率是固定的。A、参与优先股票B、非参与优先股票C、可转换优先股票D、可调整优先股股票答案：B29.以下不属于风险专业语言的是（）A、风险积累B、对冲风险C、风险转移D、风险资本答案：A30.回购交易通常在（）交易中运用。A、远期B、债券C、现货D、股票答案：B31.（）实行次交易日起回转交易。A、A股B、B股C、债券D、权证答案：B32.典型的认知启发式不包括（）A、可得性启发式B、代表性启发式C、联想性启发式D、调整与锚定启发式答案：C33.上市公司相关承诺人应严格履行其作出的各项承诺，（）承诺可以变更或豁免。A、履行承诺不利于维护上市公司权益的B、依照法律法规、中国证监会规定作出的承诺答案：A34.为切实保障投资者的合法权益，控股股东、实际控制人要维护上市公司的（）A、盈利性B、公正性C、可持续发展D、独立性答案：D35.股票的（）是股票的面值。A、票面价值B、账面价值C、内在价值D、清算价值答案：A36.新三板创新层挂牌公司拟变更股票交易方式，应由（）作出决议。A、股东大会B、董事会C、监事会D、战略决策会答案：A37.债券流通市场可进一步分为场内交易市场和场外交易市场是依据（）形式。A、市场远近B、市场组织C、债券发行规模D、交易规则答案：B38.投资者倾向于过快卖出盈利股票，过长持有亏损股票，（）A、这被称为处置效应B、这与损失厌恶心理无关C、盈利与亏损的参考标准只能是买入价格答案：A39.以下不属于银行风险管理主要内容的是（）A、信用风险管理B、负债管理C、盈利管理D、资产管理答案：C40.上市公司出现以下哪个情况时，可以不进行业绩预告?A、净利润为负值B、业绩与上年度相比上升60%C、业绩与上年度相比下降60%D、业绩与上年度相比上升40%答案：D41.（）是指投资者将证券委托给券商保管并代为处理有关事务。A、证券存管B、证券交易C、证券托管D、证券交付答案：C42.全国首例证券示范判决案件是（）A、方正证券虚假陈述案B、方正科技虚假陈述案C、大智慧虚假陈述案答案：B43.上市公司股东权利中，没有持股比例或持股期限限制的是（）。A、召开临时股东大会请求权B、股东大会临时提案权C、建议权和质询权D、股东大会召集和主持权答案：C44.深市上市公司与主营业务无关的业务收入包括（）。A、正常经营之外的其他业务收入B、不具备资质的类金融业务收入C、本会计年度以及上一会计年度新增贸易业务所产生的收入D、以上三项答案：D45.关于资本资产定价模型资本市场无摩擦的假设，说法错误的是（）。A、信息向市场中的每个人自由流动B、任何证券的交易单位都是无限可分的C、市场只有一个无风险借贷利率D、在借贷和卖空上有限制答案：D46.（）可对出现重大异常交易的证券账户的投资者限制交易，并及时报告证监会。A、证监会B、证券公司C、证券交易所D、投资者答案：C47.投资者参与科创板网上申购时，每（）万元市值可申购一个申购单位。A、5B、0.5答案：B48.若企业经营出现（），这种风险便属中度风险。A、盈利及资产增值速度阶段性回落B、亏损和净资产缩值答案：B49.以下哪一风险属于银行需要面对的风险?A、信用风险B、市场风险C、流动性风险D、以上三项答案：D50.（）方式的主要优点是手续简化，减少交收环节资金占用。A、全额清算B、净额清算C、二步清算D、一步清算答案：B51.深市发行人应最迟自可转债期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息事项。A、2个交易日B、3个交易日C、5个交易日D、1个交易日答案：C52.上市公司需要披露的定期报告包括（）和中期报告。A、初期报告B、年度报告C、月度报告答案：B53.关于相关产品或服务的适当性管理自律规则，下列说法正确的是（）A、应由相应证券期货交易场所制定完善B、应由证监会制定完善C、证券期货交易场所无权制定D、证监会应当制定他律规则答案：A54.股票ETF的建仓期不应该超过（）。A、3个月B、6个月C、2个月D、12个月答案：B55.加强金融消费者权益保护工作的原则是（）。A、坚持市场化和结构化原则B、坚持现代化和规范化原则C、坚持结构化和法制化原则D、坚持市场化和法制化原则答案：D56.不属于信托公司以固有资产从事股权投资业务限制的是（）A、不得投资于关联方，但按规定事前报告并进行信息披露的除外B、权益性投资余额原则上不超过其净资产的10%C、不得控制、共同控制或实质性影响被投资企业D、持有被投资企业股权不得超过5年答案：B57.将公司的价值分析与该地经济的发展联系，分析公司未来发展的前景是（）A、行业地位分析B、经济区位分析C、经营能力分析D、竞争能力分析答案：B58.转板属于（）的变更，不涉及股票公开发行，依法无需经证监会核准或注册。A、股票发行地B、股票上市地C、上市公司注册地D、监管部门答案：B59.可交换债券与可转换债券的相同之处是（）A、发行主体和偿债主体一致B、适用的法规相似C、发行要素相似D、所换股份的来源一致答案：C60.上市公司应当（）A、以不停牌为原则、停牌为例外B、短期停牌为原则、长期停牌为例外C、间断性停牌为原则、连续性停牌为例外D、以上三项答案：D61.发行人主体评级下调至A+(含)以下，预计违约，则债券风险为（）A、关注类B、风险类C、违约类答案：B62.总资产周转率与（）有关。A、财务费用B、平均资产总额C、管理费用D、营业成本答案：B63.约定在未来某日期按约定的价格交割一定数量某种商品的标准化协议是（）A、互换合约B、期权合约C、期货合约D、远期合约答案：C64.北交所上市公司一名董事不得在一次董事会会议上（）委托代为出席会议。A、接受超过一名董事的B、接受超过两名董事的答案：B65.证券服务机构从事资产评估业务，应报证监会和国务院有关主管部门（）。A、注册B、核准C、查验D、备案答案：D66.以下哪一描述符合完全竞争市场的定义?A、产品价格随供求关系而定B、存在进入和退出壁垒C、少数几家厂商控制着行业的产品供给D、市场上没有竞争者答案：A67.由发行公司提前赎回债券而导致收益受影响的风险是（）。A、再投资风险B、提前赎回风险C、可转债特定风险答案：B68.内地市场首批成立的跨境ETF产品跟踪标的是属于哪个国家或地区的?A、美国B、德国C、香港D、日本答案：C69.上市公司独董行使提议召开董事会等特别职权应取得全体独立董事（）的同意。A、二分之一以上B、三分之二C、全体一致答案：A70.对人数尚不确定的代表人诉讼，法院应在受理后（）内确定权利人范围。A、5日B、11日C、21日D、30日答案：D71.属于长期筹资方式的是（）。A、现金B、短期借款C、应付账款D、融资租赁答案：D72.关于利率债和信用债的区别，不正确的是（）A、信用债相对收益高B、利率债有国家信用背书C、信用债风险小D、都可能违约答案：C73.科创板IPO网下投资者在缴纳新股认购资金时，（）。A、可以缴纳部分新股配售经纪佣金B、应当缴纳部分新股配售经纪佣金C、应当全额缴纳新股配售经纪佣金答案：C74.我国现阶段的国债种类中，属于实物债券的是（）A、无记名国债B、公司债券C、金融债券D、企业债券答案：A75.设立股份有限公司公开发行股票，发起人应报送（）。A、发起人姓名或名称B、发起人认购的股份数C、发起人认购的出资种类D、以上三项答案：D76.相关系数为（）时，可能完全分散组合的非系统风险。A、1B、0.5C、0D、-1答案：D77.以下不属于股东大会职责的是（）。A、修改公司章程B、对发行公司债券作出决议C、对公司增加或者减少注册资本作出决议D、决定公司内部管理机构的设置答案：D78.上市公司年报中“管理层讨论与分析”部分的披露要求不包括（）。A、可靠性B、前瞻性C、关联性D、相关性答案：B79.以下哪个不是ETF的特点?A、标准化B、透明化C、风格稳定不漂移D、主动投资答案：D80.过度自信通常不会导致人们（）A、高估自己的知识B、低估风险C、对预测有效性的变化敏感D、夸大自己控制事情的能力答案：C81.披露对上市公司证券交易价格有重大影响的事项，应（）A、填写上市公司内幕信息知情人档案B、制作重大事项进程备忘录C、以上两项答案：C82.基金财产的债务不包括（）A、基金管理费B、基金托管费C、基金运作的必要支出D、基金管理人债务答案：D83.将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是（）。A、交易工具B、金融资产的到期期限C、交割方式D、金融资产的种类答案：B84.股权投资的特点不包括（）。A、收益较为丰厚B、风险较小C、风险较高答案：B85.在市场经济扩张期时，ETF资产配置可为以下哪类组合?A、大盘价值股及短期公司债B、大盘成长股及长期国债C、小盘价值股及短期公司债D、小盘成长股及长期公司债答案：C86.信用公司债券属于（）范畴。A、抵押债券B、担保债券C、金融债券D、无担保证券答案：D87.以下表述正确的是（）。A、发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得泄露该信息B、发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开该信息C、发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券D、以上三项答案：D88.证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。A、证券发行数量B、证券发行结构C、证券价格D、投资收益答案：C89.按基金的（）不同，证券投资基金可分为契约型和公司型。A、组织形式B、风险特征C、交易特征D、价格特征答案：A90.申请创业板转板上市公司分析披露报告期末存货的分类构成及变动原因属于（）A、经营成果的分析B、资产质量的分析答案：B91.以下不属于记入证券期货市场诚信档案的是（）的诚信信息。A、证券业从业人员和期货从业人员B、上市公司及其董监高人员C、上市公司主要股东和实际控制人D、无违法失信行为的中小投资者答案：D92.投资者关系管理工作中上市公司与投资者沟通的内容主要包括（）。A、文化建设B、投资者诉求处理信息C、公司的环境、社会和治理信息D、以上三项答案：D93.公司盈利预测最为关键的因素是（）A、销售收入预测B、管理费用预测C、生产成本费用D、销售费用预测答案：A94.（）应依据股东名册对出席上市公司股东大会股东资格的合法性进行验证。A、仅召集人B、监事会主席C、召集人和监事会主席D、召集人和律师答案：D95.按照金融资产到期期限，金融市场可分为（）A、债权市场和权益市场B、一级市场和二级市场C、场内市场和场外市场D、货币市场和资本市场答案：D96.按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）。A、地方政府债券B、记账式债券C、专项债券D、金边债券答案：B97.申请募集基础设施基金，拟任基金管理人，应当满足公司成立满（）等条件。A、2年B、3年C、5年D、10年答案：B98.下列关于基金份额的申购、赎回业务，描述错误的是（）。A、投资人提交申购申请时，申购成立B、基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效C、基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立D、基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效答案：A99.科创板上市红筹企业应按被投资单位披露商誉的（）等情况。A、期初余额B、期末余额C、报告期内增减变动D、以上三项答案：D100.法人投资者申请转为专业投资者无需提供的材料是（）。A、最近一年财务报表B、金融资产证明文件C、一年以上投资经历等证明材料D、两年以上投资经历等证明材料答案：D101.关于证券投资者索赔，下列表述中较为恰当的是（）。A、股票已经卖出则不能索赔B、上市公司实力强大，小散户打官司也是输C、索赔成本高，肯定不划算D、完全胜诉后案件受理费由败诉方承担答案：D102.基金托管人获取的托管费收入与托管规模成（）A、正比B、凸性答案：A103.存在特别表决权股份的科创板上市公司，应在公司章程中规定（）等事项。A、特别表决权股份的持有人资格B、特别表决权股份锁定安排及转让限制C、特别表决权股份与普通股份的转换情形D、以上三项答案：D104.除了普通股以外，股本还包括（）。A、资本溢价B、债务资本C、优先股D、留存收益答案：C105.券商被依法托管期间，经证监会批准，可对其直接负责的董监高采取（）措施。A、通知出境入境管理机关依法阻止其出境B、申请司法机关禁止其转移财产C、申请司法机关禁止其转让财产D、以上三项答案：D106.金融工具不包括（）。A、金融资产B、金融负债C、权益工具D、金融利润答案：D107.投资者提起虚假陈述民事赔偿诉讼时，实践中应当提交的证据材料不包括（）。A、信息披露义务，人实施虚假陈述的相关证据B、证明被告上市公司的经营状况的材料C、原告因虚假陈述进行交易的凭证及投资损失等相关证据答案：B108.担任上市公司独立董事要求（）A、不在上市公司担任除董事外的其他职务B、与其所受聘公司及其主要股东不存在妨碍独立客观判断的关系C、以上两项答案：C109.下列哪项属于不当反收购公司章程条款?A、提高持股比例或设置持股期限限制股东权利B、增加收购方的信息报告义务C、增加公司收购特别决议、设置超级多数条款D、以上三项答案：D110.行业经济活动是（）的主要研究对象之一。A、微观经济分析B、中观经济分析C、宏观经济分析D、技术分析答案：B111.申请科创板IPO存在（）等情形的，中国证监会应当中止发行上市注册程序。A、注册申请文件存在误导性陈述B、签字保荐代表人被证券市场禁入，尚未解除C、发行人阻碍上交所依法实施检查D、发行人以不正当手段严重干扰发行注册工作答案：B112.投服中心支持中小投资者,向上市公司实际侵权行为人提起的诉讼属于（）。A、证券支持诉讼B、股东派生诉讼C、证券集团诉讼答案：A113.上市公司重大资产重组事项涉嫌内幕交易被司法机关立案侦查，（）。A、已经受理的，中国证监会暂停审核B、已经受理的，中国证监会终止审核C、已经受理的，中国证监会驳回申请答案：A114.具体规范各级单位和决策机构的投资授权权限需要考虑的因素不包括（）。A、投资规模B、项目类别C、投资收益D、风险程度答案：C115.普通投资者申请转化成为专业投资者应至少具备（）以上相关经历。A、5年B、3年C、2年D、1年答案：D116.预计价格上涨的投机者会建立期货（）A、多头B、空头C、对冲D、交割答案：A117.下列对于基金份额持有人的权利，（）是正确的。A、查阅或者复制公开披露的基金信息资料B、对基金管理人损害其合法权益的行为依法诉讼C、按照规定要求召开基金份额持有人大会D、以上三项答案：D118.上市公司的关联自然人不包括（）A、直接持有上市公司百分之三股份的自然人B、间接持有上市公司百分之五以上股份的自然人C、上市公司董事、监事及高级管理人员D、间接地控制上市公司的法人的董事、监事答案：A119.（）属于中国结算的收入，由券商同投资者清算交收时代为扣收。A、过户费B、资本利得税C、佣金D、印花税答案：A120.投服中心首例股东诉讼案件为（）A、“匹凸匹”B、“康达新材”C、“上海绿新”D、“海利生物”答案：D121.沪市上市公司（），应当立即申请复牌。A、完成重大事项筹划B、停牌期限届满C、终止筹划重大事项D、以上三项答案：D122.在财务分析中，流动资产减去流动负债的指标是（）A、净营运资本B、现金流量C、固定资产D、长期负债答案：A123.下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是（）A、算术平均数法或中间数法B、市场预期回报率倒数法C、趋势调整法D、回归调整法答案：B124.在当前的市场，投资者可以通过何种方式投资黄金?A、在金店购买B、在黄金交易所购买C、购买黄金ETFD、以上三项答案：D125.实际支配科创板上市公司股份表决权超过（），可认定享有公司控制权。A、10%B、20%C、30%答案：C126.可作为征集人，公开请求上市公司股东委托其代为行使股东权利的是（）A、董事会B、证监会设立的投资者保护机构C、持有1%以上有表决权股份的股东D、以上三项答案：D127.我国最早成立的两只跨境ETF产品为（）。A、国泰纳斯达克100ETF、华夏恒生ETFB、国泰纳斯达克100ETF、易方达恒生中国企业ETFC、易方达恒生中国企业ETF、华夏恒生ETFD、易方达恒生中国企业ETF、易方达恒生H股ETF答案：C128.投服中心首例支持诉讼上诉案承担赔偿连带责任是（）。A、大连大控时任董事长代威B、ST大控C、大连大控时任财务总监周成林答案：C129.对于可能影响上市交易公司债券价格的重大事件，应报送（）。A、临时报告B、年度报告C、中期报告D、季度报告答案：A130.可转换公司债券最主要的金融特征为（）。A、附有转股权B、债权性C、股权性D、双重选择权答案：D131.注册制改革是这一轮资本市场改革的总纲，是（）的重大改革。A、牵一发而动全身B、—鼓作气再而衰三而竭C、咬定青山不放松答案：A132.下列不属于证券投资基金的作用的是（）。A、拓宽了渠道B、稳定了市场C、缩小了规模D、活跃了市场答案：C133.投资者以网下证券认购的方式进行ETF认购时，以证券的（）价格进行认购。A、认购期间的股票均价B、认购最后一日的股票均价答案：B134.证券代表人诉讼中的代表人应当符合（）条件。A、有较强大的资金实力B、有法律执业资格C、有2年以上证券从业经历D、拥有相当比例的利益诉求份额答案：D135.上交所上市公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合（）等要求。A、不得变相改变募集资金用途B、不得通过直接或者间接安排用于新股配售、申购C、单次补充流动资金时间不得超过12个月D、以上三项答案：D136.稳健型、保守型ETF投资者适用于以下哪类投资策略?（）A、波段操作B、买入并持有策略答案：B137.（）不可作为上市公司股东权利代为行使征集人。A、监事B、独立董事C、董事会D、5%表决权股东答案：A138.交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（）A、实际股票价格B、实际的股价指数C、投资组合总市值D、上证50指数答案：B139.股东大会的职责有（）A、制订公司发行公司债券的方案B、制订公司分立方案C、对公司分立作出决议D、决定公司内部管理机构的设置答案：C140.上交所设立独立的（），负责审核发行人科创板公开发行并上市申请。A、审核部门B、发行部门C、科技创新咨询委员会D、科创板股票上市委员会答案：A141.非上市公众公司的自律管理文件目录不包括（）A、相关企业协会的自律监管意见B、全国中小企业股份转让系统的自律监管意见答案：A142.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的是（）。A、债券证券B、物权证券C、证权证券D、要式证券答案：B143.（）是指基金用现金或再投资的形式将部分利润返还给投资者。A、基金转换B、基金分红C、基金红利再投资D、基金定投答案：B144.分级资管计划总资产不得超过其净资产的（）A、110%B、120%C、130%D、140%答案：D145.开放式基金的分红（）。A、只能采用现金分红方式B、只能采用分红再投资转换为基金份额方式C、可以采用现金分红或分红再投资方式D、默认采用分红再投资方式答案：C146.行业集中度一般以行业排名（）的企业的产销额占行业总产销额的比例来度量。A、前20位B、前4位答案：B147.在“核心-卫星”组合中，投资者可以通过“核心”ETF获取（）。A、市场平均收益B、相对市场的超额收益答案：A148.在非定期披露期间刊登上市公告书应披露内容不包括（）。A、当期主要会计数据B、上一报告期的主要会计数据C、当期的业绩预计答案：A149.投资者可以在发行人申请科创板发行上市的招股说明书中，查阅到（）等附件。A、发行保荐书B、上市保荐书C、法律意见书D、以上三项答案：D150.（）是基金公司管理投资的最高决策机构。A、投资部B、研究部C、交易部D、投资决策委员会答案：D151.上市公司应在年报中介绍自身从事的业务情况，不包括（）A、相关业务的未来发展计划B、公司主要产品及其用途C、产品市场地位、优势与劣势等D、公司所从事的主要业务答案：A152.投资者参与科创板股票交易，应当使用（）。A、衍生品合约账户B、沪市A股证券账户C、在证券公司开立的TA账户D、深市证券账户答案：B153.中证协认定的高风险产品，（）应当审慎评估其风险等级。A、投资者B、证监会C、证券经营机构D、国务院答案：C154.封闭式基金年度收益分配比例最低不得低于基金年度可供分配利润的（）A、70%B、90%C、50%D、80%答案：B155.商业银行的主要业务不包括（）。A、资产业务B、负债业务C、融资业务D、表外业务答案：C156.以下不属于影响黄金市场价格波动主要因素的是（）。A、汇率表现B、货币政策C、供求关系D、股市表现答案：D157.基金托管部门高管发生变更的，应在发生之日起（）内向证监会报告。A、1日B、5日C、2日D、10日答案：B158.通过销售代理机构网下现金认购ETF，认购期间产生的利息处理方式为（）。A、折算为基金份额归基金份额持有人所有B、计入基金财产C、作为认购费支付于销售代理机构答案：B159.上市公司应在内幕信息依法公开披露后（）报送相关材料。A、十二个交易日内B、五个交易日内C、三日内D、十日内答案：B160.证券信息公司管理、传播的信息共同的特点之一是（）A、客观性B、盈利性C、负面性D、诱导性答案：A161.上市公司年报中，不属于“公司未来发展的展望"这一部分的是（）A、行业格局和趋势B、公司发展战略C、具体经营方案D、可能面对的风险答案：C162.在遭受经济亏损后，人们会变得不太愿意冒险，这是（）A、赌资效应B、锚定效应C、框架效应D、蛇咬效应答案：D163.上市公司独董要求召开临时股东大会，董事会作同意决议后（）发出召开通知。A、1日内B、1个工作日内C、5日内答案：C164.依据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。A、投资目标B、投资对象C、投资理念D、运作方式答案：C165.市场风险是指因受各种因素影响引起证券及其衍生品巿场价格（）A、有利波动B、不利波动C、固定且不波动答案：B166.按照市场上近期发生的类似资产交易价来确定评估资产价值的方法是（）A、重置成本法B、收益现值法C、市场价值法答案：C167.虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系的是（）。A、投资者所投资的是与虚假陈述直接关联的证券B、投资者在虚假陈述实施日以后，至揭露日或更正日之前买入该证券C、在诱多型虚假陈述中买入了相关证券D、投资者在虚假陈述揭露日以后，因买入该证券发生亏损答案：D168.以下哪个ETF是国内的第一个黄金ETF?A、518800黄金基金B、518880黄金ETFC、以上两项答案：C169.全球ESG投资以机构投资为主，其中（）和养老金是主要参与方。A、主权财富基金B、保险公司C、基金会D、大学答案：A170.（）对自营业务规定具体的风险管控措施，并报备证监会。A、证券交易所B、证券公司C、期货公司D、银行答案：A171.以下不属于全面风险管理主要环节的是（）。A、风险识别B、风险规避C、风险评估答案：B172.经（）指定管辖，广州中院适用特别代表人诉讼程序。A、中国证监会B、最高人民法院C、广东省高级人民法院答案：B173.为科创板上市公司实施重大资产重组提供服务的（）应履行持续督导职责。A、独立财务顾问B、保荐机构C、会计事务所D、律师事务所答案：A174.对信息反应不足一定程度上可以用来解释（）。A、价格翻转现象B、收益率序列正相关C、信息不足D、信息瀑布答案：B175.下列证券经营机构及其工作人员做法正确的是（）A、在履行适当性义务时获取的投资者基本信息严格保密B、投资者风险承受能力评级结果等信息严格保密C、以上两项答案：C176.指数基金按照复制方式可分为完全复制型指数基金和（）A、宽基指数基金B、主动型基金C、开放式基金D、增强型指数基金答案：D177.证券信用评级一般对（）不作评级。A、金融债券B、公司债券C、优先股股票D、普通股股票答案：D178.关于“场外配资"说法不正确的是（）A、是一种稳健的投资方式B、投资风险高C、账户安全性无保障D、属于非法领域答案：A179.可反映具备共同市场特征的股票指数称为（）A、风格指数B、行业指数C、规模指数答案：A180.符合普通投资者转为专业投资者的，证券经营机构应当（）A、说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别B、警示可能承担的投资风险，书面告知其审查结果和理由C、以上两项答案：C181.（）不在区位分析的范围内。A、自然基础条件B、政府产业政策C、地理位置D、比较优势和特色答案：C182.（）通过科学、合理的方法对产品进行综合评估，确定其风险等级。A、证券经营机构B、证监会答案：A183.关于私募基金，以下说法错误的是（）A、与公开募集基金相比，私募基金运作形式较灵活B、公开募集基金的运作形式较私募基金更为灵活答案：B184.投服中心首次以股东身份提起海利生物诉讼案，（）的描述不恰当。A、增强广大中小投资者的股东权利意识B、有利于逐步消除上市公司章程中的自治条款乱象C、是探索规范上市公司治理的新模式D、表明所有股东权利一律优先保护答案：D185.拥有强劲增长机会的公司具有（）市盈率。A、一般B、较高C、较低D、无关答案：B186.对商业银行而言，以下哪项不会引发流动性风险?A、资产或负债集中度上升B、负债平均期限上升C、资产快速增长，负债波动性显著上升D、期限或货币错配程度加剧答案：B187.我国首例内幕交易民事赔偿胜诉案是（）。A、东方电子案B、大庆联谊案C、欣泰电气案D、光大证券案答案：D188.政府对于行业的管理和调控主要是通过（）来实现的。A、货币政策B、财政政策C、公开市场操作D、产业政策答案：D189.证券交易的内幕信息不包括（）。A、尚未公开的公司股利分配计划B、公司年报中已经披露的信息C、尚未公开的公司增资的计划D、尚未公开的公司股权结构的重大变化答案：B190.全国股转系统挂牌公司实施股权激励计划的有效期（）。A、从首次授予权益日起不得超过5年B、从首次授予权益日起不得超过10年答案：B191.沪市上市公司回购股份方案应当包括（）等内容。A、预计回购后公司股权结构的变动情况B、回购股份后依法注销或者转让的相关安排C、防范侵害债权人利益的相关安排D、以上三项答案：D192.当中央银行想刺激经济时，增加货币投入量使可贷资金的供给增加，此时（）A、利率不变B、利率上升C、利率下降D、利率不受影响答案：C193.因送股或配股而形成的剔除行为称为（）A、除权B、除息答案：A194.期权合约的价格称为（）A、保证金B、准备金C、期权金D、权利金答案：D195.招股说明书的发行人全面披露的关联方不包括（）。A、发起人B、实际控制人C、持有5%以上股份的主要股东D、独立董事答案：D196.基金管理人的权利不包括（）基金资产。A、保管B、运作C、管理D、以上三项答案：A197.优先股的特征不包括（）A、股息率固定B、股息分派优先C、具有优先认股权D、剩余资产分配优先答案：C198.在上海证券交易所设立科创板并试点注册制是（）。A、实施创新驱动发展战略、深化资本市场改革的重要举措B、实施三步走发展战略、深化资本市场改革的重要举措答案：A199.证券投资基金“通过购买一篮子股票，从而分散风险”指的是（）A、组合投资、集中风险B、组合投资、分散风险C、分散投资、分散风险D、分散投资、集中风险答案：B200.下列哪一项不是市场参与者对于ETF流动性的影响?（）A、交易量增加B、市场深度增加C、价差增加答案：C201.在ETF份额的申购赎回中，可以现金替代是指（）。A、禁止使用现金作为成份证券的替代B、必须使用现金作为成份证券的替代C、允许使用现金作为成份证券的替代答案：C202.期货价格与即期价格（）时，则会产生套利机会。A、相等B、不相等答案：B203.投资者有（）情形时，人民法院将认定虚假陈述与损害结果间不存在因果关系。A、在虚假陈述实施前进行的投资B、在虚假陈述揭露日或更正日及以后进行的投资C、明知虚假陈述存在而进行的投资D、以上三项答案：D204.下列关于证券经营机构行为描述正确的是（）。A、依自身实际需要,无需对相关人员开展适当性管理相关培训B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务纳入绩效考核C、证券经营机构可采取鼓励不适当销售或服务的考核激励措施答案：B205.如果融券卖出的标的证券当天有成交，则其申报价格不得低于（）。A、价格无限制B、最新成交价答案：B206.因内幕交易处50万元以上，500万元以下的罚款的情形有（）。A、无违法所得B、违法所得1000万元以上C、违法所得2000万元以上D、违法所得500万元以上答案：A207.不追求取得超越市场表现的基金是（）。A、指数型基金B、主动型基金C、积极成长基金D、灵活配置基金答案：A208.上交所设立（），负责对科创板发行人的申请文件提出审议意见。A、审核部门B、发行部门C、科技创新咨询委员会D、科创板股票上市委员会答案：D209.投资者乐观、公司股价（）时出现市场驱动投资并购热潮。A、低于基本价值B、等于基本价值C、高于基本价值答案：C210.对期货经营机构建立和执行投资者适当性制度的情况，可采用（）方式。A、现场检查B、非现场检查C、以上两项答案：C211.世界上最早的股份公司制度诞生在（）。A、荷兰B、印度C、英国D、法国答案：A212.以下哪项不能度量资产组合面临的整体风险?A、在险价值B、情景分析C、预期亏空D、组合现值答案：D213.对于一个资产组合，房地产收益的哪个因素不会影响组合风险?A、标准差B、期望收益C、和其他资产的相关性答案：B214.（）根据企业清算时其资产可变现的价值评定资产重估价值。A、清算价格法B、重置成本法C、收益现值法D、市场价值法答案：A215.上市公司股票在并购重组委工作会议召开当天（）。A、应当停牌B、不应停牌答案：A216.下列证券公司投资顾问的做法合规的是（）。A、向客户承诺收益B、向客户保证收益C、辅助客户作出投资决策D、对服务能力进行不实宣传答案：C217.根据风险承受能力，以下哪项不属于对投资者的分类?A、收益型投资者B、保守型投资者C、稳健型投资者D、积极型投资者答案：A218.以下哪个现象是参考点依赖无法解释的?A、禀赋效应B、损失厌恶C、过度自信答案：C219.申请创业板转板上市报告书中应披露与财会信息相关的重大事项判断标准?A、错误B、正确答案：B220.（）是债券投资的系统性风险。A、通胀风险B、信用风险C、流动性风险答案：A221.（）是指由经营、管理等导致利益相关方负面评价的风险。A、信用风险B、流动性风险C、操作风险D、声誉风险答案：D222.反映股票基金风险大小的指标不包括（）A、久期B、持股集中度C、行业投资集中度D、标准差答案：A223.国内股票ETF的申购和赎回是用（）换取ETF份额。A、现金B、一篮子股票C、指数基金答案：B224.（）可以管理系统性风险和非系统性风险。A、风险转移B、风险分散C、风险控制D、风险对冲答案：D225.北交所结合（）的审议意见，作出是否终止股票上市的决定。A、发行审核委员会B、上市委员会答案：B226.（）决定上市公司内部管理机构的设置。A、监事会B、经理C、董事会D、股东大会答案：C227.下列不属于证券投资基本分析法优点的是（）A、较全面地把握证券价格的基本走势B、应用起来相对规范和简单C、预测的时间跨度相对较短答案：C228.公募基金定期报告不包括（）A、年度报告B、半年度报告C、季度报告D、日报告答案：D229.一般可以将（）利率视为无风险利率。A、长期国债B、银行贷款C、短期国库券D、银行储蓄答案：C230.关于中小投资者参与证券支持诉讼，下列表述错误的是（）A、投资者应依法交纳案件受理费、公告费等相关费用B、投资者应积极配合诉讼代理人履行代理职責C、投资者无权了解诉讼案件情况和进度D、投資者应提供真实充分的证据材料答案：C231.交易所股票上市规则规定的上市条件对发行人的要求不包括（）A、盈利状况B、最低公开发行比例C、公司治理D、诚信记录答案：A232.维持担保比例超过（）时，客户即可提取保证金可用余额中的现金或有价证券。A、110%B、200%C、300%D、140%答案：C233.公司解散逾期不成立清算组清算，（）等可申请指定清算组。A、债权人B、公司股东C、董事D、以上三项答案：D234.能反映两种不同证券表现的联动性的指标是（）A、中位数B、方差C、均值D、相关系数答案：D235.下列不属于上交所对退市公司重新上市条件要求的是（）。A、公司股本总额不少于人民币5000万元B、公司最近3年无破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪C、最近3个会计年度经审计的期末净资产为负值答案：C236.证券业协会履行（）等职责。A、组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究B、引导行业创新发展C、对会员之间发生的证券业务纠纷进行调解D、以上三项答案：D237.（）是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。A、配股B、定向增发C、发行公司可转债答案：B238.定期报告披露前出现业绩泄露，上市公司应当及时（）。A、报警B、发布董事会公告C、披露定期报告D、披露本报告期相关财务数据答案：D239.证券代表人诉讼中权利人向（）办理登记。A、证监会B、证券交易所C、证券公司D、人民法院答案：D240.全国股份转让系统竞价股票有效申报价格范围为前收盘价的（）。A、90%至110%B、50%至200%答案：B241.北交所上市公司披露重组报告书，应当就（）进行“重大事项提示”。A、与本次重组有关的重大事项B、与本次重组有关的全部事项答案：A242.全国股转公司可依据（）对非上市公众公司进行核查。A、自律规则及《证券法》的规定B、自律规则及挂牌协议的规定答案：B243.各收购人的（）应在要约收购报告书上签字盖章。A、董事长B、法定代表人(或者主要负责人)或者其指定代表C、董事会秘书答案：B244.在远期合约中，损益（）实现；在期货合约中，损益（）实现。A、每天，每天B、每天，在合约到期时C、在合约到期时，每天D、在合约到期时，在合约到期时答案：C245.（）应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。A、证券期货交易场所B、中国证监会C、中国证监会及其派出机构D、中国证券业协会答案：A246.费雪效应中，预期通货膨胀率上升会导致利率（）。A、不变B、上升C、下降答案：B247.跨境ETF的设立模式有哪些?（）A、交叉挂牌模式B、联接基金模式C、自主设立模式D、以上三项答案：D248.存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，则（）A、托管人承担赔偿责任B、存托人承担赔偿责任C、托管人和存托人承担相应赔偿责任D、以上三项答案：C249.上市公司股东没有持股比例或持股期限限制的股东权利包括（）A、利润分配权B、股东大会及董事会决议撤销诉讼权C、股东直接诉讼权D、以上三项答案：D250.1992年5月21日，上交所统一实行（）交易。A、新三板协议B、自由竞价C、股转D、限价交易答案：B251.当ETF的市值高于净值时，ETF有（）A、溢价B、折价答案：A252.在特别代表人诉讼中，投服中心作为诉讼代表人，履行的义务包括（）A、依据业务规则发布通知、公告B、聘用、监督评估专家C、聘用、监督公益律师D、以上三项答案：D253.科创板上市公司重大突发公共事件的公告内容不包括（）。A、相关事件对公司生产经营、财务状况等产生的影响B、公司对该事件及其影响已经或者将要采取的应对措施C、公司获得的各类政府补贴和财务援助的性质、数额和影响D、公司在重大突发公共事件发展过程中的回顾性信息答案：D254.申请转为专业投资人的法人投资者提供的材料正确的是（）。A、金融资产证明文件B、两年财务报表C、三年以上投资经历的证明材料答案：A255.非公开募集基金合格投资者的具体标准由（）规定。A、证券业协会B、银保监会C、证券交易所D、证监会答案：D256.QDII基金不得投资于以下哪种金融产品或工具?A、银行存款B、政府债券C、不动产D、远期合约、互换答案：C257.期货交易较现货交易信用风险小，主要源于期货市场的（）A、涨跌停板制度B、保证金制度C、结算制度D、强行平仓制度答案：C258.深市投资者当日买入的黄金ETF份额，（）可以赎回。A、当日B、次一交易日答案：B259.根据交易意图的不同，股指期货市场交易者基本可分为（）等。A、套期保值者B、套利者C、投机者D、以上三项答案：D260.证券投资基金的特征不包括（）A、集合理财B、分散风险C、专业管理D、分散投资答案：D261.在理论上提供了股票最低价值的指标是（）。A、每股净资产B、每股收益C、每股股息D、每股价格答案：A262.科创板上市公司审计委员会针对外部审计机构工作负有（）等职责。A、评估外部审计机构的独立性和专业性B、向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议C、审核外部审计机构的审计费用及聘用条款D、以上三项答案：D263.公募基金管理人的董、监、高应有（）以上相关工作经历。A、10年B、8年C、3年D、5年答案：C264.基本分析流派对证券价格波动原因的解释是（）A、对价格与价值间偏离的调整B、对市场供求与均衡状态偏离的调整C、对市场心理平衡状态偏离的调整D、对价格与所反映信息内容偏离的调答案：A265.在特别代表人诉讼中，投服中心作为诉讼代表人，履行的义务不包括（）。A、建立并执行信息知情人的保密管理制度B、聘用、监督调解员C、聘用、监督评估专家D、依据业务规则发布通知、公告答案：B266.下列关于投资者行使投票权的表述中﹐正确的是（）A、不得委托他人代理投票B、一个代理人只能接受一个股东委托C、以上都不正确答案：C267.（）应纳入经营机构信息技术系统运维管理体系统一管理。A、投资者评估数据库B、投资者信息库答案：A268.从事证券投资咨询业务，必须取得（）的业务许可。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国财政部D、证券交易所答案：A269.会员制证券交易所的决策机构是（）。A、会员大会B、理事会C、董事会D、监察委员会答案：B270.K线图中十字星的出现表明（）。A、多方力量还是略微比空方力量大一点B、空方力量还是略微比多方力量大一点C、多空双方的力量不分上下D、行情将维持以前的趋势，不存在变盘的可能答案：C271.证券交易的内幕信息不包括（）。A、公司年报中已经披露的信息B、尚未公开的公司股权结构的重大变化C、尚未公开的公司股利分配计划D、尚未公开的公司季度报告中涉及的重大事件答案：A272.在特别代表人诉讼中，投服中心作为诉讼代表人，行使的权利包括（）A、委托诉讼代理人B、为履行职责应享有的其他权利C、代表原告参加开庭审理D、以上三项答案：D273.（）依法对发布证券研究报告行为实行监督管理。A、证券交易所B、中国证券业协会C、上市公司D、证监会及其派出机构答案：D274.人们对财富的减少比对其增加更敏感，这被称为（）。A、损失厌恶B、后悔厌恶C、赢者诅咒D、框架依赖答案：A275.投资者在二级市场买入股票ETF时应使用什么资产提出交易申请?（）A、现金B、一揽子标的指数成份股C、任一标的指数成份股答案：A276.经营机构向普通投资者销售产品前，应当告知哪项信息?A、3个月的过往整体业绩B、承诺投资者预期收益C、可能直接导致本金亏损的事项答案：C277.（）不必经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A、修改公司章程B、增加注册资本C、公司合并D、选任公司董事答案：D278.在投服中心特别代表人诉讼中，未声明退出的投资者享有的权利不包括（）。A、依规退出诉讼B、依据通知、公告了解诉讼案件情况和进度C、确定诉讼请求D、应享有的其他权利答案：C279.证监会一般自受理证券发行申请日起（）内决定是否注册。A、两年B、三个月答案：B280.LOF份额的认购分（）两种方式。A、场外认购和场内认购B、集体认购和个人认购C、公开认购和私人认购D、有偿认购和无偿认购答案：A281.以下关于新三板挂牌公司股东大会职权的表述，错误的是（）A、决定公司的经营计划和投资方案B、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案C、对公司增加或者减少注册资本作出决议D、对公司合并、分立、解散形式作出决议答案：A282.上交所设立科创板（），负责出具审核报告。A、发行上市审核机构B、上市委员会C、发行部门D、科技创新咨询委员会答案：A283.（）是填写委托单的第一要点。A、证券账号B、交割日期C、数量D、买卖证券的名称答案：D284.（）的董事，可提议召开董事会临时会议。A、三分之一以上B、十分之一C、二十分之一答案：A285.金融期货的标的物不包括（）A、股票B、外汇C、利率D、大宗商品答案：D286.分离交易的可转换公司债券的期限（）。A、最短为1年B、最短为2年C、最短为3年D、最短为4年答案：A287.目前，融资融券的合约期限自实际使用资金或证券之日起最长是（）。A、1个月B、6个月C、3个月D、2个月答案：B288.（）不必经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A、修改公司章程B、增加注册资本C、公司合并D、选任公司董事答案：D289.产业政策中居于核心地位的是（）A、产业技术政策B、产业布局政策C、产业结构和组织政策答案：C290.下列金融产品中，只属于上海清算所负责的是（）A、企业债B、资产支持证券C、超短融D、国债答案：C291.跨地区非法集资公司注册不在涉案地区，由（）地区牵头负责。A、非法集资行为发生地B、集资参与人员所在地C、非法集资公司注册地D、集资资产所在地答案：A292.在保证金交易中，上交所规定的维持担保比例下限为（）。A、10%B、无统一限制答案：B293.按预期利润率计算的现值来确定评估资产价值的方法是（）A、重置成本法B、收益现值法C、市场价值法答案：B294.首次公开发行股票，发行人的盈利预测数据包含（）的，应特别说明。A、非经常性损益项目B、经常性损益项目C、境外收益D、未审实现数答案：A295.下列哪项不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为?A、不在规定时间内向客户提供交易书面确认文件B、挪用客户账户上的资金C、借客户的名义买卖证券D、按照客户的委托大额买卖证券答案：D296.以下哪个行业属于周期性板块?A、半导体B、有色金属C、锂电池D、医疗行业答案：B297.申请科创板发行上市的发行人应披露（）等对外担保情况。A、担保履行情况B、担保对发行人业务经营的影响C、担保对发行人财务状况的影响D、以上三项答案：D298.某投资者T日申购十年债ETF，最快什么时候可以赎回?A、T日B、T+1日答案：A299.科创板股票新股申购，最高数量不得超过当次网上初始发行数量的（）。A、千分之一B、十分之一答案：A300.沪市上市公司董事会审计委员会的召集人（）A、应由独立董事担任B、应为会计专业人士C、以上两项答案：C301.申请科创板IPO存在（）等情形的，上交所应当终止发行上市审核程序。A、中介机构签字人员被证券市场禁入，尚未解除B、实际控制人涉嫌贪污，被立案调查，尚未结案C、注册申请文件存在重大遗漏D、保荐人被责令停业整顿，尚未解除答案：C302.下列属于操纵股价的手法的是（）A、与他人串通，以事先约定的事项相互进行证券交易B、对证券作出评价、预测或投资建议，并进行反向证券交易C、利用在其他相关市场的活动操纵证券市场D、以上三项答案：D303.新三板挂牌公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须至少经（）。A、出席会议的股东所持表决权半数以上通过B、出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过C、全体股东所持表决权半数以上通过D、全体股东所持表决权三分之二以上通过答案：B304.（）不会消灭风险。A、风险转移B、风险规避C、风险分散D、风险对冲答案：A305.上市公司选举独立董事的股东大会召开，应将所有被提名人有关材料报送（）A、中国证监会B、公司所在地中国证监会派出机构C、证券交易所答案：C306.下列债券中，一般不具有股权稀释效应的是（）。A、可交换公司债券B、可转换公司债券C、可分离交易债券D、附认股权证公司债答案：A307.下列关于证券支持诉讼的表述，错误的是（）。A、投资者签署法律文书是立案环节的必要程序B、诉讼中举证责任是投资者作为原告的基本责任C、必要的信息公开是诉讼过程中的法律要求D、申请证券支持诉讼的中小投资者必须出庭答案：D308.债券基金没有固定到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的（）A、平均利率B、平均票面价值C、平均到期日D、久期答案：C309.上市公司应当利用（）平台与投资者进行沟通交流。A、中国投资者网B、证券交易所网络基础设施平台C、证券登记结算机构网络基础设施平台D、以上三项答案：D310.信托受益人大会应至少有代表（）以上信托单位的受益人参加，方可召开。A、三分之一B、四分之三C、二分之一D、三分之二答案：C311.下列（）不属于投服中心新型调解工作机制具有的特点。A、诉讼前置B、申请便捷C、专业权威答案：A312.证券经营机构应当根据风险（）对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。A、防范能力B、承受能力C、测评结果D、特征和程度答案：D313.经济周期扩张和收入上升将导致利率（）A、不变B、上升C、下降答案：B314.证券投资基金的特点不包括（）A、分散风险B、专业管理C、风格单一D、集合理财答案：C315.以下几种金融资产的风险按从高到低的顺序为（）A、股票、公司债券、国债、银行存款B、股票、公司债券、银行存款、国债C、银行存款、国债、公司债券、股票D、公司债券、股票、银行存款、国债答案：B316.关于申请在科创板上市的转板公司重大财务会计信息的披露，不正确的是（）。A、应使用投资者可理解的语言B、只能采用定量的方法C、结合自身业务特点和投资者决策需要D、保证财务会计信息与业务经营信息的一致性答案：B317.网上竞价发行方式的缺陷是（）。A、广泛的市场性B、连续性C、经济高效性D、股价易被机构大资金操纵答案：D318.违反法律法规或（），情节严重的，（）可对有关责任人员采取证券市场禁入。A、市场监督管理部门的有关规定;人民银行B、市场监督管理部门的有关规定;市场监督管理部门C、证监会的有关规定;证监会D、政府规章;发改委答案：C319.金融市场的基本功能包括（）等。A、风险管理B、降低搜寻成本C、降低信息成本D、以上三项答案：D320.以下债券全部属于信用债券的是（）A、国债公司债B、央票企业债C、政策性金融债中期票据D、短融企业债答案：D321.股东大会的职责有（）A、组织实施董事会决议B、提请聘任或者解聘公司副经理C、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案D、决定公司内部管理机构的设置答案：C322.以可流通股本数为权数加权计算的股份指数有（）A、上证180指数B、深证新指数C、创业板综合指数D、以上三项答案：D323.（）不是财政政策手段。A、国家预算B、税收C、财政补贴D、消费者信用控制答案：D324.关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度表述错误的是（）。A、行政管理部门人员接触内幕信息的，应做好登记工作B、内幕信息流转涉及行政管理部门时，一律按一事一记原则登记C、上市公司进行收购时，还需制作重大事项进程备忘录D、内幕信息知情人档案自记录之日起至少保存10年答案：B325.以下说法正确的是（）。A、期货合约交易采取权利金交易方式B、期权合约交易采取权利金和保证金交易方式答案：B326.上市公司在年报中披露重要的风险因素时，应当遵循（）A、—致性原则B、关联性和重要性原则C、真实性原则D、合理性原则答案：B327.选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有（）支持。A、平稳的预期收益B、平稳的实际收益C、较高的预期收益D、较高的实际收益答案：D328.以下（）不是精简优化内容、提升招股说明书信息披露质量的方式。A、精简合规性信息和冗余信息，突出重要性B、突出与投资决策相关的信息，强化针对性C、运用文字描述，尽量少使用产品或服务流程图，减小浏览障碍D、优化招股说明书语言表述和版式设计，提升可读性答案：C329.在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）A、现金方式B、分红再投资C、以上两项均可答案：C330.投反对票的股东可行使股份回购请求权的是（）。A、公司对外担保B、公司为实际控制人提供担保C、公司改变经营范围D、公司转让主要财产答案：D331.上市公司暂停股票交易的情形有（）A、股票价格下跌B、股价不变C、利润略有下降D、未及时披露年报答案：D332.期现套利的核心问题之一是如何构建跟踪误差（）的现货组合。A、最大B、最小答案：B333.独立基金销售机构的控股股东为自然人的，个人金融资产最低不低于（）。A、800万元人民币B、1000万元人民币C、2000万元人民币D、3000万元人民币答案：D334.（）是指参与者必须按照规定格式填报交易意向。A、公开报价B、对话报价C、格式化询价D、双边报价答案：C335.申请在上交所上市的股份有限公司，应按（）规定编制和披露上市公告书。A、证监会B、上交所C、证券业协会D、国务院答案：B336.深市主板上市公告书中应披露的股票上市相关信息不包括（）。A、股票简称B、股票代码C、首次公开发行前股票价格答案：C337.（），基金合同成立。A、双方达成合意时B、交纳款项时答案：B338.人们高估自己的运气和对未来的控制力，这不会导致（）。A、乐观偏见B、控制错觉C、规划谬误D、优越感幻觉答案：D339.金融期权的要素不包括（）A、标的资产B、执行价格C、行权方向D、利率答案：D340.证券交易所的职能有（）等。A、提供非公开发行证券转让服务B、组织和监督证券交易C、对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管D、以上三项答案：D341.上交所编制的成份指数不包括（）A、上证380B、上证180C、上证综合指数D、上证50答案：C342.（）指达成期货交易的买方或卖方，应交纳履约保证金的制度。A、限价制度B、限仓制度C、保证金制度D、集中交易制度答案：C343.以下对风险定义的理解不正确的是（）A、风险是损失的可能性B、风险是风险因素、风险事件、风险影响的统一体C、风险是未来的不确定性对企业实现其既定目标的影响D、风险具有未来性、目标性两个根本属性答案：D344.新三板挂牌公司董事在执行职务时违法，给公司造成损失的，（）A、适格股东可请求董事会起诉B、适格股东可请求监事会起诉C、适格股东可请求董事长起诉D、适格股东可请求监事会主席起诉答案：B345.上市公司独立董事的特别职权包括（）等。A、向董事会提议解聘会计师事务所B、向董事会提请召开临时股东大会C、在股东大会召开前公开向股东征集投票权D、以上三项答案：D346.北交所可以设立（），负责为发行上市审核提供专业咨询和政策建议。A、上市委员会B、行业咨询委员会答案：B347.投资者可以在发行人申请科创板发行上市的招股说明书中，查阅到（）等附件。A、财务报告及审计报告B、公司章程（草案)C、内部控制鉴证报告D、以上三项答案：D348.投资者主动购买其不适合的产品，经营机构应就产品风险高于其承受能力（）A、电话告知B、进行特别协议安排C、修改合约D、进行书面风险警示答案：D349.持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券称之为（）A、证权证券B、设权证券C、物权证券D、债权证券答案：C350.可转债发行后，累计公司债券余额最高不得超过最近一期期末净资产额的（）。A、0.1B、0.2C、0.4答案：C351.投资者需要通过什么样的账户才可以申购赎回货币ETF?A、上交所股票账户B、基金账户C、上交所股票账户和基金账户D、期权账户答案：C352.每个交易日的（）为新三板做市交易撮合时间。A、9:15至11:30，13:00至15:00B、9:15至11:30，13:00至15:15C、9:30至11:30，13:00至15:00D、9:30至11:30，13:00至15:30答案：C353.上交所进入退市整理期交易的股票标识为（）A、股票简称前冠以"退市"标识B、股票简称后冠以“退"标识答案：A354.在进行风险管理时，要用（）来支撑长期资产。A、短期负债B、长期负债答案：B355.科创板上市公司出现（）等情形,达到规定标准的，将被强制退市。A、主营业务大部分停滞B、经营资产大幅减少导致无法维持日常经营C、营收主要来源于不具备商业实质的交易D、以上三项答案：D356.以下哪项不是ETF的套利成本?A、冲击成本B、交易佣金C、等待成本D、红利成本答案：D357.债券到期时和本金一起一次性付息、利随本清是（）A、贴现债券B、到期付息债券C、附息债券D、复利债券答案：B358.上市公司股东大会就发行可转债作出的决定，至少应包括（）A、回售条款B、还本付息的期限和方式C、转股期D、以上三项答案：D359.（）对科创板股票发行和承销等提出行业倡导建议。A、股票公开发行自律委员会B、发行上市审核机构C、上市委员会D、科技创新咨询委员会答案：A360.编制ESG基准指数主要采用的是（）策略。A、ESG负面剔除B、ESG优质筛选C、ESG整合答案：A361.投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在（）符合该指标。A、购买产品或接受服务前一定时期内B、购买产品或者接受服务后C、初始投资后D、持有期间内答案：A362.中国投资者网提供（）等服务。A、在线调解B、机构信息查询C、部分裁判文书查阅D、以上三项答案：D363.证券投资基金的特点不包括（）A、分散风险B、专业管理C、稳定市场D、集合理财答案：C364.上市公司重大关联交易包含（）A、上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易B、高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易C、以上两项答案：C365.根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”的心理特征会导致（）。A、低估证券的实际风险，进行过度交易B、对不熟悉的股票、资产敬而远之C、选择过快地卖出浮盈的股票，保留浮亏的股票D、追涨杀跌答案：D366.上市公司应在年报中对未来发展进行讨论和分析，不包括（）A、公司控制的结构B、行业格局和趋势C、公司发展战略D、经营计划答案：A367.普通代表人诉讼中，经两次推选仍无法确定代表人的，（）。A、在第二次推选人选中随机抽选B、在第二次推选人选中选择得票数最高的候选人担任C、由人民法院指定D、由人民法院组织第三次推选答案：C368.（）证券组合追求基本收益的最大化。A、避税型B、收入型C、增长型D、混合型答案：B369.（）对有效市场假设理论的阐述最为系统。A、夏普B、尤金·法玛C、巴菲特D、默顿·米勒答案：B370.上交所规定上市公司信息披露应健全对未公开信息的保密措施，明确（）A、应予保密的信息范围及判断标准B、应予界定内幕信息知情人的范围C、内幕信息知情人的保密责任D、以上三项答案：D371.收益率大于息票率，债券以（）面值交易。A、低于B、高于C、等价D、与面值无关答案：A372.北交所上市公司预计半年度和季度净利润发生重大变化的，可以披露（）A、业绩快报B、业绩预告C、临时报告D、季度报告答案：B373.发行人在其公告的发行文件中（），处二百万至二千万元罚款。A、隐瞒重要事实，已经发行证券的B、隐瞒重要事实并且编造重大虚假内容，已经发行证券的C、隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的D、隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的答案：D374.以下（）属于因上市公司虚假陈述权益受损股民的投资损失。A、投资差额损失B、投资差额损失部分的佣金C、投资差额损失部分的印花税D、以上三项答案：D375.基础设施基金份额的发售包含哪些形式?（）A、战略配售B、公众投资者认购C、网下配售D、以上三项答案：D376.单市场股票ETF的申购赎回机制是以下哪一种?A、现金申购赎回B、一篮子实物申购赎回C、未知价申购赎回答案：B377.中国证监会派出机构负责人作出行政处罚的决定之前，依法（）A、由从事行政处罚决定法制审核的人员进行法制审核B、向地方政府备案答案：A378.由突发性事件引起证券价格的急剧变化的风险是（）A、市场风险B、贬值风险C、偶然事件风险D、破产风险答案：C379.在“核心-卫星"组合中，投资者可以通过“核心”ETF获取（）。A、市场平均收益B、相对市场的超额收益答案：A380.科创板上市公司应在年度报告中，披露（）等行业信息。A、当期研发支出的构成项目B、在研产品的进展C、项目阶段性成果D、以上三项答案：D381.下列选项中属于投服中心小额速调机制的优点的是（）A、能大幅提高纠纷化解的效率B、有利于增强调解公信力及权威性C、能充分体现对中小投资者的倾斜保护D、以上三项答案：D382.下列关系正确的是（）A、资产间收益若为完全正相关则资产组合的总风险越大B、资产间收益若为完全负相关则资产组合的总风险越大C、资产间收益若不相关则资产组合的总风险越大D、资产间收益若不规律,则资产组合的总风险越大答案：A383.以下不属于影响债券利率的主要因素的是（）。A、期限长短B、市场利率C、筹资者的资信D、债券发行方式答案：D384.以下属于创业板上市公司可转换债券涉及的重大事项是（）。A、未转换的可转换公司债券总额少于3000万元B、公司重大资产抵押、质押C、公司发生未能清偿到期债务的情况D、以上三项答案：D385.以下属于公司常见的关联交易的有（）A、关联购销B、资产租赁C、担保D、以上三项答案：D386.以下不属于公司长期偿债能力指标的是（）。A、总负债比率B、利息倍数C、现金对利息的保障倍数D、销售利润率答案：D387.代表（）以上基金份额的持有人参加方可召开持有人大会。A、四分之一B、三分之一C、二分之一答案：C388.某中小投资者在T日买入沪深30OETF份额，最早可以在（）日卖出。A、T+3B、T+2C、T+1D、T答案：C389.下列不属于债券基本要素的是（）A、票面利率B、到期收益率C、偿还期限D、票面价值答案：B390.关于信息披露，下面说法不正确的是（）。A、上市公司披露的信息应当同时向所有投资者披露B、上市公司可自愿披露与投资者决策有关的其他非冲突、非误导性信息C、发行人实际控制人作出的公开承诺可以不披露D、上市公司董监高不履行承诺给投资者造成损失的应当承担赔偿责任答案：C391.沪市房地产上市公司应披露的子公司出租房地产项目的信息不包括（）A、子公司房地产出租面积B、子公司房地产出租率C、子公司年度租金总收入D、子公司房地产总量答案：D392.投服中心特别代表人诉讼案件的（）不用执行内幕信息知情人登记管理制度。A、知悉特别代表人诉讼未公开信息的单位B、知悉特别代表人诉讼未公开信息的个人C、知悉特别代表人诉讼公开信息的个人答案：C393.三大信用评级机构中，哪一家以Aaa表示最高信用等级?A、穆迪B、标准·普尔C、惠誉答案：A394.期货公司接受客户委托前必须向客户出示（）。A、营业执照B、风险说明书C、委托协议答案：B395.属于全面风险管理体系但不属于内部控制要素的是（）A、战略目标B、内部环境C、风险评估D、控制活动答案：B396.合格境外投资者不得参与（）A、新股发行B、可转换债券发行C、人民币发行D、股票的增发和配股的申购答案：C397.沪市上市公司可以使用（）等回购股份。A、自有资金B、金融机构借款C、发行优先股、债券募集的资金D、以上三项答案：D398.证券期货违法行为的违法所得，是指通过违法行为（）A、所获利益B、避免的损失C、以上两项答案：C399.以下说法正确的是（）。A、单位客户申请期货交易开户，相关业务人员应具备期货交易基础知识B、个人只要具备期货交易基础知识就可申请开户C、期货公司可不向投资者揭示期货交易风险D、期货公司不必为投资者提供合理的投诉渠道答案：A400.资本市场一般的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）A、1年B、2年C、3年D、4年答案：C401.须经上市公司股东大会审批的对外担保包括，对外担保总额（）。A、超过最近一期经审计净资产百分之二十以后提供的任何担保B、超过最近一期经审计净资产百分之三十以后提供的任何担保C、超过最近一期经审计净资产百分之四十以后提供的任何担保D、超过最近一期经审计净资产百分之五十以后提供的任何担保答案：D402.投资者转让私募基金份额的，受让人应为（）A、专业投资者B、合格投资者答案：B403.ETF申购赎回的门槛一般在（），适合（）参与。A、数百元；中小户投资者B、数十万或百万元；大户和机构投资者答案：B404.买卖科创板股票，在连续竞价阶段的限价申报，应当符合下列哪些要求?（）A、买入申报价格不得高于买入基准价格的102%B、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%C、以上两项答案：C405.