浙江全国招标师考试培训讲义科

全国招标师职业水平考试项目管理与招标采购二○○九年七月第一章项目管理应用知识体系项目属性（了解）具有特定目标的唯一性具有临时的一次性具有渐进的不断完善的周期性具有资源需求的多样性具有不确定性或风险具有业主或可能成为业主的发起人项目生命周期（熟悉）一般划分为四到六个阶段:开始阶段计划阶段执行和控制阶段结束阶段项目资源投入项目资源投入计划（开发规划）结束计划（开发规划）结束（收尾）开始（启动）执行和控制执行和控制完成项目成果交接总结项目执行情况和经验解散项目组织结构时间完成项目成果交接总结项目执行情况和经验解散项目组织结构时间可延续进行项目细节设计具体研究项目作出项目规划可延续进行项目细节设计具体研究项目作出项目规划制定项目目标提出项目概念进行项目界定成立基本组织阶段性任务阶段性任务对项目成果提出保证并进行必要改正完成项目的生产对项目成果提出保证并进行必要改正完成项目的生产可纳入由项目业主审定与论证可纳入由项目业主审定与论证图1-2项目生命周期项目利益相关方（熟悉）利益相关方一般包括项目发起人和投资人、投资人指派的项目经理和管理团队、承担项目任务的执行者即承包商或供应商等；还有另一类利益相关方，如政府机构、新闻媒体、社会群体、行业组织、项目成果的用户等。项目的发起人和投资人，有权决定项目是否启动并持续进行，所以既是项目的主要决策方，也是项目总体目标的制定者。业主指派的项目经理及其领导的管理团队是项目管理的核心。项目目标管理注意事项（掌握）目标管理应明确和解决如下四个问题：确定项目管理目标的范围与重点。项目设定什么管理目标并突出哪些重点要遵从如下考虑：①基于发起人的市场竞争因素是什么？②发起人决策项目启动的非市场竞争因素是什么？③各项指标参数如何确定？项目管理目标的约束“四重约束”（范围、质量、时间、资源）项目管理目标的制定与落实。①制定管理目标需具备一定的技术基础和管理条件，管理目标的形成也将是由浅到深的②项目总体管理目标的制定只能由项目的发起人承担③项目许可证、工作任务书和工作分解结构这三项重要管理成果就是由浅到深对项目作出的整体制约性描述，是表述目标管理的最合适的载体。④区分管理项目的制定者与实现目标的执行者项目的绩效管理及考核项目绩效管理、考核内容（掌握）①绩效管理计划②绩效沟通③绩效考核和评价④薪酬管理项目管理任务（熟悉）①项目综合管理②项目范围管理③项目时间管理④项目成本管理⑤项目质量管理（产品项目质量：八个指标、服务项目质量：四个指标）⑥项目人力资源管理⑦项目沟通管理⑧项目风险管理⑨项目采购管理项目管理组织方式、特点（掌握）①项目式组织（也称直线式组织）特点：每个人只有一个上级，上级对下级的管理是直接即不通过职能部门的，是一种直线的关系。优点是关系单一，决策迅速。缺点是管理水平取决于个人，相同岗位重复设置，造成资源浪费。②职能式组织特点：上级对下级的管理需通过职能机构完成，优点是专业水平较高，缺点是较难在专业间协调。特别适合用于公司承担专业强却单一的合同业务或任务。③矩阵式组织：是项目式组织与职能式组织结合的产物，按项目部主导还是由职能部门主导，矩阵式组织又可分为强矩阵和弱矩阵两种方式）1）强矩阵组织：项目经理对上级职能部门发出的是指令性计划任务，职能部门向项目部提供的是咨询性意见。2）弱矩阵组织：项目部参与协调但不处于主导，而由上级组织的职能部门进行主导的组织方式。④组合式组织项目管理组织方式选择（掌握）①项目式组织适合内部未设立专业职能部门的企事业单位实施项目管理的情况，同时实施的是单一项目。②职能式组织适合企事业单位内部已设立专业职能性的支持体系，单位同一时期内往往执行多个专业性类似的项目。③矩阵式项目适合于企事业单位内已设立专业职能性的支持体系，项目实施期较长，内部协调工作量大且较为困难的项目。④组合式组织适合在单位与项目两个层面出现特殊情况、具有特别要求，且采用上述单一组织方式均不太合适的项目或项目群的管理。招标采购项目管理采购与招标采购概念（熟悉）采购是以各种不同的方式，包括购买、租凭、借贷、交换等，取得货物及服务的所有权或使用权。招标采购是政府是政府和企业采购的基本方式之一。招标采购方式的优点：①能有效的实现物有所值的目标②能促进公平竞争③能促进投标人进行技术改造，提供管理水平④防止徇私舞弊问题的产生招标采购与项目管理的相互关系（熟悉）①采购管理是项目管理的重要组成部分②招标采购工作具有项目的特征和属性招标采购项目特点（熟悉）服务质量的特点：不确定性、提供和使用同步性、复杂性。可以从三方面度量招标服务质量：功能性、经济性、时间性。②进度的特点：招标采购项目进度计划必须服从于生产经营需要或整体项目进度要求。③成本的特点：招标采购服务工作所发生的费用。④招标采购项目组织的特点：招标项目管理团队宜同时对若干个招标采购项目即项目群进行管理。招标采购项目质量、进度、费用控制目标、方法、措施（掌握）表2-2招标采购项目控制目标、方法和措施序号工作内容控制目标主要方法主要措施1质量控制1.招标程序合合理；2.价格合理低低价；3.合同完善无无歧义；4.中标、合同同、结算价格格基本一致1.责任分配矩矩阵；2.排列图；3.抽样调查统统计；4.流程图1.严格执行法法定程序；2.建设市场信信息库并充分分利用公共信信息平台；3.采取事前预预测，事中检检查、纠正，事事后总结、评评价；4.招标文件系系统严谨、逻逻辑合理，避避免投诉2进度控制1.在规定的时时间内完成全全部招标工作作；2.满足建设项项目（生产经经营）整体进进度的要求1.工作结构分分解；2.里程牌计划划；3.甘特图或网网络图；4.项目管理软软件1.准确、完整整的理解委托托人的意图，提提供完整的备备案资料，与与行政监督管管理部门充分分沟通，及时时反馈过程问问题；2.掌握项目总总体进度对招招标采购项目目计划时间的的要求；3.有效的做好好项目和子目目标工作的时时间顺序和搭搭接关系；4.对里程碑计计划和重要招招标工作环节节设置检查点点，并定期进进行考核3费用控制在满足质量、进度度要求的前提提下，使采购购成本和费用用最低1.类比估计法法；2.自上而下估估计法；3.自下而上的的估计法；4.费用计划曲曲线1.建立费用管管理（申报、报报销等）制度度、标准及审审核、审批程程序；2.厉行节约，减减少额外费用用支出；3.合理安排人人力资源，避避免间歇式工工作，采用招招标项目群管管理方式；充充分利用信息息和共享资源源招标采购项目服务要素管理和考核指标（掌握）表2-3招标采购项目的服务要素管理和考核指标序号服务要素服务要素的主要内内容考核指标1质量管理管理方案项目背景描述、组组织机构、工工作分解、责责任分配、进进度计划、费费用计划、质质量控制措施施等针对性、完整性、系系统性、时效效性质量保证质量保证体系、招招标方式、招招标组织形式式、工作流程程、项目机构构人员、人员员责任、管理理制度符合性（法规、制制度、流程）、合合理性质量控制手段、措施和方法法，质量控制制程序，过程程控制点设置置有效性质量验收验收标准、中间、阶阶段验收及时性、符合性、规规范性技术文件招标公告、招标文文件及所附合合同、澄清与与修改、备案案完整性、系统性、严严谨性、及时时性2进度管理工作分解进度目标细化、成成果分解或流流程分解合理性、逻辑性工作排序工作时间的相相关性、工作作顺序、工作作搭接合理性、逻辑性进度安排进度编制、时时间估计、成成本估计、项项目的开始和和结束日期合理性、逻辑性3费用管理费用预算资源消耗、成本分分类、资源分分配准确性、合理性费用控制费用计划、变更控控制、费用调调整准确性、及时性4人力资源组织机构分配任务、明确职职责、建立制制度合理性团队建设人员配置、专业结结构、沟通合理性、及时性、有有效性绩效评价激励、约束、考核核指标合理性、可操作性性采购信息管理目标、方法、措施（掌握）目标：旨在通过采购信息传输的有效组织管理和控制，为项目采购提供增值服务。方法主要有：了解和掌握采购信息来源并进行分类；运用采购信息管理的手段；建立采购信息管理系统措施：①标准化措施②制度化措施采购信息技术应用（熟悉）1）计算机网络技术及其应用①计算机网络系统②Internet网络2）多媒体计算机技术3）专用软件的应用招标采购风险类型（了解）根据风险处置方式分类，可分为可转移风险和不可转移风险从采购市场需求和供给主体及相互影响的角度分类，分为招标方的风险、投标方的风险和供需市场的风险。招标采购风险分析及应对措施（了解）招标采购的风险分析：①招标采购的风险识别②招标采购的风险估计③招标采购的风险评估应对措施：风险规避、风险控制、风险转移、风险自留和风险利用等，以及这些方法的组合招标采购项目计划编制内容（掌握）（1）招标采购项目背景描述（2）招标采购的组织方式与团队组建招标采购项目经理应有以下基本权限：项目团队组建权、财务决策权、项目实施控制权。（3）编制采购计划应考虑的问题（4）编制招标采购计划（5）制定招标采购的里程碑计划（6）招标采购项目的工作分解（7）招标采购的责任分配矩阵（8）招标采购的人力资源计划编制依据：招标采购工作分解、采购工作进度计划、历史信息、人力资源安排描述。（9）招标采购的费用估计主要依据：工作分解结构、资源需求计划、资源价格工作持续时间、历史信息。（10）招标采购工作先后关系的确定（11）招标采购项目的进度计划制定招标采购项目计划实施及检查（掌握）（1）检查范围（2）检查内容①招标采购工作的详细计划（项目管理方案）；②招标文件；③招标采购工作进度；④招标采购工作的人员组成；⑤招标采购项目进行过程中面临的风险和不确定性的判别和控制工程建设项目管理功能策划及立项工程建设项目生命命周期：功能策划及立项方案设计、可研及审定决策图例说明：方案设计、可研及审定决策图例说明：①①工程设计及计划可交付成果（里程牌）项目阶段工程设计及计划可交付成果（里程牌）项目阶段②②1提出项目概念采购1提出项目概念采购③③2批复项目建议书施工2批复项目建议书施工移交用户及质量保障④移交用户及质量保障④3批复可行性研究报告3批复可行性研究报告⑤⑤4交付图纸，下达开工命令4交付图纸，下达开工命令⑥⑥5项目竣工5项目竣工6结束质量保修期6结束质量保修期654321654321工程设计与计划工程建设项目阶段划分的两种表示方法（四阶段表达方式）工程设计与计划工程建设项目阶段划分的两种表示方法（四阶段表达方式）移交使用施工项目决策移交使用施工项目决策（三阶段表达方式）（三阶段表达方式）后期管理建设期管理前期管理后期管理建设期管理前期管理图3-1工程建建设项目生命命周期工程建设项目常见见的管理模式式（熟悉）传统管理模式（DDBB）业主业主建筑师/咨询工程师建筑师/咨询工程师（进行项目研究、设计及监理工作）施工承包商（总包）施工承包商（总包）分包商分包商供应商分包商分包商供应商图3-5传统管管理模式业主2)建造管理模式业主建造管理公司建造管理公司（CM经理）建筑师专业工程师建筑师专业工程师供应商专业承包商供应商专业承包商施工承包商供应商专业承包商供应商专业承包商施工承包商图3-6建造管管理模式业主任命的的CM经理与各个个施工、设计计、设备供应应、安装等承承包商之间则则只是业务上上的管理和协协调关系。CM模式的最大大优点是可以以缩短工程从从设计到竣工工的周期，一一方面整个工工程可以提前前投产，另一一方面减少了了由于通货膨膨胀等不利因因素造成的影影响。CM模式下的合合同方式多为为平行发包，管管理协调困难难。3）管理承承包模式（MC）业主业主管理承包商（MC）建筑师/咨询工程师管理承包商（MC）建筑师/咨询工程师（规划与预算）施工承包商供货施工承包商供货商施工承包商图3-7管理承承包模式MC模式下的核心参与与者不是一般般意义上的CM经理，而而是管理承包包商。项目管理的的风险承担关关系由业主转转移给管理承承包商（MC），承包商商与供货商均均直接与MC（管理承包包商）签约，而而不是与业主主签约。管理理承包模式（MC）在国内较较典型的运用用就是目前广广泛施行的政政府工程代建建制。政府政府稽查、审计单位项目使用单位政府稽查、审计单位项目使用单位政府“代建制”主管部门政府财政部门政府财政部门1.固定资产投资计划下为各级政府发展改革委2.专项基金计划下为各级政府专业主管部门1.固定资产投资计划下为各级政府发展改革委2.专项基金计划下为各级政府专业主管部门代建人专门账户代建人专门账户监理监理设施供设施供工工政府其他建设与市政管理部门施工总承包计政府其他建设与市政管理部门施工总承包计设计总承包分货分货包分包包分包图3-8政府投投资工程建设设项目代建模模式示意图4）设计采购建造模模式（EPC）EPC合同通常应应为总价包干干合同，EPC模式虽然具具有颇多优点点，一般多限限于大型工业业与基础设施施工程建设项项目采用。业主业主咨询顾问公司（负责项目策划/工艺设计方案设计/总承包招标/质量监理等）咨询顾问公司（负责项目策划/工艺设计方案设计/总承包招标/质量监理等）设计采购建造承包商设计采购建造承包商（EPC/D+B工程总承包）包分货供工施计设包分货供工施计设图3-9设计采采购建造模式式5）设计+管理模式式（D+M）业主业主设计+管理公司咨询工程师设计+管理公司咨询工程师（规划与预算）商包分商货供土建施工承包商商包分商货供土建施工承包商图3-10设计计+管理模式6）自设管理机构平平行发包模式式业主业主（指挥部、基建办）监理公司建筑师（设计单位）监理公司建筑师（设计单位）咨询机构（策划、销售、可研等）平行发包平行发包施工承包商供货商供货商施工承包商施工承包商供货商供货商施工承包商图3-11自设设管理机构平平行发包项目管理咨询公司7）委托代理式管理理模式项目管理咨询公司工程建设项目业主工程建设项目业主施工总包承担CM管理工作部分施工总包承担CM管理工作部分项目管理/监理部其他专业顾问公司设计总承包商市政设计施工单位施工总承包商其他专业顾问公司设计总承包商市政设计施工单位施工总承包商分包设计自定总包分包设计指定业主分包供货施工指定业主包分定自包总分包设计自定总包分包设计指定业主分包供货施工指定业主包分定自包总业主/管理公司承担CM管理工作部分业主/管理公司承担CM管理工作部分工程建设项目投资资管理程序（了解）目前的投资与建设设管理程序主主要是政府对对项目的行政政管理程序，形形成了分级、分分段、分类和和分项管理的的格局。4．可行性研究程序及及主要作用（熟熟悉）约束条件约束条件投资设想与项目有关的进口贸易政策；法规与行情；国家方针、政策、法令；国家、部门投资规模；资金来源、贷款条件；能源、原材料限制；技术水平、劳力、设备、自然条件与运输条件；环境保护要求等投资设想与项目有关的进口贸易政策；法规与行情；国家方针、政策、法令；国家、部门投资规模；资金来源、贷款条件；能源、原材料限制；技术水平、劳力、设备、自然条件与运输条件；环境保护要求等需求信息国内外市场预测社会价值预测进出口需求预测需求信息国内外市场预测社会价值预测进出口需求预测技术进步预测等机会研究机会研究评价要求方案备选评价要求方案备选否值得投资否值得投资产品方案原料可能的来源拟建规模厂址方案产品方案原料可能的来源拟建规模厂址方案工艺技术方案建设进度市场销售分析预计盈利水平等资料数据市场研究资料项目总体平面简图项目地理位置资料初选设备一览表工艺流程简图建筑物大致结构成本价格资料其他有关资料是是初步可行性研究初步可行性研究方案初选方案初选否值得投资否值得投资是是评价要求评价要求市场分析生产能力和合理的规模确定厂址选择生产大纲选定市场分析生产能力和合理的规模确定厂址选择生产大纲选定工艺设备选择项目实施方案进度财务评价经济评价等详细可行性研究详细资料数据销售预测、产品结构及有效需求量的预测；厂址、工艺技术、设备；成本构成及估算；资金筹借及还款方式；价格、利润、税金；劳动力人员培训；公用设施的供应及消耗；运输、能源及其他有关资料方案拟定详细资料数据销售预测、产品结构及有效需求量的预测；厂址、工艺技术、设备；成本构成及估算；资金筹借及还款方式；价格、利润、税金；劳动力人员培训；公用设施的供应及消耗；运输、能源及其他有关资料方案拟定否应当选择否应当选择是是编写可行性研究报告编写可行性研究报告评价研究评价研究最终评估报告最终评估报告图3-14可行行性研究及其其在项目决策策体系中的地地位作用：①决策的基基本依据②编制投资项项目规划设计计及组织实施施的依据③筹集资金的依据④审批项目的的依据⑤签订有关项项目各类合同同或协议的依依据⑥构成项目后评价的的重要依据5．投资体制改革特征征、原则、目目标、管理方方式（熟悉）投资体制改革的核核心内容之一一就是对投资资项目审批制制度的改革。特征：①实行自主主决策、自我我约束的企业业投资制度②市场对投资资源配配置起基础性性作用③实行灵活有效的投投资宏观调控控原则：①效益原则则，投资体制改改革的核心目目标就是要提提高投资效益益，效益原则则是确定我国国投资体制改改革目标模式式的最高原则则②市场取向原则③适度与国际接轨原原则目标：投资体制改改革的核心目目标就是要提提高投资效益益管理方式：审批制制、核准制、备备案制三者并并立的投资项项目管理制度度企业投资项目核准准类型、核准准条件、核准准程序、核准准期限（熟悉悉）核准类型：政府对企业投资项项目的核准分分为三类，内内资企业在我我国境内投资资工程建设项项目的核准，对对内资企业在在我国境外投投资工程建设设项目的核准准，以及对外外资企业在我我国境内投资资工程建设项项目的核准。内内资企业不使使用政府性资资金投资建设设的重大项目目和限制类项项目，需经政政府核准。外外商投资项目目和内资企业业境外投资项项目，均需政政府核准。核准条件：：符合国家法律法规规；符合国民民经济和社会会发展规划、行行业规划、产产业政策、行行业准入标准准和土地利用用总体规划；；符合国家宏宏观调控政策策；地区布局局合理；主要要产品未对国国内市场形成成垄断；未影影响我国经济济安全；合理理开发并有效效利用资源；；生态环境和和自然文化遗遗产得到有效效保护；未对对公众利益，特特别是项目建建设地的公众众利益产生重重大不利影响响等。核准程序：：①编制项目申申请报告②申报③受理④委托评估⑤行业主管部门审核核⑥征求公众意意见和专家评评议⑦核准期限⑧核核准决定⑨对核准决定异异议的处理核准期限：：受理申请报告告后20个工作日内内企业投资项目备案案程序（熟悉悉）企业投资项目的备备案，按照属属地原则，实实行分级备案案制。可行性研究可行性研究项目的技术、经济等是否可行？否终止研究，寻求新的项目项目的技术、经济等是否可行？否终止研究，寻求新的项目是是项目备案申请项目备案申请相关资料报审政府合规性审查政府合规性审查准予备案？否准予备案？否是是项目备案确认书，专人项目工程设计与计划阶段项目备案确认书，专人项目工程设计与计划阶段工程建设项目财务务评价内容、参数、步骤（了解）财务评价的内容：：对于经营性性项目，主要要是评价项目目的盈利能力力、偿债能力力和财务生存存能力；对于于非经营性项项目，可以只只评价项目的的财务生存能能力。财务评价的步骤：：①预测、确定定项目的财务务基础数据②选取合理的财务评评价参数③估算现金流量并编编制各类辅助助报表④编制各类财务评价价报表，计算算财务评价指指标，进行项项目的盈利能力力、偿债能力力、财务生存存能力分析。⑤对拟选方案进行不不确定性分析析⑥给出项目财务评价价结论，编写写财务评价报报告。表3-2财务评评价报表及评评价指标一览览表评价内容评价报表评价指标指标含义指标应用盈利能力项目投资现金流量表财务内部收益率（FIRR）项目在计算期内净净现金流量累累计等于零时时的折现率FIRR≥财务务基准收益率率项目财务评评价可行财务净现值（FNNPV）按照财务基准收益益率计算得出出的项目计算算期内净现金金流量的现值值和FNPV≥0项目财务评价可行行项目投资回收期以项目的净收益回回收投资所需需要的时间回收期短，说明项项目的抗风险险能力强利润与利润分配表表总投资收益率项目达产年份份的息税前利利润与项目总总投资的比率率项目财务评价可行行时，总投资资收益率一般般应高于同行行业参考值项目资本金净利润率项目达产年份的年年净利润与项项目资本金的的比率偿债能力资产负债表资产负债率各期末负债总额与与资产总额的的比率适度的资产负债率率说明企业生生产经营活动动的安全、稳稳健借款还本付息计划表利息备付率借款偿还期内各年年息税前利润润与该年应付付利息的比值值应大于1偿债备付率借款偿还期内各年年用于还本付付息的资金与与改年应还本本付息的比值值应大于1财务生存能力财务计划现金流量表计算期各年净现金流量各年现金流入与现现金流出的差差额足够的净现金流量量是项目财务务可持续的基基本条件累计盈余资金各年净现金流量的的累计累计盈余资金大于于等于零是项项目财务生存存的必要条件件建设项目国民经济济评价适用范围、步步骤（了解）适用范围：①政府府预算内投资资的公益性项项目和公共基基础设施建设设项目、生态态环境项目、资资源开发项目目等；②政府各项专项建设设基金投资的的基础设施、基基础产业建设设项目；③利用国际金融组织织和外国政府府贷款，需要要政府主权信信用担保的项项目；④法律、法规规定的的其他政府投投资项目；⑤需要政府核准的企企业投资项目目评价的步骤：①确确定项目目标标和评价范围围；②识别与计算项目涉涉及的经济效效益与费用；；③编制项目投资经济济费用效益流流量表；④计算国民经济评价价指标，分析析项目投资的的经济效益（见见表3-3）指标名称指标含义指标应用经济净现值（ENNPV）按照社会折现率将将计算期内各各年的经济净净效益流量折折现到建设期期初的现值和和ENPV≥0国民经济评价可行行经济内部收益率（EIRR）计算期内经济净效效益流量的现现值累计等于于零时的折现现率EIRR≥社会折折现率项目具有满意的经经济效益经济效益费用比（RBC）计算期内效益流量量现值与费用用流量现值的的比值RBC≥1项目具有满意的经经济效益⑤对拟选择的方案进进行不确定性性分析⑥给出项目国民经济济评价的结论论工程建设项目不确确定性分析（了了解）不确定性分析包括括：盈亏平衡衡分析和敏感感性分析工程建设项目社会会评价主要内内容及步骤（了了解）社会评价的主要内内容：①社会影响分析②项目与所在地的相相互适应性分分析③社会风险分析社会评价的基本步步骤;①社会资料调查②识别影响和风险因因素③方案的改进与优化化工程建设项目环境境评价程序、评评价文件报批批（了解）环境评价程序：①环境条件调查②预测、分析环境影影响因素③对环境影响效果进进行定量分析析④分析并制定环境保保护及污染治治理措施，比比选环境治理理方案⑤编制环境影响评价价文件环境影响评价文件件的报批：①实行审批制的项目目，送可行性性研究报告之之前完成报批批②实行核准制的项目目，提交项目目申请报告之之前完成报批批③实行备案制的项目目，项目开工工前完成报批批工程建设项目全过过程管理的阶阶段划分（熟熟悉）1）初步决策阶段2）设计准备阶段3）设计阶段4）施工阶段5）动用前准备阶段段6）处于工程保修责责任期的使用用阶段交付施工图，下达开工令完成（现代）完成（传统）开始（现代）开始（传统）交付施工图，下达开工令完成（现代）完成（传统）开始（现代）开始（传统）开始试车保修期结束竣工验收科研报告批复提出项目概念项目建议书批复开始试车保修期结束竣工验收科研报告批复提出项目概念项目建议书批复动用前准备保修期施工设计设计准备项目决策动用前准备保修期施工设计设计准备项目决策工程设计与计划方案设计工程方案工程设计与计划方案设计工程方案工艺设计功能论证（民用建筑）（工业建筑）决策阶段决策阶段使用阶段实施阶段使用阶段实施阶段（作出初步决策）（做出审定决策）（作出初步决策）（做出审定决策）PM=DM+PP+PC+RDPM=DM+PP+PC+RDDMDMPPPPPCPCRDRD图例：DM——项项目决策（DecissionMMakingg）PPP——工程计划（ProjeectPllanninng）PCC——项目操作控控制（ProjeectCoontrollling）RDD——项目保修期期（RemeddyingDefeccts）项目管理各阶段业业主方承担的的主要项目管管理工作内容容（熟悉）1）初步决策阶段2）设计准备与审定定决策阶段3）工程设计与计划划阶段4）施工阶段5）试生产阶段6）保修阶段工程建设项目管理理实施方式（熟悉悉）1）业主方自设管理理机构实施管管理的方式2）业主方委托专业业管理咨询单单位代理管理理3）业主方与管理咨咨询单位的一一体化项目管管理4）由专业项目管理理单位进行管管理承包这种方式下下，全部的设设计与施工合合同均由承包包项目管理目目标的管理咨咨询单位与对对方签署。5）BOT、PPP等等特殊的工程程建设项目管管理实施方式式工程建设监理制度度（熟悉）强制实行监理制的的工程建设项项目范围：①国家重点建设工程程②大中型公用事业工工程③成片开发建设的住住宅小区工程程④利用外国政府或者者国家组织贷贷款、援助资资金的工程⑤国家规定必须实行行监理的其他他工程建筑市场准入规定定（熟悉）（1）市场准入的法律律法规（①注册资本②具有法定职职业资格的专专业技术人员员③技术装备④法律、行政政法规规定的的其他条件）（2）企业资质管理（3）建筑业从业人员员职业资格管管理项目进度计划体系系组成（熟悉悉）1）建立项目目业主与管理理咨询方的月月/周计划体系系，从项目启启动到开始施施工过程中，项项目核心的进进度管理工作作就是由业主主和管理咨询询方以向其他他各参与方下下达进度指令令方式的进度度管理。2）建建立项目主要要参与方共同同编制并执行行的多级进度度计划体系①第一级计划——项项目进度总控控制计划a.由由业主或管理咨询询单位编制项项目进度总控控制计划的初初始版本；b.项项目进度总控控制计划的正正式版本；c.调调改版本②第二级计划——各各专业工程进进度计划③第三级计划——项项目短周期工工程综合进度度计划，是完完全的执行性性计划项目进度管理的核核心角色（了了解）业主及其聘用的管管理咨询单位位所作的进度度管理工作无无疑处于核心心的地位；项项目管理部经经理在项目进进度管理中应应发挥核心作作用；项目进进度管理应实实行管理部的的全员管理。项目进度计划编制制步骤及进度度计划控制技技术手段（了了解）编制步骤：①利用工作（工程）分分解结构确定定管理任务和和子项任务②利用组织分解结构构界定承担上上述任务的机机构与岗位③检查任务和子任务务之间的逻辑辑关系④草拟进度计划⑤完善并优化进度计计划进度计划控制的技技术手段：①横道图②关键路径法③PERT图建设工程合同订立立原则、依据据（熟悉）建设工程合同订立立的基本原则则应包括平等等原则、自愿愿原则、公平平、公正原则则、诚实信用用原则和守法法原则。建设工程项目合同同类型及适用用范围（熟悉悉）1）按签约各方的关关系分类2）按计价方式分类类3）按合同范围大小小分类4）按项目实施专业业分类建设工程项目履行行合同的担保保形式（熟悉悉）1）定金。给付定金金的一方不履履行约定债务务的，无权要要求返还定金金。收受定金的一一方不履行约约定债务的，应应当双倍返还还定金。勘察察设计合同实实行定金担保保制定，勘察察合同的定金金应为勘察费费的30%，设计合同同的定金应为为设计费的20%。2）保证3）抵押4）留置5）质押投标保证金种类及及区别、履约约担保形式及及区别（熟悉悉）投标保证金的形式式有很多种，通通常有：现金金、支票，银银行汇票，不不可撤销信用用证，银行保保函，由保险险公司或者担担保公司出具具的投标保证证书。履约担保一般有三三种形式：银银行保函、履履约担保书和和保留金。勘察设计合同示范范文本、施工工合同示范文文本、委托监监理合同示范范文本主要内内容（掌握）勘察、设计合同示示范文本：①勘察合同示范文本本②设计合同文件示范范文本施工合同示范文本本：①《协议书》②《通用条款》③《专用条款》④附件委托监理合同示范范文本：由“工程建设委托监理理合同”、“建设工程委委托监理合同同标准条件”、“建设工程委委托监理合同同专用条件”组成FIDIC合同条条件四个新范范本适用范围围、适用条件件（熟悉）1）《施工合同条件件》（新红皮皮书），不仅仅可以用于土土木工程，也也可以用于房房屋建筑工程程；新红皮书书的适用条件件为：①各类大型复杂工程程；②业主负责大部分或或全部设计工工作；③承包商的主要工作作为施工，但但也可承担部部分设计工作作，如工程中中的某些土木木、机械、电电力工程的设设计；④由工程师监理施工工和签发支付付证书；⑤一般采用单价合同同，按工程量量表中的单价价支付完成的的工程量；⑥业主愿意承担比较较大的风险2）《生产设备与设设计—建造合同条条件》（新黄黄皮书）。新新黄皮书被推推荐用于电力力或机械设备备的提供和施施工安装，以以及房屋建筑筑或其他土木木工程的设计计和实施。新新黄皮书的适适用条件为：：①该合同条件的支付付管理程序与与负责划分基基于总价合同同，因此一般般适用于大型型项目中的安安装工程；②业主只负责编制项项目纲要和提提出对设备的的性能要求，承承包商负责全全部设计工作作和全部施工工安装工作；；③工程师来监督设备备的制造、安安装和工程施施工，并签发发支付证书；；④风险分担较均衡，新新黄皮书与新新红皮书相比比，最大区别别在于新黄皮皮书的业主不不再将合同的的绝大部分风风险由自己承承担，而将一一定风险转移移至承包商。3）《设计采购施工工（EPC）/交钥匙工程程合同条件》（银皮书）。适用条件：①私人投资项目，如如BOT项目（地下下工程太多的的工程除外）②基础设施项目（如如发电厂、公公路、铁路、水水坝等）或类类似项目，业业主提供资金金并希望以固固定价格的交交钥匙方式来来履行项目；；③业主代表直接管理理项目实施过过程，采用较较宽松的管理理方式，但严严格进行竣工工试验和竣工工后试验，以以保证完工项项目的质量；；④项目风险大部分由由承包商承担担，但业主愿愿意为此多付付出一定的费费用，因为承承包商在投标标时肯定会加加入较大的风风险费。4）《简明合同格式式》（绿皮书书）。适用于于投资规模相相对较小的民民用和土木工工程。各种合同要点（掌掌握）勘察设计合同当事事人主要责任任义务（熟悉悉）1)勘察发包人应提供供的勘察依据据文件和资料料①提供本工程批准文文件,以及用地、施施工勘察许可可等批件②提供工程勘察任务务委托书、工工程勘察工作作范围已有的的技术资料及及工程所需的的坐标和标高高资料；提供供勘察工作范范围地下已有有埋藏物的资资料及具体位位置分布图③其他必要的相关资资料。2)设计发包人应提供供的文件和资资料①设计依据文件和资资料经批准的项目可行行性研究报告告或项目建议议书城市规划许可文件件工程勘察资料②项目设计要求A．工程范围和规模B．限额设计要求C．设计依据的标准D．法律、法规规定应应满足的其他他条件3）勘察发包人的主要要责任按规定提供勘察的的相应资料，查查清地下埋藏藏物的情况；；提供必要的的生产、生活活条件；保护护勘察人知识识产权；按实实际发生工作作量支付勘察察费。4）设计发包人的主要要责任按时提供设计依据据文件和基础础资料，对资资料的正确性性负责；提供供必要的设计计现场工作条条件；负责外外部的协调工工作，包括设设计的阶段成成果完成后，由由发包人组织织鉴定和验收收，并完成报报批手续。5）勘察人的主要责任任勘察人应按国家技技术规范、标标准、规程和和发包人的任任务委托书及及技术要求进进行勘察，按按合同规定时时间提交质量量合格的勘察察成果资料，并并对质量负责责。6）设计人主要责任保证设计项目质量量，完成初步步设计、技术术设计、施工工图设计文件件；对外部的设计资料进行审审查；配合施施工；保护发发包人知识产产权。建设工程施工合同同（示范文本本）适用范围围、组成、通通过招标订立立合同程序（熟熟悉）该合同条件主要应应用于按照传传统的“设计—招标—建造”模式实施的的项目，特别别是那些规模模大、复杂程程度高、发包包人提供设计计的工程建设设项目。施工合同主要由协协议书、通用用条款和专用用条款及附件件组成。招标是工程施工承承包合同订立立的最主要形形式工程咨询和监理合合同的专用条条件内容（熟熟悉）①合同适用的法律及及监理依据②咨询、监理范围和和监理工作内内容③外部条件包括的内内容④双方约定的委托人人应提供的工工程资料及提提供时间⑤委托人对监理人书书面提交并要要求作出决定定的事宜作出出书面答复的的时间⑥委托人免费向咨询询、监理机构构提供的设施施⑦在咨询、监理期间间，委托人免免费向咨询监监理机构提供供的工作人员员数⑧委托人向咨询监理理人支付报酬酬的计算方法法、支付时间间、金额和奖奖励办法⑨支付报酬的币种和和汇率⑩发生争议时，委托托人与咨询、监监理人应及时时协商解决，协协商不成时，双双方同意选择哪一个仲仲裁机构进行行仲裁或向人人民法院起诉诉工程建设项目合同同管理工作程序（熟熟悉）准备投标者资质预审文件提纲准备投标者资质预审文件提纲准备详细资质预审文件报业主（发包人）准备详细资质预审文件报业主（发包人）批准后发送初步投标名单初步投标名单接受资质预审文件并评审接受资质预审文件并评审合同的制定合同的制定投保者调查投保者调查评价确定的投标名单评价确定的投标名单准备详细文件和进度计划准备详细文件和进度计划准备招标文件、经批准后发出准备招标文件、经批准后发出接受投标文件接受投标文件获得批准的承包商名单获得批准的承包商名单评标并选择承包商评标并选择承包商合同谈判及授标（签约）合同谈判及授标（签约）承包商准备详细工作计划承包商准备详细工作计划业主（发包人）审核批准业主（发包人）审核批准合同的实施合同的实施现场准备现场准备合同交底和履行合同合同交底和履行合同合同变更控制合同变更控制合同关闭合同关闭图3-24工程程建设项目合合同管理基本本过程合同管理依据和原原则（熟悉）主要依据：合同、工工作结果、变变更申请基本原则：全面管管理原则、预预防为主原则则、分类管理理原则、流程程管理原则合同分析内容合同合法性分析合同完备性分析合同公平性分析合同整体性分析和和合同类型的的选择合同条款的选用分分析合同间的协调分析析合同应变性分析合同文字唯一性和和准确性分析析合同订立的程序工程建设项目合同同双方当事人人采取要约、承承诺的方式达达成一致意见见，订立合同同。承诺以书面面形式作出，招招标人发出的的中标通知书书即为承诺。合同履行、违约责责任合同履行：①实际际履行，又叫叫实物履行；②全面履行，又叫适适当履行；合同违约责任:①①支付违约金金；②支付赔偿金；③采取补救措施；④继续履行合同；⑤解除合同承担违约责任的原原则和条件要有不履行合同的的行为行为人要有过错在关系到赔偿金的的确认时：①要有损害事实②违约行为和和损害事实之之间要有因果果关系。合同变更原因、依依据、范围合同变更的原因和和依据：在合合同变更指令令中详细说明明合同变更的范围：：主要包括工工程数量、技技术规范、合合同条件、设设计文件及图图纸、施工进进度及条件等等合同争议与纠纷处处理方法（熟熟悉）友好协商、调解、仲仲裁和诉讼合同索赔分类、反反索赔主要途途径（熟悉）索赔的分类：按索赔发生的原因因分类按索赔的目的分类类按索赔的依据分类类按索赔的有关当事事人分类按索赔的业务性质质分类按索赔的处理方式式分类反索赔的主主要途径：一一是减少或防防止可能产生生的索赔；二二是反索赔，对对抗承包人的的索赔要求。工程建设项目设计计质量控制内内容、控制方方法（熟悉）控制内容：执行国家建设法律律法规和各项项技术标准；；保证设计方案满足足业主提出的的各项功能要要求；设计文件中选用的的建筑材料、构构配件和设备备，应当注明明规格、型号号、性能等技技术指标，其其质量必须符符合国家及行行业规定的标标准；设计图纸必须按规规定具有国家家批准的出图图印章及建筑筑师、结构工工程师的执业业印章，并按按规定经过有有效审图程序序。控制方法：1）科学策划项目设设计实施方案案；2）组织设计招标；；3）组织供方采购；；4）协调设计过程；；5）控制设计深度；；6）组织施工图图纸纸会审；7）控制设计变更质质量工程建设项目参与与各方的施工工质量控制目目标序号参与方施工质量控制目标标1建设单位运用施工全过程的的质量监督管管理和决策，保保证竣工项目目达到工程合合同所确定的的质量标准2勘察、设计单位实施对施工质量的的验收签证、设设计变更控制制及纠正施工工中所发现的的设计问题，采采纳变更设计计的合理化建建议等，保证证各项施工结结果与勘察、设设计文件所规规定的标准相相一致3施工单位应用各种方法通过过施工全过程程的质量自控控，保证交付付满足施工合合同及设计文文件所规定的的质量标准的的建设工程产产品4监理单位通过审核施工质量量文件，报告告报表及现场场旁站检查，平平行检测，施施工指令和结结算支付控制制等手段的应应用，监控施施工单位的质质量行为，协协调施工关系系，履行工程程质量的监督督责任施工质量控制过程程及其内容序号控制过程控制内容1施工准备开工前全面施工准准备和施工过过程中各分部部分项工程施施工作业前的的施工准备2施工过程全过程施工生产及及其中各分部部分项工程的的施工作业过过程3施工验收隐蔽工程、检验批批、分项工程、分部工程、单位工程、建设工程项项目竣工验收收等全过程工程保修基础设施工程、房房屋建筑的地地基基础工程程和主体结构构工程，为设设计文件规定定的该工程的的合理使用年年限；屋面防水工程、有有防水要求的的卫生间、房房间和外墙面面的防渗漏保保修期为5年；供热与供冷系统保保修期为两个个采暖期和供供热期；电气管线、给排水水管道、设备备安装和装修修工程保修期期2年；其他项目的保修期期限由承发包包双方在合同同中规定的。工程建设项目质量量验收（熟悉悉）建设工程施工质量量验收的要求求涉及结构安全的材材料及施工内内容，应有按按照规定对材材料及施工内内容进行见证证取样检测的的资料对涉及结构安全和和使用功能的的重要部分工工程、专业工工程应进行功功能性抽样检检测；工程外观质量应由由验收人员通通过现场检查查后共同确认认结果2)建设设工程施工质质量检查评定定验收的基本本内容及方法法分部分项工程内容容的抽样检查查；施工质量保证资料料的检查；工程外观质量的检检查和确认。3)工程质质量不符合要要求的处理工程建设项目质量量管理体系的的建立、运行行和改进（熟熟悉）1)工工程建设项目目质量管理体体系的建立；；2)工工程建设项目目质量管理体体系的运行要要求；3)工工程建设项目目的质量改进进安全管理目标、程程序、职业病病目标：1）减少或或消除人的不不安全行为的的目标2）减减少或消除设设备、材料的的不安全状态态的目标；3）作作用现场安全全控制的目标标程序：1）识别危危险源，实施施风险评价；；2）确确定项目的安安全管理目标标；3）编编制项目安全全技术措施计计划；4）施施工安全技术术措施计划的的落实和实施施；5）应应急准备与响响应6）施施工安全检查查职业病：法定职业业病为10大类共115种。一体化管理体系的的建立和运行行（了解）构建要求：1）建建立一体化的的管理方针目目标2）制定管理理措施计划或或管理方案3）调整组织织结构，明确确职责和权限限4)编写体系文文件管理体系认证程序序（了解）目前质量管理体系系、环境与职职业健康、安安全管理体系系认证已经成成为建筑企业业进入市场的的准入要求和和投标入围的的基本资格。监监督审核一般般每年一次，认认证证书有效效期为3年，3年后需重新新进行认证和和注册。现行工程建设项目目投资构成（了了解）工程建设项目投资资的构成主要要划分为建设设投资、建设设期利息和流流动资金建安工程造价内容容构成（了解解）主要包括四部分：：直接费、间间接费、利润润和税金工程计价依据（了了解）定额计价依据和工工程量清单计计价依据工程量清单计价依依据和方法（了了解）工程量清单进行计计价，其本质质上是由建设设产品的买方方和卖方在建建设市场上根根据供求状况况、信息状况况进行自由竞竞价，从而最最终能够签订订工程合同价价格的方法。是编制招标控制价、投标报价、计算工程量、支付工程款、调整合同价款、办理竣工结算以及工程索赔等的依据之一。建设项目各阶段造造价表现形式式（了解）1)投资估算2)设计概算（单单位工程概算算、单项工程程综合概算和和工程建设项项目总概算三三级）建筑工程概算的编编制方法：概概算定额法、概概算指标法、类类似工程预算算法。设备及安装工程概概算的编制方方法：预算单单价法、扩大大单价法、设设备价值百分比法、综合吨位位指标法。对总概算投资超过过批准投资估估算10％以上的,应查明原因,重新上报审审批。设计概算审审查方法：对对比分析法、查查询核实法、联联合会审法。3)施工图预算编制方法：有工料料单价法、综综合单价法。4)竣工结算：竣竣工财务决算算说明书、竣竣工财务决算算报表、工程程竣工图和工工程竣工造价价对比分析组组成。工程建设项目风险险处理方法（熟熟悉）常用的风险险处置工具有有：1）风险险回避2）风险险转移设定保护性合同条条款工程担保工程保险：建筑工工程一切险、安安装工程一切切险、职工意意外伤害保险险等33）风险减轻4）风险自留工程建设项目风险险分类（了解解）按产生风险的原因因的性质划分分项目风险按工程建设项目阶阶段划分工程保险（熟悉）“建筑工程一切险”和“安装工程一一切险”索赔及理赔赔：建筑安装装工程保险中中，被保险人人的索赔时效效自损失发生生之日起，不超过2年。第四章货物物生产和贸易易管理生产管理的目的（了了解）目的是建立一个高高效率的生产产制造系统，为为企业制造有有竞争力的产产品，提供用用户满意的产产品。产品竞竞争力主要体体现为产品的的性能、质量量和价格三大大要素。开发研究概念（了了解）开发研究指利用基基础研究和应应用研究的结结果，为创造造新产品、新新方法、新技技术、新材料料或改变现有有的产品、方方法和技术而而进行的研究究。研究与开开发的管理主主要有研究费费用的管理、研研发组织管理理和专利管理理三大类。生生产制造型企企业主要采用用开发研究的的方法。环保节能标志（熟熟悉）有四类，除了能源源效率标识为为国家强制企企业执行外，其其余的标志都都属企业的自自选项目。“I型环境标志”又名“中国环境标标志”，作为官方方标志，不仅仅质量合格而而且符合环境境保护要求。“II型环境标志”是第三方评评审体系。“节能标志”，表明该产产品符合有关关的质量、安安全等方面的的标准要求，效效率或能耗指指标相当于国国际先进水平平或接近国际际水平的国内内先进水平。“能源效率标标识”表示用能产产品的能源效效率等级、能能源消耗量等等指标。库存管理概念（了了解）库存是以支持生产产、维护、操操作和客户服服务为目的而而存储的各种种物料。库存存管理主要与与库存物料的的计划和控制制有关。评价库存控制的标标准（了解）①库存占用的资金额额②库存资金周转次数数③维持或者提高客户户服务水平货物质量标准（熟熟悉）货物质量标准分为为国家标准、部部级标准（行行业标准）、企企业标准三级级。部级标准准、企业标准准不得与国家家标准抵触；；企业标准不不得与部级标标准相抵触；；凡没有国家家标准、部级级标准的产品品，都应制定定企业标准。货物售后服务（熟熟悉）货物的售售后服务通常常包括产品的的安装、维修修、保养、质质保期内免费费服务、备配配件供应和抱抱怨处理、紧紧急需求等。货物强制性质量监监督手段（熟熟悉）对对于货物的强强制性质量监监督手段主要要为强制性产产品认证（3C认证）和和工业产品生生产许可制度度。质量认证制度和生生产许可制度度（了解）质量认证依其性质质可分为强制制性认证和非非强制性认证证，或者依其其对象可以分分为产品认证证和管理体系系认证；认证证标志的名称称为“中国强制认认证”（英文名称称为“ChinaaCommpulsooryCeertifiicatioon”；质量认证证制度中，与与产品质量认认证对应的还还有质量管理理体系的第三三方认证制度度，其核心是是证实企业质质量管理的基基本能力。质量鉴定（了解）产产品质量鉴定定是在处理产产品质量争议议时判定产品品质量状况的的重要方式。申申请人或者质质量争议双方方当事人任何何一方对产品品质量鉴定报报告有异议的的，应当在收收到质量鉴定定报告之日起起15日内提出。国内贸易常见支付付工具（熟悉悉）1）汇票2)本票3）支票4）电汇5）即期信用证6）银行保函国内贸易交付方式式（熟悉）1）工厂交付2）用户现场交付国内贸易运输方式式（熟悉）1）航空货运；局限性：a.运输输费用较其他他运输方式更更高b.舱容有限c.容易受恶劣气候影影响。2）公路运运输：运输成成本仅次于航航空运输，连连续性较低，平平均运距最短短，安全性较低。3）水路运运输：五种方方式中运输能能力最大的一一种，成本低低。通行能力力受自然条件影响较大，运送送速度慢。4）铁路运运输：运输的的机动性较小小，中途需要要倒运、驳运运，在途时间间较长。5）管道运运输：专用性性强。国际贸易的特点（了了解）1）国家干预，限制制严格2）情况复杂、风险险很大：政策策变化风险、信信用风险、汇汇率风险、价价格风险、运运输风险、政政治风险。3）强手如林、竞争争激烈4）地区制约、需求求多样国际贸易适用的法法律体系（了了解）1）适用合同当事人人所在国国内内的有关法律律2）适用有关的国际际协定、条约约或公约国际贸易适用惯例例（了解）在下列情况况中，国家贸贸易惯例对当当事人有约束束力：第一，当当事人在合同同中明确表示示选用某项国国际惯例；第第二，当事人人没有排除对对其已知道或或应该知道的的某项惯例的的适用，而该该惯例在国际际贸易中为同同类合同的当当事人所广泛泛知道并经常常遵守，则应应视为当事人人已默示地同同意采用该项项惯例。国际贸易惯惯例的分类：：国际贸易术术语方面、交交易结算方面面、货物保险险方面、货物物运输方面等等四大类。国际贸易术语概念念、与合同性质质关系、分类（了解解）概念：用来表示国国际货物买卖卖的交货条件件和价格构成成因素的专门门用语关系：虽然贸易术术语是确定买买卖合同性质质的重要因素素，但它并不不是决定合同同性质唯一的的因素，确定定买卖合同的的性质，还应应看买卖合同同中的其他条条件是如何规规定的。E组启运EXW（EExWorrks）工厂交付付F组主要运费未付FCA（FFreeCCarrieer）货交承运人人FAS（FFreeAlonggsideship）装运港船船边交货FOB（FFreeoonBoaard）装运港船船上交货C组主要运费已付CFR（CCostaandFrreightt）成本加运运费CIF（CCost，InsurranceandFreiight）成本加保保险费、运费费CPT（CCarriaagePaaidtoo）运费付至至CIP（CCarriaageanndInssuranccePaiidto）运费、保保险费付至D组到达DAF（DDeliveeredaatFroontierr）边境交货货DES（DDeliveeredEExShiip）目的港船船上交货DEQ（DDeliveeredEExQuaay）目的港码码头交货DDU（DDeliveeredDDutyUUnpaidd）未完税交交货DDP（DDeliveeredDDutyPPaid）完税后交交货国际贸易术语选用用（了解）1）考虑运输条件2）考虑货源情况3）考虑运费因素4）考虑运输途中的的风险5）考虑办理进出口口