2023年证券知识竞赛考试参考题库大全-上（500题）

PAGEPAGE1252023年证券知识竞赛考试参考题库大全-上（500题）一、单选题1.以下（）不属于基金定投的好处。A、分散风险B、积少成多C、定期投资D、无风险答案：D2.深交所规定的基金份额交易申报价最小变动单位是（）A、0.001元B、0.01元C、0.1元D、1元答案：A3.投资者在以下哪些方面不享有特别保护?A、收益保证B、充分告知金融产品和服务的基本信息C、充分提示投资风险D、充分告知金融产品和服务的费用标准答案：A4.（）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。A、证监会B、证券交易所C、证券业协会D、银保监会答案：A5.指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数变动（）A、反方向B、同方向C、相关性低D、无关答案：B6.创业板和科创板股票发行实行的以下（）发行制度。A、核准制B、审核制C、注册制答案：C7.深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。A、基金交易B、B股交易C、债券质押式回购交易D、A股交易答案：D8.主板股票交易里面通常说的一“手”是指（）股。A、100B、200C、2000D、1000答案：A9.证券诉讼代表人变更诉讼请求应向法院（）申请。A、提交书面B、口头答案：A10.一般公司的市场占有率越高，表示其经营能力和竞争力（）A、越强B、越弱答案：A11.证券发行人不包括（）。A、政府及其机构B、企业(公司)C、金融机构D、个别自然人答案：D12.中国首单特别代表人诉讼的代表人是（）A、投服中心B、投保基金C、证券交易所答案：A13.上市公司最迟应在每一会计年度的上半年结束之日起（）内公告中期报告。A、一年B、二个月答案：B14.北交所上市公司的审计委员会的召集人应当为（）专业人士。A、法律B、会计C、金融D、证券答案：B15.国务院期货监督管理机构对期货市场实行（）的监督管理。A、分散B、集中统一答案：B16.上市公司的实控人转让其持有的本公司股份时，不得违反关于（）的规定。A、持有期限B、卖出时间、数量、方式C、信息披露D、以上三项答案：D17.黄金ETF是指绝大部分基金财产以（）为基础资产进行投资的ETF。A、黄金B、国债C、股票D、短融答案：A18.使用虚构的证券公司名称,变相从事非法证券投资咨询业务属于（）。A、合法证券活动B、合法经营行为C、合法发行行为D、非法证券活动答案：D19.根据基金的资金来源和用途不同，可以将基金分为（）和离岸基金。A、股票型基金B、债券型基金C、货币型基金D、在岸基金答案：D20.基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售（）的实施。A、各个业务环节B、一些业务环节答案：A21.上海证券交易所设立科创板并试点注册制，标志着（）阶段。A、注册制改革进入启动实施B、中国进入发达国家行列答案：A22.注册制下交易所审核督促（），中介机构“核清楚”，使投资者“看清楚”。A、发行人“讲清楚”B、投资者“讲清楚”答案：A23.ETF的走势与（）类似。A、上证综指B、基准指数C、A股市场答案：B24.下列选项中，关于非法证券活动的特点，描述错误的是（）。A、涉案地域范围广、金额大、情况复杂B、资产易被转移、证据易被销毁、人员易潜逃C、花样不断翻新，隐蔽性强、欺骗性大D、仅针对资产充足的投资者群体答案：D25.围绕健全上市公司退市机制，以下哪些说法正确?A、健全上市公司退市机制是全面深化资本市场改革的重要制度安排B、坚持市场化、法治化方向，完善退市标准，简化退市程序C、拓宽多元退出渠道，严格退市监管，完善常态化退出机制D、以上三项答案：D26.公司股票售价为16元，每股盈利2元，该公司的市盈率为（）。A、16B、8C、32答案：B27.以下不适用《证券法》监管“证券"品种的是（）。A、公司债券B、存托凭证C、资产支持证券D、股票期权答案：D28.（）是有固定交易场所的证券市场。A、基金市场B、有形市场C、无形市场D、衍生产品市场答案：B29.（）是引起股市周期变动的根本原因。A、经济政策变动B、经济周期变动C、投资周期波动D、对外贸易波动答案：B30.上市公司可向（）申请停牌，但不得损害投资者合法权益。A、证监会B、证券交易所C、证券公司D、保荐人答案：B31.股票交易一般遵循（）原则。A、价格优先、时间优先B、成本优先答案：A32.（）是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。A、主板B、科创板C、创业板D、四板答案：A33.（）是投资的正确心态。A、追涨杀跌B、盲目跟风C、价值投资D、过度自信答案：C34.股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）A、期限性B、风险性C、永久性D、流动性答案：D35.债券ETF的申购赎回对价会在哪里披露?A、申购赎回清单B、基金招募说明书C、基金合同D、年报季报答案：A36.属于沪市上市公司重组发生重大变化的情形有（）A、更换、增加、减少交易标的B、更换独立财务顾问等证券服务机构C、配套融资方案、交易作价出现重大调整D、以上三项答案：D37.上市公司投资者关系管理活动中不得出现（）等情形。A、对公司证券价格作出预测或承诺B、歧视﹑轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为C、违反公序良俗，损害社会公共利益D、以上三项答案：D38.基金管理公司应在年度报告（）作出关于年报信披质量的重要提示。A、显要位置B、隐蔽位置答案：A39.从产品类型来看，上证50ETF属于（）A、单市场股票ETFB、跨市场股票ETFC、债券ETFD、货币ETF答案：A40.下列（）不是投服中心的主要业务。A、买卖证券B、持股行权C、纠纷调解D、维权诉讼答案：A41.证监会派出机构包括（）A、计划单列市监管局B、驻各省、自治区、直辖市监管局C、以上两项答案：C42.注册制要求建立（）的新股发行承销机制。A、商业化B、市场化答案：B43.股票换手率高表明（）A、股票风险小B、股票流动性好C、股票价格稳定答案：B44.发行人申请科创板发行上市的招股说明书中，投资者可获取到发行人的（）A、核心技术人员兼职情况B、监事签定的对投资者投资决策影响重大的协议C、董事所持股份被质押的情况D、以上三项答案：D45.股东在潜在的股票上行和下行风险中都（）影响。A、直接受到B、间接受到C、不会受到答案：A46.资产负债表中，现金属于（）A、流动资产B、固定资产C、流动负债D、长期负债答案：A47.连续（）个交易日股票收盘价均低于1元的科创板上市公司,将被退市。A、10B、20答案：B48.ETF份额申购和赎回的程序不包括（）A、申购和赎回申请的提出B、申购和赎回申请的确认与通知C、申购和赎回的清算交收与登记D、申购和赎回申请的场所答案：D49.以下属于权益类证券的是（）A、股票B、支票C、国库券D、票据答案：A50.科创板上市公司合作各方仅达成意向性协议，（）在业务合作公告中明确提示。A、应当B、可以不用答案：A51.属于证券发行申请文件内容的要求是（）A、充分披露投资者作出价值判断和投资决策必需的信息B、真实C、准确D、以上三项答案：D52.对证券市场作出虚假陈述行为的个人和机构有权作出行政处罚的机关不包括（）A、证券交易所B、中国证监会及其派出机构答案：A53.上市公司在年报中披露的董事等人员的情况，不包括（）A、学习经历B、姓名、年龄及性别等基本情况C、专业背景、工作经历和主要职责等D、年度报酬情况答案：A54.上交所、深交所对转板公司的（）等所持股份的限售期作出规定。A、控股股东B、实控人C、董监高D、以上三项答案：D55.投资者可以在任意一家（）的证券公司现场开立证券账户。A、合法B、朋友介绍C、赠送礼品D、承诺收益答案：A56.股票换手率高表明（）A、流动性好B、风险较小C、股价起伏不大D、投机性小答案：A57.中证指数有限公司以（）业务为核心。A、指数B、基金C、证券答案：A58.“爆仓”是什么意思?A、就是平仓B、亏损大于保证金C、亏空可不补足D、持仓量过多答案：B59.股票的清算价格一般会（）股票的账面价值。A、高于B、等于C、低于答案：C60.以下以盈利为目的的银行是（）。A、中国人民银行B、中国进出口银行C、中国银行D、中国农业发展银行答案：C61.投服中心以（）身份,行使股东权利,保护中小投资者的合法权益。A、监管者B、中介C、优先股股东D、普通股股东答案：D62.连续掷硬币，前10次均为正面，第11次（）。A、出现正面的概率更大B、出现反面的概率更大C、出现正反面的概率一样大答案：C63.投服中心举办投教活动，帮助投资者识别（）等违法违规行为。A、内幕交易B、市场操纵C、违规经营、违规信披D、以上三项答案：D64.1990年，中国大陆第一家证券交易所诞生于（）。A、贵州B、上海C、山西D、重庆答案：B65.ESG投资中的E是指（）A、环境B、社会C、公司治理答案：A66.禁止任何单位和个人（），扰乱证券市场。A、编造虚假信息B、传播虚假信息C、编造、传播误导性信息D、以上三项答案：D67.北交所是按照申报（）顺序对成交确认申报和定价申报进行确认成交的。A、数量大小B、时间先后答案：B68.国民经济可以分为（）产业，金融业属于（）产业。A、三个，第一B、三个，第三C、二个，第二D、三个，第二答案：B69.以下哪个股票代号前三位属于科创板?A、300B、0C、688答案：C70.以下不属于“黑钱”来源的是（）A、投资股票的收益B、毒品交易C、恐怖活动D、走私收入答案：A71.沪市股票进入退市整理期的，公司相关信息披露义务人（）A、仍应继续履行相关义务B、暂停履行相关义务C、禁止履行相关义务答案：A72.沪市主板*ST股票价格的涨跌幅限制为（）。A、2%B、5%C、6%答案：B73.（）指将持有的一只开放式基金转换为相同管理人的其他基金。A、基金下折B、基金转换C、基金分红D、基金上折答案：B74.证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级至少划分为五级，为（）。A、A1-A5B、B1-B5C、C1-C5D、D1-D5答案：C75.不属于可能对上市交易公司债券价格产生较大影响的重大事件的是（）A、公司分配股利B、公司发生上年末净资产2%的损失C、公司减资、合并、分立D、公司控股股东涉嫌犯罪被依法采取强制措施答案：B76.若股票ETF标的指数既含沪市股票又含深市股票，则称为（）股票ETF。A、单市场B、跨市场C、跨境答案：B77.目前，全国股转系统有几个层级?A、1B、2C、3D、4答案：B78.通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A、高风险、高收益B、低风险、低收益C、风险相对适中、收益相对稳健D、基本没有风险答案：C79.不属于政府债券优点的是（）A、安全性高B、收益稳定C、稳赚不赔D、免税答案：C80.与传统金融工具相比，下列不属于金融衍生品特征的是（）A、杠杆比例高B、定价复杂C、低风险性D、全球化程度高答案：C81.投资者可向（）转让其集合资管计划份额。A、合格投资者B、任意投资者答案：A82.以下关于投资与投机的说法,正确的是（）。A、投机是违规行为B、投机是长期行为C、股票绝对是投机D、投资是长期行为答案：D83.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金是指（）A、契约型基金B、公司型基金C、开放式基金D、封闭式基金答案：A84.（），证监会设立的投资者保护机构持有该公司股份的，可提起股东代表诉讼。A、发行人的董监高执行公司职务时违法违规给公司造成损失B、发行人的控股股东侵害公司合法权益给公司造成损失C、发行人的实控人侵害公司合法权益给公司造成损失D、以上三项答案：D85.下列（）不是投服中心的主要业务。A、持股行权B、纠纷调解C、安排证券交易D、维权诉讼答案：C86.中国首单特别代表人诉讼判决金额是（）亿元。A、24.59B、30C、15答案：A87.证监会初步建立了（）的注册制实施架构。A、“—个核心、两个环节、三个市场化安排”B、三个定位C、三个核心答案：A88.科创板上市公司披露新业务的风险提示时，应披露（）等风险。A、经营风险B、财务风险C、新业务风险D、以上三项答案：D89.人民币普通账户简称（）A、A股账户B、B股账户C、上海证券账户D、深圳证券账户答案：A90.在投服中心证券支持诉讼中，投资者需自行承担的是（）等费用。A、案件受理费B、诉讼代理费答案：A91.下面哪一项不是股票的特征?A、收益性B、返还性C、风险性D、流动性答案：B92.盘后固定价格交易适用于（）A、沪市主板B、科创板C、深市主板答案：B93.沪市股票自退巿整理期开始之日起，在风险警示板交易多少个交易日?A、5B、10C、15D、30答案：C94.投资者首次申购基金公司产品是否需要进行风险承受能力测评（）A、需要B、不需要答案：A95.实行有限责任公司制的证券交易所设（）、董事会、总经理和监事会。A、会员大会B、股东大会C、理事会答案：B96.投资者没有按照要求提供适当性相关的信息，期货经营机构（）提供相应服务?A、能够拒绝B、不能拒绝答案：A97.以下ETF中，可以在T日买入T日卖出的是（）。A、上证50ETFB、沪深300ETFC、医药50ETFD、黄金ETF答案：D98.以下关于成立北交所的原因正确的是（）A、宏观经济发展的需求B、中国资本市场的发展的需求C、解决中小企业融资难、融资贵的核心问题D、以上三项答案：D99.投服中心接受作为代表人参加特别代表人诉讼需受至少（）投资者委托。A、50名B、40名答案：A100.科创板上市公司持股（）以上股东质押股份，应在2个交易日内通知公司。A、5%B、1%答案：A101.某可转换债券面值为500元，转换比例为20，则其转换价格为（）A、25元/股B、20元/股C、12.5元/股答案：A102.特别代表人诉讼中投资者的授权是（）。A、特别授权B、一般授权答案：A103.下列（）时间点，不能进行创业板连续竞价。A、9:10B、10:10C、13:20D、14:55答案：A104.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）与私募证券。A、公募基金B、公募证券C、高收益债券D、定向募集债券答案：B105.符合规定的专业投资者，可以（）经营机构选择成为普通投资者。A、书面告知B、口头告知C、电话告知D、语音告知答案：A106.以下哪个机构不属于我国现行金融体系的监管机构?A、银保监会B、中国人民银行C、保监会D、证监会答案：C107.未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得可用于()A、买券还券B、偿还融资融券相关利息、费用C、买入或申购高流动性证券D、以上三项答案：D108.创业板股票上市后前几个交易日不设价格涨跌幅限制?A、11B、14C、5D、9答案：C109.ETF的优势可以简单的概括为“四省”，即省力、省心、省钱、（）A、量大B、迅捷C、贴心D、省时答案：D110.每个交易日的（）为科创板盘后固定价格交易时间。A、14:00-15:05B、15:00-15:13C、9:30-11:30D、15:05-15:30答案：D111.投资者通过盘后固定价格交易买卖科创板股票，提交的委托指令应包括（）等。A、证券账户号码B、证券代码C、买卖方向D、以上三项答案：D112.我国股票市场主板设有日内（）的涨跌幅限制。A、0.05B、0.1C、0.15D、0.2答案：B113.可能对公募基金份额持有人权益或基金份额的价格产生重大影响的事件包括（）A、基金份额持有人大会的召开B、基金合同终止C、基金扩募D、以上三项答案：D114.封闭式基金只能采用（）分红。A、基金B、债券C、现金D、支票答案：C115.以下哪只ETF不属于跨境ETF?A、H股ETFB、标普500ETFC、沪深300ETFD、中概互联ET答案：C116.货币市场基金是否会面临利率风险、信用风险和流动性风险?A、会B、不会答案：A117.投资者参与科创板股票交易，应当使用（）。A、沪市A股证券账户B、沪市B股证券账户C、融资融券账户D、场内基金证券账户答案：A118.（）普遍具有面向行业前沿、商业模式新颖的特点。A、科创板上市公司B、传统企业C、竞争格局答案：A119.张三因参与非法集资活动被骗20万，该损失应由谁承担?A、张三B、公安机关C、当地人民政府答案：A120.券商（）允许他人以其名义直接参与证券集中交易。A、必须B、可以C、不得答案：C121.以下不进入沪市退巿整理期交易的股票有（）A、交易类强制退市公司股票B、财务类强制退市公司股票C、规范类强制退市公司股票D、重大违法类强制退市公司股票答案：A122.北交所发行人的募集资金暂时闲置的，可以投资于（）A、安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品B、风险较高但相应收益也较高的金融衍生产品答案：A123.上市公司董监高转让其持有的本公司股份时，不得违反关于（）的规定。A、持有期限B、卖出时间、数量、方式C、信息披露D、以上三项答案：D124.上市公司股东行使表决权的途径包括（）A、股东大会现场B、券商交易软件投票平台C、沪深交易所、中国结算提供的网络投票平台D、以上三项答案：D125.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）内报送年度报告并予公告。A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月答案：D126.公募基金应当公开披露的基金信息包括（）A、基金份额持有人大会决议B、基金管理人的重大人事变动C、涉及基金财产、基金管理业务的诉讼或者仲裁D、以上三项答案：D127.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前（）不设价格涨跌幅限制。A、10个交易日B、5个交易日答案：B128.投服中心制定的规范参加特别代表人诉讼的制度为（）。A、《中证中小投资者服务中心特别代表人诉讼业务规则（试行）》B、《中证中小投资者服务中心证券支持诉讼业务规则》C、《证券支持诉讼费用管理办法》答案：A129.沪市上市公司从事套期保值业务的期货品种应限于（）。A、与公司生产经营相关的产品或所需的原材料B、投机为目的的衍生品答案：A130.金融市场按辐射地域分为（）。A、货币市场和资本市场B、债权市场和权益市场C、一级市场和二级市场D、国际金融市场和国内金融市场答案：D131.沪市上市公司内幕信息知情人的姓名或名称（）内幕信息知情人档案内容。A、属于B、不属于答案：A132.注册制要求构建（）审核注册机制。A、公开透明可预期的B、私密计划随机性的答案：A133.基金募集机构对专业投资者进行细化分类，需向投资者提供（）A、风险测评问卷B、专业投资者申请书答案：A134.为购买高风险基金，投资者是否可以损害社会公共利益?A、可以B、不可以答案：B135.投服中心自主发起的首例股东诉讼(“海利生物”案)在（）开庭。A、上海B、深圳C、广州D、北京答案：A136.打新股是什么意思?A、购买新上市的股票基金B、用资金参与新股申购C、购买新上市的彩票D、购买重新上市的股票答案：B137.2009年到2021年披露ESG报告的A股公司从371家增长至（）家。A、500B、800C、1112答案：C138.中国境内目前有几家交易所可以提供股票上市服务?A、1家B、2家C、3家D、4家答案：C139.下列（）不属于小额速调机制的特点优势。A、能大幅提高调解成功率B、能大幅提高纠纷化解的效率C、有利于增强调解公信力及权威性D、能充分体现对中小投资者的倾斜保护答案：A140.同时具有债权和股权性质的是（）A、优先股B、可转换债券C、永续债D、普通股答案：B141.发行人申请在北交所公开发行股票，应当具有持续（）能力，财务状况良好。A、盈利B、经营答案：B142.创业板股票竞价交易涨跌幅限制比例为（）。A、1%B、5%C、20%答案：C143.除员工持股计划外，向特定对象发行证券累计超（），为公开发行。A、60人B、160人C、200人答案：C144.金融市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）A、交割方式B、组织方式C、金融资产的到期期限D、金融资产的发行和流通方式答案：D145.投资者在证券投资中因产品本身价值变化造成的损失应（）A、自行负担B、主张发行人承担C、主张证券公司承担答案：A146.上市公司的()等应督促上市公司规范使用募集资金。A、董事B、监事C、高级管理人员D、以上三项答案：D147.非法获取内幕信息的人从事内幕交易，没有违法所得的，（）A、就不处罚款B、最高处500万元罚款答案：B148.注册制的基本内涵是（），真正把选择权交给市场。A、处理好政府与市场的关系B、处理好人民内部矛盾答案：A149.北交所股票（）采取竞价交易的交易方式。A、可以B、不得答案：A150.1990年，中国首家证券交易所诞生于（）A、北京B、上海答案：B151.以下（）是证券服务机构对待投资者信息的合法行为。A、非法公开B、信息保密C、非法提供D、非法买卖答案：B152.（）为沪市上市公司投资者说明会的具体负责人。A、独立董事B、董事长C、董事会秘书答案：C153.沪市上市公司应当明确持股（）以上股东相关重大信息的范围和通报流程。A、1%B、2%C、3%D、5%答案：D154.哪条指数反映沪深市场环保产业相关上市公司证券的整体表现?A、中证环保产业指数B、中证沪港深新消费指数答案：A155.以下哪种金融活动学习，安全靠谱?A、与炒现货美女交流B、境外原始股推荐C、投教基地学习D、交高额会员费荐股答案：C156.下列不属于股票特征的是（）A、收益性B、风险性C、保本性D、流动性答案：C157.货币市场基金几乎与（）同样便利。A、活期储蓄B、大额存单C、债券D、股票答案：A158.受益人享有信托财产的（）A、担保权B、处分权C、分配权D、收益权答案：D159.以下不属于投资者保护机构的是（）。A、证券投资者保护基金公司B、中证中小投资者服务中心C、中国银行间市场交易商协会答案：C160.证券投资者分为个人投资者和（）A、机构投资者B、普通投资者C、专业投资者D、合格投资者答案：A161.若某只股票折算率为0.7，则100万元该股票可充抵的保证金是（）A、70万元B、80万元C、50万元D、100万元答案：A162.证券的发行、交易活动，必须遵守法律法规，禁止（）行为。A、欺诈B、内幕交易C、操纵证券市场D、以上三项答案：D163.公开征集时（）投资者申请并委托的，投服中心公告终止特别代表人诉讼。A、不足五十名B、超过一百名答案：A164.—般公司的市场占有率越高，表示其销售和利润水平（）A、越低B、越高答案：B165.投资者风险承受能力由低到高分为五级，关于风险承受能力高低说法正确的是（）A、C3>C4B、C3<C2C、C4>C2D、C5<C1答案：C166.反映企业资产运用能力的指标是（）A、净利率B、资产周转率C、权益乘数D、流动比率答案：B167.无论是网上现金认购还是网下现金认购，在基金成立前产生的利息，都（）A、不会计入基金财产B、会计入基金财产答案：B168.上市公司董事会应保证内幕信息知情人档案（）。A、真实B、完整C、准确D、以上三项答案：D169.交易所上市规则规定的上市条件对发行人的要求包括（）A、公司治理B、诚信记录C、最低公开发行比例D、以上三项答案：D170.跨境ETF采用什么模式进行申购赎回?A、实物B、现金答案：B171.科创板上市公司出现（）等情形的，上交所将终止上市。A、连续20个交易日股票收盘价均低于1元B、连续20个交易日股票收盘市值均低于3亿元C、连续20个交易日股东数量均低于400人D、以上三项答案：D172.发行人股票在科创板上市，应当经（）审核。A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、北京证券交易所答案：A173.（）是科创板上市公司长远发展目标。A、短期规划B、战略规划答案：B174.期货交易活动应当遵守法律法规的规定，禁止（）行为。A、欺诈B、操纵市场C、内幕交易D、以上三项答案：D175.（）对损害投资者利益的行为，可以支持投资者提起诉讼。A、投资者保护机构B、中介机构C、证监会派出机构答案：A176.下列投资风险由低到高排列正确的是（）A、债券、基金、股票B、基金、股票、债券C、股票、基金、债券D、股票、债券、基金答案：A177.以网站博客等为平台，散布非法信息，提供证券投资预测，收取咨询费属于（）A、合法证券活动B、合法经营行为C、合法发行行为D、非法证券活动答案：D178.科创板上市公司主要产品或核心技术丧失竞争优势时（）。A、需及时披露原因及对公司的影响B、不需要及时披露原因及对公司的具体影响答案：A179.货币衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。A、各种货币B、股票或股票指数C、利率或利率的载体D、基础产品所蕴含的信用风险或违约风险答案：A180.股票实质上代表了股东对股份公司的（）A、产权B、债券C、物权D、所有权答案：D181.证券交易所应当保证投资者（），并有平等的交易机会。A、有平等机会获取证券市场的交易行情和其他公开披露的信息B、有差别地获取证券市场的交易行情和其他公开披露的信息答案：A182.（）是《证券法》规定的确认特别代表人诉讼权利人的证券登记结算机构。A、中国结算B、上交所C、深交所D、投服中心答案：A183.ETF都是被动管理的吗?A、不是B、是C、绝大部分是,但有个别例外答案：C184.哪条指数选取沪深300指数样本中属于房地产行业的全部证券?A、中证消费驱动100全收益指数B、沪深300地产等权重指数答案：B185.股票型基金的主要投资对象为（）。A、债券B、股票C、其他基金D、货币市场工具答案：B186.集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报（）的竞价方式。A、一次性集中撮合B、分批次撮合C、逐笔连续撮合答案：A187.公开征集上市公司股东权利是指（）A、公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会并行使权利的行为B、采用非公开方式获得上市公司股东委托C、未主动征集情况下受到上市公司股东委托答案：A188.可能对上市交易公司债券价格产生较大影响的重大事件包括（）A、公司涉嫌犯罪被依法立案调查B、公司的控股股东涉嫌犯罪被依法采取强制措施C、公司的实控人涉嫌犯罪被依法采取强制措施D、以上三项答案：D189.在我国，（）的基金资产投资于货币市场工具的，为货币市场基金。A、80%以上B、70%以上C、60%以上D、100%答案：D190.（）认为证券价格的波动是没有规律的。A、道氏理论B、波浪理论C、江恩理论D、随机漫步理论答案：D191.公司制证券交易所章程应当包括（）。A、对会员的纪律处分B、资本和财务事项答案：B192.科创板上市公司内幕信息知情人知悉内幕信息方式主要包括（）A、会谈B、电话C、书面报告D、以上三项答案：D193.北交所上市公司董监高应保证中期报告内容的（）A、真实B、准确C、完整D、以上三项答案：D194.沪市交易日早间披露时段为（）。A、11:30-12:30B、7:30-8:30C、15:30-19:00D、15:30-17:00答案：B195.下列不属于内幕交易行为的是（）。A、根据证券报纸的信息进行证券买卖B、内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券C、内幕信息知情人向他人透露内幕信息D、非法获取内幕信息利用内幕信息买卖证券答案：A196.投机交易（）套期保值交易转移的风险。A、承担了B、加大了C、无法承担答案：A197.流动性风险主要是用于衡量投资者持有债券（）的难易程度。A、变现B、上市C、付息答案：A198.（）不属于新证券法对信息披露的要求。A、误导性陈述B、真实、准确、完整C、简明清晰D、通俗易懂答案：A199.发生证券业务纠纷时，普通投资者申请调解的，证券公司可以拒绝吗?A、可以B、不可以，证券公司不得拒绝答案：B200.股价因风险事件发生波动,考虑到（）增大，宜将股票抛出并换成债券。A、流动性B、期限性C、收益性D、风险性答案：D201.北交所上市公司应建立并执行信息披露事务管理制度，（）信息披露的透明度。A、保持B、降低C、增强答案：C202.货币市场基金主要投资于（）A、银行存款等B、债券C、股票D、大部分投资于股票答案：A203.上市公司应当在何时披露年度报告?A、每个会计年度结束之日起4个月内B、每个会计年度结束之日起3个月内C、每个会计年度结束之日起2个月内答案：A204.除控股股东外，持股至少（）以上的股东也属于大股东的范畴。A、0.01B、0.05C、0.1D、0.15答案：B205.（）指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。A、基金运作费B、基金托管费C、基金管理费D、基金交易费答案：D206.以下哪个产品可以做到“刚性兑付”?A、P2PB、银行理财C、信托产品D、以上三项都不正确答案：D207.证监会执法期间，发现公职人员涉嫌职务违法的，应当依法移送（）。A、法院B、监察机关C、检察院D、投资者保护机构答案：B208.安全性最高的有价证券是（）。A、股票B、国债C、公司债券D、企业债券答案：B209.哪条指数反映沪深市场医疗主题上市公司证券的整体表现?A、中证医疗指数B、中证中期信用债流动性100指数答案：A210.2021年中央经济工作会议提出全面实行股票发行（）。A、注册制B、审核制C、核准制答案：A211.哪一个不是新三板竞价交易时间?A、14:55至15:00B、9:30至11:30C、11:30至13:00D、13:00至14:55答案：C212.中国证监会投资者维权服务热线是（）A、12386B、12315C、12348D、12309答案：A213.权益价值=资产价值（）负债价值。A、加B、减C、乘D、除答案：B214.温和的、稳定的通货膨胀对股价的影响（）A、较大B、较小答案：B215.下列属于贵金属大宗商品的是（）A、铁B、黄金C、铜D、油答案：B216.相对于其他流动资产来说，存货的流动性（）A、较好B、较差C、一样答案：B217.（）指一家公司首次将它的股份向公众出售。A、IPOB、CDSC、CDO答案：A218.普通股股东可以通过（）等途径行使重大决议参与权。A、购买优先股股票B、优先分红C、参与股东大会、行使表决权D、优先配股权答案：C219.投服中心接受作为代表人参加特别代表人诉讼需受至少（）投资者委托。A、50名B、40名C、30名D、20名答案：A220.基金合同期限内基金份额总额固定不变的是（）A、封闭式基金B、开放式基金答案：A221.投保机构在权利登记公告期间受五十名以上权利人（）可作为代表人参加诉讼。A、一般授权B、特别授权C、以上都不正确答案：B222.在下列证券中，投资风险最低的是（）A、国库券B、金融债券C、国际机构债券D、公司债券答案：A223.《证券期货投资者适当性管理办法》适用于（）A、主板B、创业板、科创板C、新三板D、以上三项答案：D224.下列（）属于操纵证券市场行为。A、利用虚假的重大信息，诱导投资者进行交易B、利用不确定的重大信息，诱导投资者进行交易C、对证券公开作出投资建议，并进行反向证券交易D、以上三项答案：D225.下列选项中，（）不是中小投资者通过自发诉讼维权具备的特点。A、诉讼期间长B、成本高C、成本低D、取证难答案：C226.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（）A、降低B、上升C、不变D、无规律答案：A227.投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）A、限价指令B、止损指令C、市价指令答案：C228.新三板设置的市场层级不包括（）A、基础层B、科技层C、创新层答案：B229.下列哪些沪巿退市公司股票没有退市整理期?A、交易类强制退市公司股票和主动退市公司股票B、财务类强制退市公司股票C、重大违法类强制退市公司股票D、规范类强制退市公司股票答案：A230.深交所首次公开发行的股票上市首日价格涨跌幅限制为（）A、10%B、20%C、不设限制答案：C231.金融市场交易者可进行套期保值操作，这体现了金融市场（）功能A、价格发现B、风险管理C、提供流动性D、资金融通答案：B232.个人投资者参与创业板交易需具备多少资产+多久交易经验?A、55万+24个月B、50万+12个月C、10万+24个月D、10万+12个月答案：C233.（）基金主要投资于成长型公司的股票。A、保本型B、平衡型C、积极成长型D、收入型答案：C234.科创板上市公司（）最终将形成新的产品或者服务。A、技术研发B、产品研发答案：B235.基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中约定。A、上市交易公告书B、招募说明书C、基金合同D、成立公告答案：C236.信息披露义务人实施多个相互独立的虚假陈述的，人民法院应（）其揭露日。A、合并认定B、分别认定答案：B237.依法拓宽资金入市渠道，禁止（）A、资金违规流入股市B、投资者违规利用财政资金买卖证券C、投资者违规利用银行信贷资金买卖证券D、以上三项答案：D238.公用事业由于投资（）建设周期（）投资回收（）政府可能较多的干预。A、大、短、慢B、少、短、慢C、大、长、慢D、少、长、慢答案：C239.下列不属于操纵股价的手法的是（）。A、对证券作出投资建议，并进行反向证券交易B、对公司经营情况作出乐观积极的评价C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易D、通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖答案：B240.有限责任公司的权力机构是（）。A、监事会B、理事会C、股东会D、董事会答案：C241.其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率（）会导致保证金可用余额减少。A、上升B、下降C、不变答案：B242.债券持有人有权自行召集债券持有人会议吗?A、可以，需满足一定条件B、任何情况都不可以答案：A243.对北交所上市公司发行证券申请予以注册，（）作出保证。A、不表明证监会和北交所对申请文件的真实性、准确性、完整性B、表明证监会和北交所对申请文件的真实性、准确性、完整性答案：A244.沪市上市公司在关联交易审议过程中应严格实施（）回避表决制度。A、关联董事B、关联股东C、以上两项答案：C245.《证券法》中投资者保护机构是指（）A、投服中心B、投保基金C、以上两项答案：C246.深交所主板上市公司董监高应当在辞职报告中说明（）等情况。A、辞职原因B、辞职后是否继续在上市公司及其控股子公司任职C、辞职时间D、以上三项答案：D247.投服中心证券支持诉讼案件,由此产生的律师费用、差旅费用由（）承担。A、被告公司B、投资者C、投服中心D、当地政府答案：C248.仅投资于货币市场工具的为（）A、股票B、货币市场基金C、债券D、混合基金答案：B249.（）应依法为投资者的信息保密。A、证券交易场所、证券公司及其工作人员B、证券服务机构及其工作人员C、证券登记结算机构及其工作人员D、以上三项答案：D250.ETF二级市场的交易单位1手为（）份的基金份额。A、10份B、100份C、1000份答案：B251.公司股票被实施退市风险警示的，股票简称前冠以（）A、“*ST”B、“ST”答案：A252.—般情况下，中央银行采取紧缩性货币政策将导致（）A、股价水平下降B、股价水平上升答案：A253.T日买入的黄金ETF最早哪一天可以卖出?A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日答案：A254.沪市上市公司股票交易持续出现异常（）履行信息披露义务。A、不需要B、需要答案：B255.基金认购的价格一般为（）元每份。A、1B、10C、100答案：A256.我国的证券行业自律性组织的是（）。A、证券公司B、证券登记结算公司C、证券业协会D、证券评级公司答案：C257.因利率变化而产生的投资产品价值的不确定性的风险是（）A、利率风险B、购买力风险C、政策风险答案：A258.以下哪个板块已实行注册制?A、沪市主板B、深市主板C、科创板答案：C259.股票的发行价格高于面值，称为（）。A、平价发行B、折价发行C、溢价发行D、市价发行答案：C260.信息披露义务人应将信息披露（）报送上市公司注册地证监局。A、仅将公告文稿B、仅将备查文件C、将公告文稿和相关备查文件D、仅将公告文稿及其电子版本答案：C261.深交所每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。A、9:15～9:20B、9:20～9:35C、13:00～15:00D、14:57~15:00答案：D262.以下哪一个产品不属于股票型ETF?A、中证500ETFB、上证10年期国债ETF答案：B263.可能引发创业板上市公司强制退市的情形有哪些?A、重大违法强制退市B、交易类强制退市C、财务类强制退市和规范类强制退市D、以上三项答案：D264.小明想申购主板新股，需要在T-2日（含)前20个交易日日均市值达到（）A、两百万元(含）以上B、一万元（含）以上答案：B265.连续20个交易日股东数量均低于（）人的科创板上市公司，将被退市。A、400B、500C、600D、1000答案：A266.企业拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产是（）。A、流动资产B、固定资产C、有形资产D、无形资产答案：D267.下列不属于基金销售机构的是（）。A、商业银行B、证券公司C、专业基金销售机构D、中证协答案：D268.科创板上市公司自愿披露的信息包括（）A、研发信息B、业务信息C、行业信息D、以上三项答案：D269.有限责任公司的权力机构是（）。A、董事会B、股东会C、总经理D、监事会答案：B270.资产证券化起源于（）。A、希腊B、英国C、德国D、美国答案：D271.向证券公司借入证券直接卖出的行为是（）。A、小额借贷B、融资交易C、证券出借交易D、融券交易答案：D272.基金业协会是证券投资基金行业的（）A、监管机构B、自律性组织C、自律管理者答案：B273.向不特定合格投资者公开发行的股票在北交所上市交易首日（）。A、股票交易无价格涨跌幅限制B、股票交易施行价格涨跌幅限制答案：A274.资产证券化起源于（）。A、希腊B、英国C、美国D、德国答案：C275.在我国，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A、80%B、70%C、60%D、50%答案：A276.关于洗钱，以下说法不正确的是（）A、将非法所得合法化B、源于二十世纪初C、掩盖其原始来源D、是一种合法行为答案：D277.（）应保证上市公司年度报告中财务报告的真实、准确、完整。A、公司负责人B、会计机构负责人C、主管会计工作负责人D、以上三项答案：D278.以下不是《证券投资基金法》立法宗旨的是（）A、规范证券投资基全活动B、保护投资人合法权益C、促进证券投资基全健康发展D、规范证券市场违法犯罪行为答案：D279.上市公司公开发行股票，其财务状况应良好，符合（）A、会计基础工作规范B、资产质量良好C、经营成果真实，现金流量正常D、以上三项答案：D280.1997年东南亚金融危机，首先在哪一个国家爆发?A、新加坡B、泰国C、马来西亚D、韩国答案：B281.依据投服中心特别代表人诉讼业务规则，投服中心案件预研报告内容包括（）A、公司基本信息及经营情况B、适格原告投资者范围等法律争点C、违法事实及被处罚内容D、以上三项答案：D282.设立信托，应当采取（）形式。A、书面B、口头答案：A283.挂牌公司是指股票在（）挂牌公开转让的非上市公众公司。A、全国中小企业股份转让系统B、证券交易市场答案：A284.北交所上市公司定向发行应按（）原则在认购邀请书中事先约定选择发行对象。A、保密B、适当公开C、最有利于发行D、公正、透明答案：D285.投资者可在全国中小企业股份转让系统进行（）公开发行的股票的交易。A、上市公众公司B、非上市公众公司C、有限责任公司答案：B286.“融资”是投资者向证券公司借入（）。A、基金B、债券C、股票D、资金答案：D287.公司改变公开发行股票所募集资金用途，须经（）作出决议。A、股东大会B、总经理答案：A288.个人投资者开通创业板交易需满足参与证券交易多少个月?A、12个月B、24个月答案：B289.证券的发行、交易活动，必须遵循（）原则。A、公开B、公平C、公正D、以上三项答案：D290.上市公司当年税后利润在补亏及提取公积金后有盈余，（）A、按董事会决议分配现金股利B、应当按章程分配现金股利C、按监事会意见分配现金股利D、随意分配现金股利答案：B291.私募集合资管计划的投资者不得超过（）。A、30人B、50人C、100人D、200人答案：D292.印制和发行人民币的银行是（）A、中国交通银行B、中国人民银行C、中国建设银行D、中国工商银行答案：B293.投保机构作为诉讼代表人，其诉讼机制特点可概括为（）A、明示加入、默示退出B、默示加入、默示退出C、明示加入、明示退出D、默示加入、明示退出答案：D294.股票市场价格与每股净资产之比叫做（）。A、市盈率B、市净率C、市销率答案：B295.下面（）级别的普通投资者风险承受能力更高。A、C1B、C2答案：B296.市场流动性越高，冲击成本越（）A、高B、低答案：B297.对涉嫌证券违法、违规行为，（）有权向国务院证券监督管理机构举报。A、仅证券从业人员B、仅开户的投资者C、任何单位和个人答案：C298.（）是指信披义务人在规定要求的时间内，以指定的方式披露。A、真实性原则B、完整性原则C、准确性原则D、及时性原则答案：D299.哪条指数反映沪深市场高红利上市公司证券的整体表现?A、中证沪港深500指数B、中证红利指数答案：B300.科创板设立在（）。A、深交所B、上交所C、新三板D、北交所答案：B301.投资者如已有A股证券账户，则（）单独开立专门账户进行ETF交易。A、需要B、不需要答案：B302.下列选项中（）不属于上市公司股权激励的对象。A、董事B、高级管理人员C、核心技术人员D、独立董事和监事答案：D303.关于投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级描述正确的是（）A、匹配的，证券经营机构应当与投资者签署确认适当性匹配结果B、不匹配的，证券经营机构应当应当与投资者签署确认风险警示C、以上两项答案：C304.哪条指数反映酒类相关上市公司证券的整体表现?A、中证酒指数B、中证全球电子竟技主题港元全收益指数答案：A305.首次委托买入科创板股票的投资者，（）形式签署科创板股票交易风险揭示书。A、可纸面或电子B、不可电子C、只可纸面D、不可纸面答案：A306.沪市上市公司股东大会上，同一表决权重复进行表决的，以（）A、第一次投票结果为准B、最后一次投票结果为准答案：A307.-般情况下，市场利率上升将导致（）。A、股价水平下降B、股价水平上升答案：A308.上证50ETF跟踪的指数为（）A、上证50指数B、沪深300指数C、中证500指数D、上证综指答案：A309.证券交易内幕信息的知情人在内幕信息公开前，不得（）A、泄露该信息B、买卖该证券C、建议他人买卖该证券D、以上三项答案：D310.在我国，承担基金行业的自律管理职责的是（）A、证监会B、证券投资基金业协会C、基金公司会员部D、证券交易所答案：B311.投保机构受（）名以上投资者委托，可作为代表人参加诉讼。A、五十名B、四十四名C、三十三名D、二十二名答案：A312.基金管理公司年报应（）披露实收资本在报告期的变动情况。A、详细B、简略答案：A313.适当性自查的内容（）适当性管理制度建设及落实、人员培训及考核。A、包括但不限于B、仅包括答案：A314.金融机构作为受托人与受益人订立的含有保证本息回报等条款的合同（）。A、有效B、无效C、效力待定D、视条款具体约定情况而定答案：B315.以下哪种ETF风险等级最低?A、杠杆ETFB、反向ETFC、黄金ETFD、货币ETF答案：D316.在衍生品交易中，由合约中的一方违约所造成的风险称为（）A、信用风险B、流动性风险C、操作风险D、结算风险答案：A317.证券投资基金集中投资人的资金，由（）加以管理和运用。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人答案：A318.投资者不少于（）时方可能使集合资管计划成立。A、2人B、3人C、4人D、5人答案：A319.股票是一种（）。A、无价证券B、有价证券C、合同D、无形证券答案：B320.普通投资者在（）等方面享有特别保护。A、产品测评B、信息保密C、投资经验测评D、信息告知、风险警示、适当性匹配答案：D321.中证银行指数的样本一般从（）行业中选取。A、证券B、保险C、银行答案：C322.中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）内编制完成并披露。A、半个月B、一个月C、二个月D、三个月答案：C323.投资者在接受证券投资顾问服务后能否要求本金不受损失（）A、可以，但需要双方签订协议B、不可以，机构不能以任何方式向投资者作出承诺答案：B324.证券业和银行业实行（）。A、分业经营、分业管理B、混业经营、分业管理C、分业经营、混业管理D、混业经营、混业管理答案：A325.分散化减少投资组合的总体风险但（）减少期望收益。A、不一定B、一定答案：A326.（）是以货币形式发放给股东的利润。A、现金股利B、股票股利C、资本公积金D、财产股利答案：A327.对上市公司现场检查时，检查对象应对提供的文件资料的（）作出书面承诺。A、真实性B、准确性C、完整性D、以上三项答案：D328.基金进行利润分配会导致基金份额净值（）A、不变化B、上升C、下降D、影响不确定答案：C329.套利的英文是（）A、BidB、AskC、ArbitrageD、Hedging答案：C330.非法证券投资咨询的表现形式包括（）A、以私募基金、内幕消息为幌子从事非法证券投资咨询B、以代客理财、坐庄操盘、收益分成等名义从事非法证券投资咨询C、通过假冒或仿冒合法证券经营服务机构之名从事非法证券投资咨询D、以上三项答案：D331.上市公司信息披露文件包括（）。A、招股说明书B、定期报告C、临时报告D、以上三项答案：D332.指数基金标的指数许可使用费由（）承担。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人答案：A333.股东大会是股份公司的权力机构,由（）组成。A、持股5%以上的股东B、全体股东C、公司高级管理人员D、全体员工答案：B334.以下属于证券业从业人员禁止行为的是（）A、买卖法律明文禁止买卖的证券B、违规向客户做出投资不受损失的承诺C、违规向客户做出保证最低收益的承诺D、以上三项答案：D335.面向社会公众公开发行股票的行为属于（）A、公开发行B、定向发行C、非公开发行D、定向募集答案：A336.证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的（）特征。A、风险性B、流动性C、收益性D、市场性答案：B337.1990年，新中国首家证券交易所诞生于（）。A、北京B、上海C、深圳D、广州答案：B338.上市公司编制的重组预案包括（）等内容。A、交易标的基本情况B、本次交易存在其他重大不确定性因素C、上市公司的控股股东及其一致行动人对本次重组的原则性意见D、以上三项答案：D339.基金按照资产配置可以划分为（）等。A、封闭式基金B、开放式基金C、成长型基金D、偏股型基金答案：D340.私募基金应向（）募集。A、社会公众B、任意投资者C、合格投资者答案：C341.普通投资者和专业投资者的区别因素不包括（）A、财产状况B、金融资产状况C、教育状况D、投资知识和经验答案：C342.（）是将上期利息并入本金一并计算利息的一种方法。A、单利B、复利答案：B343.下列不属于操纵股价的手法的是（）。A、对公司经营情况作出乐观积极的评价B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易C、不以成交为目的﹐频繁或者大量申报并撤销申报D、利用虚假的重大信息﹐诱导投资者进行证券交易答案：A344.下列属于资本市场的是（）A、股票市场B、银行同业拆借市场C、商业票据市场D、逆回购市场答案：A345.《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》中明确提出（）。A、推进股票发行注册制改革B、推进创业板改革答案：A346.（）是通货膨胀的必然结果。A、物价总水平上涨B、物价总水平下降C、失业率增加D、失业率减少答案：A347.社会保险不包括下列哪一项?A、养老保险B、失业保险C、人寿保险D、医疗保险答案：C348.北交所上市公司定向发行应采用（）,但董事会提前确定全部发行对象的除外。A、包销方式B、代销方式答案：B349.投资者向券商提供的材料，内容需确保（）A、真实、准确、完整B、详细、有利于通过审核答案：A350.新三板是哪一年揭牌运营的?A、2006年B、2009年C、2013年D、2019年答案：C351.ETF的技术风险的来源可能是（）A、基金管理公司B、投资者个人答案：A352.非公开募集基金不得向（）宣传推介。A、不特定对象B、特定对象C、专门对象D、某一对象答案：A353.普通代表人诉讼中，人民法院指定代表人时，应将（）等作为考量因素。A、投票情况B、诉讼能力C、利益诉求份额D、以上三项答案：D354.以下不适用《证券法》监管“证券”品种的是（）。A、公司债券B、存托凭证C、资产支持证券D、股票期权答案：D355.北交所上市公司董事会对（）负责。A、董事长B、股东大会C、控股股东D、实际控制人答案：B356.一个投资者只能申请开立（）个一码通账户。A、1B、2C、3D、不限答案：A357.以下适用《证券法》监管品种的是()A、资产支持证券B、资产管理产品C、政府债券D、以上三项答案：D358.沪市医药制造行业上市公司（）在年报中披露主要药品开展一致性评价的情况。A、需要B、可以不用答案：A359.证券市场最广泛的投资者是（）A、金融机构类投资者B、个人投资者C、企业和事业法人类机构投资者D、基金类投资者答案：B360.《证券法》的制定，目的包括（）A、规范证券发行B、保护投资者合法权益C、维护社会经济秩序D、以上三项答案：D361.新证券法的投资者适当性要求不包括（）。A、财产状况B、专业能力C、毕业院校D、投资知识答案：C362.证券投资者保护基金是保护（）的资金。A、证券投资者利益B、证券经营机构利益C、证券服务机构利益D、证券监管机构利益答案：A363.北交所上市公司经营与收益的变化，由（）负责。A、北交所上市公司自行B、北京证券交易所负责C、北交所投资者答案：A364.内幕信息知情人在内幕信息公开前负有（）义务。A、保密B、保护C、报告D、注意答案：A365.证券投资基金的投资人是指（）A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人答案：C366.货币市场基金以（）为投资对象。A、股票B、债券C、货币市场工具D、其他证券投资基金答案：C367.上市公司变更股票简称和联系电话，不用立即披露?A、错误B、正确答案：A368.上市公司年度报告的目录应当编排在（）位置。A、特殊B、任意C、显著D、封面答案：C369.以成份证券同时包括沪深交所上市证券的指数为跟踪标的的ETF被称作（）。A、跨市场ETFB、跨境ETFC、单市场ETF答案：A370.上交所规定上市公司董事因故不能出席会议的，应（）其他董事代为出席。A、书面委托B、口头委托C、电话委托答案：A371.属于长期资金市场的是（）。A、拆借巿场B、贴现市场C、股票市场D、回购市场答案：C372.投资者一般分为专业投资者和（）A、中小投资者B、机构投资者C、普通投资者答案：C373.以“荐股软件"形式，散布非法证券活动信息属于（）A、合法证券活动B、合法经营行为C、合法发行行为D、非法证券活动答案：D374.金融市场交易者可进行套期保值操作，这体现了金融市场（）功能。A、价格发现B、风险管理C、提供流动性D、资金融通答案：B375.关于货币ETF的说法，正确的是（）A、可以投资于股票B、主要投资于货币市场工具C、完全没有风险D、不能在交易所买卖答案：B376.北交所上市公司（）直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助。A、可以B、不得答案：B377.若通货膨胀率是负数，今天100元所代表的购买力比明年的100元要（）A、大B、小C、一样D、不确定答案：B378.上市公司年报封面应当载明的内容不包括（）A、公司的中文名称B、“年度报告”字样C、公司英文名称D、报告期年份答案：C379.投资者可以通过黄金ETF进行融资融券交易吗?A、可以B、不可以答案：A380.下列关于风险的说法错误的是（）。A、风险是结果的不确定性B、风险是损失发生的可能性C、风险是结果对期望的偏离，是波动性D、风险是一定发生的损失答案：D381.由H股、N股、S股等构成的是（）A、境外上市外资股B、境内上市外资股C、社会公众股D、红筹股答案：A382.以下哪项属于国债ETF主要的投资标的?（）A、货币市场工具B、4-7年期国债C、地方政府债D、信用债答案：B383.证券经营机构工作人员不得以明示的方式（）投资者，影响填写结果。A、诱导B、误导C、欺骗D、以上三项答案：D384.根据（）的不同，可以将ETF分为股票型、债券型、商品型ETF等。A、ETF跟踪某一标的市场指数B、复制方法答案：A385.（）可受50人以上投资者委托作为代表人参加虚假陈述等民事赔偿诉讼。A、投资者保护机构B、证券公司C、证券交易所D、证监会答案：A386.提高上市公司治理水平，应（）A、规范公司治理和内部控制B、提升信息披露质量C、以上两项答案：C387.证券期货经营机构可以为（）设立集合资产管理计划。A、1人B、100人C、300人D、500人答案：B388.证监会坚持尊重注册制基本内涵、借鉴国际最佳实践、（）三个原则。A、体现中国特色和发展阶段特征B、体现当代民族精神答案：A389.风险与收益的关系是（）A、高收益伴随高风险B、低风险伴随高收益C、高风险伴随低收益D、高收益伴随低风险答案：A390.各类媒体应积极履行社会责任，（）登载非法集资广告。A、拒绝B、可以C、鼓励D、少量答案：A391.知悉投服中心特别代表人诉讼未公开信息的单位和个人，负有（）义务。A、保密B、公开C、传播答案：A392.ETF的中文称为（）A、大额定期存单B、交易型开放式指数基金C、中期借贷便利D、电子证券化证券投资基金答案：B393.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（）A、注册B、备案C、审批答案：A394.沪深交易所每个交易日开盘集合竞价开始时间为（）A、9:15B、9:25答案：A395.切实加强投资者特别是中小投资者保护，有利于（）A、有效维护公众公司股权平等B、防止股东权利滥用C、实现市场交易公平D、以上三项答案：D396.“有利于促进场内债券市场交易的活跃”（）我国推出债券ETF的意义之一。A、是B、不是答案：A397.根据北交所规则，高级管理人员（）财务负责人。A、包括B、不包括答案：A398.委托指令根据（），分为买进委托和卖出委托。A、委托时效限制B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托订单的数量答案：B399.证券纠纷特别代表人诉讼案件（）案件受理费。A、预交B、不预交答案：B400.某股份公司因经营不善破产，清算时，其偿付对象的最高优先级是（）A、债权人B、优先股股东C、普通股股东D、公司管理者答案：A401.ESG指数基金的投资收益是（）。A、波动的B、保本的C、递增的答案：A402.特别代表人诉讼的代表人是（）A、律师B、投保机构C、投资者答案：B403.不同基金财产的债权债务（）相互抵消。A、不得B、可以答案：A404.上市交易股票的复牌由（）依规决定。A、证监会B、证券交易所C、证券公司D、上市公司答案：B405.依据北交所相关规定，投资者可以撤销委托的（）部分。A、未成交B、已成交答案：A406.哪条指数反映沪深市场白酒生产业务相关上市公司证券的整体表现?A、中证全指证券公司指数B、中证白酒指数答案：B407.京沪深三家证交所错位发展，（）定位服务创新型中小企业。A、上交所B、深交所C、北交所答案：C408.金融机构发行金融债券使得其资金来源（）A、减少B、增加C、不变答案：B409.进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，（）是证券交易所的会员。A、必须B、不得答案：A410.ETF做市商是为了提高ETF的（）。A、价格B、流动性答案：B411.期货公司在投资咨询业务中如与客户有利益冲突，应当遵循（）原则。A、客户利益优先B、公平对待C、客户利益最大化D、公司损失最小化答案：A412.（）不属于新《证券法》规定的适用范围。A、存托凭证B、债券C、股票D、期权答案：D413.关于基金销售机构的法定业务，下列说法错误的是（）。A、应向投资人充分揭示投资风险B、根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品C、不得泄露与基金份额持有人相关的非公开信息D、在未了解投资者的风险承担能力时就向其推荐基金产品答案：D414.沪市上市公司连续20个交易日收盘总市值均低于人民币3亿元（）A、触发交易类强制退市B、触发财务类强制退市C、触发规范类强制退市D、触发重大违法类强制退市答案：A415.下列属于非法证券活动常用手段的是（）A、口头虚假承诺高收益B、假冒证监会工作人员招揽业务C、要求投资者将“咨询费”等打入个人银行账户D、以上三项答案：D416.ETF的涨跌幅限制为（）A、10%B、7%答案：A417.信息披露义务人可以以答记者问的形式代替应履行的报告、公告义务么?A、可以B、不可以答案：B418.因汇率变动而产生的投资产品价值的不确定性的风险是（）A、购买力风险B、政策风险C、汇率风险答案：C419.出借自己的证券账户从事证券交易的，可以处（）以下罚款。A、101万元B、330万元C、50万元D、220万元答案：C420.投资者买卖证券成交的，（）按规定向会员交纳佣金。A、应当B、无须答案：A421.ETF的中文含义是（）A、交易所交易基金B、封闭式基金C、开放式基金D、基金中的基金答案：A422.向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务，不包括以下哪项义务?（）A、制定专门的工作程序B、告知特别的风险点C、增加回访频次D、给予普通投资者更少的考虑时间答案：D423.强制退市分为交易类、财务类、规范类和（）四类情形。A、重大违法类B、非法类C、风险类D、重大遗漏类答案：A424.“T+O”套利又称为（）A、事件套利B、融资融券套利C、日内套利D、ETF产品之间组合套利答案：C425.可以两人共用一个期货账户吗?A、可以B、不可以答案：B426.（）不能担任基金管理人。A、依法成立的公司B、依法成立的合伙企业C、自然人答案：C427.目前，世界范围内ETF产品数量及规模最大的国家为（）A、美国B、德国C、英国D、澳大利亚答案：A428.金融市场按交易组织方式分为（）A、货币市场和资本市场B、债权市场和权益市场C、—级市场和二级市场D、交易所市场和场外交易市场答案：D429.期货经营机构销售产品或提供服务的原则是（）A、根据客户的要求提供服务B、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者答案：B430.全体受益人放弃信托受益权的，信托（）A、终止B、继续存续答案：A431.同一证券账户多次参与同一只沪市新股申购的，以（）申购为有效申购。A、全部B、第一笔答案：B432.可转债持有人行使权利，转换成股票后，债券形态（）A、不复存在B、与股票形态并存C、过段时间消失D、依然存在答案：A433.哪条指数反映养老产业相关上市公司证券的整体表现?A、中证养老产业指数B、中证酒主题指数答案：A434.混合型基金的风险和预期收益（）股票型基金，（）债券型基金。A、高于;高于B、低于;低于C、高于;低于D、低于;高于答案：D435.受国家产业政策扶持的行业，投资风险（）。A、较小B、中等C、较大答案：A436.投资者为了填补缺乏小型价值股的投资组合的不足，可选择投资哪类ETF?（）A、小型价值股B、中型价值股C、大型价值股答案：A437.沪市上市公司董事因故不能亲自出席董事会会议的，（）A、应当以书面形式委托其他董事代为出席B、可以以口头形式委托其他董事代为出席答案：A438.上市公司股票被实施其他风险警示的，在简称前冠以（）A、*ST”字样B、“ST”字样答案：B439.我国《证券法》最近于（）进行了较大修订。A、2019年B、2006年C、2004年D、2003年答案：A440.沪市上市公司披露行业经营性信息时引用内容的要求不包括（）A、充分可靠B、客观权威C、必须有利于上市公司D、注明其来源答案：C441.投资者与发行人发生纠纷的，双方可向（）申请调解。A、证监会B、证券交易所C、投资者保护机构答案：C442.沪深300指数有多少个样本（）A、100B、300C、500答案：B443.以下各类型基金，属于行业型股票型基金的有（）A、国内股票型基金B、资源类股票型基金C、成长型基金D、QDIl答案：B444.以下不得成为创业板上市公司激励对象的是（）A、核心技术人员B、核心业务人员C、最近十二个月被证券交易所认定为不适当人选D、董事答案：C445.根据上交所规定，（）年净利润为负且营收低于1亿元的上市公司将被*ST。A、1B、7答案：A446.2019年7月22日，首批适用（）的25家企业在科创板上市交易。A、审核制B、核准制C、注册制答案：C447.科创板企业所处行业和业务往往严重依赖（）A、核心项目B、核心技术人员C、少数供应商D、以上三项答案：D448.下列属于货币市场工具的是（）A、公司债B、金融债券C、股票D、短期国债答案：D449.以下哪种情况会被交易所终止其股票上市?A、连续20个交易日的每日收盘价均低于人民币1元B、连续9个交易日的每日收盘价均低于人民币1元答案：A450.仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（）A、基本分析B、技术分析答案：B451.基金管理人应当坚持（）利益优先的原则。A、国家B、基金托管人C、基金份额持有人答案：C452.上市交易股票的停牌由（）依规决定。A、证监会B、证券交易所C、证券公司D、上市公司答案：B453.2009年10月，中国的（）市场在深圳正式启动。A、科