第六章 国际贸易政策工具

第六章国际贸易政策工具（1）限制进口----国际贸易政策----1内容提要关税1进口的非关税壁垒26.1.1关税概述6.1.2关税的经济效应6.1.3有效保护率6.2.1非关税壁垒的概述6.2.2进口配额6.2.3自愿出口限制6.2.4其他进口非关税壁垒2第一节关税概述一、何为关税？

“关者，诸侯之隆道也”春秋战国时期的思想家，经济学家管子在其《问》篇中提到：“关者，诸侯之隆道也。而外财之门户也。万人之道行业，明道以重告之：征于关者，勿征于市；征于市者，勿征于关；虚车勿索，徒负勿入，以来远人。”3

关税：一国通过海关对进出口商品所课征的一种税收。

由于征收关税提高了进出口商品的成本和价格，客观上限制了进出口商品的数量，故又称关税壁垒。4二、关税的种类（一）根据商品流向划分：进口关税：出口关税：过境关税：目前大多数国家在外国商品通过其领土时，都只征收少量的准许费，印花费，登记费等统计费。对途经本国关境，运往他国的外国商品课征的关税。已基本取消。对出口商品课征的关税。对进口商品课征的关税。本章讨论的重点5（二）根据征收目的划分：财政关税：

保护关税：以增加国家财政收入为目的而征收的关税。以保护国内某些促进这些行业发展而设置的关税。尤其是发展中国家。目前仍是经济发展水平较低的发展中国家预算收入的主要来源。6（三）根据是否与中国缔结经济贸易协议来划分：最惠国税率：普通税率：缔约一方将新的优惠提供给第三国时，应自动地，无条件地提供给缔约的另一方的进口税率。针对来自未缔约经济贸易协议国家的产品所征收的进口税率。《关税及贸易总协定》缔约国之间使用无条件最惠国待遇原则，相互提供无条件最惠国税率7三关税的征收方法从量关税（specifictariff)：指对每单位（重量/数量/长度/面积）进口产品所征收的一个固定金额的税额。商品数量×每单位从量税从价关税（advalorem)：指对进口商品按其估计的市场价值的一定百分比率来征税。商品价格×从价税率选择税(alternativeduty)：对一种商品同时制定从价、从量两种税率，选择其中税额较高的一种征收.混合税(compoundduty)：同时采用从价、从量两种方法征收

※本章将忽略这两种关税的区别，因为它对分析结论几乎没什么影响。82004年世界主要国家的平均进口关税率情况国家非农业产品农产品美国一般：2.5-4.0%，最高48%350%加拿大2.5-4.0%，最高25%238%欧盟2.5-4.0%，最高46%75%日本2.5-4.0%，最高30%50%中国10-50%16-65%墨西哥17-35%25-35%9从价税（％）货品名称最惠国税率普通税率鲜荔枝3680香水及花露水22.7170剃须刀30100真空吸尘器22.7130山地自行车17.8130高速摄像机1440从量税整只冻鸡1.6元/千克7.6元/千克啤酒3元/升7.7元/升石油原油087元/吨未曝光的窄长彩色胶卷16元/平方米232元/平方米混合税广播级录像机(1)每台完税价格低于或等于2000美元：执行单一从价税，税率为36％；(2)每台完税价格高于2000美元：每台征收从量税，税额7480元，加上3％的从价税。(1)每台完税价格低于或等于2000美元：执行单一从价税，税率为130％；(2)每台完税价格高于2000美元：每台征收从量税，税额20600元，加上6％的从价税。中国2002年部分产品进口关税税种和税率10一、预备知识：消费者剩余与生产者剩余消费者剩余是指消费者购买一定数量的产品愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额；生产者剩余是指企业销售一定数量的商品愿意接受的价格与实际得到的价格之间的差额。消费者剩余生产者剩余EPPEQEQDSFGo第二节关税的经济效应11二、小国的关税效应

贸易小国：指在世界生产和贸易中所占的份额甚小，以至于其产量和贸易量的任何变化都不足以影响国际市场上商品的价格，它只能是世界价格的接受者。即无论小国进口多少产品，其支付的价格与其数量无关。e.g.新加坡进口大米121.关税对生产者的影响国内供给曲线Sd国内需求曲线Dd540

价格（美元/辆）

数量（百万量/年）0S0=0.6S1=0.8D0=1.6330210300国际价格线存在关税下的国内价格ag关税M1自行车案例：

在自由贸易下：国际价格=300美元/辆，本国生产S。=60万辆，消费D。=160万辆，进口100万辆。对自行车征收10%从价关税下：国内价格=330美元/辆自行车价格的上升，国内生产者将扩大生产，产量S1=80万辆。生产者剩余：由g增加至g+a，增加了a

M0D1=1.413a2.关税对消费者的影响SdDd540

价格（美元/辆）

数量（百万量/年）0S0=0.6S1=0.8D0=1.6330210300国际价格线存在关税下的国内价格关税M1在自由贸易下：国际价格=300美元/辆，本国生产S。=60万辆，消费D。=160万辆，进口100万辆。对自行车征收10%从价关税下：国内价格=330美元/辆自行车价格的上升，消费者的消费减少至D1=140万辆。消费者剩余：减少了a+b+c+dM0D1=1.4cdb143.关税，作为政府收入的一部分

关税对进口国福利影响，除了对消费者和生产者，还包括政府收入。面积c，政府的关税收入。SdDd540

价格（美元/辆）0S0=0.6S1=0.8D0=1.6330210300国际价格线存在关税下的国内价格关税M1M0D1=1.4c15a0.64.小国征收进口关税的福利效应300330PQ0M0=1.00M1=0.6M0=1.0M1=0.6bcdSdDdPQ小国进口需求曲线cb+d

国外出口供给曲线（a）小国自行车市场（b）小国自行车进口市场征税后出口供给曲线关税前提：征收10%从价关税，一元一票制16a关税对贸易小国的福利效应国内供给曲线Sd国内需求曲线Dd540

价格（美元/辆）

数量（百万量/年）0S0=0.6S1=0.8D0=1.6330210300国际价格线存在关税下的国内价格d关税M1关税的消费效应：或称消费扭曲损失，代表了进口国消费者因价格上升减少其自行车总消费量而遭受的福利损失，面积d关税的生产效应：或称生产扭曲损失，因转移到成本更高的国内生产而导致的额外成本支付，面积b关税的收入效应：面积c收入再分配效应：把收入从消费者转移到生产者，面积a国家净福利=生产者剩余+消费者剩余+政府收入=无谓损失，面积b和d。M0D1=1.4bgc17三、大国的关税效应贸易大国：指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚大，以至于其产量和贸易量的任何变化都足以影响国际市场上商品的价格。18fe1.大国征收进口关税的福利效应Sd0.60.621.61.58DdM0=1.0国外出口供给曲线大国进口需求曲线tabcdb+d（a）国内市场（b）国际市场M0=1.0M1=0.96300297303cPQPQ大国征税后进口需求曲线M1=0.96e前提：征收6美元定量税191.关税对大国的国民福利的影响关税导致大国消费者剩余减少：a+b+c+d关税导致大国生产者剩余增加：a关税给政府带来收入：c+e关税导致大国福利净损失：e-(b+d)可见,大国征收关税的福利效应不确定,取决于e与b+d大小关系。关税使得出口国的出口减少：f关税导致世界整体的福利净损失:(b+d)+f202.最优关税率国家最优关税（nationaloptimaltariff):是指可以让征税国得到最大净收益的关税。最优关税率公式：表示本国进口商品的供给弹性（外国出口商供给弹性）对于大国：最优关税率在[0，禁止性关税率]对于小国：为∞，最优关税率为0前提：不考虑出口国进行的关税报复21第三节有效保护率

1.关税=有效保护？一方面，对一种最终产品征收进口关税，不但保护了该进口竞争商品的生产行业，而且保护了为这个行业提供原材料等中间投入的其他行业。另一方面，进口竞争行业中的企业，既受到对其销售产品征收关税的影响，还要受到对它所使用的原材料等中间投入品征收关税的影响。22这就要研究关税结构对最终产品的进口税率，显示的是对同类进口竞争商品提供的名义保护率，而一整套关税结构的综合效果，才表明对某一最终产品国内生产者提供的有效保护率。衡量整个关税体系对某一产业中厂商的影响将变得更为复杂。23名义保护率（NRP）名义保护率（Nominalrateofprotection）：由于实行保护而引起的国内市场价格超过国际市场价格与国际市场价格的百分比。P’—征收关税后最终产品的价格（国内价格）P—征收关税前最终产品的价格（国际价格）名义保护率，对消费者很重要，因为它表明了关税导致的最终产品价格的增加量。名义保护率=名义关税率242.有效保护率（ERP)

有效保护率（effectiverateofprotection)：亦称实际保护率，指征收关税后使受保护行业每单位最终产品附加价值增加的百分比。V'—征收关税后最终产品的增加值V—征收关税前最终产品的增加值附加价值：最终产品价格减去用来生产该产品的进口投入品成本。

1955年加拿大经济学家巴伯《加拿大关税政策》首次提出25例：假定在自由贸易情况下，一辆汽车的国内价格为10W，其中8W是自由进出口的钢材，橡胶等的中间投入品的价格，那么另外2W就是征税前汽车的附加值。即P汽车=10万元，P进口中间品=8万元，征税前汽车的附加值V=2万元。若t汽车=10%，t进口中间品=0，则P汽车=11万，V’=3万，ERP=（3-2）/2=50%26若t汽车=10%，t进口中间品=5%，则P汽车=11万，V’=11万-8.4万=2.6万，ERP=30%若t汽车=10%，t进口中间品=10%，则P汽车=11万，V’=11万-8.8万=2.2万，ERP=10%若t汽车=10%，t进口中间品=20%，则P汽车=11万，V’=11万-9.6万=1.4万ERP=-30%27

总结当最终产品的名义税率﹥原材料等中间产品的名义税率时，最终产品的有效保护率﹥名义保护率；当最终产品的名义税率﹦原材料等中间产品的名义税率时，最终产品的有效保护率﹦名义保护率；当最终产品的名义税率﹤原材料等中间产品的名义税率时，最终产品的有效保护率﹤名义保护率；有效保护率对生产者很重要，因为它表明了对与进口商品竞争的国内产品提供的保护程度。28几个值得重视的结论：一国可以建立“瀑布”式或不断升级的关税梯度结构，即对越低加工阶段的产品课征越低的名义关税率。要防止负有效保护率的出现。一国降低关税总水平，同样可以增加对国内生产者的保护。关税的保护作用与降低关税水平并不矛盾。降低关税水平依然可以提高关税的有效保护，但这必须与有效的产业结构安排结合。29限制进口政策工具Ⅱ：

非关税壁垒30第一节非关税壁垒的概述1.概念

广义的非关税壁垒（nontariffbarrier,NTB）：是指“所有导致外国与本国相同或类似产品受到不平等待遇的公共条例和政府实践”。狭义的非关税壁垒（nontariffbarrier,NTB）：指除关税以外的一切限制进口的种种措施。

31

非关税措施的盛行

受非关税壁垒影响的制成品的比例非关税措施种类大幅增加：＞1000（80年代）＜850(70年代）＞2000（90年代）322.进口非关税壁垒的种类直接限制：对进口商品的数量和金额直接加以限制。即“数量限制”。如进口配额制。间接限制：对进口商品数量或金额不作具体限制，而是通过制定种种严格的规章条例，间接地影响和限制商品的进口。如复杂苛刻的技术标准、卫生检疫和商品包装、标签的规定，进口押金制、歧视性的政府采购等。非关税壁垒直接限制：数量壁垒间接限制：技术壁垒，绿色壁垒等332.进口非关税壁垒的种类类型内容影响贸易的方式进口配额对进口商品的数量进行限制数量自愿出口限制(VER)“自愿地”对出口商品的数量进行限制（由于进口国威胁限制进口其产品）数量关税-配额对于限额内的进口商品采取不征税或者征低额税，超过这个限额则征收高额税。数量政府采购法律和政府的相关规则要求政府采购倾向于购买当地产品数量当地成分要求要求进口产品的生产中使用一定比率的进口国劳动力、材料、其他产品数量技术和产品标准通过制定一鞋标准，区别对待进口产品和本国产品，对进口产品要求严格且带有歧视性成本，不确定性提前存款要求要求将相当于日后进口金额一定比率的资金存放在政府处，只支付低利息甚至零利息成本（损失利息）进口许可证对特定的进口产品要求进口商申请并获得许可成本，不确定性其他海关程序产生相当于关税的影响，申请程序复杂成本，不确定性343.非关税壁垒的特点（1）相比关税，具有更大的灵活性和针对性关税措施—立法程序-具有一定的延续性非关税措施—行政程序，比较迅速，程序简单，具有对某国或某种商品的针对性（2）相比关税，保护作用更强烈和直接关税—间接税—保护作用是间接性的非关税壁垒措施超过限额就直接禁止进口，能快速直接达到关税措施难以达到的目的（3）相比关税，更具有隐蔽性和歧视性关税—透明的，歧视性较低，受多边贸易协议制约。非关税—透明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待遇关税：“门槛”；非关税壁垒：“围墙”351.何为进口配额？

进口配额（importquota）：是指在一段时间内（比如一年内）对允许一国进口某种商品的数量的限制。

在规定的期限内，配额以内的货物准予进口，超过配额的货物则不准进口，或加征较高的关税甚至罚款以后才准许进口。第二节进口配额362.进口配额的分类（1）配额按其实施方式的不同绝对配额（AbsoluteQuotas）指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额度，达到了这个额度后，便不准进口。关税配额（TariffQuotas）是指在配额额度内进口，可以享受优惠关税或免税，超过额度却要按一般正常的税率计征关税。37（2）绝对配额具体实施过程分类全球配额（GlobalQuotas）是一种世界范围内的绝对配额，指进口的数量限额不区分国别地区，谁先申请谁先获得。基本贯彻了非歧视原则。

国别配额（CountryQuotas）即将总配额按国家或地区分别给定的额度。分配方式不同：自主配额：由进口国单方自主规定从某国进口某种商品的数量，而不必征求出口国的同意。协议配额：由进口国和出口国通过协议所确定的配额。

进口商配额（ImporterQuotas）

即将某些商品的数量限额直接分给本国的进口商。38美国进口配额的例子进口的商品配额数量（千克/年）浓缩牛奶（澳大利亚）91825浓缩牛奶（丹麦）805092脱水牛奶（德国）9997脱水牛奶（荷兰）548393蓝纹奶酪（阿根廷）2000蓝纹奶酪（智利）80000切达奶酪（新西兰）8200000意大利奶酪（波兰）1325000意大利奶酪（罗马尼亚）500000瑞士奶酪（瑞士）1850000资料来源：U.S.InternationaltradeCommission,TariffSchedulesoftheUnitedStates,Washington,DC,GovernmentPrintingOffice,2000.393.进口配额的经济效应国内Sd国内Dd540

价格（美元/辆）

数量（百万量/年）0S0=0.6S1=0.8D0=1.6330210300国际价格配额下的国内价格d配额在自由贸易下：国际价格=300，本国生产S0=0.6本国消费D0=1.6进口M0=1.0

对自行车进口配额60万辆：国内价格上涨至330消费减少至1.4本国生产增加至0.8进口M1=0.6D1=1.4cabSd+Qq配额Qq

图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），b+d为配额的导致的福利净损失。40谁能得到矩形C的收益？进口配额许可证分配的主要方式：1.固定的受惠对象——拿到配额许可证的进口商得到矩形C

如，1959-1973年间，美国政府对石油进口配额的分配。2.政府通过拍卖将许可证卖给出价最高者——政府拍卖收入=矩形C，与关税效应相同如，新西兰曾在1980年使用，一年内政府会拍卖一次到两次大约400种不同商品的进口权利。3.资源使用申请——寻租行为，导致矩形C成为无效浪费41案例：配额腐败，200亿黑洞？2001年12月11日，正式加入世界贸易组织。按照入世承诺，在三年过渡保护期内，汽车进口实行配额和许可证管理，进口汽车及其关键配件的配额在2000年60亿美元的基础上每年增加15%，最终达到2004年的104.94亿美元，2005年全部取消。期间，进口配额的管理通过进口许可证来实现。中国汽车进口许可证由国家按地区统一分配，各地机电办发放。相对于配额的数量，市场对进口车的需求很大，炒卖汽车配额许可证成为业界公开的秘密。一张工本费只有10元的进口汽车许可证，在黑市上可以卖到几万元到十几万元。业内人士算了一笔账，2004年进口20万辆车，如果一个许可证以10万元算，那么这个黑市交易的盘子大约200亿。从来没有人查过这200亿到哪里去了。厂家？商家？消费者？42fe4.大国进口配额的福利效应Sd1.5DdM0=1.0国外出口供给曲线大国进口需求曲线abcdb+d（a）国内市场（b）国际市场M0=1.0配额=0.8300285315cPQPQ大国配额后进口需求曲线配额M1=0.8e配额Sd+Qq相对于：征收30元定量关税434.大国进口配额的福利效应导致大国消费者剩余减少：a+b+c+d导致大国生产者剩余增加：a许可证分配成本小时，进口国收益：c+e世界角度：使得出口国的出口减少：f导致世界整体的福利净损失:(b+d)+f

大国净福利：e-(b+d)可见，大国进口配额的福利效应不确定，取决于e与b+d大小关系→存在最优配额数44国内需求增加时，以小国为例4.进口配额与关税的区别300330SdS(d+配额)配额(Q)300PP330340DdDd’SdDd’DdS1S2D2D1S1S2S3D2D1D’1ABCDEABDCG(a)关税保护(b)配额保护QQ新增需求，全部通过进口实现CF新增需求，由本国企业提供454.进口配额与关税的区别关税进口配额形式上通过提高进口产品的价格，进而减少进口数量通过减少进口数量，提高产品的国内价格福利上面积C为政府收入面积C的拥有者不确定需求增加时进口量增加，产品价格不变，国内生产不变进口量不变，产品价格上升，国内生产增加国内企业（垄断企业）更倾向于配额安排！详见P157的案例研究9-146第三节自愿出口限制（VERS）一、定义（VoluntaryRestrictionofExport）又称“自动出口配额制”：是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为五年），某些商品对其出口的数量的限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。因此，VERs可看成是进口配额的一种特殊形式。“自动”出口限制属于关贸总协定的“灰色区域”，指关贸总协定中无明确适用条款，其法律地位不清楚，既不是合法的，也不是非法的贸易限制措施。47二、自愿出口限制的使用情况

最早：1955年日美纺织品贸易中使用使用国：美国、欧盟、加拿大被限制国：日本、韩国、中欧和东欧等转型国家被限制的产品：纺织品和服装、农产品、钢铁、鞋类、电子产品、机床等发达国家的进口品竞争行业48案例：汽车VER20世纪70年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生产不断下滑，工人大量失业，美国政府准备使用201保护条款，计划把1981、1982、1983年出口到美国的日本汽车限制在180万辆以内。日本政府在得知这一消息后主动宣布自动限制在美国市场上的汽车销售量，1981-1983限制在每年183万辆，1984年提高到202万量，1985年则为251万辆。有趣的是，实施VERs后，日本出口到美国的汽车的数量虽然减少了，但日本汽车在美国的销售价格和销售量却增加了。1987年起，日本厂商在美国新建的工厂生产了大量的汽车。493.自愿出口限制的福利效应生产者受益+a消费者受损

-（a+b+c+d）政府=0净福利：-（b+c+d）☆若是大国，损失更大贸易条件恶化（供给减少）☆对于世界：净福利：-（b+d）SdS(d+自愿出口限制)出口限制额300P330Dd1.6ABDCVERS的福利效应与进口配额相似abcd面积C：配额数量限制所导致国内价格上涨的经济租Q50VERS与进口配额的福利差异出口价格效应：出口配额只限制数量而不限制金额（价格），这样，外国出口厂商就能以提高单位产品质量和价格的方法来完成一个时期的配额。比如：本田思域-本田雅阁，本田讴歌谁获得面积C?从经济福利的观点来看，C部分归外国出口商所有，进口国净损失b+c+d，自动出口限制对进口国造成的净福利损失较关税和配额大。自愿出口限制在一定程度上激励了外国出口商到进口国进行直接投资。51第四节其他的进口非关税壁垒胡萝卜是水果、蜗牛是鱼、X-战警不是人类1994年，欧盟对以下产品进行了重分类：胡萝卜属于水果？蜗牛是鱼？葡萄牙可以继续在整个西欧销售其胡萝卜酱而不必支付高额的关税。欧洲的蜗牛养殖者便可以领取养鱼补贴。2003年，美国一法官研究60以上的故事人物的画像，结论是X-战警的原型不是人类。描绘人的玩具归为玩偶类，征收12%的进口关税。描绘非人类的玩具归为玩具类，征收7%的进口关税。1.产品标准这些标准不会给政府带来受益，反而消耗政府部分资源522.国产化成分要求

国产化成分要求：又称国内含量条件，一国为了限制国内制造商的外购行为（outsourcing），规定国内制造商所生产的产品总价值中必须在国内生产的最低比率。其形式包括支付给本国工人的工资或者是本国厂商制造的原材料或零部件。如，马来西亚的国产化要求，强制汽车制造商更多地使用本地厂商生产的汽车零部件（如金属壳、坐垫套等）。有利于：本国相关行业的生产和就业不利于：消费者需要支付高价购买本国产品类似的还有，混合购买要求（进口商必须购买一定比例的本地产品）53部分国家汽车的国有化成份要求国家（或地区）要求的最低国内含量（％）阿根廷78巴西80马来西亚80南非55泰国54中国台北地区50委内瑞拉41中国40巴基斯坦40资料来源：US.DepartmentofCommerce,InternationalTradeAdministration,OfficeofAutomotiveAffairs.VehicleImportRequires,2002,attheinternetsite/auto/impreq.html.福利分析：不会给政府带来受益商品涨价的收益归被保护的产品的国内销售者543.歧视性政府采购歧视性政府采购：一国政府根据国家有关法律制度，给予国内供应商优先获得政府采购订单的一种非关税壁垒措施。歧视性政府采购政策又称为“购买国货政策”（buy-nationalpolicies）为保证这种购买形成对本国产品需求，促进本国经济增长，一些国家规定政府采购要优先购买本国商品，形成对外国销售商的歧视。554.绿色壁垒“绿色壁垒”，又称“环境壁垒”(EnvironmentalTradeBarrier)，指以保护生态环境、自然资源和人类健康为借口的贸易保护措施。绿色壁垒产生于20世纪80年代后期，90年代开始兴起，最典型的是1991年美国禁止进口墨西哥的金枪鱼及其制品，其理由是为了“保护”海豚的生存。日本、欧洲等发达国家也纷纷效仿，通过绿色壁垒对进口产品进行种种限制。其后，“绿色”贸易保护主义开始流行。56§发达国家的绿色壁垒§日本：对进口大米的技术性贸易壁垒

农药残留量检测指标，1994年56项，1998年增至104项，2001年至114项，2006年5月份增至400多项。美国：有关农产品质量标准中涉及的化学污染物，联合国粮农组织相关标准2522项，美国4000多项。欧盟：《报废电子电器设备指令》(WEEE)

2005年8月13日正式实施制造商必须在其电子产品销售价格中预留电子垃圾回收费用，每台1-20欧元。57

§发达国家的绿色壁垒§

欧盟《关于在电子电器设备中限制使用某些有害物质指令》(ROHS)

2006年7月1日强制执行投放欧盟市场的电气和电子产品中铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯和多溴联苯醚等六种有害物质含量严格限制：镉的重量百分比不得超过0.01%，其他五种有害物质不得超过0.1%。

欧盟两个指令约影响中国560亿美元的产品出口，导致中国电子电器产品出口成本上升10%～15%58第六章国际贸易政策工具（2）促进出口----国际贸易政策----59内容提要倾销与反倾销1出口补贴与反补贴税2战略性出口补贴360第一节倾销定义与类型一、何为倾销？1.倾销（dumping）：是指以过低的价格，即低于“正常价值”（normalvalue）出口商品的行为。是一种人为使其出口量大于公平竞争条件下均衡出口数量的一种促进出口方式。“正常价值”的两个官方定义：类似的国内购买者在国内市场所支付的价格（使用最长久）全部平均成本的价格612.出口厂商为什么要进行倾销呢？掠夺性倾销（predatorydumping)

是指厂商暂时性地以低价格向国内市场出口商品，其目的是就将国内竞争者逐出市场。一但竞争者被迫退出，该厂商将利用其垄断力量提高价格，获取暴利。周期性倾销（cyclicaldumping)

发生在经济衰退期，需求较弱阶段，厂商为了继续保持生产，将价格降至【AVC，平均成本】之间，实现产品出口。62季节性倾销（seasonaldumping)

是指为了出售过量的库存商品。由于沉没成本的存在，任何高于生产这些甩卖品的边际成本的价格都是可行的。除此之外，还包括：容易腐烂的农产品新产品试销（开拓新市场）63持久性倾销（persistentdumping）

是指拥有市场控制了的厂商在不同的市场之间实行价格歧视，以便增加其总利润。为了赢得国外消费者，在国外市场定比国内低的价格。PPQQMRMR100150DDMC=AC=18MC=AC=1860182518日本本土市场出口产品面对的美国市场假设：厂商面对的边际成本和平均成本不变。上图反应了1989年一个真实案例【日本松下公司对美国出口的电话机】定价原则：MR=MC64持久性倾销（persistentdumping）持久性倾销可以实现的2个条件：市场差别，且可以被分割。进口国决策者不征收反倾销税。比照对象是：两个市场采用统一定价。市场分割的原因：关税，非关税壁垒，运输成本。653.对倾销的反应：被倾销者应如何思考？理论上：持久性倾销季节性倾销（包括试销）掠夺性倾销周期性倾销进口国喜欢，因为可得真实实惠。进口国抱怨，损害厂商和消费者利益，认为是不公平，采取反对措施。663.对倾销的反应：被倾销者应如何思考？

实践上：由于WTO允许被倾销国采取反倾销措施，在其发现倾销已经损害了国内竞争行业的生产者。时间上：20世纪70年代之前，全球反倾销案例很少。20世纪80年代，只有大约34个国家拥有反倾销法规。2005年，至少有95个国家拥有反倾销类似法规。国家上：四大反倾销“传统使用者”：美国、欧盟、加拿大和澳大利亚21世纪以来，印度和中国加入【反倾销前十国】之列。671.反倾销（Anti-Dumping）：指对外国商品在本国市场上的倾销所采取的抵制措施。2.反倾销措施：临时反倾销措施初裁，征收临时反倾销税或要求提供保证金、保函或者其他形式的担保

价格承诺

倾销进口产品的出口经营者在反倾销调查期间，可以向商务部作出改变价格或者停止以倾销价格出口的价格承诺。

反倾销税使用最多

对倾销的外国商品除征收一般进口税外，再增收附加税，使其不能廉价出售，此种附加税称为“反倾销税”。第二节实施反倾销的条件68（1）倾销的存在：出口价格是否低于正常价值？

1994年，GATT/WTO确定正常价值（价格）三标准：国内价格（批发价）向第三国出口最高价格构成价格（成本价）替代国价格

（2）倾销对国内产业造成重大损害或损害威胁（3）损害与倾销之间存在因果关系3.实施反倾销的三个要件只能将出口价格与这三个价格依次加以比较，只有不存在前面的价格时，才可使用后面的价格69实践中正常价值的判断标准倾销中的替代国价格

西方国家对市场经济国家采用出口国国内销售价格作为正常价值；对非市场经济国家采用“替代国或类比国的类似产品的价格作为正常价值”“市场经济国家”与“非市场经济国家”定义※欧盟与美国的标准各不相同70欧盟对非市场经济国家的规定1998年7月1日以前，未规定定义，而是采用列举的方式列出非市场经济国家的名单1998年7月1日以前，中国、俄罗斯、东欧、越南等国为非市场经济国家1998年7月1日始，欧盟规定五条市场标准——1）生产投入及销售中，投资方的成本要反映市场供求关系；2）企业要有一套用于所有场合的、按照国际会计标准审计的财会账簿；3）生产成本和财务状况，包括资产的折旧、债务的偿还等，都按市场经济的法则进行，不得有歪曲，不得有计划体制下的企业转换机制过程中所遗留下来的财务问题；4）企业在法律保护下经营，包括受制于破产法和企业财产法的约束，企业不受政府干预成立或者关闭；5）汇率方面遵从市场汇率。71美国对非市场经济国家的规定《1930年关税法》：非市场经济国家指不以成本或价格结构的市场原则运转的、产品的国内销售价格不反映商品的公平价值的国家。由美国商务部认定，考虑6因素：

1、该国货币与他国货币可兑换程度；2、工人与政府就工资自由谈判的程度；3、外国公司举办合营企业及其他投资的被允许程度；4、政府对生产资料所有或控制程度；5、政府对资源分配及企业在价格、产量上的决定权程度；6、其它因素72关于替代国的选择欧盟：

没有明确标准，不强调经济发展水平的可比性。原则：以“适当的、不是不合理的方法”来确定，非常含糊一般地，如果出口商不反对，欧盟就采用申诉人的意见选择替代国。73美国：

经济发展水平上同出口国可比的市场经济国家，并且是可比产品的主要生产国。可比性的考虑因素：

人均国民生产总值、基础设施的发展情况尤其是生产同类产品工业的发展水平74国内产业的两个标准国内生产者全体代表国内相关产业主要部分主要部分的“代表性”必须同时满足两个标准：支持申请的集体产量必须达到表示支持或反对该申请的国内同类产品生产商生产的同类产品总产量的50%以上。（在反对者和支持者的力量对比中支持者应居多数）支持申请的集体产量必须达到该产品国内全部产量的25%以上；75损害的定义及判断因素损害：“……指对一国内产业的实质损害、对一国内产业的实质损害威胁或对此类产业建立的实质阻碍。”确定损害应包括对下列三方面的客观审查：

（1）倾销进口产品的数量是否存在大量增加的情况包括绝对数量的大量增加和相对于进口成员生产和消费数量的大量增加。76（2）倾销进口产品对国内市场同类产品价格的影响（3）倾销进口产品对国内同类产品生产者的影响

包括销售、利润、产量、市场份额、生产力、投资收益、设备利用率实际或潜在的下降；影响国内价格的因素，倾销幅度大小，对现金流动、库存、就业、工资、增长率、筹措资金或投资能力的实际或潜在的负面影响。77

产业损害的“忽略不计”规则如果：倾销幅度小于2%(损害程度微不足道)或某一供应者的市场份额少于3%，以及每个供应不足3%的出口商们的累积市场份额少于7%则不可以征收反倾销税。784.反倾销的基本程序以美国为例：美国生产者申请进口方主管机构（商务部）审查立案反倾销调查商务部+国际贸易委员会（调查问卷形式）国际贸易法院行政复审和司法审讯如果一国被征收反倾销税，就相当于该国产品在美国市场的退出。79第三节中国遭受的反倾销1.中国遭遇反倾销的基本情况数量上：调查最多的反倾销受害国。从1979年欧共体首次对我糖精钠征收反倾销税至2004年5月底，共遭573起反倾销诉讼。1995-2006年，连续12年成为反倾销调查最多的国家。中国贸易救济信息网/反倾销在线：/80国家类型上：曾以发达国家为主，现发展中国家为主。美国是对华反倾销最多的国家。

自中国加入WTO到2003年中，发展中国家对华反倾销43起，发达国家21起。美国是对华反倾销，至2003年6月，美国对华反倾销97件，平均每年4.3件。结案类型上：征收反倾销税结案。美国对中国的反倾销税最高征到过358%（1994年大蒜案），最厉害的是墨西哥，1993年墨西哥对中国10大类4000多种商品征收反倾销税，最高额为1150%。81思考：

中国为什么会频遭反倾销？822.中国遭遇反倾销的特殊性中国的“非市场经济地位”是导致中国企业遭遇反倾销的重要原因。国外企业往往以中国是“非市场经济”为借口，不承认中国国内的市场价格是反映公平价值的正常价格，而采用第三国同类产品的价格作为参照价格，一旦第三国价格高于中国市场价格，则中国产品就“陷入”倾销范围。83第三节出口补贴的定义及类型一、何为出口补贴？出口补贴：由政府对该国的出口厂商或潜在的出口厂商的直接或间接资助，旨在降低本国厂商的出口成本，鼓励扩大本国产品的出口。84二、根据补贴的形式不同，划分：是政府间接地通过降低出口商品的成本来给予出口企业的一种补贴办法包括：低息贷款，出口退税，免费或低费为本国出口产品提供服务，给予一些研发费用等。直接补贴间接补贴是政府对出口企业直接给以现金补贴。价格补贴（政府按照出口商品的数量或价值给予现金补贴）收入补贴（即对企业出口亏损进行补偿）85第二节出口补贴的经济效应从三种情况进行分析：贸易小国下可出口产品贸易大国下可出口产品从进口产品向出口产品的转变86一、贸易小国-出口补贴国（每单位补贴20）12010050701601900SdDd世界价格efghPQ（百万）自由贸易下：出口额=160-70=90出口补贴下：出口额=190-50=140生产者剩余：e+f+g消费者剩余：-（e+f）政府补贴额：-（f+g+h）=黄色矩形综合三者：补贴国的整体福利：f+h无补贴时出口量补贴下的出口量面积f：消费扭曲效应面积h：生产扭曲效应补贴后国内价格87二、贸易大国-出口补贴国（补贴20）efSd6270172160DdX2=110大国出口供给曲线国外需求曲线补贴20lg（a）国内市场（b）国际市场X1X288100108PQPQX1=90补贴，导致国际价格由100下降到88，国内价格由100上升到108：消费者剩余：-（e+f）生产者剩余：+（e+f+g）政府出口补贴：f+g+h+i+j+k+l+m出口补贴造成国家净损失是：f+h+i+j+k+l+mnrtuf+hmhkij补贴，国际价格由100下降到88：进口国，消费者剩余增加n+r+t世界净损失：f+h+uf：消费效应h：生产效应u:过多贸易带来的损失gg88三、补贴从进口产品向出口产品的转变消费效应：灰色三角形生产效应：绿色三角形一国净损失=消费效应+生产效应Sd406012090Dd进口出口24QP世界价格0国内扶持价格89§农业是令人惊奇的沙特阿拉伯沙漠之中的王国，耕地不到全国面积的百分之一自从20世纪80年代早期，成为小麦的出口国日本人口稠密，多山，山地和丘陵占总面积的71％。耕地十分有限大米的净出口国政府向农民提供帮助：欧盟，1330亿美元（农民收入的33%）美国，380亿美元（农民收入的18%）日本，490亿美元（农民收入的56%）帮助方式：价格扶持（最低限价）-进口关税+出口补贴90美国：最大的农产品出口国，主要出口小麦、玉米、棉花、大豆。国内实行支持价格，国际市场实行低价倾销。（2004年享有政府补贴的美国廉价棉花进口使中国棉农损失2.08亿美元，72万人失业）。欧盟：美国农产品的主要出口对象。为免受冲击，实行农业共同政策（CommonAgriculturalPolicy)，统一市场和价格，进口差价税§农产品补贴§农产品补贴在西方发达国家的大量存在，扭曲了世界农产品贸易91出口补贴的结论出口补贴扩大了补贴产品的产量和出口。出口补贴可将一种产品的进口转为出口。相对于国外消费者所支付的价格，国内购买者支付了更高的价格。因此政府只对出口补贴，不对国内购买进行补贴。出口补贴降低了一国的净福利。92第三节WTO关于补贴的规则一、WTO的《补贴与反补贴措施协议》(agreementonSubdidiesCountervailingMeasure,SCM)

：补贴是指政府或任何公共机构对企业提供的财政支助以及政府对出口产品的任何形式的收入或价格支持。93禁止的补贴——WTO禁止成员使用的补贴：出口补贴：将出口实绩作为唯一或多种条件之一而给予的补贴。进口替代补贴：视进口替代作为唯一条件或多种条件之一而给予的补贴。可起诉的补贴：

一成员实施了协议所定义的补贴而对其他成员的利益造成不利影响的补贴。不可起诉的补贴：一成员实施了WTO所允许的补贴，受损的成员方不能向WTO争端解决机制提出起诉，也不能对其实施反补贴的措施。二、WTO中规定的补贴种类红灯黄灯绿灯94§不可起诉的补贴首先必须是不具有专向性的补贴；研发补贴：对企业研究活动的资助，或者对高等院校、科研机构的研究在合同基础上予以资助，且资助涵盖面不超过基础研究费用的75%或应用研究费用的50%；贫困地区补贴：按政府的地区发展规划，对落后地区的非专向性的资助。它以对落后地区明确界定和公正客观的标准为基础，至少符合下列一个标准：人均收人或家庭平均收人或人均国民生产总值，不能高于该领土内平均的85％；失业率，必须至少相当于该领土内平均的110％绿灯95三、对于出口补贴，进口国有两个程序向WTO提出诉讼，使用争端解决程序。使用类似于针对倾销的国家程序（使用多）如，征收反补贴税96第四节反补贴税（countervailingduty)一、征收的两条件（1）进口商品接受了WTO所禁止的政府的直接或间接补贴；（2）补贴对对本国已建产业产生重大损害或重大威胁或严重阻碍国内某一产业的兴建。97二、征收反补贴税的经济效应考察：加拿大（进口国）假设：巴西是冷轧钢的出口大国巴西出口补贴50美元/吨，且全部转给进口国的购买者经济效应的分析视角：进口国家角度全球角度巴西（出口国）冷轧钢98二、征收反补贴税的经济效应1.征收反补贴税之前v130250300P1502002100M1=50wy